- 編號(hào)：9988
- 書名：公司法上的利益平衡(法學(xué)論叢)
- 作者：張民安
- 出版社：北大
- 出版時(shí)間：2003年1月
- 入庫時(shí)間：2003-1-8
- 定價(jià)：28
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圖書目錄
序
在20世紀(jì)50年代之前，公司被認(rèn)為是解決企業(yè)從事生產(chǎn)活動(dòng)
中所面臨的資本問題的手段，而企業(yè)則被認(rèn)為是組織生產(chǎn)的方法，因
此，公司不同于企業(yè)，兩者有本質(zhì)的區(qū)別。企業(yè)作為一種組織生產(chǎn)的
方法是由眾多的利害關(guān)系人組成的，諸如企業(yè)所有權(quán)人、企業(yè)管理
者被業(yè)勞動(dòng)者、企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的消費(fèi)者、同企業(yè)從事交易的債權(quán)
人等。所有這些人均同企業(yè)的生死存亡息息相關(guān)，都是企業(yè)的利害關(guān)
系人，企業(yè)法應(yīng)當(dāng)平衡這些人的利益，不允許企業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)某些利益
主體嚴(yán)復(fù)損害其他利益主體現(xiàn)象的發(fā)生，而公司則不同于企業(yè)，它不
是組織生產(chǎn)的方法，而是籌措經(jīng)營資本的手段，因此，公司法的首要
任務(wù)是建立法律上的各種機(jī)制，以便刺激投資人投資的積極性，使公
司能夠在短期內(nèi)聚集大量的資本。公司法所建立的此類法律機(jī)制雖
然多種多樣，但最重要的法律機(jī)制有兩個(gè)，即公司股東的有限責(zé)任之
承擔(dān)和公司惟一性目標(biāo)之實(shí)現(xiàn)。所謂公司股東的有限責(zé)任之承擔(dān)是
指公司股東在將自己的資金投資到公司時(shí)，他們對(duì)公司活動(dòng)所產(chǎn)生
的債務(wù)僅僅以他們出資或明確承諾的出資額為限承擔(dān)法律責(zé)任，除
非他們明確作出相反的意思表示，否則，他們不得被責(zé)令對(duì)公司的債
務(wù)承擔(dān)個(gè)人責(zé)任；股東有限責(zé)任的承擔(dān)使公司投資人在將資本投入
公司時(shí)能夠預(yù)見到自己將來有可能要承擔(dān)的法律責(zé)任范圍，使他們
可以理智地安排好自己的生活，不至于因?yàn)榉韶?zé)任范圍的無法確
定而使自己無法理性地生活。所謂公司惟一性目標(biāo)之實(shí)現(xiàn)是指公司
法認(rèn)為，既然公司是籌措資本的手段，則公司法應(yīng)當(dāng)要求公司的管理
者在管理公司事務(wù)和執(zhí)行公司業(yè)務(wù)時(shí)將公司股東利益最大化作為自
己行為的最終目標(biāo)，當(dāng)公司股東的利益和其他利益關(guān)系主體的利益
產(chǎn)生沖突時(shí)，公司董事應(yīng)當(dāng)犧牲其他利益關(guān)系主體的利益而使公司
股東的利益最大化，公司董事能夠使公司股東的利益最大化而不使
其最大化，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司承擔(dān)法律責(zé)任，因?yàn)樗麄冞`反了自己對(duì)公司所
承擔(dān)的義務(wù)，公司可以因此而追究董事的法律責(zé)任。公司目標(biāo)的惟一
性使公司股東通過有限的資金投入能夠獲得潛在的無限的收益，從
而刺激了他們的投資積極性。
20世紀(jì)50年代尤其是20世紀(jì)80年代以來，各國經(jīng)濟(jì)均得到
重大發(fā)展，公司在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中的重要地位已經(jīng)得到有效確立，因
此，為了抑制公司的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)社會(huì)造成的負(fù)面影響，兩大法系國家
尤其是英美法系國家開始改變它們對(duì)公司的性質(zhì)和作用的認(rèn)識(shí)，認(rèn)
為，公司并非僅僅是籌措資本的手段，它們同樣也是組織生產(chǎn)的手
段，同樣是企業(yè)，同樣涉及到眾多的利益關(guān)系主體的利益，因此，公司
法的目標(biāo)并非是為了單純地實(shí)現(xiàn)公司股東的利益最大化目標(biāo)，而是
為了實(shí)現(xiàn)公司法上的各種利益關(guān)系主體之間的利益平衡，公司法不
應(yīng)當(dāng)借口公司股東利益最大化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而犧牲公司其他利益關(guān)系
主體的利益。因此，公司法雖然要保護(hù)公司股東的利益，但是，它同樣
也要保護(hù)公司董事的利益，保護(hù)公司發(fā)起人的利益，保護(hù)公司債權(quán)人
的利益以及公司高級(jí)行政官員的利益。促成公司性質(zhì)和作用發(fā)生轉(zhuǎn)
變的重大因素是所謂的公司債權(quán)人保護(hù)的需要。這就是，20世紀(jì)50
年代以來，隨著公司社會(huì)地位的日益加強(qiáng)，為了確保自己不被解雇，
公司董事在為公司行為時(shí)，僅從公司股東利益最大化的目標(biāo)出發(fā)，大
量進(jìn)行富有投機(jī)性、冒險(xiǎn)性的商事活動(dòng)，而很少花費(fèi)時(shí)間和金錢去防
范各種意外事件的發(fā)生，使公司債權(quán)人遭受的風(fēng)險(xiǎn)大大加強(qiáng)。為尋求
公司債權(quán)人的法律保護(hù)，防止董事的冒險(xiǎn)行為和投機(jī)行為給公司債
權(quán)人造成毀滅性或?yàn)?zāi)難性的損害，當(dāng)代公司法學(xué)家采取了經(jīng)濟(jì)學(xué)家
的理論，認(rèn)為公司法應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債權(quán)人提供法律保護(hù)，使他們從傳統(tǒng)
民法中契約或侵權(quán)債權(quán)人的地位上升到公司法中的利益關(guān)系主體的
地位。在公司債權(quán)人地位得到提升的基礎(chǔ)上，現(xiàn)代公司法進(jìn)一步對(duì)其
他利益關(guān)系主體的利益提供保護(hù)，這樣，當(dāng)代公司法的功能并非像傳
統(tǒng)公司法那樣被認(rèn)為僅僅是為了對(duì)公司股東提供保護(hù)，而應(yīng)當(dāng)是為
了平衡公司與公司股東、公司發(fā)起人之間的利益，平衡公司大股東和
小股東的利益，平衡公司股東和公司董事以及公司債權(quán)人之間的關(guān)
系。這就是公司法上的公司社會(huì)責(zé)任理論和公司法的利益平衡理論。
公司社會(huì)責(zé)任理論和公司利益平衡理論的提出，具有重大的意義，它
降低了公司在傳統(tǒng)公司法中的地位，提升了其他利益關(guān)系主體的地
位，為公司組織的穩(wěn)定、協(xié)調(diào)和健康發(fā)展提供了有力的保障。
我國傳統(tǒng)法律并不重視公司的地位，我國《民法通則》并沒有對(duì)
公司的設(shè)立、營運(yùn)和解散等問題作出規(guī)定，因此在20世紀(jì)90年代之
前，公司法在我國民商法中處于空白之中。20世紀(jì)90年代以來，我
國民商法得到重大發(fā)展，國家制定了《公司法》，對(duì)公司組織的設(shè)立、
營運(yùn)和解散等重大問題作出規(guī)定，這就是1993年12月29日所通過
的《中華人民共和國公司法》，該《公司法》的制定，其重要的目的是為
了適應(yīng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的需要，規(guī)范公司的組織和行為，保護(hù)公
司、股東和債權(quán)人的利益。因此，我國《公司法》反映了現(xiàn)代公司法的
最新發(fā)展要求，認(rèn)為公司也僅僅是企業(yè)的一種組織形式，公司同企業(yè)
沒有本質(zhì)的區(qū)別，并將公司法上的各種利益關(guān)系主體的利益平衡作
為自己的任務(wù)。然而，我國《公司法》的此種規(guī)定脫離了我國的實(shí)際生
活，不能為我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展提供動(dòng)力。公司法是采取傳統(tǒng)的以保
護(hù)公司股東為目的的法律機(jī)制還是采取現(xiàn)代的以公司法上的各種利
益關(guān)系主體的利益平衡為目的的法律機(jī)制，并非僅僅是一個(gè)法律問
題，而應(yīng)當(dāng)是一個(gè)經(jīng)濟(jì)問題，同一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有直接的關(guān)
系，是一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在該國公司法上的直接反映。在20世
紀(jì)50年代之前，當(dāng)西方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展還沒有完全達(dá)到很高水平的時(shí)
候，法律首先要考慮的是如何通過公司法的眾多機(jī)制來刺激人們投
資的積極性，并通過此種投資來達(dá)到社會(huì)快速發(fā)展和經(jīng)濟(jì)繁榮的目
的，此時(shí)，公司法強(qiáng)調(diào)公司目標(biāo)的推一性對(duì)于刺激公司股東的投資積
極性具有重大意義；而當(dāng)西方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)達(dá)到很高水平的時(shí)候，
刺激股東投資的積極性的任務(wù)已經(jīng)基本完成，公司法雖然還要通過
一定的機(jī)制來推動(dòng)投資人的投資積極性，但是，它已經(jīng)不再是公司法
的推一目的，公司法的目的已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)包括公司股東在內(nèi)的各種
利益關(guān)系主體的利益提供保護(hù)。我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)十分落后，公司的發(fā)展
才剛剛起步，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平還很低，因此，我們不應(yīng)當(dāng)過分強(qiáng)調(diào)公
司法上的利益平衡，而應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)公司股東利益的保護(hù)，認(rèn)為公司管理
者的首要任務(wù)是實(shí)現(xiàn)公司股東投資回報(bào)的最大化，僅僅在強(qiáng)調(diào)股東
投資最大化目標(biāo)的前提下，我國公司法才能強(qiáng)調(diào)其他利益關(guān)系主體
利益的保護(hù)。我國公司法之所以仍然要突出強(qiáng)調(diào)公司目標(biāo)的惟一性，
主要是為了通過股東有限責(zé)任的承擔(dān)和公司股東投資回報(bào)最大化目
標(biāo)的實(shí)現(xiàn)來刺激投資人的投資積極性，使公司成為我國社會(huì)發(fā)展和
經(jīng)濟(jì)繁榮的最重要力量。
張民安博士
2002年10月12日
目錄
第一章公司法上的利益關(guān)系主體
一、導(dǎo)論
二、公司所承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任
三、公司法的利益平衡作用
第二章公司設(shè)立人的法律地位
一、公司發(fā)起和設(shè)立的重要意義
二、公司設(shè)立的制定法根據(jù)
三、公司設(shè)立主義
四、公司設(shè)立的法律效力
五、不完全的公司
六、公司發(fā)起人的身份
七、公司發(fā)起人對(duì)公司所承擔(dān)的受托義務(wù)
八、公司發(fā)起人所承擔(dān)的公司制定法上的
義務(wù)和責(zé)任
九、公司發(fā)起人在公司設(shè)立之前所簽訂的契約
十、公司的設(shè)立章程
十一、公司獨(dú)立人格的否認(rèn)
第三章公司債權(quán)人的法律保護(hù)
一、引論
二、現(xiàn)代公司法為公司債權(quán)人提供的一般保護(hù)
三、現(xiàn)代民法或普通法為公司債權(quán)人提供的
契約保護(hù)
四、董事對(duì)公司債權(quán)人一般民事義務(wù)的承擔(dān)
——當(dāng)代公司法對(duì)公司債權(quán)人提供的法律保護(hù)
五、董事對(duì)公司債權(quán)人承擔(dān)一般民事義務(wù)的
理論基礎(chǔ)
六、公司清算前所為交易行為的規(guī)避
——現(xiàn)代法律對(duì)董事強(qiáng)加的制定法上的義務(wù)
七、董事因從事不適交易行為而承擔(dān)的法律責(zé)任
——對(duì)1986年英國《破產(chǎn)法》第213－214節(jié)
的分析
八、董事對(duì)公司債權(quán)人承擔(dān)的信賴義務(wù)
——“公司的利益”與公司債權(quán)人的利益
九、董事對(duì)公司債權(quán)人承擔(dān)的侵權(quán)法上的注意義務(wù)
——董事對(duì)公司債權(quán)人侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān)
第四章公司的權(quán)力及權(quán)力的分配
一、公司的權(quán)力
二、公司法上的越權(quán)行為原則
三、公司法上的治理結(jié)構(gòu)
第五章公司股東的法律地位（－）
——公司股東所享有的權(quán)利
一、導(dǎo)論
一、公司股東的表決權(quán)
三、公司股東的查閱權(quán)和信息獲取權(quán)
四、公司股東的訴訟提起極
五、公司持異議股東所享有的股份價(jià)值的評(píng)估權(quán)
六、公司股東的股利分派請(qǐng)求權(quán)
七、公司股東所享有的其他權(quán)利
第六章公司股東的法律地位（二）
——有限責(zé)任公司的治理結(jié)構(gòu)
一、有限責(zé)任公司與有限責(zé)任公司法
二、有限責(zé)任公司的控制模式：股份的自由
轉(zhuǎn)讓的限制
三、有限責(zé)任公司的控制模式：公司權(quán)力結(jié)構(gòu)的
調(diào)整
四、有限責(zé)任公司僵局的打破
第七章公司股東的法律地位（三）
——公司小股東的法律保護(hù)
一、公司小股東法律保護(hù)的現(xiàn)代分析
二、強(qiáng)制公司或股東購買小股東的股份
——美國1985年《公司法》第459－461節(jié)
三、股東代位公司對(duì)致害人提起訴訟
——當(dāng)代各國派生訴訟的比較研究
四、公司小股東法律保護(hù)原則在我國公司法中的
確立
第八章公司董事的法律地位（－）
——公司董事的職位
一、公司董事的身份
二、公司董事職位的選任
三、公司董事的資格
四、公司董事職位的喪失
第九章公司董事的法律地位（二）
——公司董事的權(quán)力
一、導(dǎo)論
二、公司董事的一般性管理權(quán)
三、公司董事不受限制的代理權(quán)
四、公司董事不受司法審查的自由決定權(quán)
五、公司董事所享有的其他權(quán)力
六、董事權(quán)力的集中行使原則
七、為公司的最好利益而行使董事權(quán)力的原則
八、為適當(dāng)?shù)哪康牡膶?shí)現(xiàn)而行使董事權(quán)力的原則
第十章公司董事的法律地位（三）
——公司董事的義務(wù)
一、董事民事義務(wù)的基本理論
一、董事的注意義務(wù)
三、董事的忠實(shí)義務(wù)
四、董事與公司之間的自我交易的禁止義務(wù)
第十一章公司高級(jí)官員的權(quán)力與義務(wù)
一、導(dǎo)論
二、公司高級(jí)官員的代理權(quán)限
三、公司高級(jí)官員所承擔(dān)的民事義務(wù)
第十一章公司組織結(jié)構(gòu)的變更
一、導(dǎo)論
二、公司組織章程的變更
三、公司通過合并所進(jìn)行的重組
四、公司通過整理計(jì)劃所進(jìn)行的重組
五、公司通過收購所進(jìn)行的重組
六、公司的解散、破產(chǎn)與清算
參考書目
后記
