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/國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理(2012-10-30)

·關(guān)于調(diào)整大嶝對臺小額商品交易市場稅收政策問題的通知
/財政部(2012-10-23)

·礦產(chǎn)資源規(guī)劃編制實施辦法
/國土資源部(2012-10-12)

·證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定
/中國證券監(jiān)督管理委員(2012-10-29)

·關(guān)于進一步加強環(huán)境保護信息公開工作的通知
/環(huán)境保護部辦公廳(2012-10-30)

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/交通運輸部(2012-10-25)

·關(guān)于印發(fā)《大中型水庫移民后期扶持結(jié)余資金使用管理暫行辦法》的通
/財政部(2012-10-19)

·天然氣利用政策
/國家發(fā)展和改革委員會(2012-10-14)

·工業(yè)和信息化部關(guān)于印發(fā)廢鋼鐵加工行業(yè)準入公告管理暫行辦法的通知
/工業(yè)和信息化部(2012-10-29)

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/財政部國家發(fā)展和改(2012-10-22)

·民政部關(guān)于印發(fā)《志愿服務(wù)記錄辦法》的通知
/民政部(2012-10-23)

·國土資源部關(guān)于推廣先進適用技術(shù)提高礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用水平的
/國土資源部(2012-10-23)

更多法律法規(guī)

關(guān)于印發(fā)《大中型水庫移民后期扶持結(jié)余資金使用管理暫行辦法》的通知

財企[2012]315號

各省、自治區(qū)、直轄市財政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團財務(wù)局：

　　為進一步做好大中型水庫移民后期扶持政策實施工作，促進大中型水庫庫區(qū)和移民安置區(qū)經(jīng)濟及社會發(fā)展，規(guī)范大中型水庫移民后期扶持結(jié)余資金的使用管理，財政部會同有關(guān)部門修訂了《大中型水庫移民后期扶持結(jié)余資金使用管理暫行辦法》，并已經(jīng)國務(wù)院同意。現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　附件：大中型水庫移民后期扶持結(jié)余資金使用管理暫行辦法

　　　財政部

　　2012年10月19日

附件：

大中型水庫移民后期扶持結(jié)余資金使用管理暫行辦法

　　第一條為促進大中型水庫庫區(qū)（以下簡稱“庫區(qū)”）和移民安置區(qū)經(jīng)濟及社會發(fā)展，規(guī)范大中型水庫移民后期扶持結(jié)余資金（以下簡稱“結(jié)余資金”）的使用管理，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于完善大中型水庫移民后期扶持政策的意見》（國發(fā)[2006]17號）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條結(jié)余資金，是指中央財政根據(jù)國發(fā)〔2006〕17號文件規(guī)定籌集的大中型水庫移民后期扶持資金，每年按照國家核定的農(nóng)村移民人數(shù)和規(guī)定的扶持標準，分配各省（區(qū)、市，含新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團，下同）后結(jié)余的資金。

　　第三條結(jié)余資金使用方向：

　�。ㄒ唬┲С謳靺^(qū)和移民安置區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和經(jīng)濟社會發(fā)展。具體包括：

　　1、基本口糧田建設(shè)及水利設(shè)施配套建設(shè)。

　　2、農(nóng)村飲水安全、沼氣、交通、供電、通信廣播等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

　　3、文化、教育、衛(wèi)生等社會事業(yè)設(shè)施建設(shè)。

　　4、生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護。

　　5、勞動力技能培訓及職業(yè)教育。

　　6、有市場前景的種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)、漁業(yè)、旅游業(yè)、加工業(yè)、服務(wù)業(yè)等生產(chǎn)開發(fā)。

　　7、與移民生產(chǎn)生活密切相關(guān)的其他項目。

　�。ǘ⿴靺^(qū)和移民安置區(qū)因不可抗力發(fā)生的臨時性、突發(fā)性等事件應(yīng)急處置補助支出。

　�。ㄈ┙鉀Q水庫移民突出問題補助支出，包括解決水庫后靠移民避險搬遷補助支出、特困移民解困補助支出等。

　�。ㄋ模┑胤綄嵤┖笃诜龀终邔ｍ椆ぷ鹘�(jīng)費補助支出。

　�。ㄎ澹﹪壹壱泼窆芾頇C構(gòu)成立之前，中央實施后期扶持政策專項工作經(jīng)費。

　�。﹪鴦�(wù)院批準的其他支出。

　　第四條中央財政撥付給地方的結(jié)余資金，由地方政府結(jié)合其他渠道資金統(tǒng)籌安排使用。

　　第五條結(jié)余資金的分配：

　�。ㄒ唬┑胤綄嵤┐笾行退畮煲泼窈笃诜龀终邔ｍ椆ぷ鹘�(jīng)費補助支出，每年3億元。具體按照《大中型水庫移民后期扶持政策實施工作專項補助經(jīng)費使用管理暫行辦法》（財企〔2011〕303號）的規(guī)定安排使用。

　　（二）中央實施后期扶持政策專項工作經(jīng)費，每年根據(jù)實際工作量核定。具體由水利部（移民局）根據(jù)全國水庫移民部際聯(lián)席會議年度工作安排，向財政部報送專項經(jīng)費預算，財政部會同發(fā)展改革委審核后，按程序撥付水利部（移民局）。

　�。ㄈ⿴靺^(qū)和移民安置區(qū)因不可抗力發(fā)生的臨時性、突發(fā)性事件應(yīng)急處置補助支出，每年3億元。庫區(qū)和移民安置區(qū)因不可抗力發(fā)生臨時性、突發(fā)性事件時，由相關(guān)�。▍^(qū)、市）財政部門會同同級發(fā)展改革、移民管理機構(gòu)，向財政部、發(fā)展改革委、水利部提出申請，由水利部（移民局）提出初步審核意見后，財政部會同發(fā)展改革委、水利部審核下達補助資金。

　�。ㄋ模﹪鴦�(wù)院批準的其他支出。

　�。ㄎ澹┛鄢鲜觯ㄒ唬�、（二）、（三）、（四）項支出后的剩余部分：①75%用于支持庫區(qū)和移民安置區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和經(jīng)濟社會發(fā)展。具體由財政部會同發(fā)展改革委、水利部，按照各�。▍^(qū)、市）經(jīng)核定的農(nóng)村移民人數(shù)及對全國統(tǒng)籌后期扶持資金的貢獻情況，切塊分配各省（區(qū)、市），分配公式為：

某省本年度　　可分配上年度全國　　某省上年移民數(shù)　　　　　某省上年上交后扶基金
　　　　　=　　　　　　　　　× (————————　×65%+——————————　×35%）。
分配結(jié)余資金　結(jié)余資金總額　　　　全國上年移民數(shù)　　　　　全國上年后扶基金

　�、�25%用于解決水庫移民突出問題。具體由相關(guān)�。▍^(qū)、市）向發(fā)展改革委、財政部、水利部報送解決突出問題方案，由水利部（移民局）提出初步審核意見，發(fā)展改革委會同財政部、水利部對有關(guān)方案審核批復后，財政部會同發(fā)展改革委、水利部按照有關(guān)補助標準下達補助資金。

　　第六條結(jié)余資金收入列政府收支分類科目第1030149項“大中型水庫移民后期扶持基金收入”；本辦法第三條第（一）項和第（二）項支出列政府收支分類科目“2082202基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與經(jīng)濟發(fā)展”，第（三）項、第（四）項和第（五）項支出列“2082299 其他大中型水庫移民后期扶持基金支出”。

　　第七條各�。▍^(qū)、市）財政部門和移民管理機構(gòu)應(yīng)加強結(jié)余資金的財務(wù)管理，按規(guī)定用途使用資金，督促有關(guān)單位加快項目建設(shè)進度，確保資金使用安全規(guī)范，提高資金使用效益。

　　第八條結(jié)余資金的使用單位應(yīng)接受財政、發(fā)展改革、審計、監(jiān)察、水利、移民等部門的監(jiān)督檢查，任何單位不得以任何理由阻撓或逃避。

　　第九條對于違反本辦法規(guī)定截留、挪用結(jié)余資金的單位或個人，按照《財政違法行為處罰處分條例》（國務(wù)院令第427號）進行處罰，并追究有關(guān)責任人員的責任。

　　第十條各�。▍^(qū)、市）財政部門應(yīng)依據(jù)本辦法制定相應(yīng)的管理實施細則，報財政部、發(fā)展改革委、水利部備案。

　　第十一條本辦法由財政部負責解釋。

　　第十二條本辦法自印發(fā)之日起開始執(zhí)行�！敦斦筷P(guān)于印發(fā)＜大中型水庫移民后期扶持結(jié)余資金使用管理暫行辦法＞的通知》（財企〔2008〕37號）同時廢止。

關(guān)于進一步加強環(huán)境保護信息公開工作的通知

環(huán)辦[2012]134號

各省、自治區(qū)、直轄市環(huán)境保護廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團環(huán)境保護局，遼河保護區(qū)管理局，部機關(guān)各部門，各派出機構(gòu)、直屬單位：

　　為貫徹落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)2012年政府信息公開重點工作安排的通知》（國辦發(fā)〔2012〕26號）和全國政府信息公開工作電視電話會議精神，進一步做好環(huán)境保護信息公開工作，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

　　一、充分認識新時期環(huán)境保護信息公開的重要意義

　　環(huán)境保護信息公開工作事關(guān)人民群眾的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。隨著我國經(jīng)濟社會的不斷發(fā)展，社會公眾參與環(huán)境保護工作的意識以及對環(huán)境保護工作的期望值、關(guān)注度顯著提高�！秶鴦�(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)2012年政府信息公開重點工作安排的通知》把環(huán)境保護信息公開作為政府信息公開工作的八個重點領(lǐng)域之一，充分體現(xiàn)國務(wù)院對環(huán)境保護工作的高度重視。各級環(huán)保部門要提高認識、做好準備、抓住重點、規(guī)范運行，采取有效措施，扎實推進環(huán)境保護信息公開工作。

　　二、進一步加強環(huán)境保護信息公開

　�。ㄒ唬┘訌姯h(huán)境核查與審批信息公開，深入推進行政權(quán)力公開透明運行

　　進一步審核現(xiàn)有管理職能和審批事項，梳理行政權(quán)力，規(guī)范審批程序，推進審批過程和結(jié)果公開。各級環(huán)保部門要進一步建立和完善網(wǎng)上審批系統(tǒng)，形成行政審批許可網(wǎng)絡(luò)化受理、辦理和答復的工作程序。對涉及群眾切身利益的重大項目，要擴大公示范圍，廣泛聽取社會公眾意見。

　　1.公開行業(yè)環(huán)保核查信息。包括重點行業(yè)環(huán)保核查規(guī)章制度（核查程序、核查辦法、時間要求、申報方式、聯(lián)系方式等）；向社會公示初步通過核查的企業(yè)名單；公開重點行業(yè)環(huán)保核查結(jié)果。

　　2.公開上市環(huán)保核查信息。包括上市環(huán)保核查規(guī)章制度（核查程序、辦事流程、時間要求、申報方式、聯(lián)系方式等）；核查工作信息（受理時間、進展情況、核查結(jié)論等）。要求申請核查公司主動公開環(huán)保核查相關(guān)信息，包括公司及其核查范圍內(nèi)企業(yè)名稱、行業(yè)、所在地、生產(chǎn)及環(huán)�；厩闆r等。

　　3.公開建設(shè)項目環(huán)評信息。對建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件受理情況、環(huán)境影響報告書簡本、環(huán)境影響評價文件審批結(jié)果以及建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收結(jié)果等相關(guān)信息予以全面主動公開。環(huán)境影響報告書簡本作為項目受理條件之一,應(yīng)當與建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件受理情況同時在具有審批權(quán)的環(huán)境保護行政主管部門網(wǎng)站上公布。

　　4.公開環(huán)境污染治理設(shè)施運營資質(zhì)許可、固體廢物進口、危險廢物經(jīng)營許可證、固體廢物加工利用企業(yè)認定等審批事項的審批程序、標準、條件、時限、結(jié)果等信息。

　　5.公開國家環(huán)境保護模范城市、國家生態(tài)建設(shè)示范區(qū)（含生態(tài)工業(yè)園區(qū)）等創(chuàng)建工作的考核辦法、考核指標、考核結(jié)果等信息。

　　（二）加強環(huán)境監(jiān)測信息公開，全面推進涉及民生、社會關(guān)注度高的環(huán)境保護信息公開

　　1.全面落實新修訂的《環(huán)境空氣質(zhì)量標準》，及時準確發(fā)布監(jiān)測信息。按照《空氣質(zhì)量新標準第一階段監(jiān)測實施方案》要求，2012年在京津冀、長三角、珠三角等重點區(qū)域以及直轄市和省會城市等74個城市開展監(jiān)測，12月底前對外發(fā)布信息。2013年在113個環(huán)境保護重點城市和國家環(huán)境保護模范城市開展監(jiān)測，2015年底前在所有地級以上城市開展監(jiān)測，并公開信息。完善環(huán)境空氣質(zhì)量信息發(fā)布平臺，按新標準要求發(fā)布監(jiān)測數(shù)據(jù)。

　　2.及時向社會發(fā)布各類環(huán)境質(zhì)量信息，推進重點流域水環(huán)境質(zhì)量、重點城市空氣環(huán)境質(zhì)量、重點污染源監(jiān)督性監(jiān)測結(jié)果等信息的公開。地表水水質(zhì)自動監(jiān)測數(shù)據(jù)實現(xiàn)每4小時一次的實時公開，發(fā)布《全國地表水水質(zhì)月報》。重點城市空氣質(zhì)量數(shù)據(jù)以預報和日報方式定期公開。

　　3.發(fā)布違法排污企業(yè)名單，定期公布環(huán)保不達標生產(chǎn)企業(yè)名單，公開重點行業(yè)環(huán)境整治信息。依法督促企業(yè)公開環(huán)境信息。

　　4.公開每年度的“全國主要污染物排放情況”，每年度定期發(fā)布《中國環(huán)境統(tǒng)計年報》和《國家重點監(jiān)控企業(yè)名單》。做好全國投運城鎮(zhèn)污水處理設(shè)施、燃煤機組脫硫脫硝設(shè)施等重點減排工程的信息公開工作。

　�。ㄈ┘訌娭靥卮笸话l(fā)環(huán)境事件信息公開，及時公布處置情況

　　1.發(fā)生重特大突發(fā)環(huán)境事件，要及時啟動應(yīng)急預案并發(fā)布信息。

　　2.發(fā)生跨行政區(qū)域突發(fā)環(huán)境事件，要及時協(xié)調(diào)、建議相關(guān)人民政府聯(lián)合發(fā)布信息。

　　3.規(guī)范發(fā)布核與輻射安全日常監(jiān)管信息，尤其要做好核與輻射安全事件信息的發(fā)布工作。

　　4.把信息發(fā)布情況作為突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急處置工作的重要考核指標，加強督促指導和通報力度，提高突發(fā)環(huán)境事件處置的公開透明度。

　　5.對突發(fā)環(huán)境事件進行匯總分析，做好突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)對情況的定期發(fā)布工作。

　　三、切實加強環(huán)境保護信息公開的組織實施

　　各級環(huán)保部門要將信息公開作為重要工作進行部署，注重抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)，整合信息公開資源和渠道。加大主動公開環(huán)境信息力度，擴大主動公開環(huán)境信息范圍，切實做好依申請公開環(huán)境信息辦理工作。建立健全信息公開工作領(lǐng)導機制和推進機制，落實信息公開責任主體，明確任務(wù)分工，加強責任考核，努力在提升信息公開服務(wù)效能、方便企業(yè)和群眾辦事等方面取得新進展。

　�。ㄒ唬┓e極探索建立環(huán)境信息公開的有效方式

　　各級環(huán)保部門要切實加強政府網(wǎng)站建設(shè)，充分發(fā)揮政府網(wǎng)站作為環(huán)境保護信息發(fā)布重要平臺的作用。建立完善更加科學合理的信息公開目錄，方便群眾查詢和使用。通過召開新聞發(fā)布會和新聞通報會，主動向社會通報環(huán)保工作情況。要充分發(fā)揮政府公報、報刊、廣播、電視等主流媒體作用，多渠道發(fā)布環(huán)境保護信息，把環(huán)境保護工作置于社會各界和人民群眾的有效監(jiān)督之下，進一步提高環(huán)境保護工作的透明度和公信力。

　　（二）加強調(diào)查研究和輿情引導

　　要加強調(diào)查研究，及時總結(jié)信息公開工作的有效做法和寶貴經(jīng)驗，深化對信息公開工作規(guī)律的認識，不斷提高信息公開工作科學化水平。環(huán)境保護信息涉及面廣，社會關(guān)注度高，各級環(huán)保部門要加強環(huán)境保護輿情引導和對重大環(huán)境信息公開后社會反響的預判工作，做好應(yīng)對預案，并密切跟蹤公開后的輿情，及時發(fā)布相關(guān)信息，正確引導輿論。

　�。ㄈ┣袑嵦岣攮h(huán)境信息公開能力

　　推進電子政務(wù)、物聯(lián)網(wǎng)等先進技術(shù)在環(huán)境領(lǐng)域的研發(fā)應(yīng)用，建設(shè)環(huán)境信息資源中心。各級環(huán)保部門要進一步加強工作機構(gòu)和隊伍建設(shè)，從實際出發(fā)，健全工作機構(gòu)，配齊工作人員，給予信息公開工作必要的經(jīng)費支持，保證工作條件。要制定信息公開培訓計劃并認真實施，信息公開培訓應(yīng)作為公務(wù)員培訓的重要內(nèi)容。

　　政府信息公開工作任務(wù)重，要求高，責任大。各級環(huán)保部門及各有關(guān)單位要根據(jù)本通知精神，制訂加強環(huán)境信息公開的具體辦法，切實加強領(lǐng)導，精心組織，狠抓落實，完成好各項工作任務(wù)。

　　環(huán)境保護部辦公廳

　　2012年10月30日

證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定

中國證券監(jiān)督管理委員會

　　　　　　　　　　　　　　　　中國證券監(jiān)督管理委員會公告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　〔2012〕32號

　　現(xiàn)公布《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》，自2012年11月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證監(jiān)會　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年10月29日

　　　　　　　　　　證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定

第一章總則

第一條為了適應(yīng)證券投資基金管理公司（以下簡稱基金管理公司）專業(yè)化經(jīng)營管理的需要，規(guī)范證券投資基金管理公司子公司（以下簡稱子公司）的行為，保護基金份額持有人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》和其他有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱子公司是指依照《公司法》設(shè)立，由基金管理公司控股，經(jīng)營特定客戶資產(chǎn)管理、基金銷售以及中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)的有限責任公司。
第三條基金管理公司設(shè)立子公司應(yīng)當充分考慮自身的財務(wù)實力和管理能力，全面評估論證，合理審慎決策，不得因設(shè)立子公司損害基金份額持有人的利益。
第四條子公司的設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)活動、監(jiān)督管理等事項，應(yīng)當遵守有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
第五條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照《證券投資基金法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對子公司及其有關(guān)業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。
第六條中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，對子公司及其有關(guān)業(yè)務(wù)活動進行自律管理。

第二章子公司的設(shè)立

第七條經(jīng)中國證監(jiān)會批準，基金管理公司可以設(shè)立全資子公司，也可以與其他投資者共同出資設(shè)立子公司。
參股子公司的其他投資者應(yīng)當具備下列條件：
（一）在技術(shù)合作、管理服務(wù)、人員培訓或者營銷渠道等方面具備較強優(yōu)勢；
（二）有助于子公司健全治理結(jié)構(gòu)、提高競爭能力、促進子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展；
（三）最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到重大行政處罰或者刑事處罰；
（四）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；
（五）具有良好的社會信譽，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等部門以及自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無重大不良記錄；
（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第八條子公司的股東不得為其他機構(gòu)或者個人代持子公司的股權(quán)，任何機構(gòu)或者個人不得委托其他機構(gòu)或者個人代持子公司的股權(quán)。
第九條基金管理公司設(shè)立子公司應(yīng)當以自有資金出資。子公司的注冊資本應(yīng)當不低于2000萬元人民幣。
第十條設(shè)立子公司，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：
（一）各股東對符合參股子公司各項條件及提交申請材料真實、準確、完整、合規(guī)的承諾函；
（二）申請報告，內(nèi)容至少包括設(shè)立子公司的目的，子公司的名稱、經(jīng)營范圍、設(shè)立方案、股東資格條件等，并應(yīng)由股東簽字蓋章；
（三）可行性研究報告，內(nèi)容至少包括設(shè)立子公司的必要性和可行性，股東的基本情況及具備的優(yōu)勢條件，子公司的組織管理架構(gòu)，子公司的業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等；
（四）各股東設(shè)立子公司的決議、決定及發(fā)起協(xié)議；
（五）在基金行業(yè)任職的自然人股東，其任職機構(gòu)對該自然人參股子公司出具的無異議函；
（六）各股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明及子公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；
（七）基金管理公司防范與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突的制度安排；
（八）子公司擬任高級管理人員的簡歷（參照證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職資格申請表填寫）、身份證明復印件及基金從業(yè)資格證明文件復印件；
（九）子公司章程草案；
（十）子公司的主要管理制度；
（十一）設(shè)立子公司準備情況的說明材料，內(nèi)容至少包括主要業(yè)務(wù)人員的資格條件和到位情況，辦公場所購置、租賃及相關(guān)設(shè)備購置方案，工商名稱預核準情況等；
（十二）基金管理公司出具的不與子公司進行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)營行為不與子公司存在利益沖突的承諾函，以及其他股東對子公司的持續(xù)規(guī)范發(fā)展提供支持的安排；
（十三）律師事務(wù)所出具的法律意見書；
（十四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。
第十一條設(shè)立子公司擬開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、基金銷售業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當同時按照《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》的相關(guān)要求報送申請材料。
第十二條中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則對申請人的申請進行審查，并自受理申請之日起60日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定。
未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司。

第三章子公司的治理與運營

第十三條基金管理公司與其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之間不得進行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)營行為不得存在利益沖突。
第十四條基金管理公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東或者子公司客戶的合法權(quán)益。
第十五條基金管理公司與其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之間應(yīng)當建立有效的風險隔離墻制度，防止可能出現(xiàn)的風險傳遞和利益沖突。
第十六條基金管理公司應(yīng)當根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略，合理確定子公司的發(fā)展方向和經(jīng)營計劃。
基金管理公司應(yīng)當指定相應(yīng)職能部門，定期評估子公司發(fā)展方向和經(jīng)營計劃的執(zhí)行情況。
第十七條在維護子公司獨立法人經(jīng)營自主權(quán)的前提下，基金管理公司應(yīng)當加強與子公司的業(yè)務(wù)協(xié)同和資源共享，建立覆蓋整體的風險管理和內(nèi)部審計體系，提高整體運營效率和風險防范能力。
第十八條基金管理公司應(yīng)當根據(jù)整體發(fā)展戰(zhàn)略和子公司經(jīng)營需求，按照合規(guī)、精簡、高效的原則，指導子公司建立健全治理結(jié)構(gòu)。
第十九條基金管理公司可以依照有關(guān)規(guī)定或者合同的約定，為子公司的研究、風險控制、監(jiān)察稽核、人力資源管理、信息技術(shù)和運營服務(wù)等方面提供支持和服務(wù)。
第二十條基金管理公司應(yīng)當建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，規(guī)范與子公司間的關(guān)聯(lián)交易行為。發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當履行必要的內(nèi)部程序并在基金招募說明書、基金合同、基金年度報告、基金半年度報告、基金季度報告、基金管理公司年度報告以及監(jiān)察稽核年度報告等相關(guān)文件中及時進行詳細披露。
第二十一條基金管理公司管理的投資組合與子公司管理的投資組合之間，不得違反有關(guān)規(guī)定進行交易。
第二十二條基金管理公司應(yīng)當對外公開披露其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他從業(yè)人員參股子公司、在子公司兼任職務(wù)或者領(lǐng)薪的情況，并在基金管理公司年度報告、監(jiān)察稽核年度報告中詳細說明。
第二十三條子公司應(yīng)當按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立科學完善的公司治理，實施有效的風險管理和內(nèi)部控制機制，保持公司規(guī)范有序運作。
第二十四條子公司應(yīng)當參照《基金行業(yè)人員離任審計及審查報告內(nèi)容準則》的要求，建立對高級管理人員和投資經(jīng)理的離任審計或者離任審查制度。
第二十五條子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他從業(yè)人員應(yīng)當遵守法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，履行誠實守信、謹慎勤勉的義務(wù)，維護客戶利益和公司資產(chǎn)安全，不得從事?lián)p害基金份額持有人、其他客戶以及基金管理公司利益的活動。
在有效防范利益沖突和利益輸送的前提下，基金管理公司、子公司及其相關(guān)從業(yè)人員可以投資本公司管理的資產(chǎn)管理計劃，與資產(chǎn)委托人共擔風險、共享收益，并應(yīng)自投資之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會申報所投資資產(chǎn)管理計劃的名稱、時間、價格、數(shù)額等信息。
第二十六條子公司不得直接或者間接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股權(quán)，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投資。
第二十七條子公司有下列情形之一的，應(yīng)當停止辦理新的特定客戶資產(chǎn)管理、基金銷售等業(yè)務(wù)，并依法妥善處理客戶資產(chǎn)：
（一）基金管理公司所持子公司股權(quán)被司法機關(guān)采取訴訟保全等措施；
（二）基金管理公司被采取責令停業(yè)整頓、指定托管、接管、撤銷等監(jiān)管措施或者進入破產(chǎn)清算程序；
（三）對子公司運作產(chǎn)生重大不良影響的其他事項。

第四章監(jiān)督檢查

第二十八條子公司設(shè)立申請材料存在虛假記載或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會不予受理；已經(jīng)受理的，不予批準。
第二十九條中國證監(jiān)會可以對子公司的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風險狀況以及相關(guān)業(yè)務(wù)活動，進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
第三十條子公司變更下列重大事項，應(yīng)當在事前向中國證監(jiān)會和基金管理公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：
（一）基金管理公司轉(zhuǎn)讓所持有的子公司股權(quán)；
（二）變更持股25%以上的股東；
（三）變更經(jīng)營范圍；
（四）公司合并、分立或者解散；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他重大事項。
第三十一條子公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當自發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會和基金管理公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：
（一）變更名稱、住所；
（二）變更持股25%以下的股東；
（三）變更注冊資本或者股東出資比例；
（四）變更董事、監(jiān)事、高級管理人員和投資經(jīng)理；
（五）修改公司章程；
（六）以固有資金對外投資；
（七）發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易；
（八）公司財務(wù)狀況發(fā)生重大不利變化；
（九）公司涉及重大訴訟或者受到重大處罰；
（十）對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的其他事項。
第三十二條基金管理公司向中國證監(jiān)會和基金管理公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送的公司年度報告、內(nèi)部控制評價報告、監(jiān)察稽核季度報告、監(jiān)察稽核年度報告、財務(wù)報表等資料，應(yīng)當包含子公司的有關(guān)情況，必要時應(yīng)當單獨報送反映子公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)運營、財務(wù)狀況等情況的資料。
第三十三條因子公司經(jīng)營而發(fā)生影響或者可能影響基金管理公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風險控制或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，基金管理公司應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會和基金管理公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告。
第三十四條違反本規(guī)定，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會責令改正，并可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認定為不適宜擔任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施：
（一）設(shè)立申請材料存在虛假信息或者重大遺漏；
（二）委托他人或者接受他人委托持有子公司的股權(quán)；
（三）子公司違反本規(guī)定第十三條的要求，經(jīng)營存在利益沖突的業(yè)務(wù)，進行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易；
（四）子公司未按照本規(guī)定第三十條、第三十一條的要求及時報告有關(guān)事項；
（五）子公司從事?lián)p害基金份額持有人、其他客戶以及基金管理公司利益的活動；
（六）子公司違反勤勉盡責義務(wù)或者規(guī)避監(jiān)管的其他行為。
第三十五條子公司及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責任。
第三十六條子公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危及市場秩序、損害基金份額持有人及其他客戶利益的，中國證監(jiān)會可以采取暫停子公司業(yè)務(wù)或責令基金管理公司清理、撤銷子公司等行政監(jiān)管措施。
第三十七條有下列情形之一，中國證監(jiān)會責令基金管理公司限期整改，整改期間暫停受理及審核該公司基金產(chǎn)品募集申請或者其他業(yè)務(wù)申請，并可以對負有責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及直接責任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認定為不適宜擔任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施：
（一）未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，擅自設(shè)立子公司；
（二）未經(jīng)事前向中國證監(jiān)會報告，擅自處置子公司股權(quán)；
（三）違反本規(guī)定第十三條的要求，經(jīng)營存在利益沖突的業(yè)務(wù)，進行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易；
（四）未按照本規(guī)定第二十條的要求披露關(guān)聯(lián)交易；
（五）違反本規(guī)定第二十一條進行交易；
（六）未按照本規(guī)定第二十二條披露和報告其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他從業(yè)人員參股子公司、在子公司任職或者領(lǐng)薪的情況；
（七）未按照本規(guī)定第三十二條、第三十三條的要求報送有關(guān)材料，或者報送的材料存在虛假記載、重大遺漏；
（八）子公司出現(xiàn)本規(guī)定第三十四條、第三十五條和第三十六條所列違規(guī)行為；
（九）怠于對子公司的管理，導致子公司的治理和運營不合規(guī)或者出現(xiàn)較大風險的其他情形。
第三十八條基金管理公司通過受讓、認購股權(quán)等方式控股子公司的，適用本規(guī)定。
基金管理公司在境外設(shè)立子公司的，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十九條本規(guī)定自2012年11月1日起施行。

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