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圖書內(nèi)容簡(jiǎn)介

　　金融中介機(jī)構(gòu)的利益沖突歷來是各國(guó)金融監(jiān)管的重點(diǎn)。證券公司作為聯(lián)結(jié)資本供求雙方的橋梁，在利益沖突中擁有明顯的優(yōu)勢(shì)，可能會(huì)以犧牲客戶利益為代價(jià)尋求自身的增益減損。雖然利益沖突在證券公司從事單一業(yè)務(wù)時(shí)已然存在，但多元化經(jīng)營(yíng)會(huì)使這一問題更為尖銳和復(fù)雜。例如，越來越多的學(xué)者認(rèn)為華爾街投資銀行的利益沖突是2008年金融危機(jī)爆發(fā)的重要誘因。事實(shí)上，利益沖突作為金融領(lǐng)域的一種普遍現(xiàn)象，具有存在的客觀性和必然性，其本身并沒有法律上的可非難性，只是不同利益之間的一種碰撞和矛盾，但也不能因此忽視某一利益主體濫用優(yōu)勢(shì)地位侵害另一利益主體的可能性，必須通過相應(yīng)的制度性安排來防范利益沖突產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。本書旨在研究證券公司利益沖突規(guī)制模式與制度安排的一般性規(guī)律，探尋制度的本土化路徑，以期能為我國(guó)證券公司利益沖突規(guī)制的完善提供理論建言。

圖書目錄

緒論
第一章證券公司利益沖突法律規(guī)制的基本問題
第一節(jié)證券公司利益沖突的概念與表現(xiàn)形式
一、證券公司利益沖突的概念
二、證券公司利益沖突的表現(xiàn)形式
第二節(jié)證券公司利益沖突產(chǎn)生的原因以及
法律規(guī)制的必要性
一、證券公司利益沖突產(chǎn)生的原因
二、證券公司利益沖突法律規(guī)制的必要性
第三節(jié)證券公司利益沖突法律規(guī)制的
理論基礎(chǔ)
一、實(shí)質(zhì)正義的復(fù)歸
二、公平價(jià)值
三、誠(chéng)實(shí)信用原則
四、效率價(jià)值
第四節(jié)證券公司利益沖突法律規(guī)制的基本
模式
一、市場(chǎng)主導(dǎo)規(guī)制模式——以英國(guó)為例
二、政府主導(dǎo)規(guī)制模式——以韓國(guó)為例
三、不同規(guī)制模式的比較分析及啟示
小結(jié)
第二章證券公司利益沖突中利益主體多元化問題的處理機(jī)制
第一節(jié)嚴(yán)格的分業(yè)經(jīng)營(yíng)及其評(píng)析
一、分業(yè)經(jīng)營(yíng)與證券公司利益沖突中的利益主體多元化問題
二、分業(yè)經(jīng)營(yíng)的功能局限
第二節(jié)多元化經(jīng)營(yíng)下的隔離機(jī)制——“中國(guó)墻”制度及其
評(píng)析
一、“中國(guó)墻”制度
二、“中國(guó)墻”制度在證券公司利益沖突規(guī)制中的積極作用
三、“中國(guó)墻”制度的功能局限
小結(jié)
第三章證券公司利益沖突中信息不對(duì)稱問題的消除機(jī)制 第一節(jié)信息披露制度及其評(píng)析
一、信息披露制度
二、信息披露制度對(duì)證券公司利益沖突的積極規(guī)制作用
三、信息披露制度的功能局限
第二節(jié)投資者教育機(jī)制及其評(píng)析
一、投資者教育機(jī)制
二、投資者教育機(jī)制在證券公司利益沖突規(guī)制中的積極作用
三、投資者教育機(jī)制的功能局限
小結(jié)
第四章證券公司利益沖突中“道德風(fēng)險(xiǎn)”的糾正機(jī)制 第一節(jié)英美法中的信義義務(wù)規(guī)則及其評(píng)析
一、信義義務(wù)規(guī)則
二、信義義務(wù)規(guī)則在證券公司利益沖突規(guī)制中的積極作用
三、信義義務(wù)規(guī)則的功能局限
第二節(jié)大陸法的誠(chéng)實(shí)信用原則及其評(píng)析
一、大陸法的誠(chéng)實(shí)信用原則
二、誠(chéng)實(shí)信用原則在證券公司利益沖突規(guī)制中的積極作用
三、誠(chéng)實(shí)信用原則的功能局限
小結(jié)
第五章證券公司利益沖突中的投資者權(quán)利救濟(jì)機(jī)制 第一節(jié)投資者權(quán)利救濟(jì)機(jī)制
一、證券公司利益沖突中構(gòu)建投資者權(quán)利救濟(jì)機(jī)制的必要性
二、群體訴訟制度
三、非訴訟救濟(jì)機(jī)制
第二節(jié)投資者權(quán)利救濟(jì)機(jī)制在證券公司利益沖突規(guī)制中的
積極作用
一、群體訴訟制度的功能優(yōu)勢(shì)
二、非訴訟救濟(jì)的功能優(yōu)勢(shì)
第三節(jié)投資者權(quán)利救濟(jì)機(jī)制的功能局限
一、群體訴訟制度的功能局限
二、非訴訟救濟(jì)的功能局限
小結(jié)
第六章我國(guó)證券公司利益沖突法律規(guī)制的現(xiàn)狀以及完善 第一節(jié)我國(guó)證券公司利益沖突問題及其特殊性
一、我國(guó)證券公司利益沖突問題
二、我國(guó)證券公司利益沖突的特殊根源
第二節(jié)我國(guó)證券公司利益沖突法律規(guī)制的現(xiàn)狀
一、我國(guó)證券公司利益沖突法律規(guī)制的模式
二、我國(guó)證券公司利益沖突規(guī)制的制度安排
第三節(jié)我國(guó)證券公司利益沖突法律規(guī)制所存在的問題
一、我國(guó)證券公司利益沖突法律規(guī)制模式的缺陷
二、我國(guó)證券公司利益沖突法律規(guī)制的制度安排所存在的問題
第四節(jié)我國(guó)證券公司利益沖突法律規(guī)制的完善
一、我國(guó)證券公司利益沖突法律規(guī)制模式的完善
二、我國(guó)證券公司利益沖突法律規(guī)制制度的完善
小結(jié)
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
致謝