- 編號(hào)：61946
- 書(shū)名：中國(guó)資本市場(chǎng)法制發(fā)展報(bào)告(2013)
- 作者：中證監(jiān)會(huì)編
- 出版社：法律
- 出版時(shí)間：2014年11月
- 入庫(kù)時(shí)間：2014-12-14
- 定價(jià)：260
圖書(shū)內(nèi)容簡(jiǎn)介
《中國(guó)資本市場(chǎng)法制發(fā)展報(bào)告》總結(jié)了2013年我國(guó)資本市場(chǎng)法制建設(shè)的主要成果，并力圖反映我國(guó)資本市場(chǎng)法制發(fā)展的整體狀況、發(fā)展水平和所處階段�！秷�(bào)告》在編輯體例和內(nèi)容上，基本遵循了2011年《報(bào)告》的做法，主要包括以下內(nèi)容：
第一部分為領(lǐng)導(dǎo)講話(huà)，主要收錄了有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)在2013年關(guān)于資本市場(chǎng)法制建設(shè)的重要講話(huà)12篇。
第二部分為重要文獻(xiàn)，收錄重要文獻(xiàn)5篇。
第三部分為法律法規(guī)，主要收錄了2013年證券期貨市場(chǎng)法律制度建設(shè)綜述，2013年頒布的與資本市場(chǎng)發(fā)展相關(guān)的法律法規(guī)，包括法律修改決定2件、行政法規(guī)和法規(guī)性文件12部、規(guī)章10件和司法解釋2件的全文，以及其他部委規(guī)章1件。
第四部分為執(zhí)法實(shí)踐，主要收錄了2013年行政許可、信息公開(kāi)、打擊非法證券活動(dòng)工作、案件稽查、證監(jiān)會(huì)各業(yè)務(wù)部門(mén)監(jiān)管工作、行政處罰、行政復(fù)議與行政訴訟、法律問(wèn)題評(píng)析、律師監(jiān)管、普法工作、誠(chéng)信建設(shè)共11個(gè)方面的工作綜述，以及行政處罰、市場(chǎng)禁入和行政復(fù)議決定書(shū)等文件。
第五部分為派出機(jī)構(gòu)依法行政工作，收錄了中國(guó)證監(jiān)會(huì)12家派出機(jī)構(gòu)的依法行政工作報(bào)告。
第六部分為市場(chǎng)自律組織及相關(guān)機(jī)構(gòu)法制建設(shè)，收錄了上海證券交易所、深圳證券交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國(guó)金融期貨交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算公司、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司、中國(guó)證券金融公司、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司、中證資本市場(chǎng)運(yùn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)中心公司、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)2013年法制建設(shè)工作綜述，并收錄了上海、深圳證券交易所，上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國(guó)金融期貨交易所等作出的紀(jì)律措施決定書(shū)目錄。
第七部分為監(jiān)管專(zhuān)題，收錄了各部門(mén)、各單位報(bào)送的專(zhuān)項(xiàng)工作稿件11篇。
第八部分為綜述評(píng)析，收錄了上海證券交易所王升義、梁勝撰寫(xiě)的《2013年資本市場(chǎng)法治建設(shè)述評(píng)》，從頂層設(shè)計(jì)、制度建設(shè)、監(jiān)管執(zhí)法、自律監(jiān)管、證券司法、法治研究等方面對(duì)2013年資本市場(chǎng)法制發(fā)展取得的成就及存在的問(wèn)題做了具體闡述和評(píng)析。
第九部分為案例評(píng)析，收錄了2013年在資本市場(chǎng)上有較大影響的5個(gè)典型案例分析。
第十部分為司法文書(shū)選編，收錄了北京市高級(jí)人民法院行政判決書(shū)（龍長(zhǎng)生不服中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定行政訴訟案）、廣東省高級(jí)人民法院刑事判決書(shū)（馮大明等人內(nèi)幕交易罪案）等司法文書(shū)共10件。
第十一部分為法律意見(jiàn)書(shū)選編，收錄了包括主要證券法律服務(wù)業(yè)類(lèi)別在內(nèi)的法律意見(jiàn)書(shū)8篇。
附錄為2013年資本市場(chǎng)法制建設(shè)大事記，按時(shí)間順序收錄了2013年發(fā)生的對(duì)資本市場(chǎng)法制建設(shè)有重要影響的事件。
圖書(shū)目錄
第一部分領(lǐng)導(dǎo)講話(huà)
肖鋼主席在全國(guó)證券期貨稽查執(zhí)法工作會(huì)議上的講話(huà)（2013年8月19日）
肖鋼主席在《財(cái)經(jīng)》年會(huì)上的講話(huà)（2013年11月19日）
我國(guó)《證券法》發(fā)展與完善——全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)信春鷹副主任在第四屆上證法治論壇上的講話(huà)（2013年11月28日）
在法治軌道上繼續(xù)推進(jìn)資本市場(chǎng)的創(chuàng)新發(fā)展——國(guó)務(wù)院法制辦甘藏春副主任在第四屆上證法治論壇上的講話(huà)（2013年11月28日）
發(fā)揮審判職能服務(wù)經(jīng)濟(jì)體制改革為資本市場(chǎng)健康發(fā)展保駕護(hù)航——最高人民法院審判委員會(huì)杜萬(wàn)華專(zhuān)職委員在第四屆上證法治論壇上的講話(huà)（2013年11月28日）
莊心一副主席在“2013年陸家嘴論壇”上的講話(huà)（2013年6月28日）
姚剛副主席在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司揭牌儀式上的講話(huà)（2013年1月16日）
劉新華副主席在第三屆中國(guó)—亞歐博覽會(huì)金融發(fā)展與合作論壇上的講話(huà)（2013年9月4日）
以反腐倡廉建設(shè)實(shí)際成效進(jìn)一步提升監(jiān)管部門(mén)公信力——黎曉宏紀(jì)委書(shū)記（時(shí)任）在全國(guó)證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議上的講話(huà)（2013年1月22日）
姜洋副主席在第九屆中國(guó)（深圳）國(guó)際期貨大會(huì)上的講話(huà)（2013年12月3日）
吳利軍主席助理（時(shí)任）在第二次投資者保護(hù)工作聯(lián)席會(huì)議上的講話(huà)（2013年4月24日）
認(rèn)真貫徹落實(shí)新基金法進(jìn)一步推動(dòng)資產(chǎn)管理行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展——張育軍主席助理在2013年基金業(yè)協(xié)會(huì)年會(huì)上的講話(huà)（2013年5月31日）
第二部分重要文獻(xiàn)
監(jiān)管執(zhí)法：資本市場(chǎng)健康發(fā)展的基石——肖鋼主席在《求是》雜志發(fā)表署名文章（2013年8月1日）
保護(hù)中小投資者就是保護(hù)資本市場(chǎng)——肖鋼主席在《人民日?qǐng)?bào)》發(fā)表署名文章（2013年10月16日）
法制強(qiáng)則市場(chǎng)興——肖鋼主席在《新世紀(jì)》雜志發(fā)表署名文章（2013年12月10日）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)稽查執(zhí)法工作的意見(jiàn)（2013年8月15日）
用法治思維和方式推進(jìn)資本市場(chǎng)改革發(fā)展（2013年2月18日）
第三部分法律法規(guī)
一、立法工作
2013年證券期貨市場(chǎng)法律制度建設(shè)綜述
二、法律文件
（一）法律
全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)文物保護(hù)法》等十二部法律的決定（2013年6月29日）
全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)海洋環(huán)境保護(hù)法》等七部法律的決定（2013年12月28日）
目錄
（二）行政法規(guī)、法規(guī)性文件
征信業(yè)管理?xiàng)l例（2013年1月21日）
國(guó)務(wù)院關(guān)于取消和下放一批行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的決定（2013年5月15日）
國(guó)務(wù)院關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)外資保險(xiǎn)公司管理?xiàng)l例》的決定（2013年5月30日）
國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于金融支持經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)的指導(dǎo)意見(jiàn)（2013年7月1日）
國(guó)務(wù)院關(guān)于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定（2013年7月18日）
國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于金融支持小微企業(yè)發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)（2013年8月8日）
國(guó)務(wù)院關(guān)于同意建立金融監(jiān)管協(xié)調(diào)部際聯(lián)席會(huì)議制度的批復(fù)（2013年8月15日）
國(guó)務(wù)院關(guān)于嚴(yán)格控制新設(shè)行政許可的通知（2013年9月19日）
國(guó)務(wù)院關(guān)于開(kāi)展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)（2013年11月30日）
國(guó)務(wù)院關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)（2013年12月10日）
國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定（2013年12月13日）
國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)（2013年12月25日）
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法（2013年1月31日）
人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法（2013年3月1日）
證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法（2013年3月15日）
證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法（2013年4月2日）
關(guān)于修改《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的決定（2013年6月26日）
公開(kāi)募集證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金監(jiān)督管理暫行辦法（2013年9月24日）
商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易特別規(guī)定（試行）（2013年11月8日）
證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法（2013年12月13日）
關(guān)于修改《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的決定（2013年12月26日）
（四）其他部委發(fā)布的與資本市場(chǎng)相關(guān)的部門(mén)規(guī)章
合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定（2013年8月21日）
（五）司法解釋
最高人民法院關(guān)于依據(jù)國(guó)際公約和雙邊司法協(xié)助條約辦理民商事案件司法文書(shū)送達(dá)和調(diào)查取證司法協(xié)助請(qǐng)求的規(guī)定（2013年4月7日）
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》若干問(wèn)題的規(guī)定（二）（2013年9月5日）
附件一：中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件目錄
附件二：其他部委發(fā)布與資本市場(chǎng)相關(guān)的規(guī)范性文件目錄
三、法律文件說(shuō)明
《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實(shí)施細(xì)則修訂說(shuō)明
上市公司《半年報(bào)準(zhǔn)則》、《季報(bào)規(guī)則》（2013年修訂）修訂說(shuō)明
《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》修改說(shuō)明
《上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)——上市公司現(xiàn)金分紅》起草說(shuō)明
《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》起草說(shuō)明
《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》起草說(shuō)明
《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》起草說(shuō)明
《公開(kāi)募集證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金監(jiān)督管理暫行辦法》起草說(shuō)明
《證券投資基金托管資格管理辦法》修訂暨《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》起草說(shuō)明及公開(kāi)征求意見(jiàn)情況說(shuō)明
第四部分執(zhí)法實(shí)踐
一、行政許可
（一）2013年行政許可受理工作綜述
（二）2013年證監(jiān)會(huì)作出的行政許可決定書(shū)目錄
二、信息公開(kāi)
2013年監(jiān)管信息公開(kāi)工作綜述
三、打擊非法證券活動(dòng)工作
（一）2013年打擊非法證券活動(dòng)工作綜述
（二）清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所驗(yàn)收工作綜述
四、案件稽查
（一）2013年證監(jiān)會(huì)稽查局工作綜述
（二）2013年證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)執(zhí)法工作綜述
五、證監(jiān)會(huì)各業(yè)務(wù)部門(mén)監(jiān)管工作
2013年發(fā)行監(jiān)管部監(jiān)管工作綜述
2013年上市公司公司債券發(fā)行監(jiān)管工作綜述
2013年創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部工作綜述
2013年市場(chǎng)監(jiān)管部監(jiān)管工作綜述
2013年機(jī)構(gòu)監(jiān)管部監(jiān)管工作綜述
2013年上市公司監(jiān)管一部監(jiān)管工作綜述
2013年上市公司監(jiān)管二部監(jiān)管工作綜述
2013年基金監(jiān)管部工作綜述
2013年期貨監(jiān)管一部監(jiān)管工作綜述
2013年期貨監(jiān)管二部監(jiān)管工作綜述
2013年會(huì)計(jì)部監(jiān)管工作綜述
2013年國(guó)際合作部監(jiān)管工作綜述
2013年公眾公司部監(jiān)管工作綜述
2013年投資者保護(hù)工作綜述
六、行政處罰
（一）2013年行政處罰工作綜述
（二）2013年作出的行政處罰決定書(shū)
關(guān)于顧振其、穆彩球違反證券法規(guī)的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕1號(hào)）
關(guān)于李國(guó)剛等四人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕2號(hào)）
關(guān)于濰坊亞星化學(xué)股份有限公司及有關(guān)個(gè)人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕3號(hào)）
關(guān)于譚淑智違反證券法規(guī)的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕4號(hào)）
關(guān)于李凱等四人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕5號(hào)）
關(guān)于王瑞蘋(píng)違反證券法規(guī)的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕6號(hào)）
關(guān)于尤利豐違反證券法規(guī)的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕7號(hào)）
關(guān)于陳新違反證券法規(guī)的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕8號(hào)）
關(guān)于紫光古漢集團(tuán)股份有限公司及有關(guān)個(gè)人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕9號(hào)）
關(guān)于潘廣超等七人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕10號(hào)）
關(guān)于馬鞍山同輝紙制品股份有限公司及有關(guān)個(gè)人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕11號(hào)）
關(guān)于鄭州工銀信典當(dāng)有限公司及有關(guān)個(gè)人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕12號(hào)）
關(guān)于齊凱、張講才違反證券法規(guī)的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕13號(hào)）
關(guān)于包維春等三人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕14號(hào)）
關(guān)于張東良違反證券法規(guī)的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕15號(hào)）
關(guān)于上海金瑞達(dá)資產(chǎn)管理股份有限公司及有關(guān)個(gè)人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕16號(hào)）
關(guān)于深圳市朗科科技股份有限公司及有關(guān)個(gè)人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕17號(hào)）
關(guān)于羅永斌違反證券法規(guī)的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕18號(hào)）
關(guān)于郭紅蓮違反證券法規(guī)的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕19號(hào)）
關(guān)于羅明違反證券法規(guī)的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕20號(hào)）
關(guān)于奎雯瑾違反證券法規(guī)的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕21號(hào)）
關(guān)于王周屋違反證券法規(guī)的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕22號(hào)）
關(guān)于云南綠大地生物科技股份有限公司及有關(guān)個(gè)人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕23號(hào)）
關(guān)于聯(lián)合證券有限責(zé)任公司及有關(guān)個(gè)人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕24號(hào)）
關(guān)于四川天澄門(mén)律師事務(wù)所及有關(guān)個(gè)人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕25號(hào)）
關(guān)于深圳市鵬城會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司違反證券法規(guī)的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕26號(hào)）
關(guān)于深圳市鵬城會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司及有關(guān)個(gè)人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕27號(hào)）
關(guān)于朱維君等三人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕28號(hào)）
