[ 田平安 ]——(2000-11-5) / 已閱48489次
毋庸置疑，歷史上關(guān)于民事訴訟法律關(guān)系諸種學(xué)派之爭(zhēng)，有益于民事訴訟法學(xué)的進(jìn)步，推動(dòng)著民事訴訟法律關(guān)系研究的深化。需要指出的是，相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期以來(lái)，資產(chǎn)階級(jí)法學(xué)家對(duì)民事訴訟法律關(guān)系的主張，存在兩大弊端，一是有意無(wú)意地回避民事訴訟法律關(guān)系的實(shí)質(zhì)是社會(huì)關(guān)系；二是不提一定法律對(duì)一定社會(huì)關(guān)系的調(diào)整。
馬克思主義法學(xué)認(rèn)為，法律關(guān)系并不是資產(chǎn)階級(jí)學(xué)者曾經(jīng)宣揚(yáng)的那樣是什么“日常生活關(guān)系”，[12]法律關(guān)系是一種社會(huì)關(guān)系，是“基于不依人們意志和意識(shí)為轉(zhuǎn)移而形成的那些物質(zhì)關(guān)系的上層建筑物，是人們?yōu)榫S持本身生存而活動(dòng)的形式”。[13]
法律關(guān)系是一種特殊的社會(huì)關(guān)系，必須以現(xiàn)行法律存在為前提。沒(méi)有法律規(guī)范，僅管是社會(huì)關(guān)系，僅管受制于物質(zhì)關(guān)系，它仍不能成為法律關(guān)系，如同學(xué)關(guān)系、朋友關(guān)系。當(dāng)然，法律本身并不產(chǎn)生法律關(guān)系，只有當(dāng)人們依照法律規(guī)定進(jìn)行活動(dòng)時(shí)才構(gòu)成特定的法律關(guān)系。如夫妻關(guān)系是一種法律關(guān)系。首先，要有婚姻法規(guī)定，其次，要有男女雙方到婚姻登記機(jī)關(guān)登記的行為。否則，難以形成夫妻關(guān)系。
法律關(guān)系是一種帶強(qiáng)制性的社會(huì)關(guān)系。法律關(guān)系一經(jīng)成立即受國(guó)家保護(hù)，不允許任何人以任何方式違反或破壞，否則要承擔(dān)一定的法律后果。例如合同關(guān)系是法律關(guān)系，合同關(guān)系一經(jīng)確定，雙方當(dāng)事人均須遵守，違約者要承擔(dān)法律責(zé)任。
基于以上認(rèn)識(shí)，筆者不同意把民事訴訟法律關(guān)系簡(jiǎn)單地定為一面關(guān)系、二面關(guān)系或三面關(guān)系。首先，它們沒(méi)有從本質(zhì)上突出民事訴訟法律關(guān)系是受法律調(diào)整的社會(huì)關(guān)系，沒(méi)有強(qiáng)調(diào)民事訴訟法律關(guān)系是一種訴訟權(quán)利義務(wù)關(guān)系；其次，他們只涉及法院、原告和被告之間的關(guān)系，忽略了其他訴訟參與人（盡管各國(guó)法律對(duì)訴訟參與人界定不一）在訴訟中也會(huì)與法院結(jié)成受民訴法調(diào)整的社會(huì)關(guān)系的事實(shí)；再次，原、被告之間不可能在訴訟中單獨(dú)產(chǎn)生權(quán)利義務(wù)關(guān)系。原告、被告卷入訴訟，從主觀動(dòng)因分析都是企圖依賴國(guó)家權(quán)力化解雙方爭(zhēng)執(zhí)，失去法院，原被告不能“自力救濟(jì)”，既如此，在訴訟中，原、被告都必須也應(yīng)當(dāng)服從法院的指揮。如果說(shuō)原（被）告陳述時(shí)，被（原）告有不得阻止、忍耐之義務(wù)的話，那末，這種不得“阻止”和“忍耐”也只能是聽從法院指揮的外在表現(xiàn)，原、被告不可能直接產(chǎn)生關(guān)系。是的，原、被告間存在事實(shí)上的民事法律關(guān)系（如租賃、合同、損害賠償關(guān)系等），但實(shí)體法律關(guān)系不能等同于訴訟法律關(guān)系。
在我國(guó)大陸，不存在“一面關(guān)系說(shuō)”的支持者，但確實(shí)有“二面關(guān)系”、“三面關(guān)系”學(xué)說(shuō)的響應(yīng)者。有人在書中寫道，民事訴訟法律關(guān)系就“是受民事訴訟法律規(guī)范所調(diào)整的法院同訴訟當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系”。[14]這種兩面說(shuō)的觀點(diǎn)是不值一駁的，理由前已述及。還有人說(shuō)，法律不是規(guī)定原被告可以訴訟中形成和解嗎？那意思是說(shuō)，既然雙方可以和解，足見(jiàn)雙方會(huì)產(chǎn)生訴訟法律關(guān)系。其實(shí)這是誤解。眾所周知，和解有二種，一為訴訟外的和解，一為訴訟內(nèi)的和解，于前者談不上訴訟法律關(guān)系，于后者，法律規(guī)定必須在人民法院主持之下進(jìn)行（詳見(jiàn)新民事訴訟法第八章），換言之，離開人民法院，當(dāng)事人不可能和解。
筆者也不贊同“法律狀態(tài)說(shuō)”。因?yàn)榉蔂顟B(tài)說(shuō)把訴訟權(quán)利說(shuō)成“希望”把訴訟義務(wù)說(shuō)成“恐懼”或“負(fù)擔(dān)”是不合符實(shí)際的。首先，權(quán)利只能是現(xiàn)實(shí)的，它根本不等同于“希望”，義務(wù)也是實(shí)際的，它與“恐懼”無(wú)緣；其次，民事訴訟的“核心”并不是“當(dāng)事人之間在訴訟法上的期待權(quán)（希望）和負(fù)擔(dān)的交錯(cuò)”，而是當(dāng)事人和其他訴訟參與人共同追求的“案件客觀真實(shí)”。最后，“動(dòng)態(tài)”“靜態(tài)”研究一說(shuō)值得研究�！胺蔂顟B(tài)說(shuō)”的擁護(hù)者認(rèn)為，考察民事法律關(guān)系時(shí)應(yīng)用靜態(tài)方法，考察民事訴訟法律關(guān)系時(shí)宜用動(dòng)態(tài)方法。其實(shí)民事法律關(guān)系無(wú)所謂“靜態(tài)”，因?yàn)樗矔?huì)變化乃至消滅；民事訴訟法律關(guān)系無(wú)所謂“動(dòng)態(tài)”，因?yàn)樗鼘?shí)質(zhì)上是訴訟權(quán)利和訴訟義務(wù)。
筆者和我國(guó)訴訟法學(xué)界的多數(shù)學(xué)者一樣，贊同“多面系列關(guān)系說(shuō)”。但同時(shí)認(rèn)為在具體表述中存有諸多值得推敲之處。例如，有人主張，所謂民事訴訟法律關(guān)系“是由民事訴訟法所調(diào)整的在民事訴訟過(guò)程中形成的具有權(quán)利義務(wù)內(nèi)容的一種社會(huì)關(guān)系。是人們依法進(jìn)行一定活動(dòng)以解決一定法律事實(shí)所形成的一種社會(huì)關(guān)系，是民事訴訟法律規(guī)范用于解決民事訴訟法律事實(shí)的具體過(guò)程的產(chǎn)物�！盵15]筆者認(rèn)為，這種觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了民事訴訟法律關(guān)系是一種社會(huì)關(guān)系，強(qiáng)調(diào)了這種社會(huì)關(guān)系要接受民事訴訟法律規(guī)范的調(diào)整，無(wú)疑是十分正確的。微嫌不足的是它沒(méi)有揭示是誰(shuí)與誰(shuí)之間產(chǎn)生的關(guān)系，而籠統(tǒng)地表述為“是人們依法進(jìn)行一定活動(dòng)以解決一定法律事實(shí)所形成的一種社會(huì)關(guān)系”，令人不得要領(lǐng)。也有人這樣表述：“在民事訴訟法調(diào)整下所形成的人民法院和所有訴訟參與人之間的訴訟權(quán)利和訴訟義務(wù)關(guān)系，則是民事訴訟法律關(guān)系�！盵16]這種表述有二點(diǎn)不妥：其一，所謂“所有訴訟參與人”概念不甚明確，法律中沒(méi)有“所有訴訟參與人”一詞；再者，作為訴訟的重要參加者──當(dāng)事人，在定義中沒(méi)有得到應(yīng)有的強(qiáng)調(diào)，不能不說(shuō)是一件憾事；其二，民事訴訟法律關(guān)系的內(nèi)容即為民事訴訟權(quán)利和民事訴訟義務(wù)，因此，說(shuō)“民事訴訟權(quán)利和訴訟義務(wù)關(guān)系”就等于說(shuō)民事訴訟法律關(guān)系，正是在這一點(diǎn)上，該定義犯了同義反復(fù)之大忌；筆者認(rèn)為，取眾家之長(zhǎng)，可對(duì)民事訴訟法律關(guān)系作如下界定，即在民事訴訟中，人民法院與當(dāng)事人、訴訟代理人以及除他們之外的其他訴訟參與人之間發(fā)生的由民事訴訟法律加以調(diào)整的社會(huì)關(guān)系。
我們主張的民事訴訟法律關(guān)系具有下列特征：第一，民事訴訟法律關(guān)系是發(fā)生在民事訴訟領(lǐng)域內(nèi)的社會(huì)關(guān)系；第二，民事訴訟法律關(guān)系是一種多面關(guān)系。它既不是原告與被告的一面關(guān)系，也不是法院與原告、法院與被告的兩面關(guān)系，更不是法院與原告、法院與被告以及原告與被告之間的三面關(guān)系，而是包羅法院與原告、法院與被告、法院與第三人、法院與共同訴訟人、法院與訴訟代表人、法院與訴訟代理人、法院與證人、法院與鑒定人、法院與翻譯人員、法院與勘驗(yàn)人員之間的多層次、多側(cè)面的關(guān)系；第三，民事訴訟法律關(guān)系既是獨(dú)立的又是統(tǒng)一的，說(shuō)它是獨(dú)立的，言其各個(gè)“面”的相對(duì)獨(dú)立性，例如原告起訴狀為人民法院受理后雙方即形成民事訴訟法律關(guān)系，以此類推。但若干相對(duì)獨(dú)立的“面”又不是雜亂無(wú)章的，恰恰相反，它們呈有序性，這種“有序性”正是民事訴訟程序制約的結(jié)果。例如，根據(jù)民事訴訟法規(guī)定，只有先發(fā)生原告與人民法院的關(guān)系，后才能出現(xiàn)法院與被告的關(guān)系；在法庭辯論中，只有先呈現(xiàn)法院與當(dāng)事人的關(guān)系，后才發(fā)生法院與證人的關(guān)系，如此等等，法律規(guī)定的“有序性”使若干“面”的訴訟法律關(guān)系形成一個(gè)統(tǒng)一的民事訴訟法律關(guān)系“束”。
（三）
與其他法律關(guān)系一樣，民事訴訟法律關(guān)系也有其構(gòu)成要素即主體、內(nèi)容和客體。
1.關(guān)于民事訴訟法律關(guān)系主體
民事訴訟法律關(guān)系主體有：人民法院、當(dāng)事人、（原告、被告、共同訴訟人，有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人、訴訟代表人）、訴訟代理人、無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人、證人、鑒定人、勘驗(yàn)人和翻譯人員。有人主張還有支持起訴人，[17]對(duì)此筆者不敢茍同。道理很簡(jiǎn)單，無(wú)論是民事訴訟法（試行）或是新民事訴訟法，對(duì)支持起訴人的界定都是相同的，即機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位對(duì)損害國(guó)家、集體或者個(gè)人民事權(quán)益的行為，可以支持受損害的單位或者個(gè)人向人民法院起訴。支持的方式是道義、經(jīng)濟(jì)、輿論或其他方面的支援，作為支持單位并不直接涉足訴訟，故不能認(rèn)為支持起訴人亦是民事訴訟法律關(guān)系主體。有人認(rèn)為人民檢察機(jī)關(guān)也屬于民事訴訟法律關(guān)系主體，[18]筆者認(rèn)為似可成立，但須注釋。據(jù)現(xiàn)行法律規(guī)定人民檢察機(jī)關(guān)只是民事訴訟的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，他們既不直接參加訴訟也不間接參與訴訟，故在一般情況下他們不是民事訴訟法律關(guān)系主體，只有在檢察機(jī)關(guān)提起民事抗訴時(shí)，它才是民事訴訟法律關(guān)系主體，即使如此，對(duì)檢察機(jī)關(guān)在抗訴訴訟中的地位和作用問(wèn)題尚須再探求。
還有人認(rèn)為，在民事訴訟法律關(guān)系主體內(nèi)，有的只是民事訴訟法律關(guān)系主體，有的既是民事訴訟法律關(guān)系主體又是訴訟主體。他們說(shuō)，訴訟主體和訴訟法律關(guān)系主體不是一回事，據(jù)稱訴訟主體在民事訴訟中除享有訴訟權(quán)利、承擔(dān)訴訟義務(wù)外，還必須有權(quán)進(jìn)行使訴訟程序發(fā)生、變化或消滅的行為，而民事訴訟法律關(guān)系主體與訴訟主體所進(jìn)行的訴訟行為，按其法律性質(zhì)和后果來(lái)說(shuō)有著很大的不同，因此，兩種主體不是一回事。[19]坦率地說(shuō)，筆者是不贊成這種觀點(diǎn)的。
首先，查《辭海》得知，主體一詞有三種含義：一為事物的主要成份；二為哲學(xué)名詞；三為法學(xué)用語(yǔ)。顯然，人們?cè)谘芯棵袷略V訟法律關(guān)系時(shí)涉及的主體或訴訟主體，是取意后者。既然是法學(xué)用語(yǔ)，當(dāng)然離不開權(quán)利和義務(wù)。何謂主體？主體就是法律關(guān)系的實(shí)際參加者。所謂訴訟主體即訴訟法律關(guān)系的實(shí)際參加者，顯而易見(jiàn)，訴訟主體和民事訴訟法律關(guān)系主體實(shí)際上是一回事。
其次，在民事訴訟法學(xué)中，有一串名稱如當(dāng)事人、第三人、共同訴訟人，證人、鑒定人、訴訟代理人等，還有他們的概括語(yǔ)：訴訟參加人、訴訟參與人；當(dāng)事人在不同訴訟階段還有不同的稱謂：起訴人、應(yīng)訴人、勝訴人、敗訴人，上訴人、被上訴人，再審原告、被告、申請(qǐng)執(zhí)行人和被申請(qǐng)執(zhí)行人；在論及法律關(guān)系時(shí)又有法律關(guān)系主體概念，在上述同一事物多種稱呼的情況下，不宜也無(wú)須再創(chuàng)造一種多余而無(wú)用的術(shù)語(yǔ)。有人說(shuō)，將法院、當(dāng)事人稱為訴訟主體是因?yàn)樗麄冊(cè)谠V訟中的特殊地位和作用，如是，則證人、鑒定人等在訴訟中也有特殊作用，是否也要另外杜撰一個(gè)稱呼加在他們頭上呢？
再次，既稱民事訴訟法律關(guān)系主體又稱訴訟主體是二元論的產(chǎn)物。我們承認(rèn)，在國(guó)外尤其是在舊中國(guó)乃至今日之臺(tái)灣的民訴著述中，經(jīng)常使用訴訟主體一詞。松岡義正說(shuō)“民事訴訟者就其實(shí)質(zhì)言乃國(guó)家與當(dāng)事者間所成立之權(quán)利義務(wù)關(guān)系（訴訟關(guān)系）”，“故國(guó)家及當(dāng)事者實(shí)為民事訴訟之主體”。[20]鄭競(jìng)毅解釋訴訟主體是“謂在訴訟行為中得為訴訟行為之主要人物也。訴訟行為既為三面關(guān)系故訴訟主體亦有：(1)法院(2)原告(3)被告”。[21]臺(tái)灣學(xué)者李學(xué)燈寫道：“訴訟程序一經(jīng)開始后，法院與兩造當(dāng)事人及兩造當(dāng)事人之間，即生訴訟法之法律關(guān)系，而自始至終為進(jìn)行程序之主體，因此，所謂訴訟主體，即指法院與兩造當(dāng)事人而言”。[22]為什么他們只說(shuō)訴訟主體而不涉及訴訟法律關(guān)系主體呢？道理是顯而易見(jiàn)的，在他們看來(lái)，民事訴訟法律關(guān)系要么是“兩面關(guān)系”要么是“三面關(guān)系”，訴訟主體就是訴訟法律關(guān)系主體；奇怪的是，國(guó)內(nèi)主張?jiān)V訟主體的人們卻是異口同聲地否定“兩面”和“三面關(guān)系說(shuō)”，主張多面系列關(guān)系說(shuō)的。于是，矛盾出現(xiàn)了，一方面他們贊成多面系列關(guān)系說(shuō)，認(rèn)為民事訴訟法律關(guān)系主體有多個(gè)，另一方面他們又自覺(jué)或不自覺(jué)地采納了“二面”或“三面關(guān)系”說(shuō)，并機(jī)械地搬進(jìn)了“訴訟主體”概念，二元的立論導(dǎo)致了矛盾的結(jié)果！
最后，說(shuō)只有訴訟主體才有權(quán)進(jìn)行使訴訟程序發(fā)生、變化或消滅的行為是片面的。根據(jù)法理，任何法律關(guān)系主體的行為都會(huì)使法律關(guān)系發(fā)生變化，在訴訟中，除了法院、當(dāng)事人的行為外，證人、鑒定人等主體的行為也會(huì)使訴訟法律關(guān)系發(fā)生變化。
綜上所述，筆者認(rèn)為，民事訴訟法律關(guān)系的實(shí)際參加者就是其主體或稱民事訴訟法律關(guān)系主體，不能設(shè)想，在民事訴訟法律關(guān)系中有法律關(guān)系主體還有什么訴訟主體。
2.關(guān)于民事訴訟法律關(guān)系內(nèi)容
民事訴訟法律關(guān)系內(nèi)容系指法律關(guān)系主體依法享有的訴訟權(quán)利和負(fù)有的訴訟義務(wù)。在我國(guó)民事訴訟中，法律關(guān)系主體享有較為廣泛的訴訟權(quán)利，如當(dāng)事人的起訴權(quán)、上訴權(quán)、辯論權(quán)、處分權(quán)、申請(qǐng)回避權(quán)、證人的陳述權(quán)、追償報(bào)酬權(quán)、法院的詢問(wèn)權(quán)、裁判權(quán)等等，雖然每個(gè)法律關(guān)系主體享有權(quán)利多寡有別，但基本符合辦案現(xiàn)實(shí)的需要；值得說(shuō)明的是，人民法院是國(guó)家的審判機(jī)關(guān)，在民事審判中她是代表國(guó)家行使審判權(quán)力，就此意義講她行使的是職權(quán)，但她確確實(shí)實(shí)是卷入到民事訴訟法律關(guān)系中并作為主體在活動(dòng)，因此，行使職權(quán)與行使訴訟權(quán)利往往呈復(fù)合狀。
民事訴訟法律關(guān)系主體負(fù)有的義務(wù)與其權(quán)利相對(duì)應(yīng)，它不同于道德義務(wù)和宗教義務(wù)之處的是前者具有強(qiáng)制性而后者無(wú)。法律關(guān)系主體不履行或不及時(shí)履行一定的訴訟義務(wù)，就會(huì)招致一定的法律后果。
3.關(guān)于民事訴訟法律關(guān)系客體
我國(guó)民訴法學(xué)者對(duì)民事訴訟法律關(guān)系客體表述是基本一致的，即主體的訴訟權(quán)利義務(wù)所指向的對(duì)象。但再具體深究一下，所指“對(duì)象”到底為何物卻各執(zhí)一詞。石寶山同志認(rèn)為是“實(shí)體法律關(guān)系”，[23]柴發(fā)邦教授認(rèn)為是“案件事實(shí)和實(shí)體權(quán)利請(qǐng)求”，[24]江偉和常怡教授則主張是“案件事實(shí)和實(shí)體法律關(guān)系”，[25]還有人認(rèn)為是“民事訴訟法律關(guān)系主體的各種訴訟行為”。
筆者認(rèn)為，根據(jù)法理，法律關(guān)系的客體一般是指“物”、“行為”和“精神財(cái)富”。但這種表述不能機(jī)械地套用到訴訟領(lǐng)域。民事訴訟法律關(guān)系客體有其復(fù)雜性。當(dāng)事人向法院起訴是請(qǐng)求保護(hù)自己的合法民事權(quán)益，法院在整個(gè)訴訟進(jìn)程中追求的也是矛盾的解決和糾紛的平息，證人等訴訟參與人圍繞的中心也是案件的處理，盡管他們?cè)谠V訟中的著眼點(diǎn)微有不同，但基本的方向是一致的，他們?cè)V訟權(quán)利義務(wù)指向的目標(biāo)都是處于爭(zhēng)執(zhí)中的民事案件，案件一經(jīng)法院判處，當(dāng)事人利益便得到滿足（有時(shí)要通過(guò)強(qiáng)制執(zhí)行程序才能最后滿足），法院的職責(zé)完結(jié)，各訴訟參與人的任務(wù)完成，于是訴訟結(jié)束。因此應(yīng)當(dāng)認(rèn)為，“民事案件”是民事訴訟法律關(guān)系的客體，至于有的案件是確認(rèn)民事實(shí)體法律關(guān)系，有的是變更民事實(shí)體法律關(guān)系，還有的是要求給付一定的財(cái)物，則是案件內(nèi)容的差別。我們很難茍同在一個(gè)民事訴訟法律關(guān)系中有二個(gè)客體，而且據(jù)說(shuō)還互相交叉，有其“特殊性”。在民事訴訟法律關(guān)系中客體應(yīng)當(dāng)是統(tǒng)一的、一元的而不可能是分散的和多元的，審判實(shí)踐已經(jīng)證明并正在繼續(xù)證明，無(wú)論是司法機(jī)關(guān)或是當(dāng)事人，無(wú)論是證人或者是其他訴訟參與人，他們的任務(wù)只有一條就是排難解紛，為此，法律明令他們必須“以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”。
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