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圖書內(nèi)容簡介

本書針對場外衍生品市場法律監(jiān)管這一主題，從現(xiàn)實(shí)需求、理論基礎(chǔ)、監(jiān)管模式和監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行為監(jiān)管與機(jī)構(gòu)監(jiān)管支付五個方面進(jìn)行研究，論證并設(shè)計既適應(yīng)我國發(fā)展現(xiàn)狀又與國際接軌的監(jiān)管制度。

圖書目錄

"目錄
導(dǎo)言
一、選題背景
二、研究意義
三、文獻(xiàn)綜述
四、研究思路與方法
五、創(chuàng)新之處
第一章場外衍生品市場法律監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)需求
第一節(jié)場外衍生品市場發(fā)展的合理性——?dú)v史、現(xiàn)狀及趨勢
一、歷史：因個性化避險需求而產(chǎn)生
二、現(xiàn)狀：場外衍生品市場與場內(nèi)市場的分化
三、趨勢：場外市場與場內(nèi)市場的界限趨于模糊
第二節(jié)場外衍生品市場法律監(jiān)管的必要性——風(fēng)險性與風(fēng)險事件
一、場外衍生品的風(fēng)險特質(zhì)
二、國際場外衍生品市場風(fēng)險事件頻發(fā)
第三節(jié)我國場外衍生品市場及對法律監(jiān)管的需求分析
一、監(jiān)管立法與金融創(chuàng)新間激勵不相容
二、跨境跨市交易導(dǎo)致監(jiān)管權(quán)力之爭
三、信息不對稱下全面行為監(jiān)管之需求
四、風(fēng)險集中要求更加審慎的機(jī)構(gòu)監(jiān)管
本章小結(jié)
第二章場外衍生品市場法律監(jiān)管的基礎(chǔ)理論
第一節(jié)場外衍生品市場法律監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)學(xué)與法學(xué)理論基礎(chǔ)
一、經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)：公共利益理論的應(yīng)用與超越
二、法學(xué)基礎(chǔ)：從民法到市場監(jiān)管法
第二節(jié)場外衍生品市場法律監(jiān)管的基本原則
一、國際組織與場外衍生品市場相關(guān)的法律監(jiān)管原則
二、我國場外衍生品市場法律監(jiān)管的基本原則
本章小結(jié)
第三章場外衍生品市場的監(jiān)管模式與監(jiān)管機(jī)構(gòu)
第一節(jié)我國場外衍生品市場監(jiān)管模式與監(jiān)管機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀及困境
一、政府監(jiān)管的局限：自上而下發(fā)展難以體現(xiàn)市場需求
二、多頭監(jiān)管的困境：銀行業(yè)與證券業(yè)監(jiān)管權(quán)力之爭
三、涉外監(jiān)管的空白：“走出去”和“請進(jìn)來”帶來的監(jiān)管挑戰(zhàn)
第二節(jié)發(fā)達(dá)資本市場場外衍生品監(jiān)管模式的借鑒研究
一、美國：混合監(jiān)管
二、英國：“準(zhǔn)雙峰”模式下的統(tǒng)一監(jiān)管
三、新加坡：典型的統(tǒng)一監(jiān)管
四、中國香港特區(qū)：機(jī)構(gòu)為主、功能為輔的監(jiān)管三層架構(gòu)
五、四地監(jiān)管模式比較小結(jié)
第三節(jié)我國場外衍生品市場監(jiān)管模式的完善
一、在政府監(jiān)管基礎(chǔ)上逐步健全自律監(jiān)管體系
二、向功能為主、機(jī)構(gòu)為輔的多頭監(jiān)管模式轉(zhuǎn)變
三、域外監(jiān)管的協(xié)調(diào)與合作機(jī)制
本章小結(jié)
第四章場外衍生品市場的行為監(jiān)管
第一節(jié)中央對手方結(jié)算制度
一、現(xiàn)實(shí)意義：場外衍生品的風(fēng)險管家
二、全球發(fā)展：次貸危機(jī)后發(fā)達(dá)資本市場的發(fā)展趨勢
三、中央對手方結(jié)算制度的多維度審慎監(jiān)管
四、中央對手方結(jié)算制度的多層次風(fēng)險控制
五、我國中央對手方結(jié)算制度的構(gòu)建與完善——上海清算所之創(chuàng)新實(shí)踐與啟示
第二節(jié)履約保障法律制度
一、場外衍生品履約保障法律制度的邏輯基礎(chǔ)與價值取向
二、ISDA主協(xié)議及其信用支持附件確立的履約保障安排
三、我國場外衍生品履約保障法律制度的完善——NAFMII履約保障文件與現(xiàn)行法律的兼容與調(diào)整
第三節(jié)信息報告與交易報告庫制度
一、信息報告與交易報告庫制度的積極意義以及主要資本市場的立法改革動向
二、基礎(chǔ)：數(shù)據(jù)信息的標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展
三、標(biāo)準(zhǔn)：信息報告、匯總與公開制度
四、設(shè)施：交易報告庫的建立與標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定——以DTCCGTR為例
五、我國場外衍生品市場信息報告制度的規(guī)則梳理與制度完善
第四節(jié)適當(dāng)性規(guī)則在場外衍生品領(lǐng)域中的應(yīng)用
一、適當(dāng)性規(guī)則在場外衍生品領(lǐng)域中應(yīng)用的必要性——以香港雷曼迷你債券風(fēng)波與KODA事件為例
二、適當(dāng)性規(guī)則的前提基礎(chǔ)——客戶分類
三、適當(dāng)性規(guī)則的核心義務(wù)——風(fēng)險揭示
四、適當(dāng)性規(guī)則的制度保障——法律責(zé)任
五、我國場外衍生品交易適當(dāng)性規(guī)則的設(shè)計構(gòu)想
本章小結(jié)
第五章場外衍生品市場的機(jī)構(gòu)監(jiān)管
第一節(jié)對交易商及主要參與者的審慎監(jiān)管
一、從“倫敦鯨”事件看加強(qiáng)交易商審慎監(jiān)管的制度需求
二、基于風(fēng)險控制的多層次交易主體監(jiān)管——《多德-弗蘭克法案》之借鑒
三、反思與借鑒：我國場外衍生品交易商監(jiān)管的制度完善
第二節(jié)對中央對手方的法律監(jiān)管
一、中央對手方的內(nèi)生利益沖突和外部競爭壓力
二、中央對手方的內(nèi)部公司治理與決策制衡
三、中央對手方的外部政府監(jiān)管與準(zhǔn)入退出機(jī)制
四、我國場外衍生品中央對手方監(jiān)管的完善
本章小結(jié)
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
后記
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