- 編號(hào)：64098
- 書名：新三板上市及資本運(yùn)作實(shí)務(wù)
- 作者：孫健波主編
- 出版社：法律
- 出版時(shí)間：2015年5月
- 入庫(kù)時(shí)間：2015-6-8
- 定價(jià)：58
圖書內(nèi)容簡(jiǎn)介
本書重點(diǎn)梳理、分析了新三板掛牌的條件、操作程序、監(jiān)管規(guī)則以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)內(nèi)容，詳細(xì)地介紹了新三板上市流程及申報(bào)材料的制作，并且具體指導(dǎo)如何快速準(zhǔn)確地參與新三板股份交易；圍繞市值管理、定向融資、中小企業(yè)私募債、并購(gòu)重組、股權(quán)激勵(lì)、轉(zhuǎn)板通道等進(jìn)行了實(shí)務(wù)案例分析和籌劃，幫助市場(chǎng)參與主體深入了解新三板的制度體系以及掌握新三板上市及資本運(yùn)作的具體方法。
圖書目錄
第一章新三板的前世今生
第一節(jié)新三板之路是怎樣走過來的
一、STAQ系統(tǒng)和NET系統(tǒng)
二、證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
三、中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份公司進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
四、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
五、新三板擴(kuò)容至全國(guó)
第二節(jié)品味新三板的“新”
一、全新的市場(chǎng)定位
二、全新的交易制度
三、全新的規(guī)則體系
第二章新三板掛牌的選擇
第一節(jié)新三板掛牌對(duì)企業(yè)可能產(chǎn)生的有利影響
一、享受政策扶持
二、拓寬融資渠道
三、提升股權(quán)價(jià)值
四、便于股份轉(zhuǎn)讓
五、有利于轉(zhuǎn)板上市
六、提高企業(yè)管理水平
七、樹立企業(yè)品牌
第二節(jié)新三板掛牌對(duì)企業(yè)可能產(chǎn)生的不利影響
一、公司經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)信息公開
二、規(guī)范運(yùn)營(yíng)成本增加
三、股份轉(zhuǎn)讓便捷使得股東之間協(xié)調(diào)一致的難度加大
四、大股東面臨控制權(quán)旁落的風(fēng)險(xiǎn)
第三章新三板上市的準(zhǔn)備工作
第一節(jié)申請(qǐng)新三板掛牌的條件
一、依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年
二、業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力
三、公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)
四、股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)
五、主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)
六、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件
第二節(jié)戰(zhàn)略投資者的選擇
一、戰(zhàn)略投資者選擇目標(biāo)公司的標(biāo)準(zhǔn)
二、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者的準(zhǔn)備工作
三、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者的意義
四、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者的法律風(fēng)險(xiǎn)
五、如何選擇戰(zhàn)略投資者
第三節(jié)中介機(jī)構(gòu)的選擇
一、中介機(jī)構(gòu)及其主要職責(zé)
二、如何選擇中介機(jī)構(gòu)
第四節(jié)公司治理結(jié)構(gòu)的調(diào)整
一、中外公司法人治理結(jié)構(gòu)的制度理論
二、如何調(diào)整法人治理結(jié)構(gòu)
三、公司治理結(jié)構(gòu)中董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的合理配置
第五節(jié)公司發(fā)展戰(zhàn)略的梳理
一、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略
二、制定發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)于企業(yè)的意義
三、對(duì)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的梳理
四、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略梳理的兩個(gè)基點(diǎn)
五、在戰(zhàn)略梳理過程中制定戰(zhàn)略規(guī)劃
第六節(jié)公司財(cái)務(wù)內(nèi)控的強(qiáng)化
一、企業(yè)內(nèi)部控制基本內(nèi)容
二、企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)
三、企業(yè)內(nèi)控實(shí)踐
第四章新三板上市流程及申請(qǐng)材料的制作
第一節(jié)新三板上市總體流程
一、新三板上市總體流程概述
二、公司內(nèi)部成立新三板掛牌領(lǐng)導(dǎo)小組
三、與中介機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議并開展全面盡職調(diào)查工作
四、規(guī)范公司治理、財(cái)務(wù)內(nèi)控機(jī)制、解決各類問題
五、通過股改成立股份公司
六、準(zhǔn)備并向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交掛牌文件
七、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司審查材料、問題反饋、出具同意掛牌的意見
八、股東人數(shù)已經(jīng)超過200人時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具核準(zhǔn)文件
九、掛牌前的信息披露以及初始股份登記手續(xù)
十、掛牌后履行持續(xù)信息披露義務(wù)
第二節(jié)申請(qǐng)材料的制作
一、申請(qǐng)材料制作的總體要求
二、公開轉(zhuǎn)讓說明書的編制
三、其他要求披露的文件的制作
四、不要求披露的文件的準(zhǔn)備
第五章新三板股份交易
第一節(jié)新三板交易
一、新三板交易的基本特點(diǎn)
二、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
第二節(jié)投資者如何參與新三板交易
一、確認(rèn)自身是否符合新三板“合格投資者”的條件
二、選好主辦券商
三、辦理開戶，與證券公司簽訂委托代理協(xié)議
四、獲取交易信息、委托交易
五、交易成交
第三節(jié)與新三板股份交易相關(guān)的特殊事項(xiàng)
一、查詢及出具書面證明的業(yè)務(wù)
二、證券質(zhì)押業(yè)務(wù)
三、證券非交易過戶業(yè)務(wù)
四、證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)
第六章新三板資本運(yùn)作
第一節(jié)市值管理的訣竅
一、市值管理的概念
二、市值管理的原則
三、市值管理的方式和手段
第二節(jié)定向融資的實(shí)務(wù)
一、新三板定增制度及特點(diǎn)
二、參與定向增發(fā)的投資者及定價(jià)方式
三、定向增發(fā)過程中的主要申請(qǐng)文件
第三節(jié)中小企業(yè)私募債的實(shí)務(wù)
一、發(fā)行中小企業(yè)私募債券的意義
二、發(fā)行中小企業(yè)私募債的條件
三、發(fā)行中小企業(yè)私募債的融資優(yōu)勢(shì)
四、參與中小企業(yè)發(fā)行私募債的投資者
五、發(fā)行中小企業(yè)私募債的備案材料
第四節(jié)并購(gòu)戰(zhàn)略的實(shí)施
一、企業(yè)進(jìn)行并購(gòu)的形式
二、企業(yè)制定并購(gòu)戰(zhàn)略的動(dòng)因
三、企業(yè)并購(gòu)戰(zhàn)略實(shí)施程序
四、對(duì)并購(gòu)目標(biāo)公司的調(diào)查分析
五、企業(yè)實(shí)施并購(gòu)戰(zhàn)略的原則
第五節(jié)股權(quán)激勵(lì)的實(shí)務(wù)
一、公司治理中存在的激勵(lì)問題
二、為何需要制定股權(quán)激勵(lì)
三、股權(quán)激勵(lì)的基本模式
四、制定股權(quán)激勵(lì)的實(shí)務(wù)要點(diǎn)
五、上市公司與非上市公司在股權(quán)激勵(lì)機(jī)制上的差異
第六節(jié)轉(zhuǎn)板通道的鋪設(shè)
一、新三板企業(yè)的轉(zhuǎn)板現(xiàn)狀
二、新三板企業(yè)的轉(zhuǎn)板通道的可能路徑
三、新三板企業(yè)如何籌劃未來的轉(zhuǎn)板事宜
附錄
