[ 黎廣軍 ]——(2006-4-20) / 已閱53566次
美國工程擔(dān)保的歷史與現(xiàn)狀
——兼論中國工程擔(dān)保的問題與對策
黎廣軍
(深圳市造價(jià)工程師協(xié)會(huì)會(huì)員, 廣東 深圳 518031)
摘要: 文章研究了美國工程擔(dān)保制度。美國各州有施工留置權(quán)法律，以保證工人和供應(yīng)商有優(yōu)先受償權(quán)。承包商必須提供合同保證擔(dān)保給業(yè)主，包括一份100%合同價(jià)的履約擔(dān)保，一份100%付款擔(dān)保，附加一年保修期，但無須以其資產(chǎn)反擔(dān)保給擔(dān)保公司。擔(dān)保人有責(zé)任為業(yè)主及承包商完成工程。美國這種制度值得我們借鑒。
關(guān)鍵詞: 工程擔(dān)保; 工程拖欠款; 施工留置權(quán); 米勒法案; 履約擔(dān)保; 付款擔(dān)保
中圖分類號: F840.681; D971.23 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼: A
History and Status Quo of U.S. Construction Bonds
--And on Problems and Countermeasure of Chines Construction Bonds
LI Guang-jun
(A Associator of Shenzhen Cost Engineer Association, Shenzhen 518031, China)
Abstract: The article researched the construction bonds system of United States. There are the mechanic's lien laws in each states of U.S., to guarantee the workers and the suppliers having the priority. Contractor must provide a contract surety bond to the owner, including a 100% performance bond of contract amount, a 100% payment bond, plus a one-year maintenance period, But need not provide his assets pledged to the surety company. The surety has responsibilities to the owner and the contractor for project completion. This kind system in U.S. is worth our using for reference.
Key Words: construction bonds; construction debt; mechanic's lien; miller act; performance bond; payment bond
1791年，美國馬里蘭州議會(huì)頒布了Mechanics' Lien (本文譯為"施工留置權(quán)") 法律，將建設(shè)工程物之擔(dān)保作為業(yè)主支付擔(dān)保，開創(chuàng)了現(xiàn)代工程擔(dān)保的歷史。
1894年，美國國會(huì)頒布了赫德法案 (Heard Act)，開創(chuàng)了承包商履約保證擔(dān)保的歷史。
1935年，美國國會(huì)以米勒法案 (Miller Act) 取代了赫德法案，開創(chuàng)了承包商付款保證擔(dān)保的歷史。
2002年，美國國會(huì)在公共法律107-217中廢除了米勒法案，并重建了一個(gè)工程擔(dān)保新法案。
1791年至今的200多年來，美國工程擔(dān)保制度日趨完善且獨(dú)具特色，世人稱之為"美式擔(dān)保"。
本文闡述了美國工程擔(dān)保的歷史、特點(diǎn)、工程擔(dān)保審查、保證擔(dān)保行業(yè)現(xiàn)狀，米勒法案的發(fā)展歷程以及21世紀(jì)的美國工程擔(dān)保新法案，并比較分析了我國工程擔(dān)保當(dāng)前存在的問題，提出了戰(zhàn)略性對策建議。
1 施工留置權(quán)法律的歷史背景
1776年，北美洲13個(gè)英國殖民地的人民在費(fèi)城宣布獨(dú)立。1789年，帶領(lǐng)美國人民贏得獨(dú)立戰(zhàn)爭勝利的華盛頓 (George Washington,1732-1799) 被選舉為美國首任總統(tǒng)。經(jīng)多方磋商，華盛頓選擇了弗吉尼亞州和馬里蘭州之間的波多馬克河畔的一塊面積為100平方英里的荒蕪之地作為新首都，稱為哥倫比亞特區(qū)。該地正好處于當(dāng)時(shí)13個(gè)州的中央，南北人口大致相等。
1791年4月，華盛頓力排眾議，批準(zhǔn)了法國建筑師皮埃爾·L·朗方少校的新首都規(guī)劃設(shè)計(jì)。朗方的規(guī)劃以仁金斯山的國會(huì)大夏為中心，氣勢宏偉，一般街道寬100英尺 (約30.5米)，主干道寬達(dá)400英尺。在當(dāng)時(shí)以馬車為主要交通工具的人們看來，這么寬闊的道路實(shí)在大而無當(dāng)；而要建設(shè)如此宏偉的新首都，非國力所能承受。當(dāng)時(shí)美國人口不足400萬，而當(dāng)時(shí)正處于乾隆 (1735-1795在位) 盛世的中國也無如此寬闊的道路。
為鼓勵(lì)人民參與建設(shè)新首都和免除其后顧之憂，負(fù)責(zé)籌建新首都的國務(wù)卿托馬斯·杰斐遜(Thomas. Jefferson, 1743-1826，美國《獨(dú)立宣言》起草人，第二任副總統(tǒng)，第三任總統(tǒng)) 與其密友詹姆斯·麥迪遜 (美國憲法之父，第四任總統(tǒng)) 引用古羅馬法，倡導(dǎo)賦予工程參與者留置權(quán)。在他們的力勸下，1791年新首都所在地馬里蘭州議會(huì)頒布了第一個(gè)施工留置權(quán)法律。假如聯(lián)邦政府拖欠工程款，被欠款的人可依法留置和拍賣政府工程。這樣一來，社會(huì)上拖欠工程款的情況很快就歸于消失。
1800年，平地而起的美國新首都落成，為紀(jì)念1799年逝世的華盛頓，命名為華盛頓哥倫比亞特區(qū)。
2 美國施工留置權(quán)的特點(diǎn)①
與動(dòng)產(chǎn)留置不同，不動(dòng)產(chǎn)施工留置權(quán)采用登記制。除了承包商，與業(yè)主有間接合同關(guān)系的工人、供應(yīng)商、分包商也有留置權(quán)。不管是業(yè)主還是承包商的原因，債權(quán)到期后，債權(quán)人可在不動(dòng)產(chǎn)登記機(jī)構(gòu)登記留置權(quán)，直至付款及賠償解決為止。如果業(yè)主拒絕付款或已無償付能力，留置權(quán)人可依法拍賣不動(dòng)產(chǎn)以清償欠款。
3 赫德法案的歷史背景
19世紀(jì)下半葉，電力的應(yīng)用引發(fā)了第二次工業(yè)革命，到19世紀(jì)末，美國建筑業(yè)進(jìn)入了迅猛發(fā)展時(shí)期。當(dāng)時(shí)，成為承包商無需任何特殊的教育和經(jīng)驗(yàn)背景，組建公司的成本也很低，大量劣質(zhì)承包商使公共工程失敗的比率急劇上升。為規(guī)范建筑市場和促進(jìn)建筑業(yè)的健康發(fā)展，1894年8月13日，美國國會(huì)頒布了赫德法案，規(guī)定承接聯(lián)邦政府工程的承包商必須提交一份履約保證擔(dān)保，并以法人保證擔(dān)保取代了個(gè)人保證擔(dān)保。
4 米勒法案的歷史背景
第一次世界大戰(zhàn)后，美國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，出現(xiàn)了許多大型基建項(xiàng)目，例如1931年建造的103層的紐約帝國大夏。由于工程承包層次越來越復(fù)雜，工程款沿合同鏈流動(dòng)時(shí)經(jīng)常遇到各種障礙，工資、材料款、分包款經(jīng)常不能得到按時(shí)支付從而導(dǎo)致大量留置索賠，以至業(yè)主可能要付兩次工程款。承包商和分包商虧損或破產(chǎn)甚至卷款而逃時(shí)，往往留下一堆爛帳讓業(yè)主去賠付。
為最大限度免除政府責(zé)任和保護(hù)公共利益，1935年8月24日，美國國會(huì)以米勒法案取代了赫德法案，在赫德法案的基礎(chǔ)上增加了承包商付款保證擔(dān)保。隨后，美國各州也制訂了本質(zhì)相同而條款略有差異的類似法案，統(tǒng)稱為小米勒法案 (Little Miller Acts)。
施工留置權(quán)法律規(guī)定，發(fā)生留置權(quán)登記后，業(yè)主可向不動(dòng)產(chǎn)登記機(jī)構(gòu)提交一份保額為留置索賠金額100%以上的第三方保證，同時(shí)解除留置權(quán)登記。承包商付款擔(dān)保提交給業(yè)主，事先在不動(dòng)產(chǎn)登記機(jī)構(gòu)登記備案，工人、供應(yīng)商、分包商的留置索賠也就變成了對承包商付款擔(dān)保的索賠，從而保護(hù)政府工程免受留置。
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