科斯定理
羅納德·科斯在一篇著名的文章中指出，在交易成本為零、產(chǎn)權(quán)明晰的條件下，市場(chǎng)無(wú)需任何干預(yù)，也可以實(shí)現(xiàn)社會(huì)最優(yōu)的外部性水平。@在噪聲問(wèn)題中，科斯認(rèn)為，如果居民和航空公司可以以零成本獲得所有信息，并且他們相互協(xié)商的成本也為零，那么無(wú)論誰(shuí)擁有制造噪聲的權(quán)利，市場(chǎng)最終的靜音單位是40個(gè)。
科斯定理：如果交易成本為零且產(chǎn)權(quán)清晰，在沒(méi)有外部干預(yù)的情況下，場(chǎng)可以產(chǎn)生外部性的社會(huì)最優(yōu)水平。這與產(chǎn)權(quán)歸屬無(wú)關(guān)，我們也得到社會(huì)最優(yōu)數(shù)量。
在機(jī)場(chǎng)噪聲的問(wèn)題中，無(wú)論航空公司還是居民擁有噪聲產(chǎn)權(quán)，最終都可以實(shí)現(xiàn)噪聲的社會(huì)最優(yōu)水平。
1．航空公司擁有噪聲權(quán)
假設(shè)航空公司有權(quán)制造噪聲。我們首先會(huì)想到，航空公司忽視居民對(duì)靜音的需求，制造100個(gè)單位噪聲。如圖7—1(a)，上述情況對(duì)應(yīng)的是數(shù)軸上的原點(diǎn)，即靜音單位為零。但是，為了得到前40個(gè)靜音單位，居民愿意支付的成本是區(qū)域A+B；而對(duì)航空公司而言，制造這些噪聲的收益是區(qū)域B。
假設(shè)凱恩是航空公司(同時(shí)也意味著所有的旅客)代表，簡(jiǎn)是居民代表。為了減少40個(gè)航班，簡(jiǎn)愿意向凱恩支付相當(dāng)于區(qū)域B的金額，這完全可以補(bǔ)償放棄航班的旅客失去的剩余。區(qū)域A表示居民獲得的剩余。
但是，如果凱恩是一位談判高手，他堅(jiān)持讓簡(jiǎn)支付B部分和A的一部分，否則放棄航班就免談。這樣一來(lái)，情況會(huì)怎樣呢?只要?jiǎng)P恩和簡(jiǎn)能達(dá)成一致，剩余A如何分配，就無(wú)關(guān)緊要了。居民必須保留A，否則他們不會(huì)同意。航空公司(旅客)至少要得到曰，否則他們將不愿意放棄航班。以上兩項(xiàng)均可通過(guò)分配A得到滿足；因此，我們假設(shè)凱恩和簡(jiǎn)可以達(dá)成一致。
可以看出，居民不可能說(shuō)服航空公司放棄剩余的60個(gè)航班。如果要取消剩余的60個(gè)航班，航空公司要求的數(shù)額(區(qū)域c+D)超過(guò)了居民愿意支付范圍(區(qū)域c)。因此，取消40個(gè)航班之后，在余下航班的取消問(wèn)題，凱恩和簡(jiǎn)不可能再達(dá)成一致。
2．居民擁有噪聲權(quán)
現(xiàn)在，假設(shè)在飛機(jī)飛行期間，居民擁有制造噪聲的權(quán)利。他們會(huì)堅(jiān)持保持噪聲為零么?假設(shè)他們會(huì)，這時(shí)的靜音單位是100。為了獲得60個(gè)噪聲單位，航空公司愿意支付給居民區(qū)域c+D；而允許這些噪聲單位，居民只要區(qū)域c即可。區(qū)域D表示，航空公司和居民雙方達(dá)成一致后，雙方整體的福利改善水平。我們假設(shè)，凱恩和簡(jiǎn)一致同意運(yùn)營(yíng)60個(gè)航班。
剩余的40個(gè)航班怎么辦呢?為了運(yùn)營(yíng)余下的40個(gè)航班，航空公司愿意支付區(qū)域B，但是居民要求航空公司支付A+B。顯然，凱恩不可能成功地買(mǎi)到余下40個(gè)航班的噪聲權(quán)。
無(wú)論航線的噪聲權(quán)歸誰(shuí)，我們都能得到40個(gè)靜音單位和60個(gè)噪聲單位。只要交易成本為零，且一方擁有噪聲產(chǎn)權(quán)，就能得到社會(huì)最優(yōu)方案。一般來(lái)說(shuō)，交易達(dá)成之后，擁有產(chǎn)權(quán)一方獲得的金錢(qián)更多。但是在科斯定理中，不涉及公平的概念，我們只考慮實(shí)現(xiàn)外部性的最優(yōu)水平。
科斯定理不涉及有關(guān)公平的問(wèn)題。在外部性問(wèn)題中，增加有關(guān)公平的討論，并不能給我們帶來(lái)更有價(jià)值的結(jié)論。如果我有一個(gè)鄰居，他喜歡在周末從事木工工作，而我卻喜歡安靜的環(huán)境，那么為什么我對(duì)安靜環(huán)境的權(quán)利會(huì)比他追求愛(ài)好的權(quán)利更重要呢?科斯并沒(méi)有為雙方都進(jìn)行考慮，他僅僅指出，如果靜音對(duì)我的重要性比噪聲對(duì)他的重要性大，那么無(wú)論誰(shuí)擁有制造噪聲的產(chǎn)權(quán)，最終的結(jié)果都是靜音。
一般來(lái)說(shuō)，擁有產(chǎn)權(quán)的一方最終往往會(huì)擁有更多的金錢(qián)。
3．如果交易成本不為零怎么辦?
交易成本等于零，意味著什么?雖然這個(gè)概念很難定義(通常沒(méi)有必要定義)，但是我們根據(jù)上下文能夠理解它的意思。在機(jī)場(chǎng)的問(wèn)題中，交易成本等于零，表示航空公司和居民代表無(wú)須花費(fèi)資源，便可以了解每位居民和旅客對(duì)“安靜”的需求，他們能夠根據(jù)居民或旅客對(duì)邊際噪聲或靜音的評(píng)價(jià)，按一定比例收取費(fèi)用，并且雙在不造成剩余侵蝕的情況下，能夠達(dá)成一致。
交易成本是實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用，但是它與生產(chǎn)成本不同。生產(chǎn)成本的作用是提高產(chǎn)品或者服務(wù)的效用(或者說(shuō)是減少其不利的一面)；交易成本是侵蝕剩余的資源支出。運(yùn)營(yíng)飛機(jī)的成本屬于生產(chǎn)成本，因?yàn)轱w機(jī)能夠提高飛行的效用。安裝消聲器可以減少噪聲，也降低了居民的無(wú)效。因而，這些都屬于生產(chǎn)成本。
在公共品和外部性問(wèn)題中，交易成本通常是指信息搜集費(fèi)用。在達(dá)成協(xié)議之前，雙方肯定要先了解情況。搜集信息的費(fèi)用，不會(huì)提高飛行效用，也不會(huì)降低噪聲的負(fù)面影響。這部分費(fèi)用由雙方互惠協(xié)議產(chǎn)生的剩余支付。
在善意獨(dú)裁者給的解決方案中，其結(jié)果也等同于沒(méi)有交易成本。善意獨(dú)裁者知道公共品或者外部性問(wèn)題中涉及的各方的需求價(jià)格，所以他知道什么是社會(huì)最優(yōu)方案，并且能夠無(wú)成本地募集資金以達(dá)成最終協(xié)議。
如果交易成本等于零，最優(yōu)解中的所有剩余都能實(shí)現(xiàn)。實(shí)際上，不存在完美的解決方案，每種方案都需要花費(fèi)一定的成本，因此，產(chǎn)生的剩余會(huì)比最好情況下少。一般來(lái)說(shuō)，我們必須找出能夠產(chǎn)生最好結(jié)果的方案。
我們回到專(zhuān)利權(quán)的討論上來(lái)。研發(fā)支出可以產(chǎn)生剩余，但大部分剩余被專(zhuān)利權(quán)方案消耗了。換句話說(shuō)，該方案的交易成本很高，甚至可能會(huì)超過(guò)研發(fā)成本本身。然而，我們知道，在現(xiàn)有條件下，專(zhuān)利制度可能仍是最優(yōu)的可行方案。
(1)政府決策
如果交易成本不等于零，我們能找到最優(yōu)解嗎?科斯定理認(rèn)為，如果某些群體可以代表受外部性影響的各方，我們就可能找到一種解決方案。在這里，發(fā)揮政府的作用，非常有幫助。
航空公司可以代表旅客參加談判，大家知道，航空公司的其中一項(xiàng)業(yè)務(wù)就是估算旅客需求。在現(xiàn)實(shí)生活中，居民要和航空公司談判，需要花費(fèi)一定的成本，而且每位居民都有激勵(lì)“搭便車(chē)”——享受噪聲降低帶來(lái)的收益，而不愿意支付談判成本。所以，要把居民組織起來(lái)很難。
在實(shí)際操作中，政治人物可以代表選民與航空公司談噪聲問(wèn)題。如果政治家們的選民既包括機(jī)場(chǎng)附近的居民，也包括乘坐航班的旅客，那么他們可以很好地發(fā)揮代表的作用。假設(shè)旅客數(shù)量和居民關(guān)注的焦點(diǎn)，與選票掛鉤；這樣，我們可能獲得與最優(yōu)結(jié)果近似的方案。
公共決策的其他例子也很多。如果大多數(shù)美國(guó)人希望千年杉樹(shù)不被砍伐，盡管他們平時(shí)不會(huì)看這些樹(shù)一眼，但是如果民眾的愿望足夠強(qiáng)烈，聯(lián)邦政府會(huì)出高價(jià)(高于伐木公司的價(jià)格)購(gòu)買(mǎi)杉樹(shù)的產(chǎn)權(quán)。另外，如果大多數(shù)美國(guó)人想拯救禿鷹，政府將出臺(tái)法規(guī)限制殺蟲(chóng)劑的使用，并設(shè)法改善禿鷹的居住環(huán)境。除非減少殺蟲(chóng)劑產(chǎn)生了負(fù)面效應(yīng)(例如，食物成本提高，蚊子肆虐，大家無(wú)法進(jìn)行野餐)，否則“管制性”方案帶來(lái)有效結(jié)果的可能性不大。
在有關(guān)煙花和創(chuàng)新的討論中，我們沒(méi)有理由相信政府的方案是社會(huì)最優(yōu)。如果是，那也純屬偶然�，F(xiàn)實(shí)問(wèn)題是，政府強(qiáng)制實(shí)施方案產(chǎn)生的剩余，是否比存在外部性的不完全自由市場(chǎng)多?
(2)垂直一體化
科斯解釋了市場(chǎng)上的一些“垂直一體化”現(xiàn)象。垂直一體化是指，生產(chǎn)者購(gòu)買(mǎi)投入品，并將其投入到生產(chǎn)過(guò)程中。噪聲是在飛機(jī)起飛和降落時(shí)產(chǎn)生的。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，如果機(jī)場(chǎng)的股東擁有噪聲影響的產(chǎn)權(quán)，我們很容易得出最優(yōu)噪聲數(shù)量。在這種情況下，機(jī)場(chǎng)把旅客的噪聲收益和居民的成本內(nèi)部化了。如此，對(duì)居民的影響體現(xiàn)在財(cái)產(chǎn)價(jià)值上：噪聲越多，愿意在機(jī)場(chǎng)附近買(mǎi)房的居民越少，反之亦然。
假設(shè)跑道周?chē)耐恋貧w機(jī)場(chǎng)所有。請(qǐng)考慮以下三點(diǎn)選擇：(1)不建房屋；(2)建造房屋，但保持100個(gè)噪聲單位；(3)建造房屋，但把噪聲單位限制在40。為簡(jiǎn)化問(wèn)題，假設(shè)有一個(gè)一期模型。并且，我們假設(shè)機(jī)場(chǎng)是旅客理想的代理人，因此，機(jī)場(chǎng)會(huì)充分考慮旅客的剩余。
(2)比(1)有優(yōu)勢(shì)，因?yàn)闄C(jī)場(chǎng)可以把產(chǎn)權(quán)賣(mài)給受噪聲影響最小的人。但是場(chǎng)有更好的選擇。如果機(jī)場(chǎng)在附近建造房屋，并將噪聲限制在40個(gè)單位，如圖7—1(a所示，買(mǎi)房人愿意額外支付A+B的費(fèi)用。由于這部分費(fèi)用大于旅客剩余(區(qū)域B)，所以機(jī)場(chǎng)有激勵(lì)限制噪聲。
(3)契約方案
我們經(jīng)常會(huì)發(fā)現(xiàn)，如果外部性問(wèn)題規(guī)模較小，則可以通過(guò)契約方式解決。在這里，我們還是舉一個(gè)蓋房子的例子。假設(shè)某君在一塊地上蓋了一片房子，購(gòu)買(mǎi)者必須遵守這里的規(guī)定；如買(mǎi)房者不能在這里增加額外的設(shè)施，沒(méi)有業(yè)主委員會(huì)的同意，也不能粉刷墻壁(假設(shè)業(yè)主委員會(huì)反對(duì)把房屋刷成粉色和酸橙色條紋等夸張行為)。利用這些規(guī)定，既保持了社區(qū)的整體面貌，又不會(huì)產(chǎn)生損害他人財(cái)產(chǎn)的行為。
契約同時(shí)也可能包含“搭售”條款。除了購(gòu)買(mǎi)房屋之外，業(yè)主還要購(gòu)買(mǎi)房屋的維護(hù)服務(wù)。業(yè)主要按月向委員會(huì)繳納服務(wù)費(fèi)。這樣一來(lái)，所有的草坪和墻院都能得到很好的維護(hù)，每周剪草和掃落葉次數(shù)限制在一到兩次，即每周受剪草機(jī)和吹葉機(jī)噪聲影響次數(shù)限制在一到兩次(周末休息)。社區(qū)居民還可能要求每周收取一次垃圾。做了上述工作之后，社區(qū)的視覺(jué)和噪聲外部性得到了控制。
我們?cè)倥e一個(gè)例子，如通過(guò)合作機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)公寓。這里，購(gòu)買(mǎi)者購(gòu)買(mǎi)某建筑物的股權(quán)，該股權(quán)賦予他麥迪遜大街20層2001公寓的排他權(quán)。同時(shí)，作為合同的一部分，購(gòu)買(mǎi)者同意購(gòu)買(mǎi)其他服務(wù)，包括噴射消毒水、公共區(qū)域清潔費(fèi)等。另外，購(gòu)買(mǎi)者還要同意，不經(jīng)委員會(huì)批準(zhǔn)，不準(zhǔn)出售自己的股權(quán)。這樣看來(lái)，經(jīng)常開(kāi)通宵派對(duì)的搖滾明星，或者經(jīng)常需要吊嗓子的歌劇明星，無(wú)緣住在這里了。
當(dāng)然，歌劇明星可以通過(guò)購(gòu)買(mǎi)第八大道第19層公寓，同時(shí)購(gòu)買(mǎi)第18層和第20層用于租賃，來(lái)解決他的外部性問(wèn)題。這樣，他就有激勵(lì)制訂一個(gè)練歌計(jì)劃，以使練歌和公寓出租之間的聯(lián)合價(jià)值最大化。如果承租人知道他是一位歌劇明星，并且他也愿意用合同的形式，限制自己的練歌時(shí)間，比如說(shuō)，僅限于工作日的白天。如此，他可以找到愿意支付市場(chǎng)價(jià)的房客，因?yàn)檫@類(lèi)房客工作日都在外面工作。
摘自：(美)伊波利托著《給精英律師的12堂經(jīng)濟(jì)學(xué)課/律師職場(chǎng)》
