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行政和解金管理暫行辦法
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 財(cái)政部
經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)在證券期貨領(lǐng)域試點(diǎn)行政和解制度。為規(guī)范行政和解金的管理和使用工作,中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部制定了《行政和解金管理暫行辦法》,現(xiàn)予公布,自2015年3月29日起施行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì) 財(cái)政部 2015年2月28日
附件:《行政和解金管理暫行辦法》.pdf
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201503/P020150306536716567728.pdf
行政和解金管理暫行辦法
第一條為規(guī)范證券期貨行政和解金的管理和使用,保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》的規(guī)定,制定本辦法。
第二條本辦法所稱(chēng)行政和解金,是指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))在監(jiān)管執(zhí)法過(guò)程中,與涉嫌違法的公民、法人或者其他組織(以下簡(jiǎn)稱(chēng)行政相對(duì)人)就涉嫌違法行為的處理達(dá)成行政和解協(xié)議,行政相對(duì)人按照行政和解協(xié)議約定交納的資金。
第三條行政相對(duì)人因其涉嫌違法行為對(duì)投資者造成損失,投資者申請(qǐng)使用該行政相對(duì)人根據(jù)行政和解協(xié)議所交納行政和解金補(bǔ)償損失的,適用本辦法。
第四條中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)投;鸸荆┞男行姓徒饨鸬墓芾砺氊(zé)。
第五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部依照法律、行政法規(guī)及本辦法的規(guī)定,對(duì)投;鸸竟芾硇姓徒饨饘(shí)施監(jiān)督管理。
第六條行政和解金的管理應(yīng)當(dāng)遵循專(zhuān)戶管理的原則,專(zhuān)門(mén)用于補(bǔ)償投資者因行政相對(duì)人行為所受的損失。
第七條投;鸸静坏没焱煌徒獍讣男姓徒饨穑坏檬褂锰囟ò讣行姓鄬(duì)人交納的行政和解金對(duì)因其他案件受到損失的投資者作出補(bǔ)償。行政和解金在補(bǔ)償投資者后仍有剩余的,應(yīng)當(dāng)上繳國(guó)庫(kù)。
第八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)與行政相對(duì)人達(dá)成行政和解協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)書(shū)面告知投保基金公司。行政相對(duì)人按照行政和解協(xié)議約定交納行政和解金的,應(yīng)當(dāng)向投;鸸緸槠溟_(kāi)立的專(zhuān)門(mén)賬戶支付相應(yīng)款項(xiàng)。
第九條投;鸸臼盏叫姓徒饨鸷,應(yīng)當(dāng)盡快制定行政和解金補(bǔ)償方案,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第十條投;鸸局贫ǖ男姓徒饨鹧a(bǔ)償方案應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容:
(一)有資格獲得行政和解金補(bǔ)償?shù)耐顿Y者范圍;
(二)向適格投資者發(fā)出補(bǔ)償通知的程序;
(三)投資者申請(qǐng)行政和解金補(bǔ)償及其資格審查的程序;
(四)行政和解金的具體分配方案;
(五)向投資者支付補(bǔ)償款的程序;
(六)執(zhí)行行政和解金補(bǔ)償方案涉及的各項(xiàng)支出;
(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或要求的其他事項(xiàng)。
投;鸸究梢跃脱a(bǔ)償方案內(nèi)容以適當(dāng)形式征求投資者的意見(jiàn)。
第十一條投保基金公司使用行政和解金對(duì)投資者作出補(bǔ)償?shù),補(bǔ)償數(shù)額原則上以投資者受到的損失為限。
第十二條投;鸸驹谥贫ㄐ姓徒饨鹧a(bǔ)償方案、分配補(bǔ)償金時(shí),需要證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)支持和配合的,證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以支持和配合。
第十三條投;鸸緢(zhí)行行政和解金補(bǔ)償方案,應(yīng)當(dāng)同時(shí)在其網(wǎng)站上進(jìn)行公告。因執(zhí)行行政和解金補(bǔ)償方案而產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用,從行政和解金中列支。
第十四條投保基金公司應(yīng)當(dāng)按照安全、穩(wěn)健的原則履行對(duì)行政和解金的管理職責(zé),保證行政和解金的安全。行政和解金的管理方式應(yīng)當(dāng)限于銀行存款。
第十五條行政和解金補(bǔ)償方案執(zhí)行完畢后30日內(nèi),投;鸸緫(yīng)當(dāng)在其網(wǎng)站上公告補(bǔ)償方案的執(zhí)行情況和執(zhí)行費(fèi)用支出情況。
第十六條行政和解金補(bǔ)償方案執(zhí)行完畢后90日內(nèi),投;鸸緫(yīng)當(dāng)就行政和解金補(bǔ)償方案的執(zhí)行情況編制專(zhuān)門(mén)報(bào)告,報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。
第十七條投;鸸緫(yīng)當(dāng)制定行政和解金管理、使用的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算辦法,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部備案。
第十八條投;鸸緫(yīng)當(dāng)妥善保管行政和解金補(bǔ)償?shù)氖談澘顟{證、投資者申請(qǐng)材料及相關(guān)原始憑證。
第十九條投;鸸久磕陸(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部專(zhuān)題報(bào)告行政和解金管理、使用的具體情況。
第二十條對(duì)挪用、侵占或者騙取行政和解金的違法行為,依法追究法律責(zé)任。
第二十一條投;鸸緫(yīng)當(dāng)制定行政和解金管理和使用的具體操作規(guī)程。
第二十二條本辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部負(fù)責(zé)解釋。
第二十三條本辦法自2015年3月29日起施行。
國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡(jiǎn)化和改進(jìn)直接投資外匯管理政策的通知
國(guó)家外匯管理局
國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部,深圳、大連、青島、廈門(mén)、寧波市分局;各中資外匯指定銀行:
為進(jìn)一步深化資本項(xiàng)目外匯管理改革,促進(jìn)和便利企業(yè)跨境投資資金運(yùn)作,規(guī)范直接投資外匯管理業(yè)務(wù),提升管理效率,國(guó)家外匯管理局決定在總結(jié)前期部分地區(qū)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,在全國(guó)范圍內(nèi)進(jìn)一步簡(jiǎn)化和改進(jìn)直接投資外匯管理政策,F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下:
一、取消境內(nèi)直接投資項(xiàng)下外匯登記核準(zhǔn)和境外直接投資項(xiàng)下外匯登記核準(zhǔn)兩項(xiàng)行政審批事項(xiàng)
改由銀行按照本通知及所附《直接投資外匯業(yè)務(wù)操作指引》(見(jiàn)附件)直接審核辦理境內(nèi)直接投資項(xiàng)下外匯登記和境外直接投資項(xiàng)下外匯登記(以下合稱(chēng)直接投資外匯登記),國(guó)家外匯管理局及其分支機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)外匯局)通過(guò)銀行對(duì)直接投資外匯登記實(shí)施間接監(jiān)管。
(一)本通知實(shí)施后,已經(jīng)取得外匯局金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)碼且在所在地外匯局開(kāi)通資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)的銀行可直接通過(guò)外匯局資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)為境內(nèi)外商投資企業(yè)、境外投資企業(yè)的境內(nèi)投資主體(以下簡(jiǎn)稱(chēng)相關(guān)市場(chǎng)主體)辦理直接投資外匯登記。
(二)銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在所在地外匯局的指導(dǎo)下開(kāi)展直接投資外匯登記等相關(guān)業(yè)務(wù),并在權(quán)限范圍內(nèi)履行審核、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和報(bào)備責(zé)任。
(三)相關(guān)市場(chǎng)主體可自行選擇注冊(cè)地銀行辦理直接投資外匯登記,完成直接投資外匯登記后,方可辦理后續(xù)直接投資相關(guān)賬戶開(kāi)立、資金匯兌等業(yè)務(wù)(含利潤(rùn)、紅利匯出或匯回)。
二、簡(jiǎn)化部分直接投資外匯業(yè)務(wù)辦理手續(xù)
(一)簡(jiǎn)化境內(nèi)直接投資項(xiàng)下外國(guó)投資者出資確認(rèn)登記管理。取消境內(nèi)直接投資項(xiàng)下外國(guó)投資者非貨幣出資確認(rèn)登記和外國(guó)投資者收購(gòu)中方股權(quán)出資確認(rèn)登記。將外國(guó)投資者貨幣出資確認(rèn)登記調(diào)整為境內(nèi)直接投資貨幣出資入賬登記,外國(guó)投資者以貨幣形式(含跨境現(xiàn)匯和人民幣)出資的,由開(kāi)戶銀行在收到相關(guān)資本金款項(xiàng)后直接通過(guò)外匯局資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)辦理境內(nèi)直接投資貨幣出資入賬登記,辦理入賬登記后的資本金方可使用。
(二)取消境外再投資外匯備案。境內(nèi)投資主體設(shè)立或控制的境外企業(yè)在境外再投資設(shè)立或控制新的境外企業(yè)無(wú)需辦理外匯備案手續(xù)。
(三)取消直接投資外匯年檢,改為實(shí)行存量權(quán)益登記。相關(guān)市場(chǎng)主體應(yīng)于每年9月30日(含)前,自行或委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所、銀行通過(guò)外匯局資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)報(bào)送上年末境內(nèi)直接投資和(或)境外直接投資存量權(quán)益(以下合稱(chēng)直接投資存量權(quán)益)數(shù)據(jù)。
對(duì)于未按前款規(guī)定辦理的相關(guān)市場(chǎng)主體,外匯局在資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)中對(duì)其進(jìn)行業(yè)務(wù)管控,銀行不得為其辦理資本項(xiàng)下外匯業(yè)務(wù)。在按要求補(bǔ)報(bào)并向外匯局出具說(shuō)明函說(shuō)明合理理由后,外匯局取消業(yè)務(wù)管控,對(duì)涉嫌違反外匯管理規(guī)定的,依法進(jìn)行行政處罰。
參加外匯局直接投資存量權(quán)益抽樣調(diào)查的外商投資企業(yè)等相關(guān)市場(chǎng)主體應(yīng)按照直接投資存量權(quán)益抽樣調(diào)查制度要求,按季度向注冊(cè)地外匯局報(bào)送相關(guān)信息。
三、銀行應(yīng)提高辦理直接投資外匯登記的合規(guī)意識(shí)
(一)銀行應(yīng)制定直接投資外匯登記業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理規(guī)章制度,并留存?zhèn)洳椤?nèi)部管理規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容:
1、直接投資外匯登記業(yè)務(wù)操作規(guī)程,包括業(yè)務(wù)受理、材料合規(guī)性和真實(shí)性審核等業(yè)務(wù)流程和操作標(biāo)準(zhǔn);
2、直接投資外匯登記業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度,包括合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)審查、經(jīng)辦復(fù)核和分級(jí)審核制度等;
3、直接投資外匯登記業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度,包括數(shù)據(jù)采集渠道和操作程序等。
(二)銀行自行對(duì)已經(jīng)取得外匯局金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)碼的分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展直接投資外匯登記進(jìn)行業(yè)務(wù)準(zhǔn)入管理。
(三)銀行應(yīng)嚴(yán)格按照本通知及所附《直接投資外匯業(yè)務(wù)操作指引》的要求,認(rèn)真履行真實(shí)性審核義務(wù),通過(guò)外匯局資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)辦理直接投資外匯登記業(yè)務(wù),并應(yīng)完整保存相關(guān)登記資料備查。
(四)銀行在辦理直接投資外匯登記業(yè)務(wù)過(guò)程中,如遇規(guī)定不明確、數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確或發(fā)現(xiàn)異常情況的,應(yīng)及時(shí)向相關(guān)市場(chǎng)主體注冊(cè)地外匯局反饋。
四、外匯局應(yīng)強(qiáng)化對(duì)銀行的培訓(xùn)指導(dǎo)和事后監(jiān)管
(一)外匯局應(yīng)加強(qiáng)對(duì)銀行的培訓(xùn)指導(dǎo)和事后監(jiān)管,及時(shí)掌握其直接投資外匯業(yè)務(wù)辦理和相關(guān)數(shù)據(jù)、報(bào)表及其它資料報(bào)送情況,對(duì)銀行辦理直接投資外匯登記合規(guī)性及內(nèi)控制度的執(zhí)行情況開(kāi)展事后核查和檢查,全面了解銀行辦理直接投資外匯登記的情況,發(fā)現(xiàn)異常情況要及時(shí)上報(bào),對(duì)違規(guī)問(wèn)題要及時(shí)糾正、處理。
(二)銀行未按規(guī)定要求履行直接投資外匯登記審核、統(tǒng)計(jì)、報(bào)告責(zé)任的,外匯局除按外匯管理有關(guān)規(guī)定對(duì)其處罰外,還可暫停該銀行辦理直接投資外匯登記。對(duì)違規(guī)情節(jié)特別嚴(yán)重或暫停期內(nèi)未能進(jìn)行有效整改的,外匯局可停止該銀行辦理直接投資外匯登記。
本通知自2015年6月1日起實(shí)施。本通知實(shí)施后,之前規(guī)定與本通知內(nèi)容不一致的,以本通知為準(zhǔn)。外商投資企業(yè)資本金結(jié)匯管理方式改革試點(diǎn)地區(qū)繼續(xù)按照《國(guó)家外匯管理局關(guān)于在部分地區(qū)開(kāi)展外商投資企業(yè)外匯資本金結(jié)匯管理方式改革試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知》(匯發(fā)[2014]36號(hào))等有關(guān)規(guī)定實(shí)行意愿結(jié)匯政策。國(guó)家外匯管理局各分局、外匯管理部接到本通知后,應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)中心支局、支局、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、外資銀行、農(nóng)村合作銀行;各中資銀行接到通知后,應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)所轄各分支機(jī)構(gòu)。執(zhí)行中如遇問(wèn)題,請(qǐng)及時(shí)向國(guó)家外匯管理局資本項(xiàng)目管理司反映。
附件:直接投資外匯業(yè)務(wù)操作指引
國(guó)家外匯管理局
2015年2月13日
中國(guó)人民銀行關(guān)于外資銀行結(jié)售匯專(zhuān)用人民幣賬戶管理有關(guān)問(wèn)題的通知
中國(guó)人民銀行
中國(guó)人民銀行上?偛,各分行、營(yíng)業(yè)管理部,各省會(huì)(首府)城市中心支行,各副省級(jí)城市中心支行,國(guó)家外匯管理局,國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部,副省級(jí)城市分局:
根據(jù)《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法》(中國(guó)人民銀行令〔2014〕第2號(hào)發(fā)布),為方便未開(kāi)辦人民幣業(yè)務(wù)的外資銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù),現(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題通知如下:
一、尚未獲準(zhǔn)開(kāi)辦人民幣業(yè)務(wù)的外資銀行(以下簡(jiǎn)稱(chēng)外資銀行),經(jīng)國(guó)家外匯管理局分支局批準(zhǔn)取得即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格后,可以持批復(fù)文件向所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)立結(jié)售匯人民幣專(zhuān)用賬戶,并可根據(jù)業(yè)務(wù)需要持批復(fù)文件選擇所在地商業(yè)銀行開(kāi)立一個(gè)結(jié)售匯人民幣專(zhuān)用賬戶。
二、外資銀行在中國(guó)人民銀行和商業(yè)銀行均開(kāi)立結(jié)售匯人民幣專(zhuān)用賬戶的,兩個(gè)賬戶之間人民幣資金可自由劃轉(zhuǎn)。在商業(yè)銀行開(kāi)立的結(jié)售匯人民幣專(zhuān)用賬戶可以進(jìn)行人民幣現(xiàn)金存取。
三、結(jié)售匯人民幣專(zhuān)用賬戶收支范圍如下:
收:出售本行外匯資本金或者營(yíng)運(yùn)資金的人民幣款項(xiàng);客戶購(gòu)匯所劃入的人民幣款項(xiàng)或存入的人民幣現(xiàn)金;在銀行間外匯市場(chǎng)賣(mài)出外匯所得人民幣款項(xiàng)。
支:客戶結(jié)匯劃出的人民幣款項(xiàng)或支取的人民幣現(xiàn)金;在銀行間外匯市場(chǎng)買(mǎi)入外匯所需人民幣款項(xiàng);出售本行外匯資本金或者營(yíng)運(yùn)資金所得的人民幣劃出至該行一般人民幣賬戶的款項(xiàng)。
四、結(jié)售匯人民幣專(zhuān)用賬戶實(shí)行余額管理。賬戶余額不得超過(guò)該銀行注冊(cè)外匯資本金或者營(yíng)運(yùn)資金的20%,余額內(nèi)銀行可自行進(jìn)行人民幣與外幣的轉(zhuǎn)換。
五、外資銀行應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定使用結(jié)售匯人民幣專(zhuān)用賬戶,并與銀行日常開(kāi)支賬戶等其他人民幣賬戶分開(kāi)管理。
六、外資銀行應(yīng)在獲準(zhǔn)開(kāi)辦人民幣業(yè)務(wù)并獲批銀行結(jié)售匯綜合頭寸限額后,持國(guó)家外匯管理局分支局的批準(zhǔn)文件,及時(shí)向所在地人民銀行分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)關(guān)閉在該機(jī)構(gòu)開(kāi)立的結(jié)售匯人民幣專(zhuān)用賬戶,賬戶內(nèi)資金轉(zhuǎn)入該外資銀行在人民銀行開(kāi)立的人民幣準(zhǔn)備金賬戶。
七、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施!吨袊(guó)人民銀行關(guān)于印發(fā)〈外資銀行結(jié)匯、售匯及付匯業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則〉的通知》(銀發(fā)〔1996〕202號(hào))、《中國(guó)人民銀行關(guān)于外資銀行開(kāi)立結(jié)售匯人民幣現(xiàn)金專(zhuān)用賬戶有關(guān)問(wèn)題的通知》(銀發(fā)〔2003〕180號(hào))、《中國(guó)人民銀行關(guān)于結(jié)售匯人民幣專(zhuān)用賬戶有關(guān)問(wèn)題的通知》(銀發(fā)〔2005〕292號(hào))同時(shí)廢止。
各外匯分局接到本通知后,應(yīng)即轉(zhuǎn)發(fā)轄區(qū)內(nèi)外資銀行。
中國(guó)人民銀行
2015年1月13日
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