[ 儲(chǔ)濤 ]——(2011-12-16) / 已閱13938次
專(zhuān)利實(shí)施強(qiáng)制許可辦法修訂建議
——從立法根本目的及行政法特點(diǎn)的角度分析
作者：儲(chǔ)濤 單位：北京盈科（武漢）律師事務(wù)所律師
《專(zhuān)利強(qiáng)制實(shí)施許可辦法》雖然主要是對(duì)專(zhuān)利強(qiáng)制實(shí)施許可的給予、終止及許可費(fèi)裁決的程序性規(guī)定，但其根本目的仍然是平衡公共利益、專(zhuān)利權(quán)人利益和普通第三人利益的部門(mén)規(guī)定，所有規(guī)定都應(yīng)圍繞這一最終目的進(jìn)行。同時(shí)，部分規(guī)定的頒布也是一種普法，作為行政規(guī)章，應(yīng)當(dāng)盡可能的明確具體，這樣，公眾就可以對(duì)強(qiáng)制實(shí)施許可的給予、終止等有了明確的預(yù)期�！秾�(zhuān)利強(qiáng)制實(shí)施許可辦法（修訂草案）》不夠完善，沒(méi)有妥善的解決上述問(wèn)題，筆者從上述立法目的出發(fā)，提出以下修改建議，以供討論參考。
第一部分：草案中已有條款的修改建議
第一條 為規(guī)范實(shí)施發(fā)明專(zhuān)利或者實(shí)用新型專(zhuān)利的強(qiáng)制許可（以下簡(jiǎn)稱(chēng)強(qiáng)制許可）的給予、費(fèi)用裁決和終止程序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)利法）、《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則）以及有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。
【修改意見(jiàn)】
為規(guī)范實(shí)施發(fā)明專(zhuān)利或者實(shí)用新型專(zhuān)利的強(qiáng)制許可（以下簡(jiǎn)稱(chēng)強(qiáng)制許可）的給予、費(fèi)用裁決和終止程序，公平、合理的平衡專(zhuān)利權(quán)人和社會(huì)公眾的利益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)利法）、《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則）以及有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。
【修改理由】
專(zhuān)利強(qiáng)制許的最終目的是避免專(zhuān)利權(quán)人亂用《專(zhuān)利法》賦予的權(quán)利，而違反《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《反壟斷法》的規(guī)定，破壞公平的競(jìng)爭(zhēng)秩序，或損壞社會(huì)公眾的利益。由于《專(zhuān)利法》和《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》對(duì)強(qiáng)制許可制度的目的都沒(méi)有做明確規(guī)定，《專(zhuān)利實(shí)施強(qiáng)制許可辦法》有必要做明確規(guī)定。雖然《專(zhuān)利實(shí)施強(qiáng)制許可辦法》主要是規(guī)范強(qiáng)制許可給予、終止、費(fèi)用裁決的程序，但規(guī)范強(qiáng)制許可給予、終止、費(fèi)用裁決的程序并不是其根本目的，而是手段，其目的是維護(hù)公共利益或第三人利益的同時(shí)，也保護(hù)專(zhuān)利權(quán)人的合法權(quán)益。
《民事訴訟法》第二條規(guī)定：“中華人民共和國(guó)民事訴訟法的任務(wù)，是保護(hù)當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利，保證人民法院查明事實(shí)，分清是非，正確適用法律，及時(shí)審理民事案件，確認(rèn)民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系，制裁民事違法行為，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，教育公民自覺(jué)遵守法律，維護(hù)社會(huì)秩序、經(jīng)濟(jì)秩序，保障社會(huì)主義建設(shè)事業(yè)順利進(jìn)行。”從該規(guī)定可以看出，雖然《民事訴訟法》是程序法，但其目的仍然是實(shí)體權(quán)利的保障、義務(wù)的執(zhí)行，也即保障實(shí)體權(quán)利的公正�！秾�(zhuān)利實(shí)施強(qiáng)制許可辦法》也是如此，雖主要部分是程序性規(guī)定，但其根本目的仍然是實(shí)體權(quán)利、義務(wù)的公正。
筆者的“公平、合理的平衡專(zhuān)利權(quán)人和社會(huì)公眾的利益，”對(duì)《專(zhuān)利實(shí)施強(qiáng)制許可辦法》的實(shí)體目的追求的界定不大準(zhǔn)確，但《專(zhuān)利實(shí)施強(qiáng)制許可辦法》對(duì)實(shí)體目的，也即強(qiáng)制許可制度的設(shè)立目的進(jìn)行規(guī)定，畢竟社會(huì)活動(dòng)千奇百怪，《專(zhuān)利法》、《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》無(wú)法一一規(guī)定到，在法規(guī)無(wú)明文規(guī)定的情況下，特別是強(qiáng)制許可范圍、時(shí)間的規(guī)定等，立法并沒(méi)有明確，需要從專(zhuān)利強(qiáng)制許可制度的根本目的出發(fā)，解決強(qiáng)制許可各方當(dāng)事人訴求問(wèn)題。
第四條第二款 請(qǐng)求人有兩個(gè)以上且未委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的，除請(qǐng)求書(shū)中另有聲明外，以請(qǐng)求書(shū)中指明的第一請(qǐng)求人為代表人。
【修改意見(jiàn)】
請(qǐng)求人或被請(qǐng)求人委代理人參與強(qiáng)制許可程序的，應(yīng)當(dāng)提交委托書(shū)，寫(xiě)明委托權(quán)限。
請(qǐng)求人有兩個(gè)以上且未委托代理人的，除請(qǐng)求書(shū)中另有聲明外，以請(qǐng)求書(shū)中指明的第一請(qǐng)求人為代表人。
【修改理由】
無(wú)論是強(qiáng)制許可的請(qǐng)求、終止，還是強(qiáng)制許可費(fèi)的裁決都是行政程序，是行政許可的一種，根據(jù)《行政許可法》的規(guī)定請(qǐng)求人和被請(qǐng)求人都可以委托代理人，雖然《專(zhuān)利代理?xiàng)l例》規(guī)定了專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)可以代理專(zhuān)利強(qiáng)制許可的請(qǐng)求、終止及許可費(fèi)的裁決，但并未僅限于專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)，普通公民和律師事務(wù)所同樣可以接受請(qǐng)求人或被請(qǐng)求人的委托參與強(qiáng)制許可行政程序，而普通公民或律師受委托參與強(qiáng)制許可行政程序的，作為委托人，請(qǐng)求人、專(zhuān)利權(quán)人同樣要提交委托書(shū)。
委托代理人并不是請(qǐng)求人的專(zhuān)有權(quán)利，作為被請(qǐng)求人同樣有權(quán)利委托代理人，本條作為總則部分，只對(duì)請(qǐng)求人委托代理人作出規(guī)定，顯然是明顯的立法漏洞。
說(shuō)明：本條修改中的請(qǐng)求人是提起行政程序的人，被請(qǐng)求人是利害關(guān)系相對(duì)人，被動(dòng)參與的人。被請(qǐng)求人在申請(qǐng)強(qiáng)制許可程序中是專(zhuān)利權(quán)人，在終止強(qiáng)制許可程序中是提起強(qiáng)制許可的請(qǐng)求人，在許可費(fèi)裁決中可能是提起強(qiáng)制許可的請(qǐng)求人，也可能是專(zhuān)利權(quán)人。
第九條 請(qǐng)求給予強(qiáng)制許可的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交強(qiáng)制許可請(qǐng)求書(shū)，寫(xiě)明下列各項(xiàng)：
（一）請(qǐng)求人的姓名或者名稱(chēng)、地址；
（二）請(qǐng)求人的國(guó)籍或者注冊(cè)的國(guó)家或者地區(qū)；
（三）被請(qǐng)求強(qiáng)制許可的發(fā)明專(zhuān)利或者實(shí)用新型專(zhuān)利的名稱(chēng)、專(zhuān)利號(hào)、申請(qǐng)日及授權(quán)公告日；
（四）被請(qǐng)求強(qiáng)制許可的發(fā)明專(zhuān)利或者實(shí)用新型專(zhuān)利的專(zhuān)利權(quán)人姓名或者名稱(chēng)；
（五）請(qǐng)求給予強(qiáng)制許可的理由和事實(shí)；
（六）請(qǐng)求人委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)注明的有關(guān)事項(xiàng)；請(qǐng)求人未委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的，其聯(lián)系人的姓名、地址、郵政編碼及聯(lián)系電話(huà)；
（七）請(qǐng)求人的簽字或者蓋章；委托代理機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)當(dāng)有該專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的蓋章；
（八）附加文件清單；
（九）其他需要注明的事項(xiàng)。
【修改意見(jiàn)】
增加一項(xiàng)，作為第九項(xiàng)，原第九項(xiàng)作為第十項(xiàng)，增加的第九項(xiàng)為：請(qǐng)求強(qiáng)制許可的地域、時(shí)間。
【修改理由】
從專(zhuān)利許可角度講，專(zhuān)利許可合同的內(nèi)容包括：許可性質(zhì)、許可實(shí)施范圍（包括地域范圍、生產(chǎn)規(guī)模）、許可期限，是否可轉(zhuǎn)許可等。根據(jù)專(zhuān)利法的規(guī)定，專(zhuān)利強(qiáng)制許可是普通許可，即明確了強(qiáng)制許可的性質(zhì)，專(zhuān)利強(qiáng)制許可不可以轉(zhuǎn)許可等。但專(zhuān)利強(qiáng)制許可的地域、時(shí)間等未明確規(guī)定，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作為決定強(qiáng)制許可的決定機(jī)關(guān)，在決定強(qiáng)制許可的地域和時(shí)間。如果在強(qiáng)制許可決定中僅授予請(qǐng)求人強(qiáng)制許可，但未明確許可范圍和時(shí)間，可能會(huì)損害專(zhuān)利權(quán)人的合法權(quán)益。
同時(shí)，專(zhuān)利許可費(fèi)的確定，與專(zhuān)利許可范圍密切相關(guān)，雖然可以按每件專(zhuān)利產(chǎn)品收取許可費(fèi)，由于專(zhuān)利權(quán)人無(wú)法準(zhǔn)確掌握請(qǐng)求人最終生產(chǎn)數(shù)量，按件手續(xù)許可費(fèi)對(duì)專(zhuān)利權(quán)人未必公平，只有確定許可范圍（成產(chǎn)地域范圍、生產(chǎn)規(guī)模）之后，專(zhuān)利權(quán)人才可以合理選擇專(zhuān)利許可費(fèi)的確定方式及具體的金額。
另外，如果不確定強(qiáng)制許可范圍和時(shí)間，一旦專(zhuān)利許可費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)確定后，強(qiáng)制許可請(qǐng)求人擴(kuò)大實(shí)施范圍，必將損害專(zhuān)利權(quán)人的利益。因?yàn)榉蓻](méi)有賦予專(zhuān)利權(quán)人增加許可費(fèi)的權(quán)利。
第十六條 對(duì)符合專(zhuān)利法、專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則及本辦法規(guī)定的強(qiáng)制許可請(qǐng)求或者建議，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)將請(qǐng)求書(shū)或者建議副本送交專(zhuān)利權(quán)人。專(zhuān)利權(quán)人應(yīng)當(dāng)在指定期限內(nèi)陳述意見(jiàn)；期滿(mǎn)未答復(fù)的，不影響國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出決定。
【修改意見(jiàn)】
對(duì)符合專(zhuān)利法、專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則及本辦法規(guī)定的強(qiáng)制許可請(qǐng)求或者建議，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)在五日將請(qǐng)求書(shū)或者建議副本及相關(guān)證據(jù)送交專(zhuān)利權(quán)人。專(zhuān)利權(quán)人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)陳述意見(jiàn)；期滿(mǎn)未答復(fù)的，不影響國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出決定。
說(shuō)明，本草案中的“指定期限”多達(dá)七處，作為一部程序性立法，是絕對(duì)不允許的，本草案中的指定期限都應(yīng)當(dāng)明確具體的時(shí)間，后續(xù)不再重復(fù)指出。
【修改理由】
既然本辦法主要是程序性規(guī)定，對(duì)先關(guān)期限的規(guī)定就應(yīng)當(dāng)明確，否則無(wú)法保證程序公正，根據(jù)其他相關(guān)程序法的規(guī)定，明確國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在5日內(nèi)將請(qǐng)求書(shū)或建議及有關(guān)證據(jù)材料送交專(zhuān)利權(quán)人比較合適。對(duì)于專(zhuān)利權(quán)人打陳述意見(jiàn)，相當(dāng)于民事訴訟、行政訴訟中達(dá)答辯狀，應(yīng)當(dāng)明確具體的答辯期限，如果不明確而由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局視案件情況而確定，未免太過(guò)隨意，也無(wú)法保證專(zhuān)利權(quán)人的合法權(quán)益。至于是30天還是20天或是60天，由于強(qiáng)制許可的目的是解決不正當(dāng)?shù)膲艛唷⒐怖娴男枰�，整個(gè)過(guò)程越快越好，故陳述期限不易太長(zhǎng)，但應(yīng)保障專(zhuān)利人有時(shí)間準(zhǔn)備證據(jù)、整理答辯意見(jiàn)。個(gè)人建議不超過(guò)30天，也不易低于15天，畢竟聽(tīng)證程序不是必要程序。
明確指定期限不僅有利于程序公證，更能起到普法的作用，而不至于當(dāng)事人只有參與到強(qiáng)制許可程序中，才明白指定期限是多長(zhǎng)時(shí)間。
第十八條 請(qǐng)求人或者專(zhuān)利權(quán)人要求聽(tīng)證的，由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局組織聽(tīng)證。
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)在舉行聽(tīng)證7日前通知請(qǐng)求人、專(zhuān)利權(quán)人和其他利害關(guān)系人。
除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，聽(tīng)證公開(kāi)進(jìn)行。
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局舉行聽(tīng)證時(shí)，請(qǐng)求人、專(zhuān)利權(quán)人和其他利害關(guān)系人可以進(jìn)行申辯和質(zhì)證。
舉行聽(tīng)證時(shí)應(yīng)當(dāng)制作聽(tīng)證筆錄，交聽(tīng)證參加人員確認(rèn)無(wú)誤后簽字或者蓋章。
根據(jù)專(zhuān)利法第四十九條或者第五十條的規(guī)定請(qǐng)求或者建議給予強(qiáng)制許可的，本條規(guī)定的聽(tīng)證程序不予適用。
【修改意見(jiàn)】
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