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  • 證券領(lǐng)域內(nèi)幕交易犯罪的認(rèn)定規(guī)則及刑事辯護(hù)要點(diǎn)
    編號(hào):96190
    書名:證券領(lǐng)域內(nèi)幕交易犯罪的認(rèn)定規(guī)則及刑事辯護(hù)要點(diǎn)
    作者:柏利忠,何川
    出版社:法律
    出版時(shí)間:2024年4月
    入庫時(shí)間:2024-4-25
    定價(jià):68
      

    圖書內(nèi)容簡介

    "內(nèi)幕交易罪的特殊性既體現(xiàn)在內(nèi)幕交易行為領(lǐng)域的專業(yè)性,也體現(xiàn)在內(nèi)幕交易罪犯罪構(gòu)成的模糊性(比如“利用”要件是否必要?),以及證明標(biāo)準(zhǔn)和證明責(zé)任與其他犯罪的不同(交易行為明顯異常的證明責(zé)任劃分及出罪抗辯)等。同時(shí),內(nèi)幕交易手段和目的交織,跨期限、跨市場操作等表現(xiàn)出復(fù)雜性,也使得此類犯罪的法律適用難以準(zhǔn)確界定。
    本書以司法案例研究和部分行政案例梳理與分析為基礎(chǔ),以理論基礎(chǔ)穿插說理,闡述了內(nèi)幕交易和內(nèi)幕交易犯罪的基本內(nèi)容,并對內(nèi)幕交易主體及主觀要件的行刑異同、證券內(nèi)幕交易案件中關(guān)于內(nèi)幕信息認(rèn)定與抗辯理由、內(nèi)幕信息價(jià)格敏感期的認(rèn)定與辯點(diǎn)、內(nèi)幕交易犯罪構(gòu)成的特殊要件——因果關(guān)系與歸責(zé)問題、常見的內(nèi)幕交易行為樣態(tài)及行為結(jié)果歸責(zé)問題,以及司法案例中泄露內(nèi)幕信息、內(nèi)幕交易罪的抗辯理由歸納及司法觀點(diǎn),內(nèi)幕交易違法所得司法認(rèn)定及實(shí)務(wù)等重點(diǎn)專題內(nèi)容進(jìn)行了系統(tǒng)理分析。
    同時(shí),本書梳理提煉了典型案例規(guī)則并收錄了現(xiàn)行相關(guān)法律法規(guī)、司法解釋。
    "

    圖書目錄

    "目 錄  
    第一章 緒 論
    一、內(nèi)幕交易的概念
    二、內(nèi)幕交易的特點(diǎn)
    三、內(nèi)幕交易當(dāng)罰性探析
     。ㄒ唬﹥(nèi)幕交易行為嚴(yán)重破壞市場交易秩序
     。ǘ﹥(nèi)幕交易行為嚴(yán)重干擾市場功能發(fā)揮
      (三)內(nèi)幕交易行為嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益
    四、內(nèi)幕交易行政監(jiān)管及內(nèi)幕交易主體范圍的演進(jìn)
     。ㄒ唬┱絿壹壩募谝淮翁峒啊皟(nèi)幕交易”
     。ǘ﹥(nèi)幕交易行業(yè)監(jiān)管的開始
     。ㄈ皟(nèi)幕交易”行政立法沿革及行政監(jiān)管的全面建立
      (四)內(nèi)幕交易的刑事立法沿革
    五、內(nèi)幕交易罪的犯罪構(gòu)成
      (一)犯罪的主體
     。ǘ┓缸锏闹饔^方面
     。ㄈ┓缸锏目腕w
      (四)犯罪的客觀方面
    六、內(nèi)幕交易刑事司法認(rèn)定與行政認(rèn)定的異同
      (一)內(nèi)幕交易行為刑事司法認(rèn)定的法律依據(jù)
     。ǘ﹥(nèi)幕交易行為行政認(rèn)定的法律依據(jù)
      (三)內(nèi)幕交易行為刑事司法認(rèn)定及行政認(rèn)定的相同點(diǎn)
     。ㄋ模┬姓J(rèn)定及刑事認(rèn)定的不同點(diǎn)
    七、內(nèi)幕交易刑事司法認(rèn)定中的難點(diǎn)
    第二章 內(nèi)幕交易主體及主觀要件的行刑異同
    一、現(xiàn)行內(nèi)幕交易行政處罰的主體依據(jù)
     。ㄒ唬蹲C券法》對于內(nèi)幕信息知情人的歷次修改
      (二)法定的內(nèi)幕信息知情人是否當(dāng)然具有主體身份
     。ㄈ﹥(nèi)幕交易行政認(rèn)定主體身份認(rèn)定范式變化
    二、內(nèi)幕交易刑事案件主體認(rèn)定的范式
     。ㄒ唬罢J(rèn)定”情況下,內(nèi)幕交易主體的司法認(rèn)定范式與行政認(rèn)定相同,均是依據(jù)事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定
      (二)“推定”情況下,內(nèi)幕交易主體的司法認(rèn)定范式比行政認(rèn)定更為嚴(yán)苛,具有規(guī)制刑事程序啟動(dòng)的作用
    三、內(nèi)幕交易的主觀要件
     。ㄒ唬﹥(nèi)幕交易案件主觀要件是否是必需要件
      (二)行政處罰的主觀要件內(nèi)容
    第三章 證券內(nèi)幕交易案件中關(guān)于內(nèi)幕信息認(rèn)定與抗辯理由
    一、內(nèi)幕信息的構(gòu)成要件
    二、信息重大性的判斷標(biāo)準(zhǔn)和抗辯理由
     。ㄒ唬┬畔⒅卮笮缘呐袛鄻(biāo)準(zhǔn)
     。ǘ┬畔⒅卮笮砸目罐q理由
    三、非公開性的判斷標(biāo)準(zhǔn)和抗辯理由
      (一)我國非公開性的判斷標(biāo)準(zhǔn)
     。ǘ┓枪_性的抗辯理由
    四、相關(guān)性是不是內(nèi)幕信息的構(gòu)成要件
    五、內(nèi)幕信息是否要求具備準(zhǔn)確性或完整性
    第四章 內(nèi)幕信息價(jià)格敏感期的認(rèn)定與辯點(diǎn)
    一、內(nèi)幕信息敏感期的法律規(guī)定
    二、實(shí)務(wù)中如何把握內(nèi)幕交易敏感期的認(rèn)定
     。ㄒ唬﹥(nèi)幕信息敏感期具有客觀性也具有個(gè)體性
     。ǘ┎荒苊撾x具體信息內(nèi)容來談內(nèi)幕信息敏感期,在內(nèi)幕信息敏感期起始時(shí)間的認(rèn)定上應(yīng)著重考察是否已具備“重大性”
    三、行政機(jī)關(guān)對于內(nèi)幕信息敏感期的認(rèn)定是否不可撼動(dòng)
    第五章 內(nèi)幕交易犯罪構(gòu)成的特殊要件
    ——因果關(guān)系與歸責(zé)問題
    一、“利用內(nèi)幕信息”是否應(yīng)當(dāng)納入內(nèi)幕交易罪犯罪構(gòu)成要件評價(jià)
    二、何處安放“利用內(nèi)幕信息”這一要件
      (一)部分構(gòu)成要件理論介紹
     。ǘ﹤鹘y(tǒng)四要件犯罪構(gòu)成理論如何評價(jià)內(nèi)幕交易之“利用”要素
     。ㄈ┑氯招氯A層犯罪構(gòu)成體系中“利用內(nèi)幕信息”因素的評價(jià)
    三、需要“利用內(nèi)幕信息”的構(gòu)成要件要素的原因
    四、歸責(zé)目的下“利用”要素與“知悉”要素的應(yīng)當(dāng)關(guān)系
    五、刑法因果關(guān)系中的歸因與歸責(zé)
    第六章 常見的內(nèi)幕交易行為樣態(tài)及行為結(jié)果歸責(zé)問題
    一、自己實(shí)施內(nèi)幕交易行為的結(jié)果歸責(zé)問題
     。ㄒ唬┦褂盟速~戶炒股的歸責(zé)問題
     。ǘ┓欠ɡ盟速~戶從事證券交易與內(nèi)幕交易部分競合下的結(jié)果歸責(zé)問題
     。ㄈ┬袨槿死脗(gè)人掌握的內(nèi)幕信息并利用公司賬戶進(jìn)行交易的行為,結(jié)果能否歸責(zé)于公司
    二、泄露內(nèi)幕信息情況下的結(jié)果歸責(zé)問題
     。ㄒ唬┻^失泄露內(nèi)幕信息要不要承擔(dān)責(zé)任
     。ǘ┬孤秲(nèi)幕信息能否適用推定
     。ㄈ┤绾卫斫狻靶姑堋苊苄汀眱(nèi)幕交易行為與泄露內(nèi)幕信息之間處罰數(shù)量不對等的現(xiàn)象
    三、建議他人實(shí)施內(nèi)幕交易行為的結(jié)果歸責(zé)問題
     。ㄒ唬⿲ⅰ懊魇尽凳舅藦氖律鲜鼋灰谆顒(dòng)”認(rèn)定為內(nèi)幕交易行為的教唆犯和泄露內(nèi)幕信息行為的正犯的不同辯護(hù)意義
     。ǘ靶孤丁ㄗh”復(fù)合型行為的歸責(zé)問題
    第七章 司法案例中泄露內(nèi)幕信息、內(nèi)幕交易罪的抗辯理由歸納及司法觀點(diǎn)
    一、內(nèi)幕交易類犯罪刑事案件通用辯點(diǎn)及司法觀點(diǎn)
     。ㄒ唬┬袨槿司哂凶允谆蛄⒐η楣(jié)的,一般從輕或減輕處罰
      (二)認(rèn)罪認(rèn)罰、坦白、退贓、已接受行政處罰、預(yù)繳罰金等均屬于從輕量刑情節(jié)
     。ㄈo社會(huì)危險(xiǎn)性和再犯可能性,一貫現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)是緩刑適用的主要考察內(nèi)容之一,同時(shí)行為人行為時(shí)的職業(yè)身份對緩刑適用有直接影響
     。ㄋ模├妙惏覆门型竿蟹ɡ磉M(jìn)行抗辯
     。ㄎ澹├梅缸镄螒B(tài)理論來進(jìn)行抗辯
     。├霉餐缸镏凶饔眯 ⑾祻姆高M(jìn)行抗辯
     。ㄆ撸├眯袨橐堰^追訴時(shí)效進(jìn)行抗辯
    二、內(nèi)幕交易主體要件的辯點(diǎn)
     。ㄒ唬┪传@取內(nèi)幕信息的事實(shí)抗辯
      (二)多級傳遞型內(nèi)幕交易案件中的主體抗辯問題
     。ㄈ┮灾(nèi)幕信息的非積極性和非違法性來抗辯不是非法獲取內(nèi)幕信息的人
     。ㄋ模┮鈭D排除聯(lián)絡(luò)、接觸的非正;瑥亩M(jìn)行主體要件抗辯
    三、內(nèi)幕交易類犯罪主觀要件的辯點(diǎn)
     。ㄒ唬﹥(nèi)幕交易及泄露內(nèi)幕信息罪不是目的犯,不要求行為人具有牟利或避損的主觀故意,也不要求固定是為己或?yàn)樗圆痪哂袨樽约耗怖闹饔^惡意來進(jìn)行抗辯不能獲得支持
     。ǘ┓烧J(rèn)識(shí)錯(cuò)誤情況下,主觀惡性不深,依法可從輕處罰
      (三)泄露內(nèi)幕信息罪中,雖持主觀故意,但結(jié)合泄露行為的目的、情形、參與程序、有無獲利等綜合考慮,若主觀惡性小,造成危害小,可免予追究刑事責(zé)任
     。ㄋ模⿲χ饔^惡性辯點(diǎn)的提出要有事實(shí)基礎(chǔ)和邏輯基礎(chǔ)
    四、內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息的價(jià)格敏感期的辯點(diǎn)
     。ㄒ唬┮运畔⒌姆峭暾浴⒉痪哂袦(zhǔn)確性來抗辯所獲知信息不是內(nèi)幕信息
     。ǘ⿲χ匾耘袛嗟臉(biāo)準(zhǔn)提出質(zhì)疑,否定內(nèi)幕信息形成之日的行政認(rèn)定或司法認(rèn)定
     。ㄈ┮韵嚓P(guān)信息已被媒體揭露、被市場吸收、廣泛傳播等為由,對內(nèi)幕信息構(gòu)成要件的非公開性進(jìn)行抗辯
    五、交易行為異常性的辯點(diǎn)
     。ㄒ唬┮钥胤阶C明交易行為明顯異常的證據(jù)不足進(jìn)行抗辯
     。ǘ┮越灰紫嚓P(guān)股票有正當(dāng)理由和正當(dāng)信息來源來抗辯交易異常性
     。ㄈ┮圆淮嬖诮栀J杠桿、全倉交易未超出歷史交易標(biāo)的股票來抗辯交易異常性
     。ㄋ模┮苑蠂揖仁姓咦鳛檎(dāng)理由來對交易行為的違法性進(jìn)行抗辯
     。ㄎ澹┮越灰仔袨榉弦酝灰琢(xí)慣進(jìn)行抗辯交易行為的異常性
    六、因果關(guān)系構(gòu)成要素方面的抗辯
      (一)以相關(guān)交易有正當(dāng)信息來源來抗辯交易行為與內(nèi)幕信息不具有因果關(guān)系
     。ǘ├媒灰紫祷讵(dú)立分析判斷來抗辯交易行為與內(nèi)幕信息直接存在因果關(guān)系
      (三)以相關(guān)交易純屬巧合或偶然而對行為結(jié)果與內(nèi)幕信息之間因果關(guān)系提出抗辯
     。ㄋ模┮再u出行為非本人實(shí)施而對交易結(jié)果的歸責(zé)提出抗辯
    七、違法所得方面的抗辯理由
     。ㄒ唬┮粚徟袥Q前尚未出售股票的違法所得計(jì)算問題
     。ǘ﹥(nèi)幕交易虧損下罰金刑
      (三)共同犯罪情況下違法所得的計(jì)算
     。ㄋ模┬袨槿思刃孤秲(nèi)幕信息給他人,又自己進(jìn)行內(nèi)幕交易,其違法所得的確認(rèn)問題
     。ㄎ澹┙徊尜I賣下違法所得的計(jì)算問題——結(jié)合有利于被告人原則的辯點(diǎn)
    八、證券監(jiān)督管理部門出具的認(rèn)定函、調(diào)查報(bào)告等材料的證據(jù)資格問題
     。ㄒ唬┬姓J(rèn)定函在內(nèi)幕交易類案件中的重要作用
      (二)證券監(jiān)督管理部門出具的《行政認(rèn)定函》是否具有證據(jù)資格
     。ㄈ┎门幸技八痉▽(dǎo)向
    九、其他一些額外的思考
     。ㄒ唬﹥(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是否有犯罪未完成形態(tài)?如何利用刑法總則關(guān)于犯罪形態(tài)的理論爭取更好辯護(hù)效果
     。ǘ﹥(nèi)幕交易犯罪辯護(hù)意見邏輯自洽與辯護(hù)效果是否存在最優(yōu)兼容
      (三)“禁止二次推定”證據(jù)規(guī)則的司法樣態(tài)考察
    第八章 內(nèi)幕交易違法所得司法認(rèn)定及實(shí)務(wù)
    一、違法所得的概念
      (一)“違法所得”的實(shí)體概念(部分)
     。ǘ斑`法所得”的程序性規(guī)則
     。ㄈ┻`法所得的法律后果
    二、內(nèi)幕交易類案件中違法所得的司法認(rèn)定規(guī)則
    三、違法所得的辯護(hù)
      (一)辯護(hù)人在“三層”方面的辯點(diǎn)——賬面獲利的法條依據(jù)是否存在
     。ǘ┺q護(hù)人在“兩維”方面的辯點(diǎn)——共犯情形下罰金之辯
     。ㄈ┺q護(hù)人在“一個(gè)有利于”方面的辯點(diǎn)——在不同節(jié)點(diǎn)、不同算法中取最有利于被告人的算法
    第九章 刑事審判參考內(nèi)幕交易類案件裁判規(guī)則提煉
    刑事審判參考內(nèi)幕交易類案件裁判規(guī)則
      一、[第735號(hào)]李某紅等內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案裁判規(guī)則
      二、[第756號(hào)]肖某慶受賄、內(nèi)幕交易案
      三、[第757號(hào)]杜某庫、劉某華內(nèi)幕交易,劉某華泄露內(nèi)幕信息案
      四、[第758號(hào)]趙某梅等內(nèi)幕交易案
      五、[第920號(hào)]王某芳泄露內(nèi)幕信息、徐某全內(nèi)幕交易案
      六、[第941號(hào)]李某利利用未公開信息交易案
      七、[第1019號(hào)]楊某山內(nèi)幕交易案
      八、董某青等內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案
    第十章 內(nèi)幕交易防范與執(zhí)法現(xiàn)狀簡介
    第一節(jié) 上市公司內(nèi)部控制與內(nèi)幕交易防范
    一、企業(yè)內(nèi)部控制的體系與內(nèi)幕交易防范的關(guān)系
    二、內(nèi)部控制體系下防范內(nèi)幕交易工作如何開展
     。ㄒ唬﹥(nèi)部控制體系工作中防范內(nèi)幕交易的理念
     。ǘ┮园l(fā)展的眼光識(shí)別可能演化為具有“重大性”的信息
     。ㄈ┲鸺壓粚(shí)信息知情人內(nèi)部登記制度和信息重大性提示制度
    三、企業(yè)內(nèi)部信息報(bào)送制度
     。ㄒ唬┬畔(bào)告的內(nèi)容
     。ǘ﹥(nèi)部重大信息的流程設(shè)計(jì)
    第二節(jié) 證券違法犯罪稽查工作介紹
    附 錄 現(xiàn)行相關(guān)法律法規(guī)、司法解釋
    一、中華人民共和國刑法(2023年修正)(節(jié)選)
    二、最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋(法釋〔2012〕6號(hào))
    三、中華人民共和國證券法(2019年修訂)(節(jié)選)
    四、最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見(證監(jiān)發(fā)〔2011〕30號(hào))
    五、最高人民法院、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見(法〔2018〕305號(hào))
    六、最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)(2022年5月15日施行)(節(jié)選)
    七、期貨交易管理?xiàng)l例(2017年修訂)(節(jié)選)
    八、最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋(法釋〔2019〕10號(hào))
    九、中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》(2021年7月6日)
    十、最高人民檢察院、全國整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、公安部、監(jiān)察部關(guān)于在行政執(zhí)法中及時(shí)移送涉嫌犯罪案件的意見(高檢會(huì)〔2006〕2號(hào))
    主要參考資料
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