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圖書目錄

前言
金融是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要手段，在金融經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程
中，每一次演進(jìn)、創(chuàng)新、完善，都對經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展起著重要
的促進(jìn)和推動作用。2001年12月11日，我國正式加入世界貿(mào)
易組織（WTO），成為其第143個(gè)成員，我國對外資金融機(jī)構(gòu)的
管理和業(yè)務(wù)許可將進(jìn)一步擴(kuò)大。為了加強(qiáng)和完善對外資金融機(jī)構(gòu)
的監(jiān)督管理，促進(jìn)銀行業(yè)的穩(wěn)健運(yùn)行，擴(kuò)大銀行業(yè)的對外開放，
根據(jù)我國加入世界貿(mào)易組織的承諾，比照《中華人民共和國商業(yè)
銀行法》的有關(guān)規(guī)定，并借鑒有關(guān)國際慣例，國務(wù)院簽署第340
號令，重新公布了《中華人民共和國外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》。
條例共7章52條，包括總則、設(shè)立與登記、業(yè)務(wù)范圍、監(jiān)督管
理、解散與清算、法律責(zé)任及附則。本書圍繞外資金融機(jī)構(gòu)的適
用范圍、設(shè)立條件、設(shè)立程序、業(yè)務(wù)范圍、監(jiān)督管理、解散和清
算以及法律責(zé)任等內(nèi)容，以問答形式展開。
本書的作者，作為《外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》的審查修改人
員，力求對條例每一主要條文的立法原意、立法背景以及法律適
用時(shí)應(yīng)當(dāng)注意的問題，作出準(zhǔn)確而權(quán)威的闡述和解答。希望借本
書的出版之機(jī)，能夠就外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例中的一些問題，與
外資金融機(jī)構(gòu)的員工、有關(guān)金融監(jiān)管機(jī)關(guān)的工作人員。有關(guān)專家
學(xué)者和外資金融機(jī)構(gòu)有關(guān)的其他人員等進(jìn)行商榷。由于寫作時(shí)間
和編者水平有限，本書的有些內(nèi)容可能會有不全面、不周到之
處，請讀者批評指正。
作者
二OO二年一月二十一日

目錄
第一部分問答
1．修訂外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例的必要性和意義
是什么？
2．外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例修改的主要內(nèi)容是什么？
3．外資金融機(jī)構(gòu)的適用范圍是如何規(guī)定的？
4．外資金融機(jī)構(gòu)的基本權(quán)利和義務(wù)是什么？
5．外資金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理機(jī)關(guān)有哪些？
6．外資金融機(jī)構(gòu)注冊資本或者營運(yùn)資金的最低限額是
如何規(guī)定的？
7．設(shè)立獨(dú)資銀行或者獨(dú)資財(cái)務(wù)公司的條件有哪些？
8．設(shè)立外國銀行分行的條件有哪些？
9．設(shè)立合資銀行或者合資財(cái)務(wù)公司的條件有哪些？
10．申請?jiān)O(shè)立獨(dú)資銀行或者獨(dú)資財(cái)務(wù)公司的申請人應(yīng)向
中國人民銀行報(bào)送哪些文件、資料？
11．申請?jiān)O(shè)立外國銀行分行的申請人應(yīng)向中國人民銀行
報(bào)送哪些文件、資料？
12．”申請?jiān)O(shè)立合資銀行或者合資財(cái)務(wù)公司的申請人應(yīng)向
中國人民銀行報(bào)送哪些文件、資料？
13．獨(dú)資銀行、外國銀行分行、合資銀行的業(yè)務(wù)范圍是
如何規(guī)定的？
14．獨(dú)資財(cái)務(wù)公司、合資財(cái)務(wù)公司的業(yè)務(wù)范圍是如何規(guī)
定的？
15．外資金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的地域范圍和服務(wù)對
象范圍是如何規(guī)定的？
16．外資金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的條件是什么？
17．外資金融機(jī)構(gòu)在批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開辦新的業(yè)務(wù)品
種有什么規(guī)定？
18．申請人申請?jiān)O(shè)立外資金融機(jī)構(gòu)，其所報(bào)送的文件和
資料應(yīng)當(dāng)用何種文字書寫？
19；什么是外資金融機(jī)構(gòu)設(shè)立過程中的初步審查？
ZO．在外資金融機(jī)構(gòu)的籌建環(huán)節(jié)，申請人應(yīng)當(dāng)注意哪些”
方面的問題？
21．審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)如何正式批準(zhǔn)設(shè)立外資金融機(jī)構(gòu)？
22．申請?jiān)O(shè)立外資金融機(jī)構(gòu)的申請人如何申請辦理工商
登記？
23．外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例關(guān)于監(jiān)督管理方面是如何規(guī)
定的？此次修訂條例關(guān)于監(jiān)督管理方面主要作了哪
些修改？
24．外資金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如何確定存款、貸款利率及各種
手續(xù)費(fèi)率？
25．外資金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如何繳存存款準(zhǔn)備金？其存款準(zhǔn)
備金比率應(yīng)當(dāng)如何制定？
26．對外國銀行分行的部分營運(yùn)資金的存在形式有什么
要求？
27．關(guān)于獨(dú)資銀行、合資銀行、獨(dú)資財(cái)務(wù)公司、合資財(cái)
務(wù)公司的資本充足率是如何要求的？
28．關(guān)于獨(dú)資銀行。、合資銀行、獨(dú)資財(cái)務(wù)公司、合資財(cái)
務(wù)公司的投信余額比例是如何要求的？
29．關(guān)于獨(dú)資銀行、合資銀行、獨(dú)資財(cái)務(wù)公司、合資財(cái)
務(wù)公司的固定資產(chǎn)比例是如何要求的？
30．關(guān)于外資金融機(jī)構(gòu)資本或者營運(yùn)資金加準(zhǔn)備金等之
和中的人民幣份額與其風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)中的人民幣份額
的比例，是如何要求的？
31．關(guān)于外資金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)流動性比率是如何要求
的？
32．關(guān)于外資金融機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)吸收外匯存款的比例
是如何要求的？
33．外資金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如何計(jì)提呆賬（壞賬）
準(zhǔn)備金？
34．關(guān)于外資金融機(jī)構(gòu)聘用注冊會計(jì)師方面
有何要求？
35．外資金融機(jī)構(gòu)在發(fā)生哪些情況下，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國人民
銀行批準(zhǔn)，并依法向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理有關(guān)登
記？
36．外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例對外資金融機(jī)構(gòu)在報(bào)送財(cái)務(wù)
報(bào)表和有關(guān)資料方面，有什么要求？
37．中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)是否有權(quán)對外資金融機(jī)
構(gòu)進(jìn)行檢查，檢查的主要內(nèi)容有哪些？有哪些權(quán)限“
外資金融機(jī)構(gòu)有哪些義務(wù)？
38．外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例在外資金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督方
面作了哪些規(guī)定？
39．新條例與原條例相比，“解散與清算”的內(nèi)容是否
有變化，要注意哪些內(nèi)容？
40．外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例對外資金融機(jī)構(gòu)自行解散并
清算是如何規(guī)定的？
41．外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例對外資金融機(jī)構(gòu)停業(yè)清理是
如何規(guī)定的？
42．外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例對外資金融機(jī)構(gòu)終止后清算
事宜是如何規(guī)定的？
43．外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例對外資金融機(jī)構(gòu)清算終結(jié)后
辦理注銷登記是如何規(guī)定的？
44．外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例關(guān)于法律責(zé)任方面是如何規(guī)
定的？
45．什么是擅自設(shè)立外資金融機(jī)構(gòu)的違法行為？
46．什么是非法從事金融業(yè)務(wù)活動的違法行為？
47．擅自設(shè)立外資金融機(jī)構(gòu)或者非法從事金融業(yè)務(wù)活動
的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么法律責(zé)任？
48．什么是超出中國人民銀行批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)地
域范圍或者服務(wù)對象范圍從事金融業(yè)務(wù)活動的
違法行為？
49．外資金融機(jī)構(gòu)超出中國人民銀行批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍、
業(yè)務(wù)地域范圍或者服務(wù)對象范圍從事金融業(yè)務(wù)活動的，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么法律責(zé)任？
50、什么是在中國人民銀行批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，未經(jīng)批
準(zhǔn)開辦新的業(yè)務(wù)品種的違法行為？
51．外資金融機(jī)構(gòu)在中國人民銀行批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，
未經(jīng)批準(zhǔn)開辦新的業(yè)務(wù)品種的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么
法律責(zé)任？
52．外資金融機(jī)構(gòu)違反外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例第四章的
有關(guān)規(guī)定從事經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么法律責(zé)任？
53．什么是違反外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例有關(guān)規(guī)定，拒絕。
阻礙依法監(jiān)督檢查的違法行為？
54．什么是違反外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例有關(guān)規(guī)定，報(bào)送
虛假的文件、資料和書面報(bào)告的違法行為？
55．外資金融機(jī)構(gòu)違反外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例有關(guān)
規(guī)定，拒絕、阻礙依法監(jiān)督檢查或者報(bào)送虛假的文件、
資料和書面報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么法律責(zé)任？
56．什么是違反外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例有關(guān)規(guī)定，未按
期報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表和有關(guān)文件、資料及書面報(bào)告的違法
行為？
57．什么是違反外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例有關(guān)規(guī)定，未按照
規(guī)定制定有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、建立健全有關(guān)管理制度的違
法行為？
58．外資金融機(jī)構(gòu)違反外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例有關(guān)規(guī)定，
未按期報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表和有關(guān)文件、資料及書面報(bào)告
或者未按照規(guī)定制定有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、建立健全有關(guān)
管理制度的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么法律責(zé)任？
59．外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例關(guān)于責(zé)令外資金融機(jī)構(gòu)停業(yè)
整頓或者吊銷經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證方面是如何具體
規(guī)定的？
60．外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例關(guān)于取消外資金融機(jī)構(gòu)高
級管理人員任職資格方面是如何具體規(guī)定的？
61．外資金融機(jī)構(gòu)違反中華人民共和國其他法律、法
規(guī)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么法律責(zé)任？
62．外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例關(guān)于附則的內(nèi)容作了什么規(guī)
定？
63．港澳臺地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)在內(nèi)地設(shè)立和營業(yè)的金融機(jī)
構(gòu)如何適用外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例？
64．關(guān)于外國金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如何
管理？
65．外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例如何生效和施行？
第二部分有關(guān)的法律法規(guī)和部門規(guī)章
中華人民共和國外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例
中華人民共和國外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則
中華人民共和國中國人民銀行法
中華人民共和國商業(yè)銀行法
中華人民共和國公司法
中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例
儲蓄管理?xiàng)l例
金融違法行為處罰辦法
非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法