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·關(guān)于印發(fā)《節(jié)能產(chǎn)品惠民工程高效節(jié)能容積式空氣壓縮機(jī)推廣實(shí)施細(xì)則
/財(cái)政部國(guó)家發(fā)展和改(2012-11-6)

·關(guān)于印發(fā)《國(guó)有冶金礦山企業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金管理辦法》的通知
/財(cái)政部(2012-11-7)

·上市公司行業(yè)分類(lèi)指引（2012年修訂）
/中國(guó)證券監(jiān)督管理委員(2012-10-26)

·中國(guó)共產(chǎn)黨章程
/中國(guó)共產(chǎn)黨中央委員會(huì)(2012-11-14)

·關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定
/中國(guó)證券監(jiān)督管理委員(2012-11-16)

·關(guān)于修改《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》的
/中國(guó)證券監(jiān)督管理委員(2012-11-16)

·關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定
/中國(guó)證券監(jiān)督管理委員(2012-11-16)

·關(guān)于修改《關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》的決定
/中國(guó)證券監(jiān)督管理委員(2012-11-16)

·關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（2012年修訂）
/中國(guó)證券監(jiān)督管理委員(2012-11-16)

·工業(yè)和信息化部關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)建立現(xiàn)代造船模式工作的指導(dǎo)意見(jiàn)
/工業(yè)和信息化部(2012-10-25)

·證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定
/中國(guó)證券監(jiān)督管理委員(2012-11-12)

·關(guān)于加強(qiáng)與上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管的暫行規(guī)定
/中國(guó)證券監(jiān)督管理委員(2012-11-6)

更多法律法規(guī)

關(guān)于加強(qiáng)與上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管的暫行規(guī)定

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　　　　　　　　　　　　　　　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　〔2012〕33號(hào)

　　　現(xiàn)公布《關(guān)于加強(qiáng)與上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管的暫行規(guī)定》，自2012年12月17日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年11月6日

關(guān)于加強(qiáng)與上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管的暫行規(guī)定

第一條為加強(qiáng)與上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管，防控和打擊內(nèi)幕交易，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)等部門(mén)關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易意見(jiàn)的通知》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，制定本規(guī)定。
第二條上市公司和交易對(duì)方，以及其控股股東、實(shí)際控制人，為本次重大資產(chǎn)重組提供服務(wù)的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等重大資產(chǎn)重組相關(guān)主體，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，做好重大資產(chǎn)重組信息的管理和內(nèi)幕信息知情人登記工作，增強(qiáng)保密意識(shí)。
第三條上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人等相關(guān)方研究、籌劃、決策涉及上市公司重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的，原則上應(yīng)當(dāng)在相關(guān)股票停牌后或者非交易時(shí)間進(jìn)行，并應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)化決策流程、提高決策效率、縮短決策時(shí)限，盡可能縮小內(nèi)幕信息知情人范圍。如需要向有關(guān)部門(mén)進(jìn)行政策咨詢、方案論證的，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)股票停牌后進(jìn)行。
上市公司控股股東、實(shí)際控制人等相關(guān)方，應(yīng)當(dāng)及時(shí)主動(dòng)向上市公司通報(bào)有關(guān)信息，并配合上市公司做好股票停牌和信息披露工作。
第四條上市公司應(yīng)當(dāng)在重大資產(chǎn)重組交易各方初步達(dá)成實(shí)質(zhì)性意向或者雖未達(dá)成實(shí)質(zhì)性意向但預(yù)計(jì)該信息難以保密時(shí)，及時(shí)向證券交易所申請(qǐng)股票停牌，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地進(jìn)行分階段信息披露，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。
第五條上市公司因重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)停牌后，證券交易所立即啟動(dòng)二級(jí)市場(chǎng)股票交易核查程序，并在后續(xù)各階段對(duì)二級(jí)市場(chǎng)股票交易情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管。
第六條上市公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出重大資產(chǎn)重組行政許可申請(qǐng)，如該重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)涉嫌內(nèi)幕交易被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋形词芾淼�，中�?guó)證監(jiān)會(huì)不予受理；已經(jīng)受理的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停審核。
第七條按照本規(guī)定第六條不予受理或暫停審核的行政許可申請(qǐng)，如符合以下條件，未受理的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)恢復(fù)受理程序，暫停審核的恢復(fù)審核：
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者司法機(jī)關(guān)經(jīng)調(diào)查核實(shí)未發(fā)現(xiàn)上市公司、占本次重組總交易金額比例在20%以上的交易對(duì)方（如涉及多個(gè)交易對(duì)方違規(guī)的，交易金額合并計(jì)算），及上述主體的控股股東、實(shí)際控制人及其控制的機(jī)構(gòu)存在內(nèi)幕交易的；
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者司法機(jī)關(guān)經(jīng)調(diào)查核實(shí)未發(fā)現(xiàn)上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，交易對(duì)方的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，占本次重組總交易金額比例在20%以下的交易對(duì)方及其控股股東、實(shí)際控制人及上述主體控制的機(jī)構(gòu)，為本次重大資產(chǎn)重組提供服務(wù)的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其經(jīng)辦人員，參與本次重大資產(chǎn)重組的其他主體等存在內(nèi)幕交易的；或者上述主體雖涉嫌內(nèi)幕交易，但已被撤換或者退出本次重大資產(chǎn)重組交易的；
（三）被立案調(diào)查或者立案?jìng)刹榈氖马?xiàng)未涉及本款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)所列主體的。
依據(jù)前款第（二）項(xiàng)規(guī)定撤換財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，上市公司應(yīng)當(dāng)撤回原重大資產(chǎn)重組行政許可申請(qǐng)，重新向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。上市公司對(duì)交易對(duì)象、交易標(biāo)的等作出變更導(dǎo)致重大資產(chǎn)重組方案重大調(diào)整的，還應(yīng)當(dāng)重新履行相應(yīng)的決策程序。
第八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)履行職責(zé)掌握的情況，確認(rèn)不予受理或暫停審核的上市公司重大資產(chǎn)重組行政許可申請(qǐng)符合本規(guī)定第七條規(guī)定條件的，及時(shí)恢復(fù)受理或者審核。
上市公司有證據(jù)證明其重大資產(chǎn)重組行政許可申請(qǐng)符合本規(guī)定第七條規(guī)定條件的，經(jīng)聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)和律師事務(wù)所對(duì)本次重大資產(chǎn)重組有關(guān)的主體進(jìn)行盡職調(diào)查，并出具確認(rèn)意見(jiàn)，可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出恢復(fù)受理或者審核的申請(qǐng)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)履行職責(zé)掌握的情況，決定是否恢復(fù)受理或者審核。
第九條因本次重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)存在重大市場(chǎng)質(zhì)疑或者有明確線索的舉報(bào)，上市公司及涉及的相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)質(zhì)疑及時(shí)作出說(shuō)明或澄清；中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)舉報(bào)進(jìn)行核查。如果該涉嫌內(nèi)幕交易的重大市場(chǎng)質(zhì)疑或者舉報(bào)涉及事項(xiàng)已被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋凑毡疽?guī)定第六條至第八條的規(guī)定執(zhí)行。
第十條中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理行政許可申請(qǐng)后，本規(guī)定第七條第一款第（一）項(xiàng)所列主體因本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)的內(nèi)幕交易被中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或者被司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)終止審核，并將行政許可申請(qǐng)材料退還申請(qǐng)人或者其聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
第十一條重大資產(chǎn)重組行政許可申請(qǐng)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理、恢復(fù)受理程序、暫停審核、恢復(fù)審核或者終止審核的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告并作出風(fēng)險(xiǎn)提示。
第十二條上市公司披露重大資產(chǎn)重組預(yù)案或者草案后主動(dòng)終止重大資產(chǎn)重組進(jìn)程的，上市公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)承諾自公告之日起至少3個(gè)月內(nèi)不再籌劃重大資產(chǎn)重組，并予以披露。
重大資產(chǎn)重組行政許可申請(qǐng)因上市公司控股股東及其實(shí)際控制人存在內(nèi)幕交易被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照本規(guī)定第十條的規(guī)定終止審核的，上市公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)承諾自公告之日起至少12個(gè)月內(nèi)不再籌劃重大資產(chǎn)重組，并予以披露。
第十三條本規(guī)定第七條所列主體因涉嫌本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)的內(nèi)幕交易被立案調(diào)查或者立案?jìng)刹榈模粤钢掌鹬霖?zé)任認(rèn)定前不得參與任何上市公司的重大資產(chǎn)重組。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出行政處罰或者司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任的，上述主體自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出行政處罰決定或者司法機(jī)關(guān)作出相關(guān)裁判生效之日起至少36個(gè)月內(nèi)不得參與任何上市公司的重大資產(chǎn)重組。
第十四條上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人和交易相關(guān)方、證券公司及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、其他信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管執(zhí)法工作。拒不配合的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依法采取監(jiān)管措施，并將實(shí)施監(jiān)管措施的情況對(duì)外公布。
第十五條關(guān)于上市公司吸收合并、分立的行政許可事項(xiàng)，參照本規(guī)定執(zhí)行。
第十六條本規(guī)定自2012年12月17日起施行。

證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　　　　　　　　　　　　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　〔2012〕34號(hào)

　　　現(xiàn)公布《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，自公布之日起施行�！　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　�

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年11月12日

證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定

第一條為了規(guī)范證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品行為，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，制定本規(guī)定。
第二條證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證監(jiān)會(huì)）另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本規(guī)定所稱(chēng)代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷(xiāo)售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)人的行為。
第三條證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，取得代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。
證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類(lèi)的條件和程序，對(duì)證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批。
第四條證券公司可以代銷(xiāo)在境內(nèi)發(fā)行，并經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或者備案的各類(lèi)金融產(chǎn)品。法律、行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)部門(mén)禁止代銷(xiāo)的除外。
第五條證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。
第六條證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)建立委托人資格審查、金融產(chǎn)品盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、銷(xiāo)售適當(dāng)性管理等制度。
證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)設(shè)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)在代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)中的職責(zé)。禁止證券公司分支機(jī)構(gòu)擅自代銷(xiāo)金融產(chǎn)品。
第七條接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。
第八條證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、管理費(fèi)用等信息。證券公司確認(rèn)金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險(xiǎn)管控措施、風(fēng)險(xiǎn)收益特征清晰且可以對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)狀況做出合理判斷的，方可代銷(xiāo)。
第九條證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書(shū)面代銷(xiāo)合同。代銷(xiāo)合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項(xiàng):
（一）向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排；
（二）受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制；
（三）出現(xiàn)委托人對(duì)客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排;
（四）因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。
第十條證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
第十一條證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)所代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，并劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定適合購(gòu)買(mǎi)的客戶類(lèi)別和范圍。
第十二條證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。
證券公司認(rèn)為客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無(wú)法判斷適當(dāng)性的，不得向其推介；客戶主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)的，證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書(shū)面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認(rèn)。
委托人明確約定購(gòu)買(mǎi)人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買(mǎi)人范圍銷(xiāo)售金融產(chǎn)品。
第十三條證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說(shuō)明金融產(chǎn)品的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品流動(dòng)性較低、透明度較低、損失可能超過(guò)購(gòu)買(mǎi)支出或者不易理解的，證券公司應(yīng)當(dāng)以簡(jiǎn)明、易懂的文字，向客戶作出有針對(duì)性的書(shū)面說(shuō)明，同時(shí)詳細(xì)披露金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力的匹配情況，并要求客戶簽字確認(rèn)。
證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明，因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。
第十四條證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，不得有下列行為：
（一）采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品；
（二）采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品；
（三）與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失；
（四）使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金；
（五）其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券公司從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員不得接受委托人給予的財(cái)物或其他利益。
第十五條金融產(chǎn)品存續(xù)期間，客戶要求了解金融產(chǎn)品相關(guān)信息的，證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶告知委托人提供的金融產(chǎn)品相關(guān)信息，或者協(xié)助客戶向委托人查詢相關(guān)信息。
第十六條證券公司應(yīng)當(dāng)如實(shí)記載向客戶推介、銷(xiāo)售金融產(chǎn)品的有關(guān)情況，依法妥善保管與代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)有關(guān)的各種文件、資料。
第十七條證券公司從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格，并遵守證券從業(yè)人員的管理規(guī)定。
證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)金融產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行必要的培訓(xùn)，保證其充分了解所負(fù)責(zé)推介金融產(chǎn)品的信息及與代銷(xiāo)活動(dòng)有關(guān)的公司內(nèi)部管理規(guī)定和監(jiān)管要求。
第十八條證券公司應(yīng)當(dāng)健全客戶回訪制度，明確代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的回訪要求，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當(dāng)銷(xiāo)售金融產(chǎn)品及其他違法違規(guī)問(wèn)題。
第十九條證券公司應(yīng)當(dāng)妥善處理與代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)有關(guān)的客戶投訴和突發(fā)事件。涉及證券公司自身責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)直接處理；涉及委托人責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)協(xié)助客戶聯(lián)系委托人處理。
第二十條證券公司及其從業(yè)人員違反本規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。
第二十一條證券公司銷(xiāo)售本公司金融產(chǎn)品的，參照適用本規(guī)定。
第二十二條本規(guī)定自公布之日起施行。

關(guān)于印發(fā)《國(guó)有冶金礦山企業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金管理辦法》的通知

財(cái)企〔2012〕362號(hào)

關(guān)于印發(fā)《國(guó)有冶金礦山企業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金管理辦法》的通知

財(cái)企〔2012〕362號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳（局）：
　　為規(guī)范國(guó)有冶金礦山企業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金管理，提高財(cái)政資金使用效益，根據(jù)國(guó)家鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和財(cái)政預(yù)算管理的有關(guān)規(guī)定，我們對(duì)原來(lái)的《冶金獨(dú)立礦山專(zhuān)項(xiàng)扶持資金管理辦法》進(jìn)行了修改完善，制定了《國(guó)有冶金礦山企業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。2001年財(cái)政部印發(fā)的《冶金獨(dú)立礦山專(zhuān)項(xiàng)扶持資金管理辦法》（財(cái)企〔2001〕345號(hào)）同時(shí)廢止。

　　附件：國(guó)有冶金礦山企業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金管理辦法

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　財(cái) 政部
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2012年11月7日

附件：

國(guó)有冶金礦山企業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金管理辦法

　　第一條　為規(guī)范國(guó)有冶金礦山企業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金管理，提高財(cái)政資金使用效益，推動(dòng)國(guó)內(nèi)鐵礦石資源的開(kāi)發(fā)利用，根據(jù)國(guó)家鋼鐵產(chǎn)業(yè)政策和財(cái)政預(yù)算管理的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
　　第二條　國(guó)有冶金礦山企業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)項(xiàng)資金）是指中央財(cái)政預(yù)算安排的，主要用于支持國(guó)有中型冶金礦山企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)礦山企業(yè)）提高或穩(wěn)定國(guó)內(nèi)鐵礦石產(chǎn)量，提高鐵礦石品位和選礦回收率，開(kāi)展礦山環(huán)境改造等方面的專(zhuān)項(xiàng)資金。
　　第三條　本辦法所稱(chēng)礦山企業(yè)是指具有獨(dú)立法人資格，主要從事鐵礦石采選業(yè)務(wù)的地方國(guó)有中型企業(yè)，包括國(guó)有獨(dú)資公司和國(guó)有絕對(duì)控股公司。暫不包括國(guó)有相對(duì)控股和參股公司，以及中央企業(yè)投資興辦的冶金礦山企業(yè)。
　　第四條　礦山企業(yè)的劃型參照《關(guān)于調(diào)整部分礦種礦山生產(chǎn)建設(shè)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的通知》（國(guó)土資發(fā)〔2004〕208號(hào)）確定的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。
　　第五條　專(zhuān)項(xiàng)資金的使用和安排應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以下原則：
　　（一）符合國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策和鋼鐵產(chǎn)業(yè)政策的要求；
　�。ǘ┛茖W(xué)安排、講求實(shí)效，充分發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)作用；
　　（三）公開(kāi)、公平、公正，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督，確保財(cái)政資金安全。
　　第六條　專(zhuān)項(xiàng)資金的支持內(nèi)容包括：
　�。ㄒ唬┑V山建設(shè)項(xiàng)目。支持礦山企業(yè)為提高或穩(wěn)定鐵礦石產(chǎn)量，新建礦山或?qū)υ械V山實(shí)施改擴(kuò)建工程。
　　（二）采選新技術(shù)、新工藝的開(kāi)發(fā)和應(yīng)用項(xiàng)目。支持礦山企業(yè)為提高鐵礦石品位，提高選礦回收率和節(jié)約資源能源，實(shí)施的采選新技術(shù)、新工藝開(kāi)發(fā)和應(yīng)用項(xiàng)目。
　　（三）環(huán)境改造項(xiàng)目。支持礦山企業(yè)開(kāi)展尾礦庫(kù)治理、環(huán)境治理和資源綜合利用項(xiàng)目。
　　以上支持項(xiàng)目包括當(dāng)年新建項(xiàng)目以及以前年度投入但尚未竣工的續(xù)建項(xiàng)目。
　　第七條　專(zhuān)項(xiàng)資金原則上采取資本金投入方式。
　　第八條　對(duì)礦山建設(shè)項(xiàng)目，資本金投入額度一般不超過(guò)項(xiàng)目當(dāng)年計(jì)劃投資額的20%；對(duì)采選新技術(shù)、新工藝的開(kāi)發(fā)應(yīng)用項(xiàng)目和環(huán)境改造項(xiàng)目，資本金投入額度一般不超過(guò)項(xiàng)目當(dāng)年計(jì)劃投資額的30%。
　　第九條　已通過(guò)其他渠道獲取中央財(cái)政資金支持的項(xiàng)目，專(zhuān)項(xiàng)資金不再重復(fù)支持。
　　第十條　礦山企業(yè)應(yīng)于每年3月31日前，按隸屬關(guān)系向同級(jí)財(cái)政部門(mén)提出專(zhuān)項(xiàng)資金申請(qǐng)。申請(qǐng)專(zhuān)項(xiàng)資金必須提供以下材料：
　�。ㄒ唬⿲�(zhuān)項(xiàng)資金申請(qǐng)報(bào)告。包括企業(yè)基本情況和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況，項(xiàng)目背景及實(shí)施的必要性，項(xiàng)目主要內(nèi)容和預(yù)期目標(biāo)，項(xiàng)目投資預(yù)算和資金籌措方案，項(xiàng)目進(jìn)度安排和年度考核指標(biāo)等項(xiàng)內(nèi)容。
　�。ǘ秶�(guó)有冶金礦山企業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金申請(qǐng)表》（表樣附后）。
　　（三）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證的復(fù)印件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件需加蓋工商管理部門(mén)公章）。
　�。ㄋ模╉�(xiàng)目建設(shè)資料。包括可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目核準(zhǔn)文件、環(huán)評(píng)批復(fù)文件、項(xiàng)目概預(yù)算資料、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度及投資完成情況等。
　�。ㄎ澹┙�(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的礦山企業(yè)上一年度財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告（含財(cái)務(wù)報(bào)表附注）。
　�。┑V山企業(yè)對(duì)申請(qǐng)報(bào)告內(nèi)容和附屬文件真實(shí)性負(fù)責(zé)的聲明（須加蓋申請(qǐng)單位公章）。
　�。ㄆ撸┢渌杼峁┑馁Y料。
　　第十一條　各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政部門(mén)（以下統(tǒng)稱(chēng)省級(jí)財(cái)政部門(mén)）負(fù)責(zé)做好本地區(qū)企業(yè)的項(xiàng)目申報(bào)工作，對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、完整性、可行性等進(jìn)行初審。并于每年4月30日前，將本地區(qū)的專(zhuān)項(xiàng)資金申請(qǐng)文件和初審意見(jiàn)報(bào)送財(cái)政部。
　　第十二條　財(cái)政部根據(jù)地方財(cái)政部門(mén)的初審意見(jiàn)和專(zhuān)項(xiàng)資金年度預(yù)算安排，擬定項(xiàng)目支持計(jì)劃。
　　第十三條　每年6月30日前，財(cái)政部將項(xiàng)目支持計(jì)劃通過(guò)財(cái)政部網(wǎng)站向社會(huì)公示。公示時(shí)間不少于7個(gè)工作日。公示期滿，財(cái)政部履行專(zhuān)項(xiàng)資金撥付程序。
　　第十四條　礦山企業(yè)收到專(zhuān)項(xiàng)資金后，按照《企業(yè)財(cái)務(wù)通則》（財(cái)政部令第41號(hào)）第二十條的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行財(cái)務(wù)處理。
　　第十五條　各級(jí)財(cái)政部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)專(zhuān)項(xiàng)資金的監(jiān)督管理，并對(duì)專(zhuān)項(xiàng)資金使用進(jìn)行年度績(jī)效評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)內(nèi)容主要包括：
　�。ㄒ唬⿲�(zhuān)項(xiàng)資金是否按申請(qǐng)項(xiàng)目和規(guī)定用途使用；
　�。ǘ┢髽I(yè)對(duì)專(zhuān)項(xiàng)資金的財(cái)務(wù)處理是否規(guī)范；
　�。ㄈ╉�(xiàng)目實(shí)際進(jìn)度和計(jì)劃進(jìn)度是否一致，實(shí)際投資額和計(jì)劃投資額是否有重大差異；
　�。ㄋ模╉�(xiàng)目是否實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，專(zhuān)項(xiàng)資金的使用是否確實(shí)發(fā)揮引導(dǎo)和帶動(dòng)作用等。
　　第十六條　省級(jí)財(cái)政部門(mén)應(yīng)在每年4月30日之前，將上年度的專(zhuān)項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)送財(cái)政部。
　　第十七條　績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告是財(cái)政部安排本年度專(zhuān)項(xiàng)資金的重要依據(jù)。對(duì)于上一年度未按規(guī)定用途使用資金，項(xiàng)目實(shí)施情況與申報(bào)計(jì)劃嚴(yán)重脫節(jié)的，財(cái)政部將收回全部或部分專(zhuān)項(xiàng)資金，同時(shí)，本年度不再對(duì)項(xiàng)目單位繼續(xù)安排專(zhuān)項(xiàng)資金。
　　第十八條　對(duì)于違反本辦法規(guī)定騙取、截留、擠占、挪用專(zhuān)項(xiàng)資金的單位或個(gè)人，按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國(guó)務(wù)院令第427號(hào)）的規(guī)定進(jìn)行處理。
　　第十九條　本辦法由財(cái)政部負(fù)責(zé)解釋。
　　第二十條　本辦法自印發(fā)之日起施行。2001年財(cái)政部印發(fā)的《冶金獨(dú)立礦山專(zhuān)項(xiàng)扶持資金管理辦法》（財(cái)企〔2001〕345號(hào)）同時(shí)廢止。

　　附件：　**年度國(guó)有冶金礦山企業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金申請(qǐng)表

http://www.gov.cn/zwgk/2012-11/19/content_2269624.htm

附件：
XX 年國(guó)有冶金礦山企業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金申請(qǐng)表
單位：萬(wàn)元
企業(yè)基本情況企業(yè)資產(chǎn)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況申請(qǐng)項(xiàng)目名稱(chēng) 立項(xiàng)批準(zhǔn)文件項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo) 建設(shè)周期計(jì)劃總投資額截至上年底投資實(shí)際完成情況本年度計(jì)劃投資額本年度申請(qǐng)專(zhuān)項(xiàng)資金數(shù)額
企業(yè)名稱(chēng) "本企業(yè)
性質(zhì)" "控股股東
名稱(chēng)" "控股股東
性質(zhì)" "控股股東
持股比例" "上年末
資產(chǎn)總額" "上年末
凈資產(chǎn)" "上年度
利潤(rùn)總額" "上年未在職
職工人數(shù)"

新法規(guī)軟件介紹

《新法規(guī)速遞2012》軟件，收錄1949-2012 法律法規(guī)、司法解釋、規(guī)范性文件及地方性法規(guī) 約13萬(wàn)件。2012版新增“云檢索”功能，可以在線全文檢索、瀏覽５０萬(wàn)件法規(guī)，并可下載收藏瀏覽過(guò)的法規(guī)。《新法規(guī)速遞》提供標(biāo)題、頒布單位和全文檢索功能，全部法規(guī)均可按標(biāo)題、頒布時(shí)間或頒布單位排序�！缎路ㄒ�(guī)速遞》還可自行錄入法規(guī)，所有下載法規(guī)均可備份，重裝軟件后無(wú)需再重新下載�！缎路ㄒ�(guī)速遞》最具特色功能是：注冊(cè)后，可以每天上網(wǎng)智能更新,獲得當(dāng)日最新法律法規(guī)。本軟件為收費(fèi)軟件，您可以先下載軟件，付費(fèi)后我們根據(jù)您注冊(cè)的用戶名為您開(kāi)通每日更新服務(wù)。詳細(xì)