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房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工圖設(shè)計(jì)文件審查管理辦法

住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部

中華人民共和國(guó)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部令第13號(hào)

　　

　　《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工圖設(shè)計(jì)文件審查管理辦法》已經(jīng)第95次部常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予發(fā)布，自2013年8月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　住房城鄉(xiāng)建設(shè)部部長(zhǎng)　姜偉新
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2013年4月27日　

　

　

房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工圖設(shè)計(jì)文件審查管理辦法

　　第一條　為了加強(qiáng)對(duì)房屋建筑工程、市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工圖設(shè)計(jì)文件審查的管理，提高工程勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量，根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》等行政法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條　在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事房屋建筑工程、市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工圖設(shè)計(jì)文件審查和實(shí)施監(jiān)督管理的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

　　第三條　國(guó)家實(shí)施施工圖設(shè)計(jì)文件（含勘察文件，以下簡(jiǎn)稱(chēng)施工圖）審查制度。

　　本辦法所稱(chēng)施工圖審查，是指施工圖審查機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)審查機(jī)構(gòu)）按照有關(guān)法律、法規(guī)，對(duì)施工圖涉及公共利益、公眾安全和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容進(jìn)行的審查。施工圖審查應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持先勘察、后設(shè)計(jì)的原則。

　　施工圖未經(jīng)審查合格的，不得使用。從事房屋建筑工程、市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工、監(jiān)理等活動(dòng)，以及實(shí)施對(duì)房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量安全監(jiān)督管理，應(yīng)當(dāng)以審查合格的施工圖為依據(jù)。

　　第四條　國(guó)務(wù)院住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)的施工圖審查工作實(shí)施指導(dǎo)、監(jiān)督。

　　縣級(jí)以上地方人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)的施工圖審查工作實(shí)施監(jiān)督管理。

　　第五條　省、自治區(qū)、直轄市人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定的審查機(jī)構(gòu)條件，結(jié)合本行政區(qū)域內(nèi)的建設(shè)規(guī)模，確定相應(yīng)數(shù)量的審查機(jī)構(gòu)。具體辦法由國(guó)務(wù)院住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)另行規(guī)定。

　　審查機(jī)構(gòu)是專(zhuān)門(mén)從事施工圖審查業(yè)務(wù)，不以營(yíng)利為目的的獨(dú)立法人。

　　省、自治區(qū)、直轄市人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)將審查機(jī)構(gòu)名錄報(bào)國(guó)務(wù)院住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)備案，并向社會(huì)公布。

　　第六條　審查機(jī)構(gòu)按承接業(yè)務(wù)范圍分兩類(lèi)，一類(lèi)機(jī)構(gòu)承接房屋建筑、市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工圖審查業(yè)務(wù)范圍不受限制；二類(lèi)機(jī)構(gòu)可以承接中型及以下房屋建筑、市政基礎(chǔ)設(shè)施工程的施工圖審查。

　　房屋建筑、市政基礎(chǔ)設(shè)施工程的規(guī)模劃分，按照國(guó)務(wù)院住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第七條　一類(lèi)審查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　�。ㄒ唬┯薪∪募夹g(shù)管理和質(zhì)量保證體系。

　�。ǘ⿲彶槿藛T應(yīng)當(dāng)有良好的職業(yè)道德；有15年以上所需專(zhuān)業(yè)勘察、設(shè)計(jì)工作經(jīng)歷；主持過(guò)不少于5項(xiàng)大型房屋建筑工程、市政基礎(chǔ)設(shè)施工程相應(yīng)專(zhuān)業(yè)的設(shè)計(jì)或者甲級(jí)工程勘察項(xiàng)目相應(yīng)專(zhuān)業(yè)的勘察；已實(shí)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)制度的專(zhuān)業(yè)，審查人員應(yīng)當(dāng)具有一級(jí)注冊(cè)建筑師、一級(jí)注冊(cè)結(jié)構(gòu)工程師或者勘察設(shè)計(jì)注冊(cè)工程師資格，并在本審查機(jī)構(gòu)注冊(cè)；未實(shí)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)制度的專(zhuān)業(yè)，審查人員應(yīng)當(dāng)具有高級(jí)工程師職稱(chēng)；近5年內(nèi)未因違反工程建設(shè)法律法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)受到行政處罰。

　�。ㄈ┰诒緦彶闄C(jī)構(gòu)專(zhuān)職工作的審查人員數(shù)量：從事房屋建筑工程施工圖審查的，結(jié)構(gòu)專(zhuān)業(yè)審查人員不少于7人，建筑專(zhuān)業(yè)不少于3人，電氣、暖通、給排水、勘察等專(zhuān)業(yè)審查人員各不少于2人；從事市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工圖審查的，所需專(zhuān)業(yè)的審查人員不少于7人，其他必須配套的專(zhuān)業(yè)審查人員各不少于2人；專(zhuān)門(mén)從事勘察文件審查的，勘察專(zhuān)業(yè)審查人員不少于7人。

　　承擔(dān)超限高層建筑工程施工圖審查的，還應(yīng)當(dāng)具有主持過(guò)超限高層建筑工程或者100米以上建筑工程結(jié)構(gòu)專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)的審查人員不少于3人。

　�。ㄋ模�60歲以上審查人員不超過(guò)該專(zhuān)業(yè)審查人員規(guī)定數(shù)的1/2。

　　（五）注冊(cè)資金不少于300萬(wàn)元。

　　第八條　二類(lèi)審查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　�。ㄒ唬┯薪∪募夹g(shù)管理和質(zhì)量保證體系。

　�。ǘ⿲彶槿藛T應(yīng)當(dāng)有良好的職業(yè)道德；有10年以上所需專(zhuān)業(yè)勘察、設(shè)計(jì)工作經(jīng)歷；主持過(guò)不少于5項(xiàng)中型以上房屋建筑工程、市政基礎(chǔ)設(shè)施工程相應(yīng)專(zhuān)業(yè)的設(shè)計(jì)或者乙級(jí)以上工程勘察項(xiàng)目相應(yīng)專(zhuān)業(yè)的勘察；已實(shí)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)制度的專(zhuān)業(yè)，審查人員應(yīng)當(dāng)具有一級(jí)注冊(cè)建筑師、一級(jí)注冊(cè)結(jié)構(gòu)工程師或者勘察設(shè)計(jì)注冊(cè)工程師資格，并在本審查機(jī)構(gòu)注冊(cè)；未實(shí)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)制度的專(zhuān)業(yè)，審查人員應(yīng)當(dāng)具有高級(jí)工程師職稱(chēng)；近5年內(nèi)未因違反工程建設(shè)法律法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)受到行政處罰。

　�。ㄈ┰诒緦彶闄C(jī)構(gòu)專(zhuān)職工作的審查人員數(shù)量：從事房屋建筑工程施工圖審查的，結(jié)構(gòu)專(zhuān)業(yè)審查人員不少于3人，建筑、電氣、暖通、給排水、勘察等專(zhuān)業(yè)審查人員各不少于2人；從事市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工圖審查的，所需專(zhuān)業(yè)的審查人員不少于4人，其他必須配套的專(zhuān)業(yè)審查人員各不少于2人；專(zhuān)門(mén)從事勘察文件審查的，勘察專(zhuān)業(yè)審查人員不少于4人。

　�。ㄋ模�60歲以上審查人員不超過(guò)該專(zhuān)業(yè)審查人員規(guī)定數(shù)的1/2。

　�。ㄎ澹┳�(cè)資金不少于100萬(wàn)元。

　　第九條　建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將施工圖送審查機(jī)構(gòu)審查，但審查機(jī)構(gòu)不得與所審查項(xiàng)目的建設(shè)單位、勘察設(shè)計(jì)企業(yè)有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系。送審管理的具體辦法由省、自治區(qū)、直轄市人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)按照“公開(kāi)、公平、公正”的原則規(guī)定。

　　建設(shè)單位不得明示或者暗示審查機(jī)構(gòu)違反法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工圖審查，不得壓縮合理審查周期、壓低合理審查費(fèi)用。

　　第十條　建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向?qū)彶闄C(jī)構(gòu)提供下列資料并對(duì)所提供資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)：

　　（一）作為勘察、設(shè)計(jì)依據(jù)的政府有關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)文件及附件；

　�。ǘ┤资┕D；

　�。ㄈ┢渌麘�(yīng)當(dāng)提交的材料。

　　第十一條　審查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)施工圖審查下列內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┦欠穹瞎こ探ㄔO(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；

　�。ǘ┑鼗A(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)的安全性；

　�。ㄈ┦欠穹厦裼媒ㄖ�(jié)能強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)執(zhí)行綠色建筑標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目，還應(yīng)當(dāng)審查是否符合綠色建筑標(biāo)準(zhǔn)；

　　（四）勘察設(shè)計(jì)企業(yè)和注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員以及相關(guān)人員是否按規(guī)定在施工圖上加蓋相應(yīng)的圖章和簽字；

　　（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定必須審查的其他內(nèi)容。

　　第十二條　施工圖審查原則上不超過(guò)下列時(shí)限：

　�。ㄒ唬┐笮头课萁ㄖこ�、市政基礎(chǔ)設(shè)施工程為15個(gè)工作日，中型及以下房屋建筑工程、市政基礎(chǔ)設(shè)施工程為10個(gè)工作日。

　�。ǘ┕こ炭辈煳募准�(jí)項(xiàng)目為7個(gè)工作日，乙級(jí)及以下項(xiàng)目為5個(gè)工作日。

　　以上時(shí)限不包括施工圖修改時(shí)間和審查機(jī)構(gòu)的復(fù)審時(shí)間。

　　第十三條　審查機(jī)構(gòu)對(duì)施工圖進(jìn)行審查后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列情況分別作出處理：

　　（一）審查合格的，審查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向建設(shè)單位出具審查合格書(shū)，并在全套施工圖上加蓋審查專(zhuān)用章。審查合格書(shū)應(yīng)當(dāng)有各專(zhuān)業(yè)的審查人員簽字，經(jīng)法定代表人簽發(fā)，并加蓋審查機(jī)構(gòu)公章。審查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在出具審查合格書(shū)后5個(gè)工作日內(nèi)，將審查情況報(bào)工程所在地縣級(jí)以上地方人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)備案。

　�。ǘ⿲彶椴缓细竦�，審查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將施工圖退建設(shè)單位并出具審查意見(jiàn)告知書(shū)，說(shuō)明不合格原因。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)將審查意見(jiàn)告知書(shū)及審查中發(fā)現(xiàn)的建設(shè)單位、勘察設(shè)計(jì)企業(yè)和注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員違反法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的問(wèn)題，報(bào)工程所在地縣級(jí)以上地方人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)。

　　施工圖退建設(shè)單位后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)要求原勘察設(shè)計(jì)企業(yè)進(jìn)行修改，并將修改后的施工圖送原審查機(jī)構(gòu)復(fù)審。

　　第十四條　任何單位或者個(gè)人不得擅自修改審查合格的施工圖；確需修改的，凡涉及本辦法第十一條規(guī)定內(nèi)容的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將修改后的施工圖送原審查機(jī)構(gòu)審查。

　　第十五條　勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)，嚴(yán)格執(zhí)行工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)的質(zhì)量負(fù)責(zé)。

　　審查機(jī)構(gòu)對(duì)施工圖審查工作負(fù)責(zé)，承擔(dān)審查責(zé)任。施工圖經(jīng)審查合格后，仍有違反法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的問(wèn)題，給建設(shè)單位造成損失的，審查機(jī)構(gòu)依法承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

　　第十六條　審查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部管理制度。施工圖審查應(yīng)當(dāng)有經(jīng)各專(zhuān)業(yè)審查人員簽字的審查記錄。審查記錄、審查合格書(shū)、審查意見(jiàn)告知書(shū)等有關(guān)資料應(yīng)當(dāng)歸檔保存。

　　第十七條　已實(shí)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)制度的專(zhuān)業(yè)，審查人員應(yīng)當(dāng)按規(guī)定參加執(zhí)業(yè)注冊(cè)繼續(xù)教育。

　　未實(shí)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)制度的專(zhuān)業(yè)，審查人員應(yīng)當(dāng)參加省、自治區(qū)、直轄市人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)組織的有關(guān)法律、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)，每年培訓(xùn)時(shí)間不少于40學(xué)時(shí)。

　　第十八條　按規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查的施工圖，未經(jīng)審查合格的，住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)不得頒發(fā)施工許可證。

　　第十九條　縣級(jí)以上人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)審查機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，主要檢查下列內(nèi)容：

　　（一）是否符合規(guī)定的條件；

　　（二）是否超出范圍從事施工圖審查；

　　（三）是否使用不符合條件的審查人員；

　�。ㄋ模┦欠癜匆�(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行審查；

　　（五）是否按規(guī)定上報(bào)審查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為；

　�。┦欠癜匆�(guī)定填寫(xiě)審查意見(jiàn)告知書(shū)；

　�。ㄆ撸┦欠癜匆�(guī)定在審查合格書(shū)和施工圖上簽字蓋章；

　�。ò耍┦欠窠⒔∪珜彶闄C(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度；

　�。ň牛⿲彶槿藛T是否按規(guī)定參加繼續(xù)教育。

　　縣級(jí)以上人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)實(shí)施監(jiān)督檢查時(shí)，有權(quán)要求被檢查的審查機(jī)構(gòu)提供有關(guān)施工圖審查的文件和資料，并將監(jiān)督檢查結(jié)果向社會(huì)公布。

　　第二十條　審查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向縣級(jí)以上地方人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)報(bào)審查情況統(tǒng)計(jì)信息。

　　縣級(jí)以上地方人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)施工圖審查情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并將統(tǒng)計(jì)信息報(bào)上級(jí)住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)。

　　第二十一條　縣級(jí)以上人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)受理對(duì)施工圖審查工作中違法、違規(guī)行為的檢舉、控告和投訴。

　　第二十二條　縣級(jí)以上人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)對(duì)審查機(jī)構(gòu)報(bào)告的建設(shè)單位、勘察設(shè)計(jì)企業(yè)、注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員的違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行查處。

　　第二十三條　審查機(jī)構(gòu)列入名錄后不再符合規(guī)定條件的，省、自治區(qū)、直轄市人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；逾期不改的，不再將其列入審查機(jī)構(gòu)名錄。

　　第二十四條　審查機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級(jí)以上地方人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)責(zé)令改正，處3萬(wàn)元罰款，并記入信用檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，省、自治區(qū)、直轄市人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)不再將其列入審查機(jī)構(gòu)名錄：

　�。ㄒ唬┏龇秶鷱氖率┕D審查的；

　�。ǘ┦褂貌环蠗l件審查人員的；

　　（三）未按規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行審查的；

　�。ㄋ模┪窗匆�(guī)定上報(bào)審查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為的；

　　（五）未按規(guī)定填寫(xiě)審查意見(jiàn)告知書(shū)的；

　�。┪窗匆�(guī)定在審查合格書(shū)和施工圖上簽字蓋章的；

　�。ㄆ撸┮殉鼍邔彶楹细駮�(shū)的施工圖，仍有違反法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的。

　　第二十五條　審查機(jī)構(gòu)出具虛假審查合格書(shū)的，審查合格書(shū)無(wú)效，縣級(jí)以上地方人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)處3萬(wàn)元罰款，省、自治區(qū)、直轄市人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)不再將其列入審查機(jī)構(gòu)名錄。

　　審查人員在虛假審查合格書(shū)上簽字的，終身不得再擔(dān)任審查人員；對(duì)于已實(shí)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)制度的專(zhuān)業(yè)的審查人員，還應(yīng)當(dāng)依照《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七十二條、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第五十八條規(guī)定予以處罰。

　　第二十六條　建設(shè)單位違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級(jí)以上地方人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)責(zé)令改正，處3萬(wàn)元罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，予以通報(bào)：

　　（一）壓縮合理審查周期的；

　　（二）提供不真實(shí)送審資料的；

　　（三）對(duì)審查機(jī)構(gòu)提出不符合法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求的。

　　建設(shè)單位為房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)的，還應(yīng)當(dāng)依照《房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》進(jìn)行處理。

　　第二十七條　依照本辦法規(guī)定，給予審查機(jī)構(gòu)罰款處罰的，對(duì)機(jī)構(gòu)的法定代表人和其他直接責(zé)任人員處機(jī)構(gòu)罰款數(shù)額5%以上10%以下的罰款，并記入信用檔案。

　　第二十八條　省、自治區(qū)、直轄市人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)未按照本辦法規(guī)定確定審查機(jī)構(gòu)的，國(guó)務(wù)院住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)責(zé)令改正。

　　第二十九條　國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員在施工圖審查監(jiān)督管理工作中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

　　第三十條　省、自治區(qū)、直轄市人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)可以根據(jù)本辦法，制定實(shí)施細(xì)則。

　　第三十一條　本辦法自2013年8月1日起施行。原建設(shè)部2004年8月23日發(fā)布的《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工圖設(shè)計(jì)文件審查管理辦法》（建設(shè)部令第134號(hào)）同時(shí)廢止。

養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)管理暫行辦法

中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

保監(jiān)發(fā)〔2013〕43號(hào)

各保監(jiān)局、各養(yǎng)老保險(xiǎn)公司：

　　為促進(jìn)保險(xiǎn)業(yè)積極參與構(gòu)建多層次養(yǎng)老保障體系，推動(dòng)養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)健康發(fā)展，我會(huì)制定了《養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年5月6日

　　養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)管理暫行辦法

　　第一章總則

　　第一條為了規(guī)范養(yǎng)老保險(xiǎn)公司養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)行為，保護(hù)養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)活動(dòng)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)保險(xiǎn)業(yè)積極參與多層次養(yǎng)老保障體系建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》等法律法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱(chēng)養(yǎng)老保險(xiǎn)公司，是指經(jīng)中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)設(shè)立并依法登記注冊(cè)的商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)公司。

　　第三條本辦法所稱(chēng)養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)，是指養(yǎng)老保險(xiǎn)公司作為管理人，接受政府機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位及其他社會(huì)組織等團(tuán)體客戶(hù)和個(gè)人客戶(hù)的委托，提供養(yǎng)老保障以及與養(yǎng)老保障相關(guān)的資金管理服務(wù)，包括方案設(shè)計(jì)、薪酬遞延、福利計(jì)劃、賬戶(hù)管理、投資管理、待遇支付等服務(wù)事項(xiàng)。

　　第四條養(yǎng)老保險(xiǎn)公司開(kāi)展養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)保監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。

　　養(yǎng)老保險(xiǎn)公司開(kāi)展養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)充分了解客戶(hù)的需求，遵循風(fēng)險(xiǎn)匹配原則，充分發(fā)揮養(yǎng)老保險(xiǎn)公司在賬戶(hù)管理、投資管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和年金給付等方面的綜合優(yōu)勢(shì)，向客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。

　　第五條中國(guó)保監(jiān)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對(duì)養(yǎng)老保險(xiǎn)公司養(yǎng)老保障管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)保監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在中國(guó)保監(jiān)會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)。

　　第六條中國(guó)保監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)養(yǎng)老保險(xiǎn)公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開(kāi)展養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)創(chuàng)新。

　　第二章業(yè)務(wù)規(guī)范

　　第七條養(yǎng)老保險(xiǎn)公司開(kāi)展養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備完善的公司治理結(jié)構(gòu)、健全的內(nèi)部控制制度、科學(xué)的投資決策體系以及規(guī)范的業(yè)務(wù)操作流程。

　　第八條養(yǎng)老保險(xiǎn)公司開(kāi)展養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)，可以在全國(guó)范圍內(nèi)展業(yè)，但應(yīng)當(dāng)具備與展業(yè)活動(dòng)相適應(yīng)的客戶(hù)服務(wù)能力。

　　第九條養(yǎng)老保險(xiǎn)公司開(kāi)展養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，與客戶(hù)簽訂受托管理合同，就雙方的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)事宜做出明確約定。受托管理合同應(yīng)當(dāng)包括下列基本事項(xiàng)：

　�。ㄒ唬┛蛻�(hù)資金的初始金額及其后續(xù)增減事宜；

　�。ǘ┩顿Y范圍、投資限制和投資比例；

　�。ㄈ┩顿Y策略和管理期限；

　�。ㄋ模┛蛻�(hù)資金的管理方式和管理權(quán)限；

　�。ㄎ澹└黝�(lèi)風(fēng)險(xiǎn)揭示；

　�。┛蛻�(hù)賬戶(hù)信息的提供及查詢(xún)方式；

　�。ㄆ撸┊�(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)；

　�。ò耍┕芾碣M(fèi)用的計(jì)算方法和支付方式；

　�。ň牛┢渌⻊�(wù)內(nèi)容及其費(fèi)用的提取、支付方式；

　�。ㄊ┖贤獬徒K止的條件、程序及客戶(hù)資產(chǎn)的清算返還事宜；

　�。ㄊ唬┻`約責(zé)任和糾紛的解決方式；

　�。ㄊ┲袊�(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　第十條養(yǎng)老保險(xiǎn)公司開(kāi)展養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立的養(yǎng)老保障管理基金。對(duì)養(yǎng)老保障管理基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循專(zhuān)戶(hù)管理、賬戶(hù)隔離和單獨(dú)核算的原則，確保養(yǎng)老保障管理基金獨(dú)立于任何為基金管理提供服務(wù)的自然人、法人或其他組織的固有財(cái)產(chǎn)及其管理的其他財(cái)產(chǎn)。

　　專(zhuān)戶(hù)管理是指對(duì)養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)建立對(duì)應(yīng)的養(yǎng)老保障管理基金，并開(kāi)設(shè)專(zhuān)門(mén)的銀行資金賬戶(hù)和資產(chǎn)類(lèi)賬戶(hù)進(jìn)行管理。

　　賬戶(hù)隔離是指養(yǎng)老保障管理基金的銀行資金賬戶(hù)和資產(chǎn)類(lèi)賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)與養(yǎng)老保險(xiǎn)公司自身的及其管理的任何銀行資金賬戶(hù)和資產(chǎn)類(lèi)賬戶(hù)實(shí)現(xiàn)完全的獨(dú)立分離。

　　單獨(dú)核算是指對(duì)每個(gè)養(yǎng)老保障管理基金單獨(dú)進(jìn)行會(huì)計(jì)賬務(wù)處理，并提供資產(chǎn)負(fù)債表和利潤(rùn)表等財(cái)務(wù)報(bào)表。

　　第十一條養(yǎng)老保險(xiǎn)公司開(kāi)展養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　�。ㄒ唬┙ⅰ⒕S護(hù)委托人和受益人賬戶(hù)信息，并向委托人和受益人提供賬戶(hù)查詢(xún)服務(wù)；

　　（二）制定基金投資策略并進(jìn)行投資管理；

　�。ㄈ┒ㄆ诠乐挡⑴c資產(chǎn)托管人核對(duì)；

　�。ㄋ模┍O(jiān)督基金管理情況；

　�。ㄎ澹┯�(jì)算并辦理待遇支付；

　�。┒ㄆ诰幹撇⑾蛭腥颂峁B(yǎng)老保障管理報(bào)告；

　�。ㄆ撸┩咨票４骛B(yǎng)老保障管理有關(guān)記錄；

　�。ò耍﹪�(guó)家規(guī)定和合同約定的其他職責(zé)。

　　第十二條養(yǎng)老保險(xiǎn)公司可以自行開(kāi)展養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)工作，也可以委托其他合格金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)部分管理人職責(zé)，但應(yīng)當(dāng)對(duì)其承接的養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)承擔(dān)最終責(zé)任。

　　養(yǎng)老保險(xiǎn)公司委托其他合格金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)部分管理人職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)與選聘的金融機(jī)構(gòu)簽訂委托管理合同，明確約定各方的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)事宜。

　　第十三條養(yǎng)老保險(xiǎn)公司開(kāi)展養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)，可以采取下列形式：

　�。ㄒ唬閱我豢蛻�(hù)辦理養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)；

　�。ǘ槎鄠€(gè)客戶(hù)辦理集合養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)。

　　養(yǎng)老保險(xiǎn)公司采取方式（一）開(kāi)展養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)的，受托管理的客戶(hù)資金初始金額不得低于5000萬(wàn)元人民幣。

　　第十四條養(yǎng)老保險(xiǎn)公司開(kāi)展養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)開(kāi)發(fā)養(yǎng)老保障管理產(chǎn)品，并在銷(xiāo)售前向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　產(chǎn)品報(bào)告材料包括以下文件：

　　（一）《養(yǎng)老保障管理產(chǎn)品報(bào)告報(bào)送材料清單表》，加蓋公司公章；

　　（二）養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)合同文本；

　　（三）投資賬戶(hù)說(shuō)明書(shū)；

　　（四）總精算師聲明書(shū)；

　　（五）法律責(zé)任人聲明書(shū)；

　�。┊a(chǎn)品可行性報(bào)告；

　　（七）財(cái)務(wù)管理辦法；

　　（八）業(yè)務(wù)管理辦法；

　　（九）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　第十五條養(yǎng)老保障管理產(chǎn)品主要內(nèi)容發(fā)生變更的，養(yǎng)老保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售前向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提交變更報(bào)告。

　　發(fā)生下列情形之一的，屬于產(chǎn)品主要內(nèi)容變更：

　�。ㄒ唬┊a(chǎn)品名稱(chēng)變更；

　�。ǘ┕芾砣俗兏�；

　�。ㄈ┕芾碣M(fèi)費(fèi)率上調(diào)；

　�。ㄋ模┲饕顿Y政策變更；

　�。ㄎ澹┲袊�(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　產(chǎn)品變更報(bào)告材料包括以下文件：

　�。ㄒ唬┳兏鼒�(bào)告；

　�。ǘ┳兏鼒�(bào)告報(bào)送材料清單表；

　�。ㄈ┳兏颉⒅饕兏鼉�(nèi)容的對(duì)比說(shuō)明；

　�。ㄋ模┊a(chǎn)品變更涉及的文本（包括合同文本、投資賬戶(hù)說(shuō)明書(shū)等）；

　�。ㄎ澹┛偩銕熉暶鲿�(shū)；

　�。┓韶�(zé)任人聲明書(shū)；

　�。ㄆ撸┲袊�(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　第十六條養(yǎng)老保障管理產(chǎn)品名稱(chēng)應(yīng)符合以下格式：養(yǎng)老保險(xiǎn)公司名稱(chēng)＋說(shuō)明性文字＋養(yǎng)老保障管理產(chǎn)品。其中養(yǎng)老保險(xiǎn)公司名稱(chēng)可以用全稱(chēng)或簡(jiǎn)稱(chēng)，說(shuō)明性文字由各養(yǎng)老保險(xiǎn)公司自定，字?jǐn)?shù)不得超過(guò)10個(gè)。

　　第十七條養(yǎng)老保險(xiǎn)公司向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提交產(chǎn)品報(bào)告后，可以向中國(guó)保監(jiān)會(huì)申請(qǐng)開(kāi)設(shè)養(yǎng)老保障管理產(chǎn)品投資賬戶(hù)。養(yǎng)老保障管理產(chǎn)品投資賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)比照投資連結(jié)保險(xiǎn)投資賬戶(hù)開(kāi)設(shè)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第十八條養(yǎng)老保障管理基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行第三方托管制度。養(yǎng)老保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)委托獨(dú)立的資產(chǎn)托管人并簽訂資產(chǎn)托管合同，明確約定各方的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)事宜，由其保管資產(chǎn)、開(kāi)立賬戶(hù)、負(fù)責(zé)清算交割、資產(chǎn)估值、投資監(jiān)督、數(shù)據(jù)核對(duì)、信息披露、支付等事務(wù)。

　　資產(chǎn)托管人的資格、職責(zé)、選擇等有關(guān)事項(xiàng)比照中國(guó)保監(jiān)會(huì)資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第十九條養(yǎng)老保障管理基金采用完全積累賬戶(hù)制管理。養(yǎng)老保障管理基金投資運(yùn)營(yíng)所得收益，全額計(jì)入養(yǎng)老保障管理基金的各類(lèi)賬戶(hù)。

　　第二十條養(yǎng)老保險(xiǎn)公司開(kāi)展養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)管理合同約定收取管理費(fèi)用。管理費(fèi)用可以包括以下項(xiàng)目：

　�。ㄒ唬┏跏假M(fèi)。初始費(fèi)是養(yǎng)老保險(xiǎn)公司受托管理資金進(jìn)入基金管理專(zhuān)戶(hù)時(shí)一次性扣除的管理成本。初始費(fèi)按照當(dāng)期繳費(fèi)總額的一定比例收取。

　�。ǘ┕芾碣M(fèi)。管理費(fèi)是養(yǎng)老保險(xiǎn)公司為養(yǎng)老保障管理基金提供賬戶(hù)管理、投資管理、待遇支付等服務(wù)的運(yùn)營(yíng)成本。管理費(fèi)每年按照當(dāng)年養(yǎng)老保障管理基金凈值的一定比例收取，或根據(jù)管理形式及服務(wù)類(lèi)型采取定額收費(fèi)的形式收取。

　　（三）托管費(fèi)。托管費(fèi)是資產(chǎn)托管人為養(yǎng)老保障管理基金提供基金托管服務(wù)的運(yùn)營(yíng)成本。托管費(fèi)每年按照當(dāng)年養(yǎng)老保障管理基金凈值的一定比例收取。

　�。ㄋ模┙饧s費(fèi)。委托人提前解除養(yǎng)老保障委托管理合同的，養(yǎng)老保險(xiǎn)公司可以按照解除合同時(shí)養(yǎng)老保障管理基金凈值的一定比例一次性收取解約費(fèi)。養(yǎng)老保險(xiǎn)公司應(yīng)根據(jù)合同存續(xù)期限設(shè)置遞減的解約費(fèi)比例。

　　養(yǎng)老保險(xiǎn)公司為個(gè)人受益人設(shè)立個(gè)人賬戶(hù)的，個(gè)人受益人退出的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)委托人提出退出申請(qǐng)，養(yǎng)老保險(xiǎn)公司可以按照受益人個(gè)人賬戶(hù)凈值的比例一次性收取解約費(fèi)。養(yǎng)老保險(xiǎn)公司應(yīng)根據(jù)個(gè)人賬戶(hù)的存續(xù)期設(shè)置遞減的解約費(fèi)比例。

　　第二十一條養(yǎng)老保險(xiǎn)公司可以為團(tuán)體委托人設(shè)置公共賬戶(hù)，用以記錄委托人繳費(fèi)及其投資收益等賬戶(hù)信息。如存在個(gè)人受益人的，可以分別為受益人設(shè)立個(gè)人賬戶(hù)；個(gè)人賬戶(hù)下可以分設(shè)團(tuán)體繳費(fèi)賬戶(hù)和個(gè)人繳費(fèi)賬戶(hù)，分別記錄團(tuán)體繳費(fèi)和個(gè)人繳費(fèi)的繳費(fèi)明細(xì)及其投資收益等賬務(wù)信息。

　　第二十二條養(yǎng)老保險(xiǎn)公司為個(gè)人受益人設(shè)立個(gè)人賬戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)與委托人明確約定權(quán)益歸屬原則和領(lǐng)取支付條件，其中對(duì)于個(gè)人受益人本人繳費(fèi)部分，應(yīng)當(dāng)全額計(jì)入個(gè)人繳費(fèi)賬戶(hù)。

　　委托人為團(tuán)體客戶(hù)的，個(gè)人受益人離職后，其個(gè)人賬戶(hù)可以在原養(yǎng)老保障管理基金管理人設(shè)置的保留賬戶(hù)繼續(xù)管理。

　　第二十三條養(yǎng)老保險(xiǎn)公司開(kāi)展養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)要求團(tuán)體委托人提供下列材料：

　�。ㄒ唬┙�(jīng)董事會(huì)決議或民主程序通過(guò)的養(yǎng)老保障管理方案，或有關(guān)政府部門(mén)對(duì)養(yǎng)老保障方案的批復(fù)、核準(zhǔn)文件；

　�。ǘ┧惺芤嫒嗣麊魏蜕矸菪畔�。

　　如養(yǎng)老保障管理基金無(wú)須進(jìn)行個(gè)人賬戶(hù)分配的，上述材料（二）可免于提供；如養(yǎng)老保障管理基金只有個(gè)人繳費(fèi)，無(wú)團(tuán)體繳費(fèi)的，上述材料（一）可免于提供。

　　養(yǎng)老保險(xiǎn)公司開(kāi)展養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人委托人提供下列材料：

　�。ㄒ唬﹤€(gè)人身份信息；

　�。ǘ﹤€(gè)人資金賬戶(hù)信息。

　　第二十四條養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)團(tuán)體委托人提前解除合同時(shí)，養(yǎng)老保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)要求其提供已通知受益人解約事宜的有效證明，并按照委托人要求與權(quán)益歸屬原則處理養(yǎng)老保障管理基金。

　　養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)個(gè)人委托人提前解除合同時(shí)，養(yǎng)老保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)在扣除解約費(fèi)后，以銀行轉(zhuǎn)賬方式將個(gè)人委托人資金余額劃撥至個(gè)人委托人本人的銀行資金賬戶(hù)。

　　第二十五條養(yǎng)老保障管理基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法和委托管理合同向相關(guān)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)，依據(jù)基金管理人的委托授權(quán)書(shū)以及托管合同開(kāi)立資金賬戶(hù)，并通知基金管理人。

　　第二十六條養(yǎng)老保障管理基金投資范圍比照中國(guó)保監(jiān)會(huì)保險(xiǎn)資金投資范圍的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十七條養(yǎng)老保險(xiǎn)公司和資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。

　　第二十八條養(yǎng)老保險(xiǎn)公司應(yīng)于每年度結(jié)束后60日內(nèi)，向委托人提供上一年度的委托人權(quán)益報(bào)告，并向受益人提供年度對(duì)賬單以及個(gè)人權(quán)益信息查詢(xún)等服務(wù)。

　　第二十九條養(yǎng)老保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)每年度結(jié)束后60日內(nèi)，在公司網(wǎng)站上披露養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)的基本信息，包括基金規(guī)模、基金數(shù)目、基金收益率等，但需要保密的客戶(hù)信息除外。

　　第三章風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第三十條養(yǎng)老保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)向委托人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，并要求委托人對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)提示函進(jìn)行書(shū)面確認(rèn)或在養(yǎng)老保障管理合同中單獨(dú)列示。

　　第三十一條養(yǎng)老保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)如實(shí)披露其投資管理能力和歷史業(yè)績(jī)等情況。養(yǎng)老保險(xiǎn)公司向客戶(hù)做出投資收益預(yù)測(cè)，必須恪守誠(chéng)信原則，提供充分合理的依據(jù)；并以書(shū)面方式特別聲明，所述預(yù)測(cè)結(jié)果僅供客戶(hù)參考，不構(gòu)成養(yǎng)老保險(xiǎn)公司對(duì)客戶(hù)的承諾。

　　第三十二條在簽訂受托管理合同之前，養(yǎng)老保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)了解委托人的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況，并根據(jù)所了解的委托人情況推薦適當(dāng)?shù)酿B(yǎng)老保障管理產(chǎn)品和服務(wù)。

　　第三十三條養(yǎng)老保險(xiǎn)公司及其從業(yè)人員開(kāi)展養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

　�。ㄒ唬┮蕴摷�、片面、誤導(dǎo)、夸大的方式宣傳推介養(yǎng)老保障管理產(chǎn)品；

　�。ǘ┫蚩蛻�(hù)做出保證其資金本金不受損失的承諾；

　�。ㄈ┮云墼p手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶(hù)；

　　（四）挪用、侵占客戶(hù)資金；

　�。ㄎ澹⿲B(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作；

　　（六）以轉(zhuǎn)移養(yǎng)老保障管理基金投資收益或者虧損為目的，在不同的投資賬戶(hù)之間進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，損害客戶(hù)的利益；

　�。ㄆ撸├盟芾淼酿B(yǎng)老保障管理基金謀取不正當(dāng)利益；

　�。ò耍┎还降貙�(duì)待養(yǎng)老保障管理基金，損害客戶(hù)的利益；

　�。ň牛⿵氖聝�(nèi)幕交易及其他不正當(dāng)交易行為；

　�。ㄊ┓�、行政法規(guī)和中國(guó)保監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

　　第三十四條養(yǎng)老保險(xiǎn)公司自身不得對(duì)養(yǎng)老保障管理基金的投資收益承擔(dān)任何形式的保證責(zé)任，不得在管理合同和產(chǎn)品設(shè)計(jì)中列入投資收益保證條款。

　　第三十五條養(yǎng)老保險(xiǎn)公司開(kāi)展養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)，不需計(jì)提保險(xiǎn)責(zé)任準(zhǔn)備金，不納入保險(xiǎn)公司償付能力管理范圍。

　　第三十六條養(yǎng)老保險(xiǎn)公司可以為養(yǎng)老保障管理基金的保值增值向第三方合格擔(dān)保機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)買(mǎi)斷擔(dān)保，相應(yīng)的擔(dān)保費(fèi)可以列入基金的運(yùn)營(yíng)成本。養(yǎng)老保險(xiǎn)公司不得對(duì)擔(dān)保機(jī)構(gòu)提供任何形式的反擔(dān)保。

　　第三方合格擔(dān)保機(jī)構(gòu)是指非保險(xiǎn)類(lèi)金融機(jī)構(gòu)，且應(yīng)當(dāng)滿足以下條件：

　�。ㄒ唬┳�(cè)資本不低于5億元人民幣；

　�。ǘ┥弦荒甓冉�(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于20億元人民幣；

　�。ㄈ轲B(yǎng)老保障管理基金承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)買(mǎi)斷擔(dān)保的總金額不超過(guò)上一年度經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)的10倍；

　�。ㄋ模┳罱晡词苓^(guò)重大處罰；

　�。ㄎ澹┲袊�(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　養(yǎng)老保險(xiǎn)公司為養(yǎng)老保障管理基金購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)買(mǎi)斷擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)在受托管理合同或風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中向委托人充分揭示購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)買(mǎi)斷擔(dān)保后養(yǎng)老保障管理基金仍然存在投資損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　第三十七條養(yǎng)老保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶(hù)身份識(shí)別制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度，全面履行反洗錢(qián)義務(wù)。

　　第三十八條發(fā)生以下情形之一的，養(yǎng)老保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)選擇會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)養(yǎng)老保障管理基金進(jìn)行外部審計(jì)，相應(yīng)的審計(jì)費(fèi)用可以列入基金的運(yùn)營(yíng)成本。

　�。ㄒ唬B(yǎng)老保障管理基金經(jīng)歷三個(gè)會(huì)計(jì)年度時(shí)；

　�。ǘB(yǎng)老保障管理基金管理人職責(zé)終止時(shí)；

　�。ㄈ﹪�(guó)家規(guī)定的其他情形。

　　養(yǎng)老保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)自收到外部審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告之日起的30日內(nèi)向委托人提交審計(jì)報(bào)告。

　　同一家會(huì)計(jì)師事務(wù)所連續(xù)審計(jì)三次的，應(yīng)當(dāng)予以更換。

　　第四章監(jiān)督管理

　　第三十九條開(kāi)展養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)的養(yǎng)老保險(xiǎn)公司，應(yīng)當(dāng)在每年4月30日之前向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提交養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)專(zhuān)題報(bào)告。專(zhuān)題報(bào)告包括以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┕芾砗贤炗喖奥男星闆r；

　�。ǘ┗疬\(yùn)作及投資收益情況；

　　（三）資產(chǎn)托管及投資監(jiān)督情況；

　　（四）中國(guó)保監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

　　第四十條養(yǎng)老保險(xiǎn)公司按照本辦法有關(guān)規(guī)定和合同約定發(fā)生外部審計(jì)的，應(yīng)當(dāng)自收到外部審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告之日起的30日內(nèi)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)送審計(jì)報(bào)告。

　　第四十一條中國(guó)保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)養(yǎng)老保險(xiǎn)公司、資產(chǎn)托管人開(kāi)展養(yǎng)老保障管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，養(yǎng)老保險(xiǎn)公司和資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　第四十二條養(yǎng)老保險(xiǎn)公司及其從業(yè)人員違反本辦法的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)進(jìn)行處罰；法律、行政法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)責(zé)令改正；涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)構(gòu)追究刑事責(zé)任。

　　第五章附則

　　第四十三條本辦法由中國(guó)保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第四十四條依照本辦法向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件，均應(yīng)采取紙質(zhì)文件和電子文件兩種形式。其中，紙質(zhì)文件一式兩份；電子文件采取PDF文件格式并刻錄成光盤(pán)。

　　第四十五條本辦法自下發(fā)之日起日起施行�！蛾P(guān)于試行養(yǎng)老保障委托管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（保監(jiān)發(fā)〔2009〕129號(hào)）同時(shí)廢止。

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