- 編號：63458
- 書名：私募股權(quán)投資基金操作實務(wù)與圖解/北大法律碩士實務(wù)叢書
- 作者：趙方方.劉寬編著
- 出版社：法律
- 出版時間：2015年4月
- 入庫時間：2015-4-25
- 定價：46
圖書內(nèi)容簡介
法律負(fù)責(zé)三千大千世界的最終救濟，自然也就其大無外，其小無內(nèi)了，金融領(lǐng)域只是其中很小的一個范疇，私募投資基金又是金融領(lǐng)域中非常狹小的范疇。本書從私募股權(quán)投資基金的募投管退四個大環(huán)節(jié)按照通常的操作順序介紹了私募股權(quán)投資基金的實務(wù)操作。這本書的初衷是為在校學(xué)生打開一扇了解實務(wù)的窗口，也為其他專業(yè)人士提供一定的參考。
圖書目錄
第一章 私募股權(quán)投資基金概述…1
第一節(jié) 私募股權(quán)投資基金概述…1
一、基本概念…1
二、盈利方式…2
三、組織形式…4
四、私募股權(quán)投資基金的運作概覽…11
第二節(jié) 最近流行的投資基金…16
一、并購基金…16
二、夾層基金…22
三、上市公司定增（固定收益）投資基金…24
第二章 基金資金的募集…27
第一節(jié) 基金資金募集…27
一、資金募集的方式和渠道…28
二、基金募集的程序…32
三、通過信托募集資金…34
第二節(jié) 資金募集說明書的制備…34
一、公司型基金《資本招募說明書》…34
二、合伙型基金《資本招募說明書》…45
三、信托型基金《資本招募說明書》…55
第三節(jié) 出資認(rèn)繳文件的制備…78
一、認(rèn)繳出資意向函…78
二、認(rèn)繳出資確認(rèn)書…78
三、認(rèn)繳出資通知函…79
第三章 基金組織的設(shè)立…80
第一節(jié) 公司型私募股權(quán)投資基金的設(shè)立…80
一、相關(guān)政策規(guī)定…80
二、公司制私募股權(quán)投資基金設(shè)立所需法律文件…82
第二節(jié) 合伙型私募股權(quán)投資基金企業(yè)設(shè)立…86
一、合伙型私募股權(quán)基金設(shè)立的相關(guān)規(guī)定…86
二、合伙型私募股權(quán)投資基金企業(yè)設(shè)立步驟及所需法律文件…88
三、設(shè)立實務(wù)中需要注意的問題…91
第三節(jié) 信托型私募股權(quán)投資基金設(shè)立…94
一、信托型私募股權(quán)投資基金設(shè)立的相關(guān)規(guī)定…95
二、信托型私募股權(quán)投資基金的優(yōu)缺點…97
三、信托型基金設(shè)立步驟…98
四、私募股權(quán)投資信托組織模式…100
第四章 基金企業(yè)治理…103
第一節(jié) 公司型私募股權(quán)投資基金企業(yè)的內(nèi)部治理…103
一、相關(guān)法律依據(jù)…103
二、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)權(quán)限劃分…104
三、內(nèi)部治理涉及的相關(guān)制度…106
第二節(jié) 合伙型私募股權(quán)投資基金企業(yè)的內(nèi)部治理…107
一、相關(guān)法律依據(jù)…107
二、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)權(quán)限劃分…108
三、利益分配與激勵機制…111
第三節(jié) 信托型私募股權(quán)投資基金的內(nèi)部治理…111
一、相關(guān)法律依據(jù)與參與主體…111
二、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)權(quán)限劃分…112
三、收益分配與激勵機制…113
第五章 投資項目來源與初步審查…114
第一節(jié) 項目來源…114
一、項目來源…114
二、項目初步判斷…116
三、Pre-IPO項目的財務(wù)標(biāo)準(zhǔn)評估…119
第二節(jié) 商業(yè)計劃書的審讀…126
一、商業(yè)計劃書常見的問題…126
二、商業(yè)計劃書中應(yīng)給出的信息…128
三、商業(yè)計劃書標(biāo)準(zhǔn)范本…133
第三節(jié) 投資意向書…156
一、概述…156
二、范本示例…156
第六章 投資盡職調(diào)查與價值評估…159
第一節(jié) 盡職調(diào)查概述…159
一、盡職調(diào)查引論…159
二、盡職調(diào)查流程圖…161
三、盡職調(diào)查參考提綱…162
第二節(jié) 項目估值…172
一、項目估值概述…172
二、基于資產(chǎn)的估值方法…174
三、基于收益的估值方法…176
四、EBITDA倍數(shù)法…178
第七章 投資與投后管理…180
第一節(jié) 投資協(xié)議…180
一、投資協(xié)議的核心條款…181
二、《增資協(xié)議》參考范本…188
三、《定向增發(fā)股權(quán)認(rèn)購協(xié)議》參考范本…200
第二節(jié) 投后管理與增值服務(wù)…204
一、投后管理與增值服務(wù)的作用…204
二、投后管理的內(nèi)容…207
三、增值服務(wù)…209
第八章 基金退出…212
第一節(jié) 上市轉(zhuǎn)讓退出…212
一、企業(yè)境內(nèi)發(fā)行上市的條件及流程…213
二、二級市場轉(zhuǎn)讓退出…222
第二節(jié) 并購與股權(quán)回購?fù)顺觥?32
一、并購與股權(quán)回購?fù)顺龅姆梢罁?jù)…233
二、并購與股權(quán)回購?fù)顺龅膶嵤┏绦颉?33
三、核心條款…237
四、《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》參考范本…240
五、《股權(quán)回購協(xié)議》的參考范本…257
第三節(jié) 清算退出…264
一、清算的基本涵義…264
二、清算程序…265
三、優(yōu)先權(quán)條款與約定清算…268
第四節(jié) “新三板”掛牌退出…271
一、“新三板”簡介…271
二、對企業(yè)和投資者的作用及影響…278
三、業(yè)務(wù)操作流程與時間表…280
