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·證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理暫行辦法
/中國證券監(jiān)督管理委員(2014-9-5)

·關(guān)于印發(fā)2014年版《團(tuán)隊(duì)境內(nèi)旅游合同（示范文本）》、《團(tuán)隊(duì)出
/國家旅游局辦公室(2014-9-19)

·農(nóng)業(yè)部辦公廳關(guān)于印發(fā)一事一議規(guī)范管理縣認(rèn)定管理暫行辦法
/農(nóng)業(yè)部辦公廳(2014-9-15)

·關(guān)于修改《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理暫行辦法》的決定
/中國證券監(jiān)督管理委員(2014-9-5)

·中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2014〕43號(hào)
/中國證券監(jiān)督管理委員(2014-9-18)

·中國銀監(jiān)會(huì)外資銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法
/中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委(2014-9-11)

·關(guān)于稅務(wù)行政審批制度改革若干問題的意見
/國家稅務(wù)總局(2014-9-15)

·住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于修改《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管
/住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部(2014-8-27)

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關(guān)于修改《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理暫行辦法》的決定

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令

第106號(hào)

　《關(guān)于修改〈證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理暫行辦法〉的決定》已經(jīng)2014年6月23日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第50次主席辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2014年10月15日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：肖鋼

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2014年9月5日

附件1：《關(guān)于修改〈證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理暫行辦法〉的決定》.pdf
附件2：《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理暫行辦法》.pdf

關(guān)于修改《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理暫行辦法》的決定
為建立資本市場(chǎng)違法失信信息互聯(lián)網(wǎng)查詢制度，并調(diào)整違法失信信息的效力期限，加強(qiáng)信息主體權(quán)益保護(hù)，現(xiàn)決定對(duì)《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理暫行辦法》進(jìn)行修改。修改內(nèi)容如下：
一、第十三條修改為：“本辦法第八條規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為 3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為 5年。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)其他規(guī)章對(duì)違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。前款所規(guī)定的效力期限，自對(duì)違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起算。
超過效力期限的違法失信信息，不再進(jìn)行誠信信息公開，并不再接受誠信信息申請(qǐng)查詢，公民、法人或其他組織根據(jù)本辦法第十六條申請(qǐng)查詢自己信息的除外。
二、第十四條增加一款，作為第二款：“中國證監(jiān)會(huì)在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站建立資本市場(chǎng)違法失信信息公開查詢平臺(tái)，社會(huì)公眾可通過該平臺(tái)查詢本辦法第八條第（五）項(xiàng)行政處罰、市場(chǎng)禁入決定信息和第（六）項(xiàng)信息等違法失信信息 �！�
本決定自 2014 年 10 月 15日起施行。
《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理暫行辦法》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改，重新公布。

證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理暫行辦法
（2012 年 4月 10日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第 14次主席辦公會(huì)議審議通過，根據(jù) 2014 年9月 5日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 《關(guān)于修改〈證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理暫行辦法〉的決定》修訂）
第一章總則
第一條為了加強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)誠信建設(shè)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì)）建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫（以下簡(jiǎn)稱誠信檔案），記錄證券期貨市場(chǎng)誠信信息。
第三條記入誠信檔案的誠信信息的界定、采集與管理，誠信信息的公開、查詢，誠信約束、激勵(lì)與引導(dǎo)等，適用本辦法。
第四條公民（自然人）、法人或其他組織從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)誠實(shí)信用，遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和依法制定的自律規(guī)則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)以及其他損害投資者合法權(quán)益的不誠實(shí)信用行為。
第五條中國證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)、支持誠實(shí)信用的公民、法人或其他組織從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)，實(shí)施誠信約束、激勵(lì)與引導(dǎo)。
第六條中國證監(jiān)會(huì)可以和國務(wù)院其他部門、地方政府、司法機(jī)關(guān)、行業(yè)組織建立誠信監(jiān)督合作機(jī)制，實(shí)施誠信信息共享，推動(dòng)健全社會(huì)信用體系。
第二章誠信信息的采集
第七條下列從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)的公民、法人或其他組織的誠信信息，記入誠信檔案：
（一）證券業(yè)從業(yè)人員和期貨從業(yè)人員；
（二）發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、主要股東和實(shí)際控制人；
（三）證券公司、基金管理公司、期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、主要股東和實(shí)際控制人；
（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員；
（五）獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu) 、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員，非公開募集基金管理人、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)及其首席代表；
（六）為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應(yīng)商；
（七）為發(fā)行人、上市公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員；
（八）其他有與證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)相關(guān)的違法失信行為的公民、法人或其他組織。
第八條本辦法所稱誠信信息包括：
（一）公民的姓名、性別、國籍、身份證件號(hào)碼，法人或其他組織的名稱、住所、組織機(jī)構(gòu)代碼等基本信息；
（二）中國證監(jiān)會(huì)、國務(wù)院其他主管部門等其他省部級(jí)及以上單位和證券期貨交易所、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等全國性證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織（以下簡(jiǎn)稱證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織）作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比，以及信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)作出的信用評(píng)級(jí)；
（三）中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政許可決定；
（四）發(fā)行人、上市公司及其主要股東、實(shí)際控制人，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，重大資產(chǎn)重組交易各方，及收購人所作的公開承諾的未履行或未如期履行、正在履行、已如期履行等情況；
（五）中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場(chǎng)禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；
（六）證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織實(shí)施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施；
（七）因涉嫌證券期貨違法被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查及采取強(qiáng)制措施；
（八）因涉嫌證券期貨犯罪被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院處理；
（九）因證券期貨犯罪或其他犯罪被人民法院判處刑罰；
（十）因證券期貨侵權(quán)、違約行為被人民法院判決承擔(dān)較大民事賠償責(zé)任；
（十一）因違法開展經(jīng)營活動(dòng)被銀行、保險(xiǎn)、財(cái)政、稅收、環(huán)保、工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰；
（十二）違背誠實(shí)信用原則的其他行為信息。
第九條本辦法第七條所列公民、法人或其他組織所受表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比和信用評(píng)級(jí)信息，由其自行向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)申報(bào)，記入誠信檔案。
第十條本辦法第八條第（一）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)誠信信息，由中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織依其職責(zé)采集并記入誠信檔案。
第十一條本辦法第八條第（九）項(xiàng)至第（十一）項(xiàng)誠信信息，由中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)通過政府信息公開、信用信息共享等途徑采集并記入誠信檔案。
第十二條記入誠信檔案的誠信信息所對(duì)應(yīng)的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將相應(yīng)刪除、修改該誠信信息。
第十三條本辦法第八條規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為 3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán) 、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為 5年。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)其他規(guī)章對(duì)違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。前款所規(guī)定的效力期限，自對(duì)違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起算。超過效力期限的違法失信信息，不再進(jìn)行誠信信息公開，并不再接受誠信信息申請(qǐng)查詢，公民、法人或其他組織根據(jù)本辦法
第十六條申請(qǐng)查詢自己信息的除外。
第三章誠信信息的公開與查詢
第十四條本辦法第八條第（二）、（三）、（四）、（六）項(xiàng)信息和第（五）項(xiàng)的行政處罰、市場(chǎng)禁入信息依法向社會(huì)公開。中國證監(jiān)會(huì)在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站建立資本市場(chǎng)違法失信信息公開查詢平臺(tái)，社會(huì)公眾可通過該平臺(tái)查詢本辦法第八條第（五）項(xiàng)行政處罰、市場(chǎng)禁入決定信息和第（六）項(xiàng)信息等違法失信信息。
第十五條除本辦法第十四條規(guī)定之外的誠信信息，公民、法人或其他組織可以根據(jù)本辦法規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢。
第十六條公民、法人或其他組織提出誠信信息查詢申請(qǐng)，符合以下條件之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以辦理：
（一）公民、法人或其他組織申請(qǐng)查詢自己的誠信信息的；
（二）發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的誠信信息的；
（三）發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬參與本公司并購、重組的公民、法人或其他組織的誠信信息的；
（四）發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬委托的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員的誠信信息的；
（五）證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢其所提供專業(yè)服務(wù)的發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的誠信信息的；
（六）證券公司、基金管理公司、期貨公司、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢已聘任或擬聘任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或其他從業(yè)人員的誠信信息的；
（七）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第十七條公民、法人或其他組織提出誠信信息查詢申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)提供如下材料：
（一）查詢申請(qǐng)書；
（二）身份證明文件；
（三）辦理本辦法第十六條第（二）項(xiàng)至第（六）項(xiàng)查詢申請(qǐng)的，查詢申請(qǐng)書應(yīng)經(jīng)查詢對(duì)象簽字或蓋章同意，或有查詢對(duì)象的其他書面同意文件。
第十八條公民、法人或其他組織提出的查詢申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到查詢申請(qǐng)之日起 5個(gè)工作日內(nèi)反饋。
第十九條公民、法人或其他組織申請(qǐng)查詢的誠信信息屬于國家秘密，其他公民、法人或其他組織的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予查詢，但應(yīng)當(dāng)在答復(fù)中說明。
第二十條記入誠信檔案的公民、法人或其他組織，認(rèn)為其誠信信息具有本辦法第十二條規(guī)定的應(yīng)予刪除、修改情形的，或者具有其他重大、明顯錯(cuò)誤的，可以向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)更正。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)收到公民、法人或其他組織的信息更正申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在 15 個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果告知申請(qǐng)人。確有本辦法第十二條規(guī)定的應(yīng)予刪除、修改情形的，或者其他重大、明顯錯(cuò)誤情形的，應(yīng)予更正。
第二十一條公民、法人或其他組織通過查詢獲取誠信信息的，不得泄露或提供他人使用，不得進(jìn)行以營利為目的的使用、加工或處理，不得用于其他非法目的。
第四章誠信約束、激勵(lì)與引導(dǎo)第二十二條中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)審核行政許可申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)查閱申請(qǐng)人以及申請(qǐng)事項(xiàng)所涉及的有關(guān)當(dāng)事人的誠信檔案。
第二十三條中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)審核行政許可申請(qǐng)，發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人以及有關(guān)當(dāng)事人有本辦法第八條第（四）項(xiàng)中的未履行或未如期履行承諾信息，或者第（五）項(xiàng)至第（十一）項(xiàng)規(guī)定的違法失信信息的，可以要求申請(qǐng)人或受申請(qǐng)人委托為行政許可申請(qǐng)?zhí)峁┳C券期貨服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu) ，進(jìn)行口頭或書面說明、解釋。
第二十四條根據(jù)本辦法第二十三條規(guī)定進(jìn)行書面說明、解釋的，申請(qǐng)人或有關(guān)證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)提交書面回復(fù)意見。
書面回復(fù)意見應(yīng)就如下事項(xiàng)進(jìn)行說明：
（一）誠信信息所涉及相關(guān)事實(shí)的基本情況；
（二）有關(guān)部門對(duì)申請(qǐng)人所作決定的執(zhí)行及其他后續(xù)情況，并提供證明材料；
（三）有關(guān)證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)關(guān)于誠信信息對(duì)行政許可事項(xiàng)是否構(gòu)成影響的分析。
第二十五條申請(qǐng)人或有關(guān)證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)的書面回復(fù)意見不明確，有關(guān)分析、說明不充分的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以直接或者委托有關(guān)機(jī)構(gòu) 對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查。
第二十六條根據(jù)本辦法第二十三條、第二十四條、第二十五條進(jìn)行書面說明、解釋或核查的時(shí)間，不計(jì)入行政許可審核法定期限。
第二十七條行政許可申請(qǐng)人以及申請(qǐng)事項(xiàng)所涉及的有關(guān)當(dāng)事人有本辦法第八條第（四）項(xiàng)中的未履行或未如期履行承諾信息，或者第（五）項(xiàng)至第（十一）項(xiàng)規(guī)定的違法失信信息之一，屬于法定不予許可條件范圍的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) 應(yīng)當(dāng)依法作出不予許可的決定。申請(qǐng)人以及申請(qǐng)事項(xiàng)所涉及的有關(guān)當(dāng)事人的誠信信息雖不屬于法定不予許可條件范圍，但有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章對(duì)行政許可法定條件提出誠實(shí)信用要求、作出原則性規(guī)定或設(shè)定授權(quán)性條款的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以綜合考慮誠信狀況等相關(guān)因素，審慎審核申請(qǐng)人提出的行政許可申請(qǐng)事項(xiàng) 。
第二十八條非行政許可事項(xiàng)、業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)申請(qǐng)人有本辦法第八條第（四）項(xiàng)中的未履行或未如期履行承諾信息，或者第（五）項(xiàng)至第（十一）項(xiàng)規(guī)定的違法失信信息之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以暫緩或不予審批、安排，但申請(qǐng)人能證明該違法失信信息與非行政許可事項(xiàng)或業(yè)務(wù)創(chuàng)新明顯無關(guān)的除外。
第二十九條中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在非行政許可審批、業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)安排中，可以在法律、行政法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)，對(duì)于同等條件下誠信狀況較好的申請(qǐng)人予以優(yōu)先審批、安排。
第三十條中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)公民、法人或其他組織進(jìn)行行政處罰、實(shí)施市場(chǎng)禁入和采取監(jiān)督管理措施中，可以查閱誠信檔案，在綜合考慮當(dāng)事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)以及損害投資者合法權(quán)益的程度的基礎(chǔ)上，將當(dāng)事人的誠信狀況作為確定處罰幅度、禁入期間和監(jiān)督管理措施類別的酌定因素。
第三十一條中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在開展監(jiān)督檢查等日常監(jiān)管工作中，可以綜合考慮被監(jiān)管的機(jī)構(gòu)及其人員的誠信狀況，有針對(duì)性地進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，或者適當(dāng)調(diào)整、安排現(xiàn)場(chǎng)檢查的對(duì)象、頻率和內(nèi)容。
第三十二條公民、法人或其他組織公開發(fā)布證券期貨市場(chǎng)評(píng)論信息，所述事實(shí)內(nèi)容與實(shí)際情況不相符合的，或者存在其他顯著誤導(dǎo)公眾情形的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其出具誠信關(guān)注函，記入誠信檔案，并可將有關(guān)情況向其所在工作單位、所屬主管部門或行業(yè)自律組織通報(bào)。
證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員公開發(fā)布證券期貨市場(chǎng)評(píng)論信息違反規(guī)定的，依照有關(guān)規(guī)定處理、處罰。公民、法人或其他組織利用公開發(fā)布證券期貨市場(chǎng)評(píng)論信息進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為的，依法予以處罰；構(gòu)成犯
罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
第三十三條證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織應(yīng)當(dāng)教育和鼓勵(lì)其成員以及從業(yè)人員遵守法律，誠實(shí)信用。對(duì)遵守法律、誠實(shí)信用的成員以及從業(yè)人員，可以給予表彰、獎(jiǎng)勵(lì)。中國證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織等建立證券期貨市場(chǎng)誠信評(píng)估制度，組織開展對(duì)有關(guān)行業(yè)和市場(chǎng)主體的誠信狀況評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果予以公示。
第三十四條上市公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司和證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等應(yīng)當(dāng) 不斷完善內(nèi)部誠信監(jiān)督、約束制度機(jī)制，提高誠信水平。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)前款規(guī)定機(jī)構(gòu)的內(nèi)部誠信監(jiān)督、約束制度機(jī)制建設(shè)情況進(jìn)行檢查、指導(dǎo)，并可將檢查情況在行業(yè)和轄區(qū)內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。
第三十五條對(duì)有本辦法第八條第（四）項(xiàng)中的未履行或未如期履行承諾信息，或者第（五）項(xiàng)至第（十一）項(xiàng)規(guī)定的違法失信信息的公民，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織可以不聘任其擔(dān)任下列職務(wù)：
（一）中國證監(jiān)會(huì)主板、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì)委員；
（二）中國證監(jiān)會(huì)上市公司并購重組審核委員會(huì)委員；
（三）中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織成立的負(fù)有審核、監(jiān)督、核查、咨詢職責(zé)的其他組織的成員。
第五章監(jiān)督與管理
第三十六條中國證監(jiān)會(huì)誠信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行下列職責(zé)：
（一）界定、組織采集證券期貨市場(chǎng)誠信信息；
（二）建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入；
（三）組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；
（四）建立、協(xié)調(diào)實(shí)施誠信監(jiān)督、約束與激勵(lì)機(jī)制；
（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他誠信監(jiān)督管理與服務(wù)職責(zé)。
第三十七條中國證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)接收、辦理住所地在本轄區(qū)的公民、法人或其他組織根據(jù)本辦法規(guī)定提出的誠信信息記入申報(bào)、誠信信息查詢申請(qǐng)、誠信信息更正申請(qǐng)等事項(xiàng)。
第三十八條中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織，未按照本辦法規(guī)定及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地記入誠信信息，造成不良后果的，按照有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行行政處分；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任。
第三十九條公民、法人或其他組織對(duì)自己申報(bào)和依法報(bào)告、公告的誠信信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。公民、法人或其他組織申報(bào)、報(bào)告和公告的誠信信息，有虛假內(nèi)容的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明等監(jiān)督管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任。
第四十條公民、法人或其他組織違反本辦法規(guī)定獲取、使用、泄露誠信信息的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)督管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任。
第六章附則
第四十一條中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)辦理誠信信息查詢，除可以收取打印、復(fù)制、裝訂、郵寄成本費(fèi)用外，不得收取其他費(fèi)用。
第四十二條證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織在履行自律管理職責(zé)中，查詢誠信檔案，實(shí)施誠信約束、激勵(lì)的，參照本辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四十三條本辦法自 2012 年 9月1日起施行。

關(guān)于印發(fā)2014年版《團(tuán)隊(duì)境內(nèi)旅游合同（示范文本）》、《團(tuán)隊(duì)出境旅游合同（示范文本）》和《大陸居民赴臺(tái)灣地區(qū)旅游合同（示范文本）》簡(jiǎn)化版本的通知

國家旅游局辦公室

各省、自治區(qū)、直轄市旅游局（委）：

為貫徹落實(shí)《中華人民共和國旅游法》，國家旅游局會(huì)同國家工商行政管理總局聯(lián)合修訂了《團(tuán)隊(duì)境內(nèi)旅游合同（示范文本）》、《團(tuán)隊(duì)出境旅游合同（示范文本）》和《大陸居民赴臺(tái)灣地區(qū)旅游合同（示范文本）》，并已于4月14日印發(fā)。

為了方便旅游企業(yè)和旅游者，在2014年版《團(tuán)隊(duì)境內(nèi)旅游合同（示范文本）》、《團(tuán)隊(duì)出境旅游合同（示范文本）》和《大陸居民赴臺(tái)灣地區(qū)旅游合同（示范文本）》三個(gè)完整版本的基礎(chǔ)上，分別制訂了合同示范文本三個(gè)簡(jiǎn)化版本。現(xiàn)將合同示范文本簡(jiǎn)化版本印發(fā)給你們，并就有關(guān)問題通知如下：

一、推行簡(jiǎn)化版本的意義
2014年版《團(tuán)隊(duì)境內(nèi)旅游合同（示范文本）》、《團(tuán)隊(duì)出境旅游合同（示范文本）》和《大陸居民赴臺(tái)灣地區(qū)旅游合同（示范文本）》的簡(jiǎn)化版本與完整版本共同使用，其目的是在保證合同完整性的前提下，兼顧合同操作的便捷性，節(jié)約旅游企業(yè)經(jīng)營成本，方便旅游者閱讀和簽署。

二、簡(jiǎn)化版本的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容
簡(jiǎn)化版本在完整版本的基礎(chǔ)上，簡(jiǎn)化了第一章到第六章通用條款部分，包括：使用說明、對(duì)第一章到第六章內(nèi)容閱讀并表示同意的確認(rèn)、第七章協(xié)議條款和附件。

三、簡(jiǎn)化版本的推行方式
在示范文本推行過程中，各地旅游主管部門應(yīng)以完整版本為準(zhǔn)，引導(dǎo)旅游企業(yè)和旅游者在旅游活動(dòng)中根據(jù)實(shí)際需要使用簡(jiǎn)化版本。各級(jí)旅游主管部門應(yīng)在其官方網(wǎng)站權(quán)威發(fā)布旅游合同完整版本，旅行社企業(yè)采取店堂公告、紙質(zhì)單行冊(cè)、電子版本等方式使簽約旅游者閱讀到旅游合同完整版本。旅游企業(yè)在引導(dǎo)旅游者閱讀完整版本的旅游合同后，打印簡(jiǎn)化版本的旅游合同供旅游者簽署。選擇使用完整版本或者簡(jiǎn)化版本的旅游合同，由旅游企業(yè)和旅游者自主決定。

合同示范文本簡(jiǎn)化版本向社會(huì)公開，各地及企業(yè)可登陸國家旅游局官網(wǎng)（http://www.cnta.gov.cn/）和中國旅游誠信網(wǎng)（http://qualitytourism.cnta.gov.cn/）自行下載。

各地對(duì)示范文本推行、使用中發(fā)現(xiàn)的問題，要認(rèn)真研究解決，并及時(shí)上報(bào)。

國家旅游局辦公室
2014年9月19日

附件:團(tuán)隊(duì)境內(nèi)旅游合同(示范文本)
http://www.cnta.gov.cn/files/yutian/2014/2014%2009/1%20團(tuán)隊(duì)境內(nèi)旅游合同(示范文本).doc
附件:團(tuán)隊(duì)出境旅游合同(示范文本)
http://www.cnta.gov.cn/files/yutian/2014/2014%2009/2%20團(tuán)隊(duì)出境旅游合同(示范文本).doc
附件:大陸居民赴臺(tái)灣地區(qū)旅游合同(示范文本)
http://www.cnta.gov.cn/files/yutian/2014/2014%2009/3%20大陸居民赴臺(tái)灣地區(qū)旅游合同(示范文本).doc
附件:游客安全信息卡
http://www.cnta.gov.cn/files/yutian/2014/2014%2009/游客安全信息卡.docx

農(nóng)業(yè)部辦公廳關(guān)于印發(fā)一事一議規(guī)范管理縣認(rèn)定管理暫行辦法

農(nóng)業(yè)部辦公廳

為加強(qiáng)一事一議籌資籌勞規(guī)范管理，推進(jìn)村級(jí)公益事業(yè)建設(shè)健康有序開展，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)農(nóng)業(yè)部村民一事一議籌資籌勞管理辦法的通知》（國辦發(fā)〔2007〕4號(hào)）和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步做好減輕農(nóng)民負(fù)擔(dān)工作的意見》（國辦發(fā)〔2012〕22號(hào)）的要求，現(xiàn)將《一事一議規(guī)范管理縣認(rèn)定管理暫行辦法》印發(fā)你們，請(qǐng)結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際，認(rèn)真抓好落實(shí)。

農(nóng)業(yè)部辦公廳

2014年9月15日

一事一議規(guī)范管理縣認(rèn)定管理暫行辦法

第一條為加強(qiáng)一事一議籌資籌勞規(guī)范管理，推進(jìn)村級(jí)公益事業(yè)建設(shè)健康有序開展，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)農(nóng)業(yè)部村民一事一議籌資籌勞管理辦法的通知》（國辦發(fā)〔2007〕4號(hào)）和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步做好減輕農(nóng)民負(fù)擔(dān)工作的意見》（國辦發(fā)〔2012〕22號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條一事一議規(guī)范管理縣的認(rèn)定范圍為全國開展村級(jí)公益事業(yè)一事一議籌資籌勞的縣（市、區(qū)）。

第三條一事一議規(guī)范管理縣的認(rèn)定堅(jiān)持公開、公平、公正的原則，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，建立有進(jìn)有出的監(jiān)管機(jī)制。

第四條一事一議規(guī)范管理縣的認(rèn)定按照縣級(jí)申報(bào)、市級(jí)初審、省級(jí)推薦、審核認(rèn)定的程序進(jìn)行。農(nóng)業(yè)部根據(jù)各省（區(qū)、市）所轄縣(市、區(qū))的數(shù)量和一事一議籌資籌勞工作開展情況，確定分配名額。

第五條省級(jí)農(nóng)業(yè)部門負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)的組織申報(bào)工作，申報(bào)一事一議規(guī)范管理縣應(yīng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)：

（一）管理制度健全�；I資籌勞適用范圍、限額標(biāo)準(zhǔn)、以資代勞工價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，以及民主議事程序、項(xiàng)目方案審核程序等方面的規(guī)定符合國家政策�；I資籌勞、財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)、資金管理、項(xiàng)目維護(hù)、檔案管理、監(jiān)督檢查等方面的制度健全。

（二）組織實(shí)施規(guī)范。一事一議建設(shè)項(xiàng)目按照《農(nóng)業(yè)部關(guān)于規(guī)范村民一事一議籌資籌勞操作程序的意見》（農(nóng)經(jīng)發(fā)〔2012〕1號(hào)）的規(guī)定規(guī)范組織實(shí)施。項(xiàng)目議事按照民主程序操作，項(xiàng)目方案履行縣鄉(xiāng)兩級(jí)審核程序，以資代勞和捐資捐物堅(jiān)持自愿原則，資金勞務(wù)的籌集和使用合理規(guī)范并公開公示，項(xiàng)目建設(shè)驗(yàn)收接受村民監(jiān)督。

（三）監(jiān)督管理嚴(yán)格�？h級(jí)農(nóng)業(yè)部門對(duì)一事一議項(xiàng)目實(shí)施全程監(jiān)管，每年至少開展一次專項(xiàng)檢查或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改并嚴(yán)肅追究有關(guān)人員責(zé)任。一事一議籌資籌勞中沒有出現(xiàn)加重農(nóng)民負(fù)擔(dān)的行為，未發(fā)生違反規(guī)定引發(fā)的農(nóng)民上訪。

（四）實(shí)施效果明顯。一事一議政策宣傳培訓(xùn)廣泛深入，村民民主議事和出資出勞積極性高，政府財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)力度大，建設(shè)項(xiàng)目覆蓋面廣、分布比較均衡且與農(nóng)民需求相符。農(nóng)民生產(chǎn)生活條件提高效果明顯，群眾滿意度高。

第六條縣級(jí)農(nóng)業(yè)部門按照申報(bào)條件提交相關(guān)材料，經(jīng)縣級(jí)人民政府同意并報(bào)市級(jí)農(nóng)業(yè)部門初審后，向省級(jí)農(nóng)業(yè)部門提交書面申請(qǐng)。

第七條省級(jí)農(nóng)業(yè)部門對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審核，按照分配名額擇優(yōu)向農(nóng)業(yè)部推薦上報(bào)，并附審核意見和相關(guān)材料。

第八條農(nóng)業(yè)部農(nóng)民負(fù)擔(dān)監(jiān)督管理辦公室對(duì)各地推薦上報(bào)的材料進(jìn)行嚴(yán)格審核，組織有關(guān)人員對(duì)部分申報(bào)縣（區(qū)、市）進(jìn)行重點(diǎn)抽查。

第九條經(jīng)過審核認(rèn)定的縣（市、區(qū)）確定為一事一議規(guī)范管理縣，由農(nóng)業(yè)部發(fā)文公布名單。

第十條出現(xiàn)下列情形之一的，取消其一事一議規(guī)范管理縣資格：

（一）在申報(bào)材料中弄虛作假的；

（二）在檢查中發(fā)現(xiàn)有一事一議管理不規(guī)范、加重農(nóng)民負(fù)擔(dān)行為的；

（三）農(nóng)民信訪反映、媒體曝光有一事一議管理不規(guī)范、加重農(nóng)民負(fù)擔(dān)行為并經(jīng)過查實(shí)的；

（四）其他違反一事一議和減輕農(nóng)民負(fù)擔(dān)政策規(guī)定的行為。

第十一條一事一議規(guī)范管理縣要不斷完善管理制度，規(guī)范組織實(shí)施，強(qiáng)化全程監(jiān)管，積極探索創(chuàng)新，扎實(shí)推進(jìn)村級(jí)公益事業(yè)建設(shè)，切實(shí)改善農(nóng)民生產(chǎn)生活條件。

第十二條省、市級(jí)農(nóng)業(yè)部門要加強(qiáng)對(duì)一事一議規(guī)范管理縣的工作指導(dǎo)，大力推廣一事一議規(guī)范管理縣的典型經(jīng)驗(yàn)，充分發(fā)揮其示范引導(dǎo)作用，帶動(dòng)本地一事一議籌資籌勞規(guī)范有序開展。

第十三條本辦法由農(nóng)業(yè)部農(nóng)民負(fù)擔(dān)監(jiān)督管理辦公室負(fù)責(zé)解釋。

第十四條本辦法自頒布之日起實(shí)施。

附件：
農(nóng)辦經(jīng)〔2014〕15號(hào).CEB
http://www.moa.gov.cn/govpublic/NCJJTZ/201409/P020140923331333514235.ceb

新法規(guī)軟件介紹

《新法規(guī)速遞2012》軟件，收錄1949-2012 法律法規(guī)、司法解釋、規(guī)范性文件及地方性法規(guī) 約13萬件。2012版新增“云檢索”功能，可以在線全文檢索、瀏覽５０萬件法規(guī)，并可下載收藏瀏覽過的法規(guī)。《新法規(guī)速遞》提供標(biāo)題、頒布單位和全文檢索功能，全部法規(guī)均可按標(biāo)題、頒布時(shí)間或頒布單位排序�！缎路ㄒ�(guī)速遞》還可自行錄入法規(guī)，所有下載法規(guī)均可備份，重裝軟件后無需再重新下載。《新法規(guī)速遞》最具特色功能是：注冊(cè)后，可以每天上網(wǎng)智能更新,獲得當(dāng)日最新法律法規(guī)。本軟件為收費(fèi)軟件，您可以先下載軟件，付費(fèi)后我們根據(jù)您注冊(cè)的用戶名為您開通每日更新服務(wù)。詳細(xì)