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最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理走私刑事案件適用法律若干問題的解釋

最高人民法院最高人民檢察院

中華人民共和國

最高人民法院

最高人民檢察院

公告

《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理走私刑事案件適用法律若干問題的解釋》已于2014年2月24日由最高人民法院審判委員會第1608次會議、2014年6月13日由最高人民檢察院第十二屆檢察委員會第23次會議通過，現(xiàn)予公布，自2014年9月10日起施行。

最高人民法院最高人民檢察院

2014年8月12日

最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理走私刑事案件適用法律若干問題的解釋

（2014年2月24日最高人民法院審判委員會第1608次會議、2014年6月13日最高人民檢察院第十二屆檢察委員會第23次會議通過）

為依法懲治走私犯罪活動，根據(jù)刑法有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就辦理走私刑事案件適用法律的若干問題解釋如下：

第一條走私武器、彈藥，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為刑法第一百五十一條第一款規(guī)定的“情節(jié)較輕”：

（一）走私以壓縮氣體等非火藥為動力發(fā)射槍彈的槍支二支以上不滿五支的；

（二）走私氣槍鉛彈五百發(fā)以上不滿二千五百發(fā)，或者其他子彈十發(fā)以上不滿五十發(fā)的；

（三）未達(dá)到上述數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，但屬于犯罪集團(tuán)的首要分子，使用特種車輛從事走私活動，或者走私的武器、彈藥被用于實施犯罪等情形的；

（四）走私各種口徑在六十毫米以下常規(guī)炮彈、手榴彈或者槍榴彈等分別或者合計不滿五枚的。

具有下列情形之一的，依照刑法第一百五十一條第一款的規(guī)定處七年以上有期徒刑，并處罰金或者沒收財產(chǎn)：

（一）走私以火藥為動力發(fā)射槍彈的槍支一支，或者以壓縮氣體等非火藥為動力發(fā)射槍彈的槍支五支以上不滿十支的；

（二）走私第一款第二項規(guī)定的彈藥，數(shù)量在該項規(guī)定的最高數(shù)量以上不滿最高數(shù)量五倍的；

（三）走私各種口徑在六十毫米以下常規(guī)炮彈、手榴彈或者槍榴彈等分別或者合計達(dá)到五枚以上不滿十枚，或者各種口徑超過六十毫米以上常規(guī)炮彈合計不滿五枚的；

（四）達(dá)到第一款第一、二、四項規(guī)定的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，且屬于犯罪集團(tuán)的首要分子，使用特種車輛從事走私活動，或者走私的武器、彈藥被用于實施犯罪等情形的。

具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百五十一條第一款規(guī)定的“情節(jié)特別嚴(yán)重”：

（一）走私第二款第一項規(guī)定的槍支，數(shù)量超過該項規(guī)定的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)的；

（二）走私第一款第二項規(guī)定的彈藥，數(shù)量在該項規(guī)定的最高數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)五倍以上的；

（三）走私第二款第三項規(guī)定的彈藥，數(shù)量超過該項規(guī)定的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，或者走私具有巨大殺傷力的非常規(guī)炮彈一枚以上的；

（四）達(dá)到第二款第一項至第三項規(guī)定的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，且屬于犯罪集團(tuán)的首要分子，使用特種車輛從事走私活動，或者走私的武器、彈藥被用于實施犯罪等情形的。

走私其他武器、彈藥，構(gòu)成犯罪的，參照本條各款規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)處罰。

第二條刑法第一百五十一條第一款規(guī)定的“武器、彈藥”的種類，參照《中華人民共和國進(jìn)口稅則》及《中華人民共和國禁止進(jìn)出境物品表》的有關(guān)規(guī)定確定。

第三條走私槍支散件，構(gòu)成犯罪的，依照刑法第一百五十一條第一款的規(guī)定，以走私武器罪定罪處罰。成套槍支散件以相應(yīng)數(shù)量的槍支計，非成套槍支散件以每三十件為一套槍支散件計。

第四條走私各種彈藥的彈頭、彈殼，構(gòu)成犯罪的，依照刑法第一百五十一條第一款的規(guī)定，以走私彈藥罪定罪處罰。具體的定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)，按照本解釋第一條規(guī)定的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)的五倍執(zhí)行。

走私報廢或者無法組裝并使用的各種彈藥的彈頭、彈殼，構(gòu)成犯罪的，依照刑法第一百五十三條的規(guī)定，以走私普通貨物、物品罪定罪處罰；屬于廢物的，依照刑法第一百五十二條第二款的規(guī)定，以走私廢物罪定罪處罰。

彈頭、彈殼是否屬于前款規(guī)定的“報廢或者無法組裝并使用”或者“廢物”，由國家有關(guān)技術(shù)部門進(jìn)行鑒定。

第五條走私國家禁止或者限制進(jìn)出口的仿真槍、管制刀具，構(gòu)成犯罪的，依照刑法第一百五十一條第三款的規(guī)定，以走私國家禁止進(jìn)出口的貨物、物品罪定罪處罰。具體的定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)，適用本解釋第十一條第一款第六、七項和第二款的規(guī)定。

走私的仿真槍經(jīng)鑒定為槍支，構(gòu)成犯罪的，依照刑法第一百五十一條第一款的規(guī)定，以走私武器罪定罪處罰。不以牟利或者從事違法犯罪活動為目的，且無其他嚴(yán)重情節(jié)的，可以依法從輕處罰；情節(jié)輕微不需要判處刑罰的，可以免予刑事處罰。

第六條走私偽造的貨幣，數(shù)額在二千元以上不滿二萬元，或者數(shù)量在二百張（枚）以上不滿二千張（枚）的，可以認(rèn)定為刑法第一百五十一條第一款規(guī)定的“情節(jié)較輕”。

具有下列情形之一的，依照刑法第一百五十一條第一款的規(guī)定處七年以上有期徒刑，并處罰金或者沒收財產(chǎn)：

（一）走私數(shù)額在二萬元以上不滿二十萬元，或者數(shù)量在二千張（枚）以上不滿二萬張（枚）的；

（二）走私數(shù)額或者數(shù)量達(dá)到第一款規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，且具有走私的偽造貨幣流入市場等情節(jié)的。

具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百五十一條第一款規(guī)定的“情節(jié)特別嚴(yán)重”：

（一）走私數(shù)額在二十萬元以上，或者數(shù)量在二萬張（枚）以上的；

（二）走私數(shù)額或者數(shù)量達(dá)到第二款第一項規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，且屬于犯罪集團(tuán)的首要分子，使用特種車輛從事走私活動，或者走私的偽造貨幣流入市場等情形的。

第七條刑法第一百五十一條第一款規(guī)定的“貨幣”，包括正在流通的人民幣和境外貨幣。偽造的境外貨幣數(shù)額，折合成人民幣計算。

第八條走私國家禁止出口的三級文物二件以下的，可以認(rèn)定為刑法第一百五十一條第二款規(guī)定的“情節(jié)較輕”。

具有下列情形之一的，依照刑法第一百五十一條第二款的規(guī)定處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：

（一）走私國家禁止出口的二級文物不滿三件，或者三級文物三件以上不滿九件的；

（二）走私國家禁止出口的三級文物不滿三件，且具有造成文物嚴(yán)重毀損或者無法追回等情節(jié)的。

具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百五十一條第二款規(guī)定的“情節(jié)特別嚴(yán)重”：

（一）走私國家禁止出口的一級文物一件以上，或者二級文物三件以上，或者三級文物九件以上的；

（二）走私國家禁止出口的文物達(dá)到第二款第一項規(guī)定的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，且屬于犯罪集團(tuán)的首要分子，使用特種車輛從事走私活動，或者造成文物嚴(yán)重毀損、無法追回等情形的。

第九條走私國家一、二級保護(hù)動物未達(dá)到本解釋附表中（一）規(guī)定的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，或者走私珍貴動物制品數(shù)額不滿二十萬元的，可以認(rèn)定為刑法第一百五十一條第二款規(guī)定的“情節(jié)較輕”。

具有下列情形之一的，依照刑法第一百五十一條第二款的規(guī)定處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：

（一）走私國家一、二級保護(hù)動物達(dá)到本解釋附表中（一）規(guī)定的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)的；

（二）走私珍貴動物制品數(shù)額在二十萬元以上不滿一百萬元的；

（三）走私國家一、二級保護(hù)動物未達(dá)到本解釋附表中（一）規(guī)定的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，但具有造成該珍貴動物死亡或者無法追回等情節(jié)的。

具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百五十一條第二款規(guī)定的“情節(jié)特別嚴(yán)重”：

（一）走私國家一、二級保護(hù)動物達(dá)到本解釋附表中（二）規(guī)定的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)的；

（二）走私珍貴動物制品數(shù)額在一百萬元以上的；

（三）走私國家一、二級保護(hù)動物達(dá)到本解釋附表中（一）規(guī)定的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，且屬于犯罪集團(tuán)的首要分子，使用特種車輛從事走私活動，或者造成該珍貴動物死亡、無法追回等情形的。

不以牟利為目的，為留作紀(jì)念而走私珍貴動物制品進(jìn)境，數(shù)額不滿十萬元的，可以免予刑事處罰；情節(jié)顯著輕微的，不作為犯罪處理。

第十條刑法第一百五十一條第二款規(guī)定的“珍貴動物”，包括列入《國家重點保護(hù)野生動物名錄》中的國家一、二級保護(hù)野生動物，《瀕危野生動植物種國際貿(mào)易公約》附錄Ⅰ、附錄Ⅱ中的野生動物，以及馴養(yǎng)繁殖的上述動物。

走私本解釋附表中未規(guī)定的珍貴動物的，參照附表中規(guī)定的同屬或者同科動物的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

走私本解釋附表中未規(guī)定珍貴動物的制品的，按照《最高人民法院、最高人民檢察院、國家林業(yè)局、公安部、海關(guān)總署關(guān)于破壞野生動物資源刑事案件中涉及的CITES附錄Ⅰ和附錄Ⅱ所列陸生野生動物制品價值核定問題的通知》（林瀕發(fā)〔2012〕239號）的有關(guān)規(guī)定核定價值。

第十一條走私國家禁止進(jìn)出口的貨物、物品，具有下列情形之一的，依照刑法第一百五十一條第三款的規(guī)定處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金：

（一）走私國家一級保護(hù)野生植物五株以上不滿二十五株，國家二級保護(hù)野生植物十株以上不滿五十株，或者珍稀植物、珍稀植物制品數(shù)額在二十萬元以上不滿一百萬元的；

（二）走私重點保護(hù)古生物化石或者未命名的古生物化石不滿十件，或者一般保護(hù)古生物化石十件以上不滿五十件的；

（三）走私禁止進(jìn)出口的有毒物質(zhì)一噸以上不滿五噸，或者數(shù)額在二萬元以上不滿十萬元的；

（四）走私來自境外疫區(qū)的動植物及其產(chǎn)品五噸以上不滿二十五噸，或者數(shù)額在五萬元以上不滿二十五萬元的；

（五）走私木炭、硅砂等妨害環(huán)境、資源保護(hù)的貨物、物品十噸以上不滿五十噸，或者數(shù)額在十萬元以上不滿五十萬元的；

（六）走私舊機動車、切割車、舊機電產(chǎn)品或者其他禁止進(jìn)出口的貨物、物品二十噸以上不滿一百噸，或者數(shù)額在二十萬元以上不滿一百萬元的；

（七）數(shù)量或者數(shù)額未達(dá)到本款第一項至第六項規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但屬于犯罪集團(tuán)的首要分子，使用特種車輛從事走私活動，造成環(huán)境嚴(yán)重污染，或者引起甲類傳染病傳播、重大動植物疫情等情形的。

具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百五十一條第三款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”：

（一）走私數(shù)量或者數(shù)額超過前款第一項至第六項規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)的；

（二）達(dá)到前款第一項至第六項規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，且屬于犯罪集團(tuán)的首要分子，使用特種車輛從事走私活動，造成環(huán)境嚴(yán)重污染，或者引起甲類傳染病傳播、重大動植物疫情等情形的。

第十二條刑法第一百五十一條第三款規(guī)定的“珍稀植物”，包括列入《國家重點保護(hù)野生植物名錄》《國家重點保護(hù)野生藥材物種名錄》《國家珍貴樹種名錄》中的國家一、二級保護(hù)野生植物、國家重點保護(hù)的野生藥材、珍貴樹木，《瀕危野生動植物種國際貿(mào)易公約》附錄Ⅰ、附錄Ⅱ中的野生植物，以及人工培育的上述植物。

本解釋規(guī)定的“古生物化石”，按照《古生物化石保護(hù)條例》的規(guī)定予以認(rèn)定。走私具有科學(xué)價值的古脊椎動物化石、古人類化石，構(gòu)成犯罪的，依照刑法第一百五十一條第二款的規(guī)定，以走私文物罪定罪處罰。

第十三條以牟利或者傳播為目的，走私淫穢物品，達(dá)到下列數(shù)量之一的，可以認(rèn)定為刑法第一百五十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)較輕”：

（一）走私淫穢錄像帶、影碟五十盤（張）以上不滿一百盤（張）的；

（二）走私淫穢錄音帶、音碟一百盤（張）以上不滿二百盤（張）的；

（三）走私淫穢撲克、書刊、畫冊一百副（冊）以上不滿二百副（冊）的；

（四）走私淫穢照片、畫片五百張以上不滿一千張的；

（五）走私其他淫穢物品相當(dāng)于上述數(shù)量的。

走私淫穢物品在前款規(guī)定的最高數(shù)量以上不滿最高數(shù)量五倍的，依照刑法第一百五十二條第一款的規(guī)定處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。

走私淫穢物品在第一款規(guī)定的最高數(shù)量五倍以上，或者在第一款規(guī)定的最高數(shù)量以上不滿五倍，但屬于犯罪集團(tuán)的首要分子，使用特種車輛從事走私活動等情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百五十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。

第十四條走私國家禁止進(jìn)口的廢物或者國家限制進(jìn)口的可用作原料的廢物，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百五十二條第二款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”：

（一）走私國家禁止進(jìn)口的危險性固體廢物、液態(tài)廢物分別或者合計達(dá)到一噸以上不滿五噸的；

（二）走私國家禁止進(jìn)口的非危險性固體廢物、液態(tài)廢物分別或者合計達(dá)到五噸以上不滿二十五噸的；

（三）走私國家限制進(jìn)口的可用作原料的固體廢物、液態(tài)廢物分別或者合計達(dá)到二十噸以上不滿一百噸的；

（四）未達(dá)到上述數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，但屬于犯罪集團(tuán)的首要分子，使用特種車輛從事走私活動，或者造成環(huán)境嚴(yán)重污染等情形的。

具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百五十二條第二款規(guī)定的“情節(jié)特別嚴(yán)重”：

（一）走私數(shù)量超過前款規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)的；

（二）達(dá)到前款規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，且屬于犯罪集團(tuán)的首要分子，使用特種車輛從事走私活動，或者造成環(huán)境嚴(yán)重污染等情形的；

（三）未達(dá)到前款規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但造成環(huán)境嚴(yán)重污染且后果特別嚴(yán)重的。

走私置于容器中的氣態(tài)廢物，構(gòu)成犯罪的，參照前兩款規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)處罰。

第十五條國家限制進(jìn)口的可用作原料的廢物的具體種類，參照國家有關(guān)部門的規(guī)定確定。

第十六條走私普通貨物、物品，偷逃應(yīng)繳稅額在十萬元以上不滿五十萬元的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百五十三條第一款規(guī)定的“偷逃應(yīng)繳稅額較大”；偷逃應(yīng)繳稅額在五十萬元以上不滿二百五十萬元的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“偷逃應(yīng)繳稅額巨大”；偷逃應(yīng)繳稅額在二百五十萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“偷逃應(yīng)繳稅額特別巨大”。

走私普通貨物、物品，具有下列情形之一，偷逃應(yīng)繳稅額在三十萬元以上不滿五十萬元的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百五十三條第一款規(guī)定的“其他嚴(yán)重情節(jié)”；偷逃應(yīng)繳稅額在一百五十萬元以上不滿二百五十萬元的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“其他特別嚴(yán)重情節(jié)”：

（一）犯罪集團(tuán)的首要分子；

（二）使用特種車輛從事走私活動的；

（三）為實施走私犯罪，向國家機關(guān)工作人員行賄的；

（四）教唆、利用未成年人、孕婦等特殊人群走私的；

（五）聚眾阻撓緝私的。

第十七條刑法第一百五十三條第一款規(guī)定的“一年內(nèi)曾因走私被給予二次行政處罰后又走私”中的“一年內(nèi)”，以因走私第一次受到行政處罰的生效之日與“又走私”行為實施之日的時間間隔計算確定；“被給予二次行政處罰”的走私行為，包括走私普通貨物、物品以及其他貨物、物品；“又走私”行為僅指走私普通貨物、物品。

第十八條刑法第一百五十三條規(guī)定的“應(yīng)繳稅額”，包括進(jìn)出口貨物、物品應(yīng)當(dāng)繳納的進(jìn)出口關(guān)稅和進(jìn)口環(huán)節(jié)海關(guān)代征稅的稅額。應(yīng)繳稅額以走私行為實施時的稅則、稅率、匯率和完稅價格計算；多次走私的，以每次走私行為實施時的稅則、稅率、匯率和完稅價格逐票計算；走私行為實施時間不能確定的，以案發(fā)時的稅則、稅率、匯率和完稅價格計算。

刑法第一百五十三條第三款規(guī)定的“多次走私未經(jīng)處理”，包括未經(jīng)行政處理和刑事處理。

第十九條刑法第一百五十四條規(guī)定的“保稅貨物”，是指經(jīng)海關(guān)批準(zhǔn)，未辦理納稅手續(xù)進(jìn)境，在境內(nèi)儲存、加工、裝配后應(yīng)予復(fù)運出境的貨物，包括通過加工貿(mào)易、補償貿(mào)易等方式進(jìn)口的貨物，以及在保稅倉庫、保稅工廠、保稅區(qū)或者免稅商店內(nèi)等儲存、加工、寄售的貨物。

第二十條直接向走私人非法收購走私進(jìn)口的貨物、物品，在內(nèi)海、領(lǐng)海、界河、界湖運輸、收購、販賣國家禁止進(jìn)出口的物品，或者沒有合法證明，在內(nèi)海、領(lǐng)海、界河、界湖運輸、收購、販賣國家限制進(jìn)出口的貨物、物品，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)按照走私貨物、物品的種類，分別依照刑法第一百五十一條、第一百五十二條、第一百五十三條、第三百四十七條、第三百五十條的規(guī)定定罪處罰。

刑法第一百五十五條第二項規(guī)定的“內(nèi)海”，包括內(nèi)河的入海口水域。

第二十一條未經(jīng)許可進(jìn)出口國家限制進(jìn)出口的貨物、物品，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依照刑法第一百五十一條、第一百五十二條的規(guī)定，以走私國家禁止進(jìn)出口的貨物、物品罪等罪名定罪處罰；偷逃應(yīng)繳稅額，同時又構(gòu)成走私普通貨物、物品罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰。

取得許可，但超過許可數(shù)量進(jìn)出口國家限制進(jìn)出口的貨物、物品，構(gòu)成犯罪的，依照刑法第一百五十三條的規(guī)定，以走私普通貨物、物品罪定罪處罰。

租用、借用或者使用購買的他人許可證，進(jìn)出口國家限制進(jìn)出口的貨物、物品的，適用本條第一款的規(guī)定定罪處罰。

第二十二條在走私的貨物、物品中藏匿刑法第一百五十一條、第一百五十二條、第三百四十七條、第三百五十條規(guī)定的貨物、物品，構(gòu)成犯罪的，以實際走私的貨物、物品定罪處罰；構(gòu)成數(shù)罪的，實行數(shù)罪并罰。

第二十三條實施走私犯罪，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為犯罪既遂：

（一）在海關(guān)監(jiān)管現(xiàn)場被查獲的；

（二）以虛假申報方式走私，申報行為實施完畢的；

（三）以保稅貨物或者特定減稅、免稅進(jìn)口的貨物、物品為對象走私，在境內(nèi)銷售的，或者申請核銷行為實施完畢的。

第二十四條單位犯刑法第一百五十一條、第一百五十二條規(guī)定之罪，依照本解釋規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)定罪處罰。

單位犯走私普通貨物、物品罪，偷逃應(yīng)繳稅額在二十萬元以上不滿一百萬元的，應(yīng)當(dāng)依照刑法第一百五十三條第二款的規(guī)定，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役；偷逃應(yīng)繳稅額在一百萬元以上不滿五百萬元的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”；偷逃應(yīng)繳稅額在五百萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。

第二十五條本解釋發(fā)布實施后，《最高人民法院關(guān)于審理走私刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》（法釋〔2000〕30號）、《最高人民法院關(guān)于審理走私刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋（二）》（法釋〔2006〕9號）同時廢止。之前發(fā)布的司法解釋與本解釋不一致的，以本解釋為準(zhǔn)。

境外投資管理辦法

商務(wù)部

商務(wù)部令2014年第3號《境外投資管理辦法》

《境外投資管理辦法》已經(jīng)2014年8月19日商務(wù)部第27次部務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2014年10月6日起施行。

部長　高虎城

2014年9月6日

境外投資管理辦法

第一章總則

第一條為了促進(jìn)和規(guī)范境外投資，提高境外投資便利化水平，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》及相關(guān)法律規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱境外投資，是指在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）通過新設(shè)、并購及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他權(quán)益的行為。

第三條企業(yè)開展境外投資，依法自主決策、自負(fù)盈虧。

第四條企業(yè)境外投資不得有以下情形：

（一）危害中華人民共和國國家主權(quán)、安全和社會公共利益，或違反中華人民共和國法律法規(guī)；

（二）損害中華人民共和國與有關(guān)國家（地區(qū)）關(guān)系；

（三）違反中華人民共和國締結(jié)或者參加的國際條約、協(xié)定；

（四）出口中華人民共和國禁止出口的產(chǎn)品和技術(shù)。

第五條商務(wù)部和各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)商務(wù)主管部門（以下稱省級商務(wù)主管部門）負(fù)責(zé)對境外投資實施管理和監(jiān)督。

第二章備案和核準(zhǔn)

第六條商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門按照企業(yè)境外投資的不同情形，分別實行備案和核準(zhǔn)管理。

企業(yè)境外投資涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，實行核準(zhǔn)管理。

企業(yè)其他情形的境外投資，實行備案管理。

第七條實行核準(zhǔn)管理的國家是指與中華人民共和國未建交的國家、受聯(lián)合國制裁的國家。必要時，商務(wù)部可另行公布其他實行核準(zhǔn)管理的國家和地區(qū)的名單。

實行核準(zhǔn)管理的行業(yè)是指涉及出口中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品和技術(shù)的行業(yè)、影響一國（地區(qū)）以上利益的行業(yè)。

第八條商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)依法辦理備案和核準(zhǔn)，提高辦事效率，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門通過"境外投資管理系統(tǒng)"（以下簡稱"管理系統(tǒng)"）對企業(yè)境外投資進(jìn)行管理，并向獲得備案或核準(zhǔn)的企業(yè)頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》（以下簡稱《證書》，樣式見附件1）�！蹲C書》由商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門分別印制并蓋章，實行統(tǒng)一編碼管理。

《證書》是企業(yè)境外投資獲得備案或核準(zhǔn)的憑證，按照境外投資最終目的地頒發(fā)。

第九條對屬于備案情形的境外投資，中央企業(yè)報商務(wù)部備案；地方企業(yè)報所在地省級商務(wù)主管部門備案。

中央企業(yè)和地方企業(yè)通過"管理系統(tǒng)"按要求填寫并打印《境外投資備案表》（以下簡稱《備案表》，樣式見附件2），加蓋印章后，連同企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件分別報商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門備案。

《備案表》填寫如實、完整、符合法定形式，且企業(yè)在《備案表》中聲明其境外投資無本辦法第四條所列情形的，商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)自收到《備案表》之日起3個工作日內(nèi)予以備案并頒發(fā)《證書》。企業(yè)不如實、完整填報《備案表》的，商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門不予備案。

第十條對屬于核準(zhǔn)情形的境外投資，中央企業(yè)向商務(wù)部提出申請，地方企業(yè)通過所在地省級商務(wù)主管部門向商務(wù)部提出申請。

企業(yè)申請境外投資核準(zhǔn)需提交以下材料：

（一）申請書，主要包括投資主體情況、境外企業(yè)名稱、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資金額、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限、投資資金來源、投資具體內(nèi)容等；

（二）《境外投資申請表》（樣式見附件3），企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過"管理系統(tǒng)"按要求填寫打印，并加蓋印章；

（三）境外投資相關(guān)合同或協(xié)議；

（四）有關(guān)部門對境外投資所涉的屬于中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品或技術(shù)準(zhǔn)予出口的材料；

（五）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

第十一條核準(zhǔn)境外投資應(yīng)當(dāng)征求我駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見。涉及中央企業(yè)的，由商務(wù)部征求意見；涉及地方企業(yè)的，由省級商務(wù)主管部門征求意見。征求意見時，商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)提供投資事項基本情況等相關(guān)信息。駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）應(yīng)當(dāng)自接到征求意見要求之日起7個工作日內(nèi)回復(fù)。

第十二條商務(wù)部應(yīng)當(dāng)在受理中央企業(yè)核準(zhǔn)申請后20個工作日內(nèi)（包含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見的時間）作出是否予以核準(zhǔn)的決定。申請材料不齊全或者不符合法定形式的，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)一次告知申請企業(yè)需要補正的全部內(nèi)容。逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理。中央企業(yè)按照商務(wù)部的要求提交全部補正申請材料的，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)受理該申請。

省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)在受理地方企業(yè)核準(zhǔn)申請后對申請是否涉及本辦法第四條所列情形進(jìn)行初步審查，并在15個工作日內(nèi)（包含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見的時間）將初步審查意見和全部申請材料報送商務(wù)部。申請材料不齊全或者不符合法定形式的，省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)一次告知申請企業(yè)需要補正的全部內(nèi)容。逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理。地方企業(yè)按照省級商務(wù)主管部門的要求提交全部補正申請材料的，省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)受理該申請。商務(wù)部收到省級商務(wù)主管部門的初步審查意見后，應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)做出是否予以核準(zhǔn)的決定。

第十三條對予以核準(zhǔn)的境外投資，商務(wù)部出具書面核準(zhǔn)決定并頒發(fā)《證書》；因存在本辦法第四條所列情形而不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請企業(yè)并說明理由，告知其享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。企業(yè)提供虛假材料申請核準(zhǔn)的，商務(wù)部不予核準(zhǔn)。

第十四條兩個以上企業(yè)共同開展境外投資的，應(yīng)當(dāng)由相對大股東在征求其他投資方書面同意后辦理備案或申請核準(zhǔn)。如果各方持股比例相等，應(yīng)當(dāng)協(xié)商后由一方辦理備案或申請核準(zhǔn)。如投資方不屬同一行政區(qū)域，負(fù)責(zé)辦理備案或核準(zhǔn)的商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)將備案或核準(zhǔn)結(jié)果告知其他投資方所在地商務(wù)主管部門。

第十五條企業(yè)境外投資經(jīng)備案或核準(zhǔn)后，原《證書》載明的境外投資事項發(fā)生變更的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照本章程序向原備案或核準(zhǔn)的商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門辦理變更手續(xù)。

第十六條自領(lǐng)取《證書》之日起2年內(nèi)，企業(yè)未在境外開展投資的，《證書》自動失效。如需再開展境外投資，應(yīng)當(dāng)按照本章程序重新辦理備案或申請核準(zhǔn)。

第十七條企業(yè)終止已備案或核準(zhǔn)的境外投資，應(yīng)當(dāng)在依投資目的地法律辦理注銷等手續(xù)后，向原備案或核準(zhǔn)的商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門報告。原備案或核準(zhǔn)的商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門根據(jù)報告出具注銷確認(rèn)函。

終止是指原經(jīng)備案或核準(zhǔn)的境外企業(yè)不再存續(xù)或企業(yè)不再擁有原經(jīng)備案或核準(zhǔn)的境外企業(yè)的股權(quán)等任何權(quán)益。

第十八條《證書》不得偽造、涂改、出租、出借或以任何其他形式轉(zhuǎn)讓。已變更、失效或注銷的《證書》應(yīng)當(dāng)交回原備案或核準(zhǔn)的商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門。

第三章規(guī)范和服務(wù)

第十九條企業(yè)應(yīng)當(dāng)客觀評估自身條件、能力，深入研究投資目的地投資環(huán)境，積極穩(wěn)妥開展境外投資，注意防范風(fēng)險。境內(nèi)外法律法規(guī)和規(guī)章對資格資質(zhì)有要求的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)取得相關(guān)證明文件。

第二十條企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求其投資的境外企業(yè)遵守投資目的地法律法規(guī)、尊重當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣，履行社會責(zé)任，做好環(huán)境、勞工保護(hù)、企業(yè)文化建設(shè)等工作，促進(jìn)與當(dāng)?shù)氐娜诤稀?br>
第二十一條企業(yè)對其投資的境外企業(yè)的冠名應(yīng)當(dāng)符合境內(nèi)外法律法規(guī)和政策規(guī)定。未按國家有關(guān)規(guī)定獲得批準(zhǔn)的企業(yè)，其境外企業(yè)名稱不得使用"中國"、"中華"等字樣。

第二十二條企業(yè)應(yīng)當(dāng)落實人員和財產(chǎn)安全防范措施，建立突發(fā)事件預(yù)警機制和應(yīng)急預(yù)案。在境外發(fā)生突發(fā)事件時，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在駐外使（領(lǐng)）館和國內(nèi)有關(guān)主管部門的指導(dǎo)下，及時、妥善處理。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)做好外派人員的選審、行前安全、紀(jì)律教育和應(yīng)急培訓(xùn)工作，加強對外派人員的管理，依法辦理當(dāng)?shù)睾戏ň恿艉凸ぷ髟S可。

第二十三條企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求其投資的境外企業(yè)中方負(fù)責(zé)人當(dāng)面或以信函、傳真、電子郵件等方式及時向駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）報到登記。

第二十四條企業(yè)應(yīng)當(dāng)向原備案或核準(zhǔn)的商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門報告境外投資業(yè)務(wù)情況、統(tǒng)計資料，以及與境外投資相關(guān)的困難、問題，并確保報送情況和數(shù)據(jù)真實準(zhǔn)確。

第二十五條企業(yè)投資的境外企業(yè)開展境外再投資，在完成境外法律手續(xù)后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)向商務(wù)主管部門報告。涉及中央企業(yè)的，中央企業(yè)通過"管理系統(tǒng)"填報相關(guān)信息，打印《境外中資企業(yè)再投資報告表》（以下簡稱《再投資報告表》，樣式見附件4）并加蓋印章后報商務(wù)部；涉及地方企業(yè)的，地方企業(yè)通過"管理系統(tǒng)"填報相關(guān)信息，打印《再投資報告表》并加蓋印章后報省級商務(wù)主管部門。

第二十六條商務(wù)部負(fù)責(zé)對省級商務(wù)主管部門的境外投資管理情況進(jìn)行檢查和指導(dǎo)。省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)每半年向商務(wù)部報告本行政區(qū)域內(nèi)境外投資的情況。

第二十七條商務(wù)部會同有關(guān)部門為企業(yè)境外投資提供權(quán)益保障、投資促進(jìn)、風(fēng)險預(yù)警等服務(wù)。

商務(wù)部發(fā)布《對外投資合作國別（地區(qū)）指南》、國別產(chǎn)業(yè)指引等文件，幫助企業(yè)了解投資目的地投資環(huán)境；加強對企業(yè)境外投資的指導(dǎo)和規(guī)范，會同有關(guān)部門發(fā)布環(huán)境保護(hù)等指引，督促企業(yè)在境外合法合規(guī)經(jīng)營；建立對外投資與合作信息服務(wù)系統(tǒng)，為企業(yè)開展境外投資提供數(shù)據(jù)統(tǒng)計、投資機會、投資障礙、風(fēng)險預(yù)警等信息。

第四章法律責(zé)任

第二十八條企業(yè)以提供虛假材料等不正當(dāng)手段辦理備案并取得《證書》的，商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門撤銷該企業(yè)境外投資備案，給予警告，并依法公布處罰決定。

第二十九條企業(yè)提供虛假材料申請核準(zhǔn)的，商務(wù)部給予警告，并依法公布處罰決定。該企業(yè)在一年內(nèi)不得再次申請該項核準(zhǔn)。

企業(yè)以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲得境外投資核準(zhǔn)的，商務(wù)部撤銷該企業(yè)境外投資核準(zhǔn)，給予警告，并依法公布處罰決定。該企業(yè)在三年內(nèi)不得再次申請該項核準(zhǔn)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十條企業(yè)開展境外投資過程中出現(xiàn)本辦法第四條所列情形的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第三十一條企業(yè)偽造、涂改、出租、出借或以任何其他形式轉(zhuǎn)讓《證書》的，商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門給予警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十二條境外投資出現(xiàn)第二十八至三十一條規(guī)定的情形以及違反本辦法其他規(guī)定的企業(yè)，三年內(nèi)不得享受國家有關(guān)政策支持。

第三十三條商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門有關(guān)工作人員不依照本辦法規(guī)定履行職責(zé)、濫用職權(quán)、索取或者收受他人財物或者謀取其他利益，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

第五章附則

第三十四條省級商務(wù)主管部門可依照本辦法制定相應(yīng)的工作細(xì)則。

第三十五條本辦法所稱中央企業(yè)系指國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會履行出資人職責(zé)的企業(yè)及其所屬企業(yè)、中央管理的其他單位。

第三十六條事業(yè)單位法人開展境外投資、企業(yè)在境外設(shè)立分支機構(gòu)參照本辦法執(zhí)行。

第三十七條企業(yè)赴香港、澳門、臺灣地區(qū)投資參照本辦法執(zhí)行。

第三十八條本辦法由商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

第三十九條本辦法自2014年10月6日起施行。商務(wù)部2009年發(fā)布的《境外投資管理辦法》（商務(wù)部令2009年第5號）同時廢止。

關(guān)于印發(fā)醫(yī)學(xué)科研誠信和相關(guān)行為規(guī)范的通知

國家衛(wèi)生和計劃生育委員會國家中醫(yī)藥管理局

國衛(wèi)科教發(fā)〔2014〕52號

各省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生計生委（衛(wèi)生廳局、人口計生委），中醫(yī)藥管理局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)衛(wèi)生局，各直屬聯(lián)系單位：
為踐行社會主義核心價值觀，引導(dǎo)衛(wèi)生計生領(lǐng)域廣大醫(yī)學(xué)科研人員提高誠信意識，遵守誠信原則，養(yǎng)成良好科研行為習(xí)慣，國家衛(wèi)生計生委和國家中醫(yī)藥管理局組織制定了《醫(yī)學(xué)科研誠信和相關(guān)行為規(guī)范》（可從www.nhfpc.gov.cn下載），已經(jīng)第34次委主任會議審議通過�，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

國家衛(wèi)生計生委　國家中醫(yī)藥管理局

2014年8月28日

醫(yī)學(xué)科研誠信和相關(guān)行為規(guī)范

第一章　總　則

第一條為踐行社會主義核心價值觀，加強醫(yī)學(xué)科研誠信建設(shè)和職業(yè)道德修養(yǎng)，預(yù)防科研不端行為，依據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《中華人民共和國著作權(quán)法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)范。
第二條本規(guī)范所指的醫(yī)學(xué)科研包括：基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、口腔醫(yī)學(xué)、公共衛(wèi)生與預(yù)防醫(yī)學(xué)、中醫(yī)學(xué)、藥學(xué)、護(hù)理學(xué)、計劃生育等領(lǐng)域所開展的研究。
第三條醫(yī)學(xué)科研人員應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)范，追求真理、實事求是，遵循科研倫理準(zhǔn)則，尊重同行及其勞動，防止急功近利、浮躁浮夸，自覺抵制科研不端行為。
所有開展醫(yī)學(xué)科研工作的機構(gòu)均應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)范，加強教育培訓(xùn)和制度建設(shè)，倡導(dǎo)學(xué)術(shù)民主，凈化學(xué)術(shù)環(huán)境。
第四條各級衛(wèi)生計生行政部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)范，加強對醫(yī)學(xué)科研誠信建設(shè)的指導(dǎo)和監(jiān)督管理。

第二章　醫(yī)學(xué)科研人員誠信行為規(guī)范

第五條醫(yī)學(xué)科研人員在科研活動中要遵循涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究倫理審查辦法相關(guān)規(guī)定，自覺接受倫理審查和監(jiān)督，切實保障受試者的合法權(quán)益。
第六條醫(yī)學(xué)科研人員在進(jìn)行項目申請等科研與學(xué)術(shù)活動，需要提供相關(guān)信息時，必須保證所提供的學(xué)歷、工作經(jīng)歷、發(fā)表論文、出版專著、獲獎證明、引用論文、專利證明等相關(guān)信息真實準(zhǔn)確。
第七條醫(yī)學(xué)科研人員在采集人體的樣本、數(shù)據(jù)和資料時要客觀、全面、準(zhǔn)確；對涉及秘密和個人隱私的，要樹立保密意識并依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取保密措施。
第八條醫(yī)學(xué)科研人員在涉及人體或動物的研究中，應(yīng)當(dāng)如實書寫病歷，誠實記錄研究結(jié)果，包括不良反應(yīng)和不良事件，依照相關(guān)規(guī)定及時報告嚴(yán)重的不良反應(yīng)和不良事件信息。
第九條醫(yī)學(xué)科研人員在涉及新發(fā)傳染病、不明原因疾病和已知病原改造等研究中，要樹立公共衛(wèi)生和實驗室生物安全意識，自覺遵守有關(guān)法律法規(guī)要求，接受相關(guān)部門的審查和監(jiān)管。
第十條醫(yī)學(xué)科研人員在研究結(jié)束后，對于人體或動物樣本、數(shù)據(jù)或資料的儲存、分享和銷毀要遵循相應(yīng)的科研管理規(guī)定。
第十一條醫(yī)學(xué)科研人員在動物實驗中，應(yīng)當(dāng)自覺遵守《實驗動物管理條例》，嚴(yán)格選用符合要求的合格動物進(jìn)行實驗，保障動物福利，善待動物。
第十二條醫(yī)學(xué)科研人員在開展學(xué)術(shù)交流、應(yīng)邀審閱他人投寄的學(xué)術(shù)論文或課題申報書時，應(yīng)當(dāng)尊重和保護(hù)他人知識產(chǎn)權(quán)，遵守科技保密規(guī)則。
第十三條醫(yī)學(xué)科研人員在引用他人已發(fā)表的研究觀點、數(shù)據(jù)、圖像、結(jié)果或其他研究資料時，要誠實注明出處，引文、注釋和參考文獻(xiàn)標(biāo)注要符合學(xué)術(shù)規(guī)范。在使用他人尚未公開發(fā)表的設(shè)計思路、學(xué)術(shù)觀點、實驗數(shù)據(jù)、圖表、研究結(jié)果和結(jié)論時，應(yīng)當(dāng)獲得本人的書面知情同意，同時要公開致謝或說明。
第十四條醫(yī)學(xué)科研人員在發(fā)表論文或出版學(xué)術(shù)著作過程中，要遵守學(xué)術(shù)論文投稿、著作出版有關(guān)規(guī)定。如果未實際參加研究或論文、論著寫作，不得在他人發(fā)表的學(xué)術(shù)論文或著作中署名。
第十五條醫(yī)學(xué)科研人員作為導(dǎo)師或科研課題負(fù)責(zé)人，在指導(dǎo)學(xué)生或帶領(lǐng)課題組成員開展科研活動時要高度負(fù)責(zé)，嚴(yán)格把關(guān)；對于研究和撰寫科研論文中出現(xiàn)的不端行為要承擔(dān)責(zé)任。
第十六條醫(yī)學(xué)科研人員所發(fā)表醫(yī)學(xué)科研論文中涉及的原始圖片、數(shù)據(jù)（包括計算機數(shù)據(jù)庫）、記錄及樣本，要按照科技檔案管理有關(guān)規(guī)定妥善保存，以備核查。對已發(fā)表醫(yī)學(xué)研究成果中出現(xiàn)的錯誤和失誤，應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞焦_承認(rèn)并予以更正。
第十七條醫(yī)學(xué)科研人員在項目驗收、成果登記及申報獎勵時，須提供真實、完整的材料（包括發(fā)表論文、文獻(xiàn)引用、第三方評價證明等）。
第十八條醫(yī)學(xué)科研人員作為評審專家參加科技評審時，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行評審、評議職責(zé)，遵守保密、回避規(guī)定，不得從中謀取私利。
第十九條醫(yī)學(xué)科研人員與他人進(jìn)行科研合作時應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行誠信義務(wù)或合同約定，發(fā)表論文、出版著作、申報專利和獎項等時應(yīng)根據(jù)合作各方的貢獻(xiàn)合理署名。
第二十條醫(yī)學(xué)科研人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守科研經(jīng)費管理規(guī)定，不得虛報、冒領(lǐng)、挪用科研資金。
第二十一條醫(yī)學(xué)科研人員在學(xué)術(shù)交流、成果推廣和科普宣傳中要有科學(xué)態(tài)度和社會責(zé)任感，避免不實表述和新聞炒作。對于來自同行的學(xué)術(shù)批評和質(zhì)疑要虛心聽取，誠懇對待。

第三章　醫(yī)學(xué)科研機構(gòu)誠信規(guī)范

第二十二條醫(yī)學(xué)科研機構(gòu)（以下簡稱“機構(gòu)”）作為醫(yī)學(xué)科研誠信管理的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)自覺遵守有關(guān)法律法規(guī)中的誠信規(guī)范，加強科研誠信制度建設(shè)，履行法人職責(zé)，自覺抵制、杜絕科研不端行為。
第二十三條機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將科研誠信教育納入科研人員職業(yè)培訓(xùn)體系和研究生教育體系，不斷完善教育內(nèi)容及手段，樹立崇尚科研誠信的良好風(fēng)氣與文化。
第二十四條機構(gòu)要建立受理舉報科研不端行為的專門渠道，建立舉報人保護(hù)制度，對舉報人的個人信息及舉報內(nèi)容列入密件管理；嚴(yán)禁將舉報材料轉(zhuǎn)給被舉報人。
第二十五條機構(gòu)在組織申請科研項目和推薦申報科學(xué)技術(shù)成果獎勵時，應(yīng)當(dāng)責(zé)成申報人奉守科研誠信，可安排簽署科研誠信承諾書并公示有關(guān)信息。
第二十六條機構(gòu)要制訂相應(yīng)的科研不端行為調(diào)查、處理規(guī)定，對本機構(gòu)科研不端行為進(jìn)行調(diào)查處理。對有關(guān)部門調(diào)查本單位科研不端行為應(yīng)當(dāng)予積極配合、協(xié)助。
第二十七條機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對查實的科研不端行為的責(zé)任人進(jìn)行不良信用記錄，并作為職務(wù)晉升、職稱評定、成果獎勵等方面的重要影響因素。
第二十八條機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對涉及傳染病、生物安全等領(lǐng)域的研究及論文、成果進(jìn)行審查，評估其對社會及公共衛(wèi)生安全的潛在影響，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第二十九條機構(gòu)行政和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及科研管理人員應(yīng)當(dāng)率先垂范，嚴(yán)格遵守有關(guān)科研誠信管理規(guī)定，不得利用職務(wù)之便獲取他人科研成果和謀取不當(dāng)利益。

第四章　實施與監(jiān)督

第三十條國家衛(wèi)生計生委制定醫(yī)學(xué)科研誠信與行為規(guī)范，協(xié)同相關(guān)部門對重大醫(yī)學(xué)科研不端行為進(jìn)行調(diào)查處理；指導(dǎo)各地區(qū)、機構(gòu)的科研誠信管理工作。
地方各級衛(wèi)生計生行政部門要指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督醫(yī)學(xué)科研誠信工作，支持指導(dǎo)醫(yī)療衛(wèi)生和計劃生育機構(gòu)科研誠信建設(shè)，開展科研機構(gòu)誠信評議，督促誠信程度低的機構(gòu)整改，對科研不端行為進(jìn)行調(diào)查處理。
第三十一條地方各級衛(wèi)生計生行政部門應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)嚴(yán)肅處理隱瞞科研不端行為、阻撓對不端行為的調(diào)查，以及打擊報復(fù)舉報人等事件。
第三十二條地方各級衛(wèi)生計生行政部門要建立并實行醫(yī)學(xué)科研誠信信用記錄制度，作為評估、評審科研項目及成果等工作的重要依據(jù)。
第三十三條醫(yī)學(xué)科研機構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實承擔(dān)對本機構(gòu)科研人員誠信行為的管理責(zé)任，建立健全內(nèi)部科研誠信監(jiān)管制度，加強對科研活動的監(jiān)督和檢查，嚴(yán)肅處理科研不端行為。
第三十四條凡科研不端行為涉嫌違紀(jì)、違法的，由有關(guān)部門進(jìn)行處理；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

第五章附　則

第三十五條本規(guī)范自2014年9月1日起施行。

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