法規(guī)法律目錄

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/國(guó)家外匯管理局(2012-12-7)

·關(guān)于加強(qiáng)博物館陳列展覽工作的意見(jiàn)
/國(guó)家文物局(2012-12-13)

·國(guó)家外匯管理局公告[2012]2號(hào)
/國(guó)家外匯管理局(2012-12-7)

·國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國(guó)家農(nóng)業(yè)節(jié)水綱要（2012—2020年）的
/國(guó)務(wù)院辦公廳(2012-11-26)

·關(guān)于印發(fā)《地方國(guó)有農(nóng)場(chǎng)辦社會(huì)職能改革中央財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金管理辦法》
/財(cái)政部(2012-11-29)

·電力建設(shè)工程備案管理規(guī)定
/國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)(2012-12-14)

·關(guān)于印發(fā)《國(guó)有金融企業(yè)年金管理辦法》的通知
/財(cái)政部(2012-12-6)

·國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局行政復(fù)議案
/國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理(2012-12-3)

·國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局關(guān)于加強(qiáng)含牛黃等藥材中成藥品種監(jiān)督管理的
/國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理(2012-12-5)

·證券公司治理準(zhǔn)則
/中國(guó)證券監(jiān)督管理委員(2012-12-11)

·國(guó)務(wù)院關(guān)于南昌市城市總體規(guī)劃的批復(fù)
/國(guó)務(wù)院(2012-12-8)

·農(nóng)業(yè)部關(guān)于促進(jìn)休閑漁業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見(jiàn)
/農(nóng)業(yè)部(2012-12-3)

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關(guān)于印發(fā)《國(guó)有金融企業(yè)年金管理辦法》的通知

財(cái)金[2012]159號(hào)

各中央管理金融企業(yè)，各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財(cái)務(wù)局，財(cái)政部駐各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政監(jiān)察專(zhuān)員辦事處：

為進(jìn)一步指導(dǎo)和規(guī)范國(guó)有金融企業(yè)建立企業(yè)年金制度，健全激勵(lì)約束機(jī)制，完善社會(huì)保障體系，促進(jìn)國(guó)有金融企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，現(xiàn)將《國(guó)有金融企業(yè)年金管理辦法》印發(fā)你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

附件：國(guó)有金融企業(yè)年金管理辦法

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　財(cái)政部

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2012年12月6日

附件：

國(guó)有金融企業(yè)年金管理辦法

第一章總則

第一條為了規(guī)范國(guó)有金融企業(yè)建立企業(yè)年金制度，健全激勵(lì)約束機(jī)制，完善社會(huì)保障體系，促進(jìn)國(guó)有金融企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《金融企業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的國(guó)有及國(guó)有控股金融企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)金融企業(yè)），適用本辦法。

金融企業(yè)包括下列各類(lèi)企業(yè)：

（一）執(zhí)業(yè)需取得銀行業(yè)務(wù)許可證的政策性銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、信用社、新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)、信托公司、金融租賃公司、金融資產(chǎn)管理公司和財(cái)務(wù)公司等。

（二）執(zhí)業(yè)需取得保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證的各類(lèi)保險(xiǎn)企業(yè)。

（三）執(zhí)業(yè)需取得證券許可證的證券公司、期貨公司和基金管理公司等。

（四）各類(lèi)金融控股公司、信用擔(dān)保公司。

（五）人民銀行和金融監(jiān)管部門(mén)所屬的從事與金融業(yè)務(wù)相關(guān)的企業(yè)。

第三條本辦法所稱(chēng)企業(yè)年金，是指在國(guó)家政策指導(dǎo)下，金融企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)制度。

第四條國(guó)家鼓勵(lì)符合條件的金融企業(yè)建立企業(yè)年金制度。

金融企業(yè)建立企業(yè)年金制度，應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：

（一）保障與激勵(lì)相結(jié)合。建立企業(yè)年金制度，應(yīng)當(dāng)在為企業(yè)退休職工提供基本生活保障的基礎(chǔ)上，發(fā)揮企業(yè)年金的激勵(lì)作用，將其作為健全薪酬福利制度和激勵(lì)機(jī)制的重要方式，實(shí)現(xiàn)保障性與激勵(lì)性的有機(jī)結(jié)合。

（二）公平與效率相結(jié)合。建立企業(yè)年金制度，應(yīng)當(dāng)按照“公開(kāi)、公平、公正”的原則，擴(kuò)大企業(yè)年金覆蓋面，保障符合條件、自愿參加的全體職工，并根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略、收入分配制度、人力資源策略、職工貢獻(xiàn)程度等因素，探索建立多層次的企業(yè)年金保障體系，促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益增長(zhǎng)。

（三）出資人、企業(yè)和職工利益相結(jié)合。建立企業(yè)年金制度，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌兼顧出資人、企業(yè)和職工的利益，結(jié)合企業(yè)自身實(shí)際情況，正確處理當(dāng)期與長(zhǎng)遠(yuǎn)的關(guān)系，依法保障職工權(quán)益，切實(shí)維護(hù)出資人利益，推動(dòng)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值。

第二章企業(yè)年金的建立條件

第五條金融企業(yè)建立企業(yè)年金制度，應(yīng)當(dāng)依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)并履行繳費(fèi)義務(wù)。企業(yè)年金方案應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定經(jīng)集體協(xié)商確定，并提交職工大會(huì)或者職工代表大會(huì)審議通過(guò)。

第六條金融企業(yè)建立企業(yè)年金制度，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)能力，并符合下列條件：

（一）實(shí)現(xiàn)稅后盈利（含補(bǔ)貼），其中，集團(tuán)控股類(lèi)金融企業(yè)母公司以合并報(bào)表歸屬于母公司的凈利潤(rùn)為準(zhǔn)。

（二）具有較好的風(fēng)險(xiǎn)管控能力，資本充足率、償付能力充足率、凈資本負(fù)債率等風(fēng)險(xiǎn)管控指標(biāo)滿(mǎn)足行業(yè)監(jiān)管規(guī)定。政策性金融企業(yè)可以參照財(cái)政部績(jī)效評(píng)價(jià)有關(guān)規(guī)定，對(duì)相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。

（三）具備相應(yīng)的財(cái)務(wù)承受能力，不得因?qū)嵭衅髽I(yè)年金制度出現(xiàn)虧損，影響金融企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

前款規(guī)定的相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，以金融企業(yè)經(jīng)審計(jì)的最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（按照國(guó)內(nèi)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則）為準(zhǔn)。

第七條金融企業(yè)建立企業(yè)年金制度，應(yīng)當(dāng)具有合格的考核評(píng)價(jià)結(jié)果，并符合下列條件：

（一）完成年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。已改制的金融企業(yè)，經(jīng)營(yíng)目標(biāo)按照公司治理程序確定；未改制的金融企業(yè)，經(jīng)營(yíng)目標(biāo)按照相關(guān)規(guī)定確定。

（二）績(jī)效評(píng)價(jià)合格。金融企業(yè)根據(jù)財(cái)政部有關(guān)規(guī)定需要進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)的，其績(jī)效評(píng)價(jià)類(lèi)型應(yīng)當(dāng)達(dá)到中級(jí)（CC）以上。

前款規(guī)定的考核評(píng)價(jià)結(jié)果，以金融企業(yè)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的考核評(píng)價(jià)結(jié)果為準(zhǔn)。

第八條金融企業(yè)建立企業(yè)年金制度后，應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定，相應(yīng)修改、中止或者終止企業(yè)年金方案：

（一）金融企業(yè)某一會(huì)計(jì)年度虧損或者連續(xù)兩個(gè)會(huì)計(jì)年度未滿(mǎn)足建立企業(yè)年金條件，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)修改企業(yè)年金方案，適當(dāng)降低企業(yè)繳費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

（二）金融企業(yè)連續(xù)兩個(gè)會(huì)計(jì)年度虧損或者連續(xù)三個(gè)會(huì)計(jì)年度未滿(mǎn)足建立企業(yè)年金條件，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定中止企業(yè)年金方案。

（三）金融企業(yè)可以在上列規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)企業(yè)年金方案的相關(guān)規(guī)定，修改、中止或者終止企業(yè)年金方案。

第九條金融企業(yè)修改、中止企業(yè)年金方案后，如再次滿(mǎn)足建立企業(yè)年金制度的條件，可以恢復(fù)企業(yè)年金方案。

第十條金融企業(yè)不得以任何名義，對(duì)建立企業(yè)年金制度之前的年度進(jìn)行補(bǔ)繳�！　�

第三章企業(yè)年金的方案實(shí)施

第十一條金融企業(yè)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌規(guī)劃設(shè)計(jì)企業(yè)年金方案。

集團(tuán)控股類(lèi)金融企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)各子公司的實(shí)際情況分步實(shí)施企業(yè)年金方案，各子公司之間的繳費(fèi)水平，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身發(fā)展階段與經(jīng)濟(jì)效益狀況等因素合理確定，不得互相攀比。

第十二條企業(yè)年金所需費(fèi)用由金融企業(yè)和職工個(gè)人共同繳納，繳費(fèi)總額根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

金融企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)其發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)狀況、人員費(fèi)用等因素，合理確定企業(yè)年金繳費(fèi)水平，并按照規(guī)定適時(shí)調(diào)整。

第十三條金融企業(yè)建立企業(yè)年金初期，職工個(gè)人繳納部分原則上不得低于企業(yè)繳費(fèi)部分（不含本辦法規(guī)定的補(bǔ)償性繳費(fèi)）的25%，以后年度逐步提高。

在職工和金融企業(yè)協(xié)商一致的前提下，允許部分職工結(jié)合實(shí)際，適當(dāng)提高個(gè)人繳費(fèi)比例。

第十四條金融企業(yè)年金繳費(fèi)在沖減職工福利費(fèi)結(jié)余后列入成本（費(fèi)用），但金融企業(yè)每年列支成本（費(fèi)用）的企業(yè)年金費(fèi)用不得超過(guò)本企業(yè)上年度職工工資總額的5%。

金融企業(yè)年金的稅收政策按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十五條金融企業(yè)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌做好企業(yè)年金與其他養(yǎng)老福利制度的銜接。對(duì)于參加企業(yè)年金方案時(shí)距其退休時(shí)間相對(duì)較短的人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中人），金融企業(yè)可在規(guī)定比例內(nèi)采取過(guò)渡期補(bǔ)償性繳費(fèi)、一次性補(bǔ)償?shù)冗m當(dāng)方式（以下簡(jiǎn)稱(chēng)補(bǔ)償性繳費(fèi)），實(shí)現(xiàn)新老制度的平穩(wěn)過(guò)渡。

過(guò)渡期補(bǔ)償性繳費(fèi)，是指金融企業(yè)設(shè)置一定的過(guò)渡期，在此期間對(duì)中人給予的補(bǔ)償性企業(yè)年金繳費(fèi)；一次性補(bǔ)償，是指金融企業(yè)對(duì)中人一次性給予的補(bǔ)償性企業(yè)年金繳費(fèi)。

補(bǔ)償性繳費(fèi)應(yīng)當(dāng)建立在集體協(xié)商的基礎(chǔ)上，主要用于統(tǒng)籌建立企業(yè)年金制度前后養(yǎng)老福利政策的銜接，不得變相提高待遇。

補(bǔ)償性繳費(fèi)由金融企業(yè)結(jié)合實(shí)際確定，并納入企業(yè)年金方案履行相關(guān)程序。

第十六條金融企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)職工貢獻(xiàn)、工作年限、崗位責(zé)任、考核結(jié)果等因素，合理確定企業(yè)繳費(fèi)劃入個(gè)人賬戶(hù)的比例，適當(dāng)向關(guān)鍵崗位和優(yōu)秀人才傾斜。

企業(yè)繳費(fèi)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定劃入職工企業(yè)年金個(gè)人賬戶(hù)，當(dāng)期劃入負(fù)責(zé)人個(gè)人賬戶(hù)的最高額（不含補(bǔ)償性繳費(fèi)），原則上不得超過(guò)該金融企業(yè)人均水平的5倍。

前款所稱(chēng)負(fù)責(zé)人的范圍，按照財(cái)政部關(guān)于金融企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬管理等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十七條金融企業(yè)應(yīng)當(dāng)合理確定企業(yè)繳費(fèi)劃入個(gè)人賬戶(hù)的部分及其權(quán)益完全歸屬于職工個(gè)人的歸屬期，切實(shí)維護(hù)職工的合法權(quán)益。

企業(yè)年金方案終止時(shí)，金融企業(yè)應(yīng)當(dāng)與職工按照集體協(xié)商制度，確定尚未完全歸屬職工個(gè)人的企業(yè)年金的處理方式。

第十八條鼓勵(lì)金融企業(yè)職工退休后，分期領(lǐng)取企業(yè)年金。

金融企業(yè)職工在達(dá)到國(guó)家規(guī)定的退休年齡時(shí)，可以按照規(guī)定

從本人企業(yè)年金個(gè)人賬戶(hù)中一次性或者定期領(lǐng)取企業(yè)年金。

在職工出境定居、死亡及符合有關(guān)規(guī)定的情形下，可以按照規(guī)定一次性領(lǐng)取企業(yè)年金。

第四章企業(yè)年金的組織管理

第十九條金融企業(yè)原則上應(yīng)當(dāng)選擇符合國(guó)家規(guī)定的法人受托機(jī)構(gòu)作為企業(yè)年金基金的受托人。

有條件的大型金融企業(yè)可以成立企業(yè)年金理事會(huì)，作為企業(yè)年金基金的受托人，并在企業(yè)年金方案中進(jìn)行說(shuō)明。

金融企業(yè)年金理事會(huì)應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)要求，并按照規(guī)定認(rèn)真履行受托管理職責(zé)。

第二十條金融企業(yè)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督受托人按照“公開(kāi)、公平、公正”的原則，擇優(yōu)選擇經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)管理運(yùn)營(yíng)企業(yè)年金，明確與企業(yè)年金基金管理運(yùn)營(yíng)主體的職責(zé)及運(yùn)作規(guī)則。

金融企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過(guò)受托人建立對(duì)管理運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的動(dòng)態(tài)考核評(píng)價(jià)機(jī)制，根據(jù)評(píng)估情況調(diào)整管理運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

金融企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)有金融資產(chǎn)分級(jí)管理的原則，將選擇的管理運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)向同級(jí)財(cái)政部門(mén)報(bào)告。

第二十一條企業(yè)年金基金受托人應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后60日內(nèi)，向職工大會(huì)或者職工代表大會(huì)報(bào)告企業(yè)年金管理、運(yùn)營(yíng)情況。

金融企業(yè)應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后90日內(nèi)，按照國(guó)有金融資產(chǎn)分級(jí)管理的原則，將企業(yè)年金的運(yùn)作情況向同級(jí)財(cái)政部門(mén)報(bào)告。

第二十二條金融企業(yè)應(yīng)當(dāng)成立由相關(guān)部門(mén)和職工代表組成的企業(yè)年金管理委員會(huì)，加強(qiáng)對(duì)金融企業(yè)建立企業(yè)年金制度的組織指導(dǎo)。

第二十三條金融企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定，將企業(yè)年金方案履行內(nèi)部法定程序或者報(bào)財(cái)政部門(mén)審核后，報(bào)相關(guān)部門(mén)備案。

第二十四條中央管理的金融企業(yè)及其重要一級(jí)控股子公司建立企業(yè)年金制度，已實(shí)行股份制改革的應(yīng)當(dāng)履行金融企業(yè)公司治理程序，未改制的應(yīng)當(dāng)報(bào)財(cái)政部審核。其他子公司建立企業(yè)年金制度，應(yīng)當(dāng)履行其內(nèi)部法定程序。金融企業(yè)應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束后90日內(nèi)，將該年度建立企業(yè)年金情況報(bào)告財(cái)政部。

前款所稱(chēng)重要一級(jí)控股子公司是指，總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)等四項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)之一達(dá)到母公司合并口徑對(duì)應(yīng)財(cái)務(wù)指標(biāo)10%以上的一級(jí)控股子公司，以及經(jīng)金融企業(yè)內(nèi)部法定程序確定的其他重要一級(jí)控股子公司。

第二十五條地方管理的金融企業(yè)及其控股子公司，應(yīng)當(dāng)將其企業(yè)年金方案履行公司治理程序或者報(bào)地方財(cái)政部門(mén)審核，具體程序由省級(jí)財(cái)政部門(mén)確定。

第二十六條金融企業(yè)中止、終止企業(yè)年金方案，應(yīng)當(dāng)履行內(nèi)部法定程序，并按照分級(jí)管理的原則，及時(shí)向同級(jí)財(cái)政部門(mén)報(bào)告。

金融企業(yè)修改、恢復(fù)企業(yè)年金方案，應(yīng)當(dāng)按照建立企業(yè)年金制度的規(guī)定，履行相應(yīng)程序。

第五章附則

第二十七條中國(guó)投資有限責(zé)任公司執(zhí)行本辦法。非國(guó)有金融企業(yè)參照?qǐng)?zhí)行本辦法。

第二十八條本辦法施行之前已經(jīng)建立企業(yè)年金制度以及以企業(yè)年金名義購(gòu)買(mǎi)商業(yè)保險(xiǎn)的金融企業(yè)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)政策和本辦法規(guī)定，規(guī)范和完善企業(yè)年金方案。

第二十九條本辦法自印發(fā)之日起施行，財(cái)政部此前發(fā)布的有關(guān)金融企業(yè)年金規(guī)定與本辦法規(guī)定不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。

電力建設(shè)工程備案管理規(guī)定

國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)

第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)電力業(yè)務(wù)許可監(jiān)管和電力建設(shè)施工安全監(jiān)管，規(guī)范電力建設(shè)工程備案工作，根據(jù)《電力建設(shè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》、《電力業(yè)務(wù)許可證（發(fā)電類(lèi)）監(jiān)督管理辦法》、《電力業(yè)務(wù)許可證（輸電類(lèi)、供電類(lèi)）監(jiān)督管理辦法》等規(guī)章制度，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定適用于發(fā)電、電網(wǎng)企業(yè)依法取得審批或核準(zhǔn)的電力建設(shè)工程的備案工作。電力建設(shè)工程包括發(fā)電建設(shè)工程、電網(wǎng)建設(shè)工程的新建、擴(kuò)建、改建、拆除等活動(dòng)。

第三條電力工程建設(shè)（管理）單位是電力建設(shè)工程備案的責(zé)任主體，具體負(fù)責(zé)向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案并對(duì)備案內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第四條電力建設(shè)工程實(shí)行屬地備案原則，在電力工程建設(shè)地電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案�？缡　⒖鐓^(qū)的電力建設(shè)工程按建設(shè)地點(diǎn)分別在所在地電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

第五條電力建設(shè)工程備案主要內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目基本情況，包括項(xiàng)目名稱(chēng)、地點(diǎn)、審批或者核準(zhǔn)情況、開(kāi)工報(bào)告批準(zhǔn)情況、主要建設(shè)內(nèi)容、施工工期及進(jìn)度安排、招標(biāo)時(shí)間及招標(biāo)文件編號(hào)、項(xiàng)目是否符合環(huán)境保護(hù)、安全有關(guān)規(guī)定和要求等。

（二）電力工程建設(shè)（管理）單位基本情況，包括單位名稱(chēng)、地址，取得電力業(yè)務(wù)許可證情況，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和安全管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人姓名及聯(lián)系方式。

（三）參建單位（含設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位等）基本情況，包括參建單位名稱(chēng)、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人姓名及聯(lián)系方式、取得承裝（修、試）電力設(shè)施許可證及其他資質(zhì)證書(shū)情況，主要工作內(nèi)容等。

（四）安全管理措施，包括安全生產(chǎn)組織體系、安全投入計(jì)劃、施工組織方案、安全保障和應(yīng)急處置措施等內(nèi)容。

（五）當(dāng)?shù)仉娏ΡO(jiān)管機(jī)構(gòu)要求備案的其它材料。

對(duì)于110kV及以下電網(wǎng)建設(shè)工程，以及 5萬(wàn)千瓦（不含5萬(wàn)千瓦）以下范圍的發(fā)電建設(shè)工程（不含小水電工程）等建設(shè)工期短、投資規(guī)模小的電力建設(shè)工程，可以?xún)H備案（一）、（二）、（五）所列內(nèi)容或項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃。

第六條電力建設(shè)工程備案程序如下：

（一）電力工程建設(shè)（管理）單位在電力建設(shè)工程開(kāi)工報(bào)告批準(zhǔn)之日起15個(gè)工作日內(nèi)向所在地電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交備案材料。

（二）電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)收到電力工程建設(shè)（管理）單位提交的備案材料，在15個(gè)工作日內(nèi)，將滿(mǎn)足備案要求的電力建設(shè)工程項(xiàng)目在12398信息公開(kāi)網(wǎng)、各派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站等進(jìn)行公告。

第七條電力工程建設(shè)（管理）單位、參建單位或者其項(xiàng)目負(fù)責(zé)人發(fā)生變化，施工合同、工程工期等發(fā)生重大變化的，電力工程建設(shè)（管理）單位應(yīng)及時(shí)向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)辦理備案變更手續(xù)。

第八條電力建設(shè)工程未按規(guī)定時(shí)間備案的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正；逾期未改正的，或提供虛假備案材料、隱瞞重要事實(shí)、拒絕提供備案材料的，依照《電力監(jiān)管條例》第三十四條的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第九條電監(jiān)會(huì)此前對(duì)電力建設(shè)工程備案規(guī)定與本規(guī)定不一致的，按本規(guī)定執(zhí)行。

第十條電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)電力建設(shè)工程備案的管理，不得借備案謀取不正當(dāng)利益。

第十一條電監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可根據(jù)本轄區(qū)內(nèi)電力建設(shè)工程實(shí)際，制定本轄區(qū)電力建設(shè)工程備案實(shí)施細(xì)則。

第十二條本規(guī)定自2013年1月1日起施行。

　

國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國(guó)家農(nóng)業(yè)節(jié)水綱要（2012—2020年）的通知

國(guó)辦發(fā) 〔2012〕55號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：
《國(guó)家農(nóng)業(yè)節(jié)水綱要（2012—2020年）》已經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

國(guó)務(wù)院辦公廳
2012年11月26日

國(guó)家農(nóng)業(yè)節(jié)水綱要（2012—2020年）

水資源是基礎(chǔ)性的自然資源和重要的戰(zhàn)略資源。我國(guó)是一個(gè)水資源嚴(yán)重短缺的國(guó)家，水資源供需矛盾突出仍然是可持續(xù)發(fā)展的主要瓶頸。農(nóng)業(yè)是用水大戶(hù)，近年來(lái)農(nóng)業(yè)用水量約占經(jīng)濟(jì)社會(huì)用水總量的62%，部分地區(qū)高達(dá)90%以上，農(nóng)業(yè)用水效率不高，節(jié)水潛力很大。大力發(fā)展農(nóng)業(yè)節(jié)水，在農(nóng)業(yè)用水量基本穩(wěn)定的同時(shí)擴(kuò)大灌溉面積、提高灌溉保證率，是促進(jìn)水資源可持續(xù)利用、保障國(guó)家糧食安全、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要舉措。為貫徹落實(shí)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于加快水利改革發(fā)展的決定》（中發(fā)〔2011〕1號(hào)）和《國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)行最嚴(yán)格水資源管理制度的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2012〕3號(hào)）精神，把節(jié)水灌溉作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的一項(xiàng)重大戰(zhàn)略任務(wù)，全面做好農(nóng)業(yè)節(jié)水工作，特制定本綱要。
一、總體要求
（一）指導(dǎo)思想。以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，按照中央關(guān)于加快水利改革發(fā)展、推進(jìn)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的決策和部署，以改善和保障民生為宗旨，以提高農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力為目標(biāo)，以水資源高效利用為核心，嚴(yán)格水資源管理，優(yōu)化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)布局，轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)用水方式，完善農(nóng)業(yè)節(jié)水機(jī)制，著力加強(qiáng)農(nóng)業(yè)節(jié)水的綜合措施，著力強(qiáng)化農(nóng)業(yè)節(jié)水的科技支撐，著力創(chuàng)新農(nóng)業(yè)節(jié)水工程管理體制，著力健全基層水利服務(wù)和農(nóng)技推廣體系，以水資源的可持續(xù)利用保障農(nóng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。
（二）基本原則。
——堅(jiān)持科學(xué)規(guī)劃，統(tǒng)籌兼顧。編制全國(guó)性、區(qū)域性的農(nóng)業(yè)節(jié)水相關(guān)規(guī)劃，以供定需，量水而行，因水制宜，合理確定農(nóng)業(yè)節(jié)水發(fā)展目標(biāo)和建設(shè)重點(diǎn)。
——堅(jiān)持因地制宜，分區(qū)實(shí)施。根據(jù)各地水土資源條件、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)布局等實(shí)際情況，抓住影響農(nóng)業(yè)用水效率和效益的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，分區(qū)采取適宜的農(nóng)業(yè)節(jié)水措施，兼顧節(jié)水的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和生態(tài)效益，促進(jìn)農(nóng)業(yè)增產(chǎn)和農(nóng)民增收。
——堅(jiān)持突出重點(diǎn)，示范推廣。突出抓好重點(diǎn)區(qū)域、主要農(nóng)作物的節(jié)水技術(shù)應(yīng)用，集中連片建設(shè)農(nóng)業(yè)節(jié)水工程，實(shí)行規(guī)�；l(fā)展。建設(shè)旱作節(jié)水農(nóng)業(yè)示范工程，加快節(jié)水技術(shù)推廣。
——堅(jiān)持政府主導(dǎo)，多方參與。建立政府調(diào)控、市場(chǎng)引導(dǎo)、公眾參與的農(nóng)業(yè)節(jié)水機(jī)制。充分尊重農(nóng)民意愿，加大公共財(cái)政投入，明確各方職責(zé)，調(diào)動(dòng)和發(fā)揮廣大農(nóng)民以及社會(huì)力量的積極性。
——堅(jiān)持建管并重，深化改革。在加強(qiáng)農(nóng)業(yè)節(jié)水工程建設(shè)的同時(shí)，建立健全工程管理體制和運(yùn)行機(jī)制，推行用水總量控制和定額管理，深化農(nóng)業(yè)水價(jià)綜合改革，完善農(nóng)業(yè)節(jié)水產(chǎn)業(yè)支持、技術(shù)服務(wù)、財(cái)政補(bǔ)助等政策措施。
（三）發(fā)展目標(biāo)。到2020年，在全國(guó)初步建立農(nóng)業(yè)生產(chǎn)布局與水土資源條件相匹配、農(nóng)業(yè)用水規(guī)模與用水效率相協(xié)調(diào)、工程措施與非工程措施相結(jié)合的農(nóng)業(yè)節(jié)水體系。基本完成大型灌區(qū)、重點(diǎn)中型灌區(qū)續(xù)建配套與節(jié)水改造和大中型灌排泵站更新改造，小型農(nóng)田水利重點(diǎn)縣建設(shè)基本覆蓋農(nóng)業(yè)大縣；全國(guó)農(nóng)田有效灌溉面積達(dá)到10億畝，新增節(jié)水灌溉工程面積3億畝，其中新增高效節(jié)水灌溉工程面積1.5億畝以上；全國(guó)農(nóng)業(yè)用水量基本穩(wěn)定，農(nóng)田灌溉水有效利用系數(shù)達(dá)到0.55以上；全國(guó)旱作節(jié)水農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣面積達(dá)到5億畝以上，高效用水技術(shù)覆蓋率達(dá)到50%以上。
二、建立農(nóng)業(yè)節(jié)水體系
（四）優(yōu)化配置農(nóng)業(yè)用水。通過(guò)建設(shè)骨干水源工程和實(shí)施區(qū)域水資源配置工程，進(jìn)一步優(yōu)化用水結(jié)構(gòu)，緩解重點(diǎn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)區(qū)的用水壓力。充分利用天然降水，合理配置地表水和地下水，重視利用非常規(guī)水源，提高農(nóng)業(yè)用水總體保障水平。在渠灌區(qū)因地制宜實(shí)行蓄水、引水、提水相結(jié)合。在井渠結(jié)合灌區(qū)實(shí)行地表水和地下水聯(lián)合調(diào)度。在井灌區(qū)嚴(yán)格控制地下水開(kāi)采。在不具備常規(guī)灌溉條件的地區(qū)，利用當(dāng)?shù)厮�、水池、塘壩等多種手段集蓄雨水，解決抗旱播種和保苗用水。
（五）調(diào)整農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和用水結(jié)構(gòu)。根據(jù)各地水資源承載能力和自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)條件，優(yōu)化配置水、土、光、熱、種質(zhì)等資源，合理調(diào)整農(nóng)業(yè)生產(chǎn)布局、農(nóng)作物種植結(jié)構(gòu)以及農(nóng)、林、牧、漁業(yè)用水結(jié)構(gòu)。在水資源短缺地區(qū)嚴(yán)格限制種植高耗水農(nóng)作物，鼓勵(lì)種植耗水少、附加值高的農(nóng)作物。在規(guī)劃建設(shè)商品糧、棉、油、菜等基地時(shí)，要充分考慮當(dāng)?shù)厮Y源條件，避免加劇用水供需矛盾。積極發(fā)展林果業(yè)和養(yǎng)殖業(yè)節(jié)水。
（六）完善農(nóng)業(yè)節(jié)水工程措施。優(yōu)先推進(jìn)糧食主產(chǎn)區(qū)、嚴(yán)重缺水和生態(tài)環(huán)境脆弱地區(qū)節(jié)水灌溉發(fā)展。除有回灌補(bǔ)源要求的渠段以外，對(duì)渠道要進(jìn)行防滲處理。要平整土地，合理調(diào)整溝畦規(guī)格，推廣抗旱坐水種和移動(dòng)式軟管灌溉等地面灌水技術(shù)，提高田間灌溉水利用率。在井灌區(qū)和有條件的渠灌區(qū)，大力推廣管道輸水灌溉。在水資源短缺、經(jīng)濟(jì)作物種植和農(nóng)業(yè)規(guī)模化經(jīng)營(yíng)等地區(qū)，積極推廣噴灌、微灌、膜下滴灌等高效節(jié)水灌溉和水肥一體化技術(shù)。因地制宜實(shí)施坡耕地綜合治理、雨水集蓄利用等措施。
（七）推廣農(nóng)機(jī)、農(nóng)藝和生物技術(shù)節(jié)水措施。合理安排耕作和栽培制度，選育和推廣優(yōu)質(zhì)耐旱高產(chǎn)品種，提高天然降水利用率。大力推廣深松整地、中耕除草、鎮(zhèn)壓耙耱、覆蓋保墑、增施有機(jī)肥以及合理施用生物抗旱劑、土壤保水劑等技術(shù)，提高土壤吸納和保持水分的能力。在干旱和易發(fā)生水土流失地區(qū)，加快推廣保護(hù)性耕作技術(shù)。
（八）健全農(nóng)業(yè)節(jié)水管理措施。加強(qiáng)水資源統(tǒng)一管理，強(qiáng)化農(nóng)業(yè)用水管理和監(jiān)督，嚴(yán)格控制農(nóng)業(yè)用水量，合理確定灌溉用水定額。明確農(nóng)業(yè)節(jié)水工程設(shè)施管護(hù)主體，落實(shí)管護(hù)責(zé)任。完善農(nóng)業(yè)用水計(jì)量設(shè)施，加強(qiáng)水費(fèi)計(jì)收與使用管理。完善農(nóng)業(yè)節(jié)水社會(huì)化服務(wù)體系，加強(qiáng)技術(shù)指導(dǎo)和示范培訓(xùn)。積極推行農(nóng)業(yè)節(jié)水信息化，有條件的灌區(qū)要實(shí)行灌溉用水自動(dòng)化、數(shù)字化管理。加強(qiáng)技術(shù)監(jiān)督，規(guī)范節(jié)水材料和設(shè)備市場(chǎng)。
三、實(shí)行分區(qū)指導(dǎo)
（九）東北地區(qū)。包括遼寧、吉林、黑龍江三省以及內(nèi)蒙古自治區(qū)東部。西部要根據(jù)水資源承載能力，大力推廣高效節(jié)水灌溉技術(shù)，積極采用深松整地、抗旱坐水種等措施，合理施用生物抗旱劑和土壤保水劑；合理發(fā)展膜下滴灌、噴灌，在有規(guī)�；鳁l件的地區(qū)集中連片發(fā)展大、中型機(jī)械化行走式噴灌。東部要加大現(xiàn)有灌區(qū)續(xù)建配套與節(jié)水改造力度，新建灌區(qū)應(yīng)達(dá)到節(jié)水灌溉工程規(guī)范要求，大力推廣水稻控制灌溉技術(shù)。
（十）西北地區(qū)。包括陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆五省（區(qū)）和內(nèi)蒙古自治區(qū)中西部以及山西省西部，要嚴(yán)格按照水資源配置總量，控制灌溉發(fā)展規(guī)模。在灌區(qū)重點(diǎn)發(fā)展渠道防滲，在適宜地區(qū)大力推廣膜下滴灌、噴灌技術(shù)。在水資源條件允許的地區(qū)，適度發(fā)展大、中型機(jī)械化行走式噴灌，兼顧發(fā)展小型移動(dòng)機(jī)組式噴灌和管道輸水灌溉；在具有水力自流條件的地區(qū)優(yōu)先發(fā)展自壓噴灌、微灌和管道輸水灌溉。在內(nèi)陸河區(qū)優(yōu)先發(fā)展高效節(jié)水灌溉，維護(hù)生態(tài)安全。要加強(qiáng)土地平整，改進(jìn)溝畦灌水技術(shù)，推廣壟膜溝灌、覆蓋保墑等技術(shù)，配套施用長(zhǎng)效、緩釋肥料及抗旱、抗逆制劑。根據(jù)水資源條件，在草原牧區(qū)積極發(fā)展節(jié)水灌溉飼草料地。大力實(shí)施小流域、坡耕地綜合治理和黃土高原淤地壩等工程建設(shè)，有效改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件和生態(tài)環(huán)境。
（十一）黃淮海地區(qū)。包括北京、天津、河北、山東、河南五�。ㄊ校┖蜕轿鳀|部以及江蘇、安徽兩省北部。在井灌區(qū)重點(diǎn)發(fā)展管道輸水灌溉，積極發(fā)展噴灌、微灌和水肥一體化，推廣用水計(jì)量和智能控制技術(shù)。在渠灌區(qū)、井渠結(jié)合灌區(qū)重點(diǎn)發(fā)展渠道防滲，因地制宜發(fā)展低壓管道輸水灌溉，推廣水稻控制灌溉技術(shù)。在地下水超采區(qū)嚴(yán)格控制新增灌溉面積，大力提倡合理利用雨洪資源、微咸水、再生水等。
（十二）南方地區(qū)。包括長(zhǎng)江沿岸及其以南的各�。▍^(qū)、市），要以渠道防滲為主，重點(diǎn)加快灌排工程更新改造，適當(dāng)發(fā)展管道輸水灌溉，大力發(fā)展水稻控制灌溉。在丘陵山區(qū)興建小水窖、小水池、小塘壩、小泵站、小水渠等“五小水利”工程，積極推廣節(jié)水灌溉技術(shù)，提高抗旱減災(zāi)能力；搞好水土保持和生態(tài)建設(shè)，推廣坡耕地綜合治理，采取覆蓋等農(nóng)藝措施，提高土壤蓄水保墑能力。東南沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)要采取各類(lèi)節(jié)水綜合措施，提高灌溉保證率，率先實(shí)現(xiàn)農(nóng)田水利現(xiàn)代化。
四、推進(jìn)重點(diǎn)工程
（十三）大中型灌區(qū)節(jié)水改造工程。優(yōu)先安排糧食主產(chǎn)區(qū)、嚴(yán)重缺水和生態(tài)環(huán)境脆弱地區(qū)的灌區(qū)續(xù)建配套與節(jié)水改造，著力解決工程不配套、渠（溝）系建筑物老化、滲漏損失大、計(jì)量設(shè)施不全、管理手段落后等問(wèn)題。加強(qiáng)末級(jí)渠系建設(shè)，加快解決“最后一公里”問(wèn)題。
（十四）高效節(jié)水灌溉技術(shù)規(guī)模化推廣工程。以東北、西北、黃淮海地區(qū)為重點(diǎn)，選擇農(nóng)業(yè)生產(chǎn)急需、發(fā)展條件好、農(nóng)民積極性高的地區(qū)，集工程、農(nóng)藝、農(nóng)機(jī)和管理等措施于一體，建設(shè)一批高效節(jié)水灌溉技術(shù)規(guī)模化推廣工程，為周邊農(nóng)戶(hù)開(kāi)展技術(shù)咨詢(xún)和培訓(xùn)，讓實(shí)用節(jié)水技術(shù)進(jìn)村入戶(hù)到人，努力做到節(jié)水效果明顯、經(jīng)濟(jì)效益顯著、示范作用較大。
（十五）旱作節(jié)水農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣示范工程。建設(shè)旱作節(jié)水農(nóng)業(yè)示范縣，突出工程措施與農(nóng)藝措施集成配套，旱作節(jié)水農(nóng)業(yè)技術(shù)與區(qū)域優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展相結(jié)合，完善田間基礎(chǔ)設(shè)施，發(fā)展補(bǔ)充灌溉和微水灌溉，推廣改土、覆蓋、倒茬、平整土地和秸稈還田、土壤墑情監(jiān)測(cè)等技術(shù)，提高降雨入滲量，增強(qiáng)田間蓄墑能力。
（十六）農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)創(chuàng)新工程。積極發(fā)揮科研單位、大專(zhuān)院校的優(yōu)勢(shì)，建立企業(yè)、用水戶(hù)廣泛參與、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)創(chuàng)新和推廣機(jī)制。注重引進(jìn)、消化和吸收國(guó)外先進(jìn)節(jié)水技術(shù)，集成和再創(chuàng)新形成適應(yīng)我國(guó)不同地區(qū)的農(nóng)業(yè)節(jié)水模式。加強(qiáng)主要農(nóng)作物高效用水基礎(chǔ)科學(xué)研究，開(kāi)展節(jié)水灌溉技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、灌溉制度、新產(chǎn)品與新技術(shù)研發(fā)和綜合節(jié)水技術(shù)集成模式等方面的聯(lián)合攻關(guān)，在噴灌、微灌關(guān)鍵設(shè)備和低成本大口徑管材及生產(chǎn)工藝等方面實(shí)現(xiàn)新突破，推廣具有自主核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的智能控制和精量灌溉裝備。開(kāi)展灌區(qū)自動(dòng)化控制、信息化管理等應(yīng)用技術(shù)研究，逐步建立農(nóng)田水利管理信息網(wǎng)絡(luò)。重視發(fā)揮節(jié)水材料和設(shè)備生產(chǎn)、銷(xiāo)售骨干企業(yè)在農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)創(chuàng)新與集成中的主體作用，落實(shí)相關(guān)財(cái)稅優(yōu)惠政策，完善其售后服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。
（十七）山丘區(qū)“五小水利”工程。以西南地區(qū)為重點(diǎn)，在具有一定降水條件的地區(qū)大力推進(jìn)“五小水利”工程建設(shè)，實(shí)現(xiàn)人均占有半畝以上具有補(bǔ)充灌溉條件的基本農(nóng)田，使中等干旱年生產(chǎn)生活用水有保障、糧食不減產(chǎn)，嚴(yán)重干旱年生活用水有保障、糧食少減產(chǎn)。積極發(fā)揮人工增雨（雪）的抗旱減災(zāi)作用。
五、健全體制機(jī)制
（十八）完善法規(guī)政策。積極推進(jìn)農(nóng)田水利立法工作。各地區(qū)要實(shí)行最嚴(yán)格水資源管理制度，加強(qiáng)水資源論證和取水許可管理，加大水行政執(zhí)法力度，規(guī)范農(nóng)業(yè)節(jié)水工程建設(shè)和管理。針對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力大量外出、農(nóng)業(yè)比較效益下降等實(shí)際情況，研究支持農(nóng)田水利特別是發(fā)展節(jié)水灌溉的長(zhǎng)效機(jī)制。進(jìn)一步完善占用農(nóng)業(yè)灌溉水源和灌排工程設(shè)施補(bǔ)償制度。
（十九）推行節(jié)水灌溉制度。建立取用水總量控制指標(biāo)體系，逐級(jí)分解農(nóng)業(yè)用水指標(biāo)，落實(shí)到各地區(qū)和各灌區(qū)。各地區(qū)要發(fā)布適合本地區(qū)條件的主要作物灌溉用水定額。有條件的地區(qū)要逐步建立節(jié)約水量交易機(jī)制，構(gòu)建交易平臺(tái)，保障農(nóng)民在水權(quán)轉(zhuǎn)讓中的合法權(quán)益。
（二十）增加農(nóng)業(yè)節(jié)水投入。進(jìn)一步加大中央和地方對(duì)大型和中型灌區(qū)節(jié)水改造、高效節(jié)水灌溉和旱作節(jié)水農(nóng)業(yè)示范等投入力度；增加中央和省級(jí)小型農(nóng)田水利設(shè)施建設(shè)補(bǔ)助專(zhuān)項(xiàng)資金規(guī)模；全面落實(shí)從土地出讓收益中提取10%用于農(nóng)田水利建設(shè)政策，抓好中央統(tǒng)籌資金的使用管理，重點(diǎn)向糧食主產(chǎn)區(qū)、中西部地區(qū)和革命老區(qū)、少數(shù)民族地區(qū)、邊疆地區(qū)、貧困地區(qū)傾斜，大力發(fā)展節(jié)水灌溉。農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行要在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，為發(fā)展節(jié)水灌溉提供中長(zhǎng)期政策性貸款支持。加大節(jié)水灌溉研發(fā)投入，提高科技裝備水平。擴(kuò)大節(jié)水和抗旱機(jī)具購(gòu)置補(bǔ)貼范圍。
（二十一）發(fā)揮農(nóng)民的主體作用。農(nóng)民是開(kāi)展農(nóng)業(yè)節(jié)水和受益的主體，要充分尊重農(nóng)民意愿和首創(chuàng)精神，鼓勵(lì)農(nóng)民建立用水戶(hù)協(xié)會(huì)等多種形式的農(nóng)民用水合作組織，讓農(nóng)民廣泛參與農(nóng)業(yè)節(jié)水工程的建設(shè)和管理，對(duì)用水節(jié)水中的問(wèn)題進(jìn)行民主協(xié)商、自主決策。通過(guò)政策引導(dǎo)、項(xiàng)目帶動(dòng)、“一事一議”財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)、技術(shù)指導(dǎo)、制度約束、信息服務(wù)等多種形式，調(diào)動(dòng)農(nóng)民節(jié)水積極性，讓農(nóng)民得到實(shí)實(shí)在在的經(jīng)濟(jì)利益。
（二十二）完善技術(shù)服務(wù)體系。建立健全以鄉(xiāng)鎮(zhèn)或小流域?yàn)閱卧幕鶎铀⻊?wù)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)化服務(wù)隊(duì)伍和農(nóng)民用水合作組織“三位一體”的基層水利服務(wù)體系。強(qiáng)化基層水利服務(wù)機(jī)構(gòu)水資源管理、防汛抗旱、農(nóng)田水利建設(shè)、水利科技推廣等公益性職能，按規(guī)定核定人員編制，充實(shí)技術(shù)力量，經(jīng)費(fèi)納入縣級(jí)財(cái)政預(yù)算；加強(qiáng)與農(nóng)機(jī)、農(nóng)業(yè)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)等的合作，在節(jié)水灌溉技術(shù)模式、設(shè)備選型與運(yùn)行維護(hù)等方面為農(nóng)民提供指導(dǎo)。充分發(fā)揮灌溉試驗(yàn)站、抗旱服務(wù)組織、節(jié)水灌溉公司等專(zhuān)業(yè)化服務(wù)隊(duì)伍在節(jié)水灌溉、抗旱減災(zāi)、設(shè)備維修、技術(shù)推廣等方面的作用。大力扶持農(nóng)民用水合作組織發(fā)展。組織開(kāi)展針對(duì)基層水利技術(shù)人員、農(nóng)技推廣人員、農(nóng)民的技術(shù)培訓(xùn)，提高其管水、用水的能力。重視解決基層水利技術(shù)人員和農(nóng)技推廣人員在生產(chǎn)生活中的實(shí)際困難。
（二十三）深化工程管理體制改革。明晰農(nóng)業(yè)節(jié)水工程產(chǎn)權(quán)，落實(shí)管護(hù)主體責(zé)任和管護(hù)經(jīng)費(fèi)，逐步建立職能清晰、權(quán)責(zé)明確、管理規(guī)范的運(yùn)行機(jī)制。深化水管單位管理體制改革，落實(shí)公益性、準(zhǔn)公益性水管單位基本支出和維修養(yǎng)護(hù)經(jīng)費(fèi)。以產(chǎn)權(quán)制度改革為核心，采取租賃、承包等方式，不斷創(chuàng)新工程管理模式，大力推行用水戶(hù)參與管理，逐步形成小型農(nóng)業(yè)節(jié)水工程良性運(yùn)行機(jī)制。
（二十四）推進(jìn)農(nóng)業(yè)水價(jià)綜合改革。按照促進(jìn)節(jié)約用水、降低農(nóng)民水費(fèi)支出、保障灌排工程良性運(yùn)行的原則，建立科學(xué)合理的農(nóng)業(yè)用水價(jià)格形成機(jī)制，合理確定農(nóng)業(yè)水價(jià)。在渠灌區(qū)逐步實(shí)現(xiàn)計(jì)量到斗口，有條件的地區(qū)要計(jì)量到田頭；在井灌區(qū)推廣地下水取水計(jì)量和智能監(jiān)控系統(tǒng)。重視利用經(jīng)濟(jì)杠桿促進(jìn)農(nóng)業(yè)節(jié)水，探索實(shí)行農(nóng)民定額內(nèi)用水享受優(yōu)惠水價(jià)、超定額用水累進(jìn)加價(jià)的辦法，農(nóng)業(yè)灌排工程運(yùn)行管理費(fèi)用由財(cái)政適當(dāng)補(bǔ)助。強(qiáng)化農(nóng)業(yè)水價(jià)制定、水費(fèi)計(jì)收與使用監(jiān)管，增加工作透明度，堅(jiān)決制止中間環(huán)節(jié)搭車(chē)收費(fèi)和截留挪用。
六、組織實(shí)施
（二十五）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。地方各級(jí)人民政府要將農(nóng)業(yè)節(jié)水?dāng)[在重要位置，及時(shí)研究解決工作中遇到的突出問(wèn)題，在政策制定、資金安排等方面發(fā)揮主導(dǎo)作用。各�。▍^(qū)、市）要根據(jù)本綱要，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際，制定具體實(shí)施辦法。水利、農(nóng)業(yè)、發(fā)展改革、財(cái)政、國(guó)土資源、科技、林業(yè)、氣象等部門(mén)要各司其職，密切配合，共同做好農(nóng)業(yè)節(jié)水工作。
（二十六）制訂相關(guān)規(guī)劃。地方各級(jí)水利、農(nóng)業(yè)等部門(mén)要根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的總體目標(biāo)和水資源承載能力，制訂節(jié)水灌溉、旱作節(jié)水農(nóng)業(yè)等相關(guān)中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃和年度實(shí)施計(jì)劃，經(jīng)各方面專(zhuān)家論證、審查和政府審批后，作為安排農(nóng)業(yè)節(jié)水補(bǔ)助資金和整合相關(guān)資金的重要依據(jù)。規(guī)劃要與流域、區(qū)域的水資源開(kāi)發(fā)利用和總量控制指標(biāo)相適應(yīng)，與抗旱、農(nóng)村土地整治、農(nóng)業(yè)發(fā)展、資源能源節(jié)約、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、節(jié)水型社會(huì)建設(shè)等規(guī)劃相銜接。
（二十七）加強(qiáng)監(jiān)督檢查。結(jié)合落實(shí)最嚴(yán)格水資源管理制度，對(duì)農(nóng)業(yè)節(jié)水目標(biāo)和任務(wù)完成情況進(jìn)行考核，并將考核結(jié)果與下年度項(xiàng)目和投資計(jì)劃安排相掛鉤。對(duì)在發(fā)展農(nóng)業(yè)節(jié)水中作出優(yōu)異成績(jī)的單位和個(gè)人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行表彰；對(duì)嚴(yán)重破壞農(nóng)業(yè)節(jié)水設(shè)施、違反節(jié)水有關(guān)規(guī)定、擾亂用水秩序的行為依法追究責(zé)任。建立農(nóng)業(yè)用水和農(nóng)業(yè)節(jié)水監(jiān)測(cè)評(píng)估制度，進(jìn)行年度監(jiān)測(cè)和定期評(píng)估，確保工程長(zhǎng)期發(fā)揮效益，避免對(duì)環(huán)境造成不利影響。
（二十八）強(qiáng)化宣傳教育。充分運(yùn)用廣播、電視、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等多種媒體，大力宣傳節(jié)水的重要性和緊迫性，不斷擴(kuò)大水情宣傳教育覆蓋面，營(yíng)造節(jié)水的良好社會(huì)氛圍，形成全社會(huì)治水興水的強(qiáng)大合力。圍繞水與生命、水與糧食、水與生態(tài)等主題，大力普及農(nóng)業(yè)節(jié)水知識(shí)和先進(jìn)實(shí)用節(jié)水方法，廣泛宣傳和交流各地開(kāi)展農(nóng)業(yè)節(jié)水取得的成效、經(jīng)驗(yàn)和做法。

合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理規(guī)定

國(guó)家外匯管理局

　
（國(guó)家外匯管理局公告2009年第1號(hào) 根據(jù)國(guó)家外匯管理局公告2012年第2號(hào)修改）

　　　
第一章總則
　　　　第一條為規(guī)范合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡(jiǎn)稱(chēng)合格投資者）在中國(guó)境內(nèi)證券市場(chǎng)的外匯管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》以及《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局2006年第36號(hào)令），制定本規(guī)定。
　　　　第二條合格投資者應(yīng)當(dāng)委托其境內(nèi)托管人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)托管人）代為辦理本規(guī)定所要求的相關(guān)手續(xù)。
　　　　第三條合格投資者和托管人應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)外匯管理有關(guān)規(guī)定。
　　　　第四條國(guó)家外匯管理局及其分局、外匯管理部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)外匯局）依法對(duì)合格投資者境內(nèi)證券投資的投資額度、資金賬戶(hù)、資金收付及匯兌等實(shí)施監(jiān)督、管理和檢查。
第二章投資額度管理
　　　　第五條國(guó)家對(duì)合格投資者的境內(nèi)證券投資實(shí)行額度管理。國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)單個(gè)合格投資者的投資額度，鼓勵(lì)中長(zhǎng)期投資。
　　　　第六條合格投資者申請(qǐng)投資額度、開(kāi)立外匯賬戶(hù)和人民幣特殊賬戶(hù)，應(yīng)向國(guó)家外匯管理局提供以下材料：
　　　�。ㄒ唬┩泄苋思昂细裢顿Y者提交的書(shū)面申請(qǐng)，書(shū)面申請(qǐng)的內(nèi)容包括：合格投資者基本情況、資金來(lái)源說(shuō)明與投資計(jì)劃、合格投資者在鎖定期內(nèi)不撤資的承諾函等，并附《國(guó)家外匯管理局合格境外機(jī)構(gòu)投資者登記表》（樣表見(jiàn)附1）；
　　　�。ǘ┲袊�(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證監(jiān)會(huì)）頒發(fā)的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；
　　　�。ㄈ┙�(jīng)公證的合格投資者對(duì)托管人的授權(quán)委托書(shū)；
　　　　（四）國(guó)家外匯管理局要求的其他材料。
　　　　合格投資者申請(qǐng)?jiān)黾油顿Y額度的，除提供上述第（一）、（四）項(xiàng)材料外，還需提供《合格境外機(jī)構(gòu)投資者外匯登記證》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《外匯登記證》）和已有投資額度在境內(nèi)的投資情況說(shuō)明，內(nèi)容包括：資產(chǎn)配置及變動(dòng)情況、投資損益情況、合規(guī)履行情況和股票交易平均換手率等。
　　　　第七條單個(gè)合格投資者申請(qǐng)投資額度每次不得低于等值5000萬(wàn)美元，累計(jì)不得高于等值10億美元。國(guó)家外匯管理局可根據(jù)經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)、外匯市場(chǎng)供求關(guān)系和國(guó)際收支狀況等對(duì)上述限額進(jìn)行調(diào)整。
　　　　主權(quán)基金、央行及貨幣當(dāng)局等機(jī)構(gòu)投資額度上限可超過(guò)等值10億美元。
　　　　合格投資者在上次投資額度獲批后1年內(nèi)不得再次提出增加投資額度的申請(qǐng)。
　　　　第八條合格投資者應(yīng)在每次投資額度獲批之日起6個(gè)月內(nèi)匯入投資本金，未經(jīng)批準(zhǔn)逾期不得匯入。在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未足額匯入本金但超過(guò)等值2000萬(wàn)美元的，以實(shí)際匯入金額作為其投資額度。
　　　　合格投資者匯入本金為非美元貨幣時(shí)，應(yīng)參照匯入當(dāng)月國(guó)家外匯管理局公布的各種貨幣對(duì)美元折算率表計(jì)算匯入的等值美元投資額度。
　　　　第九條養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金、共同基金、慈善基金、捐贈(zèng)基金、政府和貨幣管理當(dāng)局等類(lèi)型的合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設(shè)立的開(kāi)放式中國(guó)基金的投資本金鎖定期為3個(gè)月；其他合格投資者的投資本金鎖定期為1年。
　　　　合格投資者的投資本金鎖定期自其足額匯入本金之日起計(jì)算；未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)匯足本金的，自投資額度獲批之日起6個(gè)月后開(kāi)始計(jì)算。
　　　　上述所稱(chēng)“開(kāi)放式中國(guó)基金”是指在境外以公募形式發(fā)起設(shè)立，且至少70%以上基金資產(chǎn)投資于中國(guó)境內(nèi)的開(kāi)放式證券投資基金。合格投資者發(fā)起設(shè)立開(kāi)放式中國(guó)基金后20個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)將基金招募說(shuō)明書(shū)原件及其核心內(nèi)容中文譯文報(bào)國(guó)家外匯管理局備案。
　　　　上述所稱(chēng)“投資本金鎖定期”是指禁止合格投資者將投資本金匯出境外的期限。
第三章賬戶(hù)管理
　　　　第十條合格投資者憑國(guó)家外匯管理局投資額度及開(kāi)戶(hù)批復(fù)文件，可以在托管人處為自有資金或由其提供資產(chǎn)管理服務(wù)的客戶(hù)資金分別開(kāi)立一個(gè)外匯賬戶(hù)。
　　　　合格投資者設(shè)立開(kāi)放式中國(guó)基金的，每只開(kāi)放式中國(guó)基金應(yīng)單獨(dú)開(kāi)立一個(gè)外匯賬戶(hù)。
　　　　合格投資者應(yīng)憑國(guó)家外匯管理局額度批復(fù)文件，并按照境外機(jī)構(gòu)境內(nèi)人民幣結(jié)算賬戶(hù)管理的有關(guān)規(guī)定，在托管行或境內(nèi)其他商業(yè)銀行開(kāi)立與外匯賬戶(hù)相對(duì)應(yīng)的人民幣專(zhuān)用存款賬戶(hù)（有關(guān)人民幣賬戶(hù)開(kāi)立和使用詳見(jiàn)附2《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)賬戶(hù)操作指引（試行）》）。
　　　　托管人應(yīng)在合格投資者外匯賬戶(hù)和人民幣專(zhuān)用存款賬戶(hù)開(kāi)立后5個(gè)工作日內(nèi)向托管人所在地外匯局備案，并向國(guó)家外匯管理局報(bào)送正式托管協(xié)議、為合格投資者領(lǐng)取《外匯登記證》。
　　　　第十一條合格投資者外匯賬戶(hù)的收入范圍是：合格投資者從境外匯入的本金、利息收入、從人民幣特殊賬戶(hù)或?qū)Ｓ么婵钯~戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)人民幣賬戶(hù)）購(gòu)匯劃入的資金及經(jīng)國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)的其他收入；支出范圍是：結(jié)匯劃入合格投資者人民幣賬戶(hù)的資金、原路匯回境外的資金及經(jīng)國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)的其他支出。
　　　　合格投資者外匯賬戶(hù)和人民幣賬戶(hù)內(nèi)的資金不得用于境內(nèi)證券投資以外的其他目的。
　　　　第十二條合格投資者的自有資金賬戶(hù)、客戶(hù)資金賬戶(hù)及其開(kāi)放式中國(guó)基金資金賬戶(hù)之間不得進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)，同一合格投資者多只開(kāi)放式中國(guó)基金資金賬戶(hù)之間也不得進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)。
　　　　第十三條合格投資者外匯賬戶(hù)和人民幣賬戶(hù)的存款利率參照中國(guó)人民銀行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
　　　　第十四條合格投資者有下列情形之一的，應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)變現(xiàn)資產(chǎn)并關(guān)閉其外匯賬戶(hù)和人民幣賬戶(hù)，其相應(yīng)的投資額度同時(shí)作廢：
　　　　（一）證監(jiān)會(huì)已收繳其證券投資業(yè)務(wù)許可證；
　　　　（二）合格投資者在首次投資額度獲批后6個(gè)月內(nèi)匯入的投資款低于等值2000萬(wàn)美元的；
　　　�。ㄈ┖细裢顿Y者因?qū)⑼顿Y撤回境外，使得境內(nèi)剩余本金之和低于等值2000萬(wàn)美元的；
　　　　（四）國(guó)家外匯管理局依據(jù)本規(guī)定取消合格投資者原有投資額度的；
　　　�。ㄎ澹﹪�(guó)家外匯管理局規(guī)定的其他情形。
　　　　托管人應(yīng)在合格投資者外匯賬戶(hù)和人民幣賬戶(hù)關(guān)閉后5個(gè)工作日內(nèi)向托管人所在地外匯局備案，并將《外匯登記證》繳還國(guó)家外匯管理局。
第四章匯兌管理
　　　　第十五條合格投資者可根據(jù)申請(qǐng)額度時(shí)提供的投資計(jì)劃及有關(guān)說(shuō)明，在實(shí)際投資前10個(gè)工作日內(nèi)通知托管人直接將投資所需外匯資金結(jié)匯并劃入其人民幣賬戶(hù)。
　　　　合格投資者匯入投資本金累計(jì)未滿(mǎn)等值2000萬(wàn)美元的，不得結(jié)匯投資。
　　　　第十六條合格投資者可在投資本金鎖定期結(jié)束后，分期、分批匯出本金和收益。合格投資者每月匯出資金（本金、收益）總額不得超過(guò)其上年底境內(nèi)總資產(chǎn)的20%。
　　　　第十七條開(kāi)放式中國(guó)基金可根據(jù)申購(gòu)或贖回的軋差凈額,由托管行按周為其辦理相關(guān)的資金匯入或匯出。每月累計(jì)凈匯出資金不得超過(guò)上年底基金境內(nèi)總資產(chǎn)的20%。
　　　　出現(xiàn)凈贖回的，應(yīng)根據(jù)托管人確認(rèn)的匯出前一月最后一個(gè)交易日合格投資者投資本金和損益的比例計(jì)算其中匯出的本金數(shù)額，作為今后允許再次匯入投資款的額度。
　　　　第十八條除開(kāi)放式中國(guó)基金外，其他合格投資者如需匯出本金，應(yīng)持書(shū)面申請(qǐng)（含本金匯入及既往投資情況說(shuō)明等）、《外匯登記證》原件等向國(guó)家外匯管理局提出申請(qǐng)。國(guó)家外匯管理局經(jīng)審核同意后出具批復(fù)文件，并相應(yīng)調(diào)減合格投資者的投資額度。托管人憑國(guó)家外匯管理局批復(fù)文件為合格投資者辦理資金匯出相關(guān)手續(xù)。
　　　　除開(kāi)放式中國(guó)基金外，其他合格投資者如需匯出已實(shí)現(xiàn)的累計(jì)收益，托管人可憑合格投資者書(shū)面申請(qǐng)或指令、中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的投資收益專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告、完稅證明等，為合格投資者辦理相關(guān)資金匯出手續(xù)。
　　　　第十九條托管人應(yīng)準(zhǔn)確、及時(shí)在《外匯登記證》上記錄合格投資者的資金匯兌和收付情況。
　　　　第二十條國(guó)家外匯管理局可以根據(jù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)、外匯市場(chǎng)供求關(guān)系和國(guó)際收支狀況，對(duì)合格投資者資金匯出時(shí)間、金額及匯出資金的期限予以調(diào)整。
第五章統(tǒng)計(jì)與監(jiān)督管理
　　　　第二十一條合格投資者有下列情形之一的，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)到國(guó)家外匯管理局辦理外匯登記證變更手續(xù)并提交書(shū)面報(bào)告：
　　　　（一）合格投資者名稱(chēng)、負(fù)責(zé)人、主要股東或?qū)嶋H控制人等基本情況變更的；
　　　　（二）合格投資者或其主要股東、實(shí)際控制人受到其他監(jiān)管部門(mén)（含境外）重大處罰，會(huì)對(duì)合格投資者投資運(yùn)作造成重大影響或相關(guān)業(yè)務(wù)資格被暫停或取消的；
　　　�。ㄈ┩泄苋�、境內(nèi)委托投資機(jī)構(gòu)（經(jīng)紀(jì)商）變更或其相關(guān)重要信息發(fā)生變更的；
　　　　（四）賬戶(hù)名稱(chēng)、開(kāi)戶(hù)行信息等發(fā)生變更的；
　　　�。ㄎ澹╅_(kāi)放式中國(guó)基金招募說(shuō)明書(shū)發(fā)生變更的；
　　　�。﹪�(guó)家外匯管理局規(guī)定的其他情形。
　　　　合格投資者變更托管人的，新托管人還應(yīng)提供新簽訂的托管協(xié)議草案和新托管人基本情況及資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)方面相關(guān)情況的說(shuō)明，以及新的經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)，并在外匯賬戶(hù)和人民幣賬戶(hù)開(kāi)立之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送正式托管協(xié)議。
　　　　第二十二條托管人應(yīng)按照下列規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確報(bào)送有關(guān)合格投資者資金匯兌及境內(nèi)證券投資情況的相關(guān)報(bào)表：
　　　�。ㄒ唬┰诤细裢顿Y者發(fā)生資金匯出入或結(jié)購(gòu)匯行為后2個(gè)工作日內(nèi)，填報(bào)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者資金匯出入明細(xì)表》（樣表見(jiàn)附3）；
　　　�。ǘ┟吭陆Y(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資月報(bào)表（一）、（二）》（樣表見(jiàn)附4）；
　　　�。ㄈ┟總€(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，報(bào)送上一年度經(jīng)中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資年度財(cái)務(wù)報(bào)表（一）、（二）》（樣表見(jiàn)附5）。
　　　　第二十三條合格投資者具有下列行為之一的，由外匯局依據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定予以處罰，并可調(diào)減其投資額度直至取消：
　　　�。ㄒ唬┺D(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)賣(mài)投資額度等非法使用外匯行為的；
　　　�。ǘ┫蛲泄苋嘶蛲鈪R局提供虛假信息或材料的；
　　　�。ㄈ┪窗匆�(guī)定辦理投資結(jié)匯或購(gòu)付匯的；
　　　�。ㄋ模┪窗赐鈪R局要求提供其資金匯兌及境內(nèi)證券投資相關(guān)信息或材料的；
　　　　（五）有其他違反外匯管理規(guī)定的行為。
　　　　第二十四條托管人具有下列行為之一的，由外匯局依據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定予以處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，將會(huì)同證監(jiān)會(huì)取消其合格投資者托管人資格：
　　　�。ㄒ唬┏^(guò)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)的投資額度或逾期為合格投資者辦理本金匯入的；
　　　�。ǘ┪窗匆�(guī)定為合格投資者辦理本金和收益匯出手續(xù)的；
　　　　（三）未按規(guī)定為合格投資者開(kāi)立或關(guān)閉外匯賬戶(hù)和人民幣賬戶(hù)，或未按規(guī)定的賬戶(hù)收支范圍為合格投資者辦理資金匯兌和劃轉(zhuǎn)手續(xù)的；
　　　�。ㄋ模┪窗匆�(guī)定向外匯局報(bào)送報(bào)表和有關(guān)資料或未按規(guī)定向外匯局報(bào)告有關(guān)情況的；
　　　�。ㄎ澹┪窗匆�(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)的；
　　　�。┯衅渌`反外匯管理規(guī)定的行為。
第六章附則
　　　　第二十五條根據(jù)本規(guī)定向外匯局報(bào)送的材料應(yīng)為中文文本。同時(shí)具有外文和中文譯文的，應(yīng)以中文文本為準(zhǔn)。
　　　　第二十六條本規(guī)定由國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋。
　　　　第二十七條本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)施。《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理暫行規(guī)定》（國(guó)家外匯管理局2002年第2號(hào)公告）及《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于QFII外匯管理操作問(wèn)題的通知》（匯綜發(fā)［2003］124號(hào)）同時(shí)廢止。
　　　　

附1
國(guó)家外匯管理局合格境外機(jī)構(gòu)投資者登記表
(SAFE)REGISTRATION FORM FOR QUALIFIED FOREIGN INSTITUTIONAL INVESTORS
編號(hào)(No.)：
申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)
Name of applicant 中文：托管人名稱(chēng)
Name of custodian 中文：
English: English:
申請(qǐng)日期
Date of application 申請(qǐng)投資額度（百萬(wàn)人民幣）
Intended investment quota(Million RMB)
機(jī)構(gòu)類(lèi)別
Institution category □基金管理公司 □保險(xiǎn)公司 □證券公司/投行 □商業(yè)銀行 □其他機(jī)構(gòu)
□Fund management institution □Insurance company □Securities company/Investment bank
□Commercial bank □Other institution
成立時(shí)間
Time of establishment 注冊(cè)地址
Domicile of incorporation 中文：
English:
上一會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本（百萬(wàn)美元）
Paid-up capital for the latest fiscal year(Million USD) 上一會(huì)計(jì)年度管理證券資產(chǎn)（百萬(wàn)美元）
Assets under management for the latest fiscal year(Million USD)
證券投資業(yè)務(wù)許可證號(hào)
No. of securities investment license
發(fā)證日期
Licensing date

最近三年是否受到所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰。如有，請(qǐng)具體說(shuō)明。
Any penalty from the home regulator in recent 3 years. If any, please specify.
主要管理人員簡(jiǎn)況
Brief description of the professionals
資金來(lái)源說(shuō)明
Statement on sources of the funds
初步投資計(jì)劃
Initial investment plan

主要股東名稱(chēng)、注冊(cè)地和股權(quán)比例（可用英文）
Names, domiciles and share percentages of major shareholders (In English if necessary)

主要關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)和注冊(cè)地（可用英文）
Names and domiciles of major affiliates (In English if necessary)

合格投資者聯(lián)系人
QFII’s contact person
電話(huà)(Telephone)
傳真(Fax) 托管人聯(lián)系人
Custodian’s contact person
電話(huà)(Telephone)
傳真(Fax)

合格投資者董事會(huì)授權(quán)人簽名：
(Signature of the authorizee of QFII’s board)：

附2

合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)賬戶(hù)管理操作指引（試行）

　　　　一、合格投資者可按中國(guó)人民銀行關(guān)于境外機(jī)構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理的有關(guān)規(guī)定，以機(jī)構(gòu)自身名義開(kāi)立人民幣基本存款賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基本存款賬戶(hù)）。
　　　　基本存款賬戶(hù)不得存放其在境內(nèi)證券投資的相關(guān)資金。
　　　　二、已開(kāi)立基本存款賬戶(hù)的合格投資者，應(yīng)憑國(guó)家外匯管理局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)家外匯局）的額度批復(fù)文件，開(kāi)立人民幣專(zhuān)用存款賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)用存款賬戶(hù)）。專(zhuān)用存款賬戶(hù)名稱(chēng)為合格機(jī)構(gòu)投資者名稱(chēng)，并體現(xiàn)資金性質(zhì)（自有資金/客戶(hù)資金或客戶(hù)名稱(chēng)/開(kāi)放式基金名稱(chēng)等）。
　　　　三、專(zhuān)用存款賬戶(hù)分為合格投資者投資境內(nèi)證券市場(chǎng)的專(zhuān)用存款賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)用存款賬戶(hù)<證券交易>），以及投資境內(nèi)股指期貨的專(zhuān)用存款賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)用存款賬戶(hù)<期貨交易>）等。
　　　　專(zhuān)用存款賬戶(hù)<證券交易>應(yīng)在合格投資者境內(nèi)托管行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)托管行）處開(kāi)立。該賬戶(hù)收入范圍是：從合格投資者外匯賬戶(hù)結(jié)匯劃入的資金、從專(zhuān)用存款賬戶(hù)<期貨交易>劃回的資金、出售證券所得價(jià)款、現(xiàn)金股利、利息收入及經(jīng)國(guó)家外匯局批準(zhǔn)的其他收入；支出范圍是：買(mǎi)入規(guī)定的證券類(lèi)等產(chǎn)品支付的價(jià)款（含印花稅、手續(xù)費(fèi)等）、劃往專(zhuān)用存款賬戶(hù)<期貨交易>的資金、支付稅款、托管費(fèi)、審計(jì)費(fèi)和管理費(fèi)等相關(guān)稅費(fèi)、購(gòu)匯劃入外匯賬戶(hù)的資金以及經(jīng)國(guó)家外匯局批準(zhǔn)的其他支出。
　　　　專(zhuān)用存款賬戶(hù)<期貨交易>應(yīng)在期貨保證金存管銀行處開(kāi)立。該賬戶(hù)收入范圍是：從專(zhuān)用存款賬戶(hù)<證券交易>劃入的資金、利息收入、從事股指期貨交易有關(guān)收入以及經(jīng)國(guó)家外匯局批準(zhǔn)的其他收入；支出范圍是：劃回專(zhuān)用存款賬戶(hù)<證券交易>資金、開(kāi)展股指期貨交易有關(guān)資金支出、相關(guān)稅費(fèi)支出以及經(jīng)國(guó)家外匯局批準(zhǔn)的其他支出。
　　　　合格投資者專(zhuān)用存款賬戶(hù)<期貨交易>應(yīng)與專(zhuān)用存款賬戶(hù)<證券交易>一一對(duì)應(yīng)。
　　　　若合格投資者托管行已經(jīng)是期貨保證金存管銀行，也可指定其人民幣特殊賬戶(hù)或?qū)Ｓ么婵钯~戶(hù)<證券交易>為期貨保證金賬戶(hù)，此時(shí)無(wú)須再開(kāi)立專(zhuān)用存款賬戶(hù)<期貨交易>。
　　　　四、合格投資者人民幣特殊賬戶(hù)收支范圍調(diào)整為與專(zhuān)用存款賬戶(hù)<證券交易>收支范圍保持一致。
　　　　合格投資者外匯賬戶(hù)收入范圍調(diào)整為：合格投資者從境外匯入的本金、利息收入、從人民幣特殊賬戶(hù)或?qū)Ｓ么婵钯~戶(hù)<證券交易>劃入的資金以及經(jīng)國(guó)家外匯局批準(zhǔn)的其他收入；支出范圍調(diào)整為：結(jié)匯劃入合格投資者人民幣特殊賬戶(hù)或?qū)Ｓ么婵钯~戶(hù)<證券交易>的資金、原路匯回境外的資金以及經(jīng)國(guó)家外匯局批準(zhǔn)的其他支出。
　　　　五、合格投資者可根據(jù)實(shí)際需要，申請(qǐng)為其管理的客戶(hù)資金開(kāi)立不超過(guò)6個(gè)專(zhuān)用存款賬戶(hù)<證券交易>，每個(gè)賬戶(hù)起始開(kāi)戶(hù)金額不得低于等值2000萬(wàn)美元。
　　　合格投資者為客戶(hù)資金開(kāi)立的多個(gè)專(zhuān)用存款賬戶(hù)<證券交易>，與客戶(hù)資金外匯賬戶(hù)（一個(gè)）存在對(duì)應(yīng)關(guān)系。多個(gè)客戶(hù)資金的專(zhuān)用存款賬戶(hù)<證券交易>之間的資金不得相互劃轉(zhuǎn)。
　　　　合格投資者如需為客戶(hù)資金開(kāi)立多個(gè)專(zhuān)用存款賬戶(hù)<證券交易>的，應(yīng)在投資額度申請(qǐng)文件中說(shuō)明擬開(kāi)立的客戶(hù)資金賬戶(hù)的名稱(chēng)、資金來(lái)源和投資計(jì)劃；如為單個(gè)客戶(hù)開(kāi)立客戶(hù)資金賬戶(hù)，還應(yīng)提交客戶(hù)的身份證明文件。
　　　　六、對(duì)已開(kāi)立人民幣特殊賬戶(hù)的合格投資者，如需開(kāi)立新的專(zhuān)用存款賬戶(hù)，或變更原有人民幣特殊賬戶(hù)等，應(yīng)撤銷(xiāo)原人民幣特殊賬戶(hù)后，開(kāi)立基本存款賬戶(hù)和專(zhuān)用存款賬戶(hù)。
　　　　合格投資者完成專(zhuān)用存款賬戶(hù)開(kāi)立后，可將原人民幣特殊賬戶(hù)資金劃入相應(yīng)的專(zhuān)用存款賬戶(hù)<證券交易>。
　　　　托管行應(yīng)在合格投資者相關(guān)人民幣特殊賬戶(hù)關(guān)閉、專(zhuān)用存款賬戶(hù)開(kāi)立以及相關(guān)資金劃轉(zhuǎn)等完成后10個(gè)工作日，將有關(guān)信息報(bào)國(guó)家外匯局備案。
　　　　七、合格投資者如需對(duì)已開(kāi)立的客戶(hù)資金的人民幣特殊賬戶(hù)進(jìn)行分賬管理，開(kāi)立多個(gè)專(zhuān)用存款賬戶(hù)的，應(yīng)在本指引發(fā)布之日起6個(gè)月內(nèi)向國(guó)家外匯局提出申請(qǐng)，并在獲批后3個(gè)月內(nèi)將需要?jiǎng)澽D(zhuǎn)的資金從原來(lái)的人民幣特殊賬戶(hù)，一次性全額劃轉(zhuǎn)至新開(kāi)立的專(zhuān)用存款賬戶(hù)。托管行應(yīng)在相關(guān)資金劃轉(zhuǎn)后10個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)信息報(bào)國(guó)家外匯局備案。
　　　　合格投資者申請(qǐng)將原客戶(hù)資金的人民幣特殊賬戶(hù)進(jìn)行分賬管理需提供的材料，除本指引第五條第三款有關(guān)內(nèi)容外，還需提交原客戶(hù)資金人民幣特殊賬戶(hù)的審計(jì)報(bào)告，以及額度分配情況（包括本金和收益的分配）的詳細(xì)說(shuō)明材料。
　　　　八、托管行應(yīng)認(rèn)真做好對(duì)合格投資者現(xiàn)有賬戶(hù)的開(kāi)立、更名工作，切實(shí)履行額度監(jiān)控、信息報(bào)送等各項(xiàng)職責(zé)。
附3
合格境外機(jī)構(gòu)投資者資金匯出入明細(xì)表

QFII賬戶(hù)名稱(chēng)：托管人名稱(chēng)： QFII賬戶(hù)性質(zhì)：一般QFII機(jī)構(gòu)□ QFII開(kāi)放式中國(guó)基金□
QFII許可證代碼：報(bào)告日期：資金性質(zhì)：初始投資本金匯入□ 鎖定期后資金匯出□ 鎖定期后資金匯入□
匯兌日期資金匯入資金結(jié)匯資金匯出備注
（匯率等）
等值美元其他外匯人民幣等值美元其他外匯人民幣本金收益
人民幣等值美元其他外匯人民幣等值美元其他外匯

　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　

附4

合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資月報(bào)表（一）

托管人名稱(chēng)：
QFII賬戶(hù)名稱(chēng)：
QFII機(jī)構(gòu)代碼：
結(jié)算日：單位：元（人民幣）
分類(lèi) 項(xiàng)目本月發(fā)生數(shù)（變化數(shù)）月末數(shù)
資金匯出入情況匯入本金　　
匯出本金　　
匯出收益　　
凈匯入資金　　
投資市值銀行存款　　
股票　　
國(guó) 債　　
可轉(zhuǎn)債　　
公司債　　
封閉式基金　　
開(kāi)放式基金　　
權(quán) 證　　
其他投資　　
投資市值合計(jì) 　　
人民幣賬戶(hù)
收支情況收入情況：　　
結(jié)匯資金　　
賣(mài)出證券所得價(jià)款　　
股利收入　　
利息收入　　
其他收入　　
收入合計(jì) 　　
支出情況：　　
購(gòu)匯資金　　
買(mǎi)入證券支付價(jià)款　　
托管費(fèi) 　　
管理費(fèi) 　　
其他支出　　
支出合計(jì) 　　
外匯賬戶(hù)
收支情況收入情況：　　
匯入本金　　
人民幣賬戶(hù)購(gòu)匯劃入　　
收入合計(jì) 　　
支出情況：　　
結(jié)匯劃入人民幣賬戶(hù) 　　
匯出收益　　
匯出本金　　
支出合計(jì) 　　
備注
填表人：復(fù)核人：
聯(lián)系電話(huà)：聯(lián)系電話(huà)：

填表說(shuō)明：
注1、“結(jié)算日”與“填表日期”的填報(bào)格式為“YYYY-MM-DD”；
注2、“月末數(shù)”為歷年至本月末累計(jì)數(shù)，“本月發(fā)生數(shù)”與“月末數(shù)”都精確到小數(shù)點(diǎn)后面兩位；
注3、除“銀行存款”外，“投資市值”項(xiàng)下以每月最后一個(gè)市場(chǎng)交易日的市值計(jì)算；
注4、“凈匯入資金”按照“匯入本金”減去“匯出資金”、“匯出收益”計(jì)算；
注5、如果QFII有獲得批準(zhǔn)而尚未結(jié)匯的額度，可單獨(dú)在“備注”部分進(jìn)行說(shuō)明；
注6、“投資市值”項(xiàng)目中，“銀行存款”、“股票”、“國(guó)債”等不計(jì)入應(yīng)收利息、股利或紅利；
注7、未上市分離型可轉(zhuǎn)債并入“可轉(zhuǎn)債”，上市分離后，分別并入“公司債”與“權(quán)證”項(xiàng)目；
注8、“投資市值”項(xiàng)目中，本月發(fā)生數(shù)不填寫(xiě)，ETF和LOF并入“開(kāi)放式基金”項(xiàng)目進(jìn)行反映；
注9、“清算備付金”和“交易保證金”，并入“其他投資”項(xiàng)目中反映，且在“備注”中說(shuō)明；
注10、“投資市值”中已分項(xiàng)目列示之外、證監(jiān)會(huì)尚未明細(xì)分類(lèi)的投資品種在“其他投資”中合并反映；
注11、“新股中簽退款”與“新股申購(gòu)繳款”不在收入或支出中體現(xiàn)，但需在“備注”中進(jìn)行說(shuō)明；
注12、如需要依照客戶(hù)要求計(jì)提資本利得等稅金，暫時(shí)在“備注”中進(jìn)行說(shuō)明；
注13、此表為月報(bào)表，每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送外匯局。

合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資月報(bào)表（二）

托管人名稱(chēng)：
QFII名稱(chēng)：
QFII代碼：
結(jié)算日：單位：元（人民幣）
資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目行次成本市值
資產(chǎn) 資產(chǎn)合計(jì) 1 　　
銀行存款 2 　　
股票 3 　　
國(guó) 債 4 　　
可轉(zhuǎn)債 5 　　
公司債 6 　　
封閉式基金 7 　　
開(kāi)放式基金 8 　　
權(quán) 證 9 　　
其他投資 10 　　
應(yīng)收清算款 11 　　
應(yīng)收股利 12 　　
應(yīng)收利息 13 　　
其他應(yīng)收款 14 　　
負(fù) 債負(fù)債合計(jì) 15 　　
應(yīng)付清算款 16 　　
應(yīng)付托管費(fèi) 17 　　
應(yīng)付管理費(fèi) 18 　　
應(yīng)納稅款 19 　　
其他應(yīng)付款 20 　　
凈資產(chǎn) 21 　　
本月買(mǎi)入周轉(zhuǎn)率 = 本月買(mǎi)入成本/[(上月市值 + 本月市值)/2] = 　
本月賣(mài)出周轉(zhuǎn)率 = 本月賣(mài)出成本/[(上月市值 + 本月市值)/2] = 　
平均獲利率 = [(已實(shí)現(xiàn)資本利得 + 未實(shí)現(xiàn)資本利得)/匯入本金凈值]×100% = 　
當(dāng)月平均獲利率 = [本月各種投資市值總額/(上月投資市值總額 + 本月匯入本金凈值)-1]×100%= 　
備注
　
填表人：復(fù)核人：
聯(lián)系電話(huà)：聯(lián)系電話(huà)：

填表說(shuō)明：
注1、“結(jié)算日”與“填表日期”的填報(bào)格式為“YYYY-MM-DD”；
注2、“成本”為移動(dòng)加權(quán)平均方法計(jì)算的金額，“市值”按該月最后一個(gè)市場(chǎng)交易日的市值計(jì)算；
注3、對(duì)于貨幣性項(xiàng)目，成本與市值相等；
注4、“清算備付金”和“交易保證金”，合并在“其他投資”項(xiàng)目中反映；
注5、該表資產(chǎn)類(lèi)別中已分項(xiàng)目列示之外、證監(jiān)會(huì)尚未明細(xì)分類(lèi)的投資品種在“其他投資”中合并反映；
注6、“應(yīng)收清算款” 按照“證券清算款”科目的借方余額填列；
注7、“應(yīng)付清算款” 按照“證券清算款”科目的貸方余額填列；
注8、“本月買(mǎi)入周轉(zhuǎn)率”與“本月賣(mài)出周轉(zhuǎn)率”項(xiàng)目精確到小數(shù)點(diǎn)后面兩位；
注9、“平均獲利率”與“當(dāng)月平均獲利率”項(xiàng)目填報(bào)格式為百分比，且精確到小數(shù)點(diǎn)后面兩位；
注10、此表為月報(bào)表，每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送外匯局。

附5

年合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資年度財(cái)務(wù)報(bào)表（一）
資產(chǎn)負(fù)債表
QFII名稱(chēng)：托管人名稱(chēng)：單位：元（人民幣）
資產(chǎn)
其中：銀行存款
公司股票
國(guó) 債
其他債券
其他投資
預(yù)付股款
應(yīng)收股款
應(yīng)收股利
　　應(yīng)收利息
　　其他應(yīng)收款
負(fù) 債
其中：應(yīng)付管理費(fèi)
應(yīng)付托管費(fèi)
應(yīng)納稅款
應(yīng)付股款
其他應(yīng)付款
凈資產(chǎn)
其中：匯入本金凈值
本年度凈損益
　　　　累計(jì)盈余
填表人：負(fù)責(zé)人：聯(lián)系電話(huà)：填表日期：

填表說(shuō)明：公司股票、國(guó)債、其他債券以及其他投資以上年末最后一個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)
記值。

年合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資年度財(cái)務(wù)報(bào)表（二）
損益表
QFII名稱(chēng)：托管人名稱(chēng)：單位：元（人民幣）
收入
其中：股利收入
　　　　利息收入
　　　　其他收入

費(fèi) 用
其中：托管費(fèi)
　　　　管理費(fèi)
　　　　稅款
　　　　其他費(fèi)用（稅費(fèi)）
已實(shí)現(xiàn)資本利得（虧損）
未實(shí)現(xiàn)資本利得（虧損）
本年度凈損益
期初累計(jì)盈余
期末累計(jì)盈余
填表人：負(fù)責(zé)人：聯(lián)系電話(huà)：填表日期：

新法規(guī)軟件介紹

《新法規(guī)速遞2012》軟件，收錄1949-2012 法律法規(guī)、司法解釋、規(guī)范性文件及地方性法規(guī) 約13萬(wàn)件。2012版新增“云檢索”功能，可以在線全文檢索、瀏覽５０萬(wàn)件法規(guī)，并可下載收藏瀏覽過(guò)的法規(guī)�！缎路ㄒ�(guī)速遞》提供標(biāo)題、頒布單位和全文檢索功能，全部法規(guī)均可按標(biāo)題、頒布時(shí)間或頒布單位排序�！缎路ㄒ�(guī)速遞》還可自行錄入法規(guī)，所有下載法規(guī)均可備份，重裝軟件后無(wú)需再重新下載�！缎路ㄒ�(guī)速遞》最具特色功能是：注冊(cè)后，可以每天上網(wǎng)智能更新,獲得當(dāng)日最新法律法規(guī)。本軟件為收費(fèi)軟件，您可以先下載軟件，付費(fèi)后我們根據(jù)您注冊(cè)的用戶(hù) 名為您開(kāi)通每日更新服務(wù)。詳細(xì)