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民用航空空中交通管理運行單位安全管理規(guī)則

交通運輸部

中華人民共和國交通運輸部令2016年第17號

　　《民用航空空中交通管理運行單位安全管理規(guī)則》已于2016年3月11日經(jīng)第5次部務(wù)會議通過，現(xiàn)予公布，自2016年4月17日起施行。

部長　楊傳堂
2016年3月17日

民用航空空中交通管理運行單位安全管理規(guī)則

第一章　總　則

　　第一條為了規(guī)范對民用航空空中交通管理（以下簡稱民航空管）運行單位的安全監(jiān)督和管理，降低空中交通安全風(fēng)險，提高空中交通運行安全水平，保障飛行安全，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《中華人民共和國民用航空法》和《中華人民共和國飛行基本規(guī)則》等法律法規(guī)，制定本規(guī)則。
　　第二條在中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)從事民用航空空中交通服務(wù)、航空情報服務(wù)、通信導(dǎo)航監(jiān)視服務(wù)、航空氣象服務(wù)的單位（以下簡稱民航空管運行單位）和個人，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。
　　本規(guī)則所指的民航空管運行單位包括中國民用航空局空中交通管理局及其所屬的地區(qū)空中交通管理局、空中交通管理分局、空中交通管理站和機場管理機構(gòu)及其下屬的民航空管運行部門。
　　第三條民航空管運行單位安全管理應(yīng)當(dāng)堅持安全第一、預(yù)防為主、綜合治理的工作方針。
　　第四條中國民用航空局（以下簡稱民航局）負(fù)責(zé)監(jiān)督管理全國民航空管安全管理工作，民航地區(qū)管理局（以下簡稱地區(qū)管理局）負(fù)責(zé)監(jiān)督管理本地區(qū)民航空管安全管理工作。
　　第五條民航空管運行單位負(fù)責(zé)組織與實施本單位民航空管運行安全管理工作。
　　第六條民航空管安全管理工作實行安全事故責(zé)任追究制度，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和本規(guī)則的規(guī)定，追究安全生產(chǎn)事故責(zé)任人的責(zé)任。
　　第七條民航局鼓勵和支持民航空管安全管理的科學(xué)技術(shù)研究、先進(jìn)技術(shù)和先進(jìn)管理方式的推廣應(yīng)用，提高民航空管安全管理水平。

第二章　機構(gòu)和人員

　　第八條民航局負(fù)責(zé)統(tǒng)一制定民航空管安全管理的政策、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)，制定安全工作規(guī)劃，確定安全管理目標(biāo)，組織實施民航空管安全審計，指導(dǎo)監(jiān)督民航空管安全管理體系建設(shè)，監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)民航空管安全工作及安全管理措施的落實情況。
　　第九條地區(qū)管理局負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查本地區(qū)民航空管運行單位貫徹落實民航空管安全管理的政策、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)；監(jiān)督檢查安全工作規(guī)劃和安全管理措施落實、安全管理目標(biāo)執(zhí)行和安全管理體系建設(shè)的情況，監(jiān)督檢查民航空管運行單位的安全評估工作，承辦民航空管安全審計工作。
　　第十條民航空管運行單位貫徹落實民航空管安全管理的政策、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)，落實安全工作規(guī)劃、安全管理目標(biāo)，建立健全安全管理體系，實施對本單位運行狀況的經(jīng)常性檢查，定期評價安全狀況，組織落實安全管理措施，收集、統(tǒng)計、分析本單位的安全信息，對民航空管不安全事件制定并落實整改措施，制定本單位安全培訓(xùn)計劃，組織開展安全生產(chǎn)教育、培訓(xùn)工作，記錄培訓(xùn)考核情況；組織實施民航空管安全評估；按規(guī)定上報本單位的安全狀況和信息。
　　第十一條民航空管運行單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列要求設(shè)置運行安全管理部門或者配備安全管理人員。
　　（一）從業(yè)人員超過150人（含）的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置專門的安全管理部門；
　�。ǘ⿵臉I(yè)人員少于150人的，應(yīng)當(dāng)按照不小于50比1的比例設(shè)置專職安全管理人員；
　�。ㄈ⿵臉I(yè)人員少于50人的，應(yīng)當(dāng)至少有一名專職或兼職的安全管理人員。
　　民航空管運行單位安全管理部門或安全管理人員負(fù)責(zé)本單位的安全管理體系的組織與實施工作。
　　第十二條民航空管運行單位的主要負(fù)責(zé)人對本單位運行安全管理全面負(fù)責(zé)，組織實施下列安全管理工作：
　�。ㄒ唬┙⒔∪締挝话踩a(chǎn)責(zé)任制；
　　（二）組織制定本單位安全管理的規(guī)章制度和操作規(guī)程；
　�。ㄈ┍ＷC本單位的安全管理投入；
　�。ㄋ模┒酱�、檢查本單位的安全管理工作，及時消除民航空管運行安全隱患；
　�。ㄎ澹┙M織制定并實施本單位的應(yīng)急預(yù)案；
　�。┘皶r、如實地報告民航空管不安全事件。
　　第十三條民航空管運行單位應(yīng)當(dāng)倡導(dǎo)積極的安全文化，采取多種形式加強對民航空管安全的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)和民航空管安全知識的宣傳，向從業(yè)人員充分告知安全風(fēng)險，教育和督促從業(yè)人員嚴(yán)格遵守安全生產(chǎn)規(guī)章制度，執(zhí)行操作規(guī)程，提高職工的安全意識。
　　第十四條民用航空空中交通管制員、航空情報員、航空電信人員、航空氣象人員等專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定取得相應(yīng)的專業(yè)人員執(zhí)照，并保持有效。
　　前款所述從業(yè)人員在身體不適合履行崗位職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)主動向本單位報告，民航空管運行單位應(yīng)當(dāng)及時予以調(diào)整工作崗位。
　　第十五條民航空管運行單位的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)服從安全管理，嚴(yán)格遵守本單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，有權(quán)拒絕違章操作。
　　從業(yè)人員有義務(wù)對民航空管安全管理工作提出建議，發(fā)現(xiàn)安全隱患或者其他不安全因素，應(yīng)當(dāng)立即向安全管理部門或者安全管理人員報告。
　　第十六條民航空管運行中凡涉及人員派遣、工作代理、設(shè)備租賃和信息服務(wù)的，相關(guān)單位和人員應(yīng)當(dāng)以協(xié)議的形式明確安全責(zé)任。
　　第十七條在同一運行區(qū)域內(nèi)或在相鄰運行區(qū)域運行時，各民航空管運行單位之間，民航空管運行單位與航空營運人、機場管理機構(gòu)等有關(guān)單位之間，應(yīng)當(dāng)通過協(xié)議明確各自的安全職責(zé)和措施。

第三章　民航空管安全管理

　　第十八條民航空管運行單位應(yīng)當(dāng)建立和健全民航空管安全管理體系。民航空管安全管理體系應(yīng)當(dāng)包括安全管理的組織機構(gòu)、人員及其職責(zé)，安全管理的方針、政策和目標(biāo)，安全管理的標(biāo)準(zhǔn)以及規(guī)章制度，安全績效考核制度，安全監(jiān)督和檢查機制，安全評估制度，應(yīng)急管理制度，安全教育和培訓(xùn)制度，安全信息報告制度，安全風(fēng)險管理機制，安全獎懲機制，安全問責(zé)制度，文檔管理要求等。民航空管安全管理體系應(yīng)當(dāng)做到有計劃、有落實、有檢查、有跟蹤的閉環(huán)管理。
　　第十九條民航空管運行單位應(yīng)當(dāng)定期召開安全形勢分析會，分析和判斷安全生產(chǎn)形勢，對前一階段的工作進(jìn)行總結(jié)，并對以后的工作進(jìn)行部署。
　　當(dāng)出現(xiàn)不利于民航空管安全運行的因素或者已經(jīng)發(fā)生影響民航空管運行的嚴(yán)重事件時，民航空管運行單位應(yīng)當(dāng)及時召開會議，研究制定針對性措施。
　　第二十條民航空管運行單位應(yīng)當(dāng)建立安全評估機制。安全評估分為事前評估和跟蹤評估。事前評估是對預(yù)計實施事項的可行性、安全性和可靠性以及安全應(yīng)對措施是否滿足可接受的安全風(fēng)險水平的評估；跟蹤評估是對評估事項實施后是否滿足預(yù)定的安全指標(biāo)水平以及未來的安全發(fā)展態(tài)勢所進(jìn)行的評估。
　　民航空管運行單位在遇有下列情況之一，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行安全評估：
　　（一）降低最低飛行間隔；
　　（二）變更管制方式；
　　（三）新技術(shù)首次應(yīng)用；
　�。ㄋ模⿲嵤┬碌娘w行程序或管制程序；
　　（五）調(diào)整空域范圍或空域結(jié)構(gòu)；
　　（六）新建、改建、擴建民航空管運行設(shè)施設(shè)備等建設(shè)項目；
　�。ㄆ撸┢渌赡苡绊懓踩L(fēng)險水平的情況。
　　民航空管運行單位應(yīng)當(dāng)對運行環(huán)境或方式改變后的運行安全情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控。
　　第二十一條民航空管運行單位應(yīng)當(dāng)將評估情況報所在地的地區(qū)管理局備案。
　　第二十二條民航空管運行單位應(yīng)當(dāng)建立定期和不定期的內(nèi)部安全檢查制度，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，制定切實可行的安全措施。
　　第二十三條民航空管運行單位應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理機制，將影響民航空管運行安全的風(fēng)險降低到可接受的程度。民航空管運行單位應(yīng)當(dāng)對在運行中可能發(fā)生或者出現(xiàn)的下列情況進(jìn)行分析和控制：
　�。ㄒ唬┬∮谧钚★w行間隔；
　　（二）低于最低安全高度；
　　（三）民航空管雷達(dá)自動化系統(tǒng)出現(xiàn)低高度告警或短時飛行沖突告警；
　�。ㄋ模┓欠ㄇ秩肱艿溃�
　�。ㄎ澹┑乜胀ㄐ攀В�
　�。o線電干擾；
　�。ㄆ撸┯绊懨窈娇展苓\行安全的設(shè)備故障；
　�。ò耍┢渌赡芪＜懊窈娇展苓\行安全的情況。
　　第二十四條民航空管運行單位應(yīng)當(dāng)按照民航安全目標(biāo)，確立民航空管運行安全指標(biāo)。民航空管運行安全指標(biāo)應(yīng)當(dāng)包括：
　　（一）民航空管原因航空器事故征候和嚴(yán)重事故征候的事件數(shù)量和萬架次率；
　　（二）民航空管通信、導(dǎo)航、監(jiān)視、航空氣象和航空情報等設(shè)備的運行正常率和完好率；
　�。ㄈ┟窈娇展茉O(shè)施設(shè)備故障等原因影響民航空管運行的不正常事件以及其持續(xù)時間、影響范圍和程度；
　�。ㄋ模┲匾鞖忸A(yù)報準(zhǔn)確率和氣象地面觀測錯情率；
　�。ㄎ澹┖娇涨閳筚Y料發(fā)布以及更新的準(zhǔn)確率；
　�。┢渌赡苡绊憣崿F(xiàn)民航安全目標(biāo)的工作指標(biāo)。
　　第二十五條民航空管運行單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制定應(yīng)急處置預(yù)案，并定期組織演練。
　　第二十六條民航空管運行單位應(yīng)當(dāng)建立安全建議和意見的收集、分析及反饋制度，鼓勵民航空管從業(yè)人員主動提出安全建議和意見。

第四章　民航空管不安全事件的報告、調(diào)查和處理

　　第二十七條發(fā)生或者發(fā)現(xiàn)民航空管不安全事件，事件發(fā)生地的民航空管運行單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時報告。
　　第二十八條民航空管運行單位應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制定民航空管不安全事件的報告程序。
　　第二十九條民航空管不安全事件調(diào)查應(yīng)當(dāng)客觀公正，全面深入地查找、分析事件發(fā)生的原因，明確責(zé)任，提出并落實改進(jìn)建議和措施，防止類似事件再次發(fā)生。
　　第三十條對民航局或者地區(qū)管理局組織的民航空管不安全事件調(diào)查，民航空管運行單位應(yīng)當(dāng)積極配合。民航空管運行單位應(yīng)當(dāng)將本單位組織的民航空管不安全事件的調(diào)查情況，按規(guī)定及時報告所在地的地區(qū)管理局。
　　第三十一條未經(jīng)民航局許可，民航空管運行單位及其從業(yè)人員不得對外發(fā)布民航空管不安全事件信息。

第五章　安全教育和培訓(xùn)

　　第三十二條民航空管運行單位的主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)過相應(yīng)的民航局安全管理培訓(xùn)，取得相應(yīng)培訓(xùn)證書，具備相應(yīng)的安全知識和安全管理能力。
　　第三十三條民航空管運行單位應(yīng)當(dāng)制定安全教育和培訓(xùn)計劃，對從業(yè)人員進(jìn)行安全教育、培訓(xùn)和考核。
　　安全教育和培訓(xùn)可以單獨或者與相關(guān)培訓(xùn)機構(gòu)聯(lián)合進(jìn)行。
　　第三十四條民航空管運行單位應(yīng)當(dāng)將安全教育和培訓(xùn)經(jīng)費納入本單位年度計劃，為安全教育和培訓(xùn)提供所需條件。
　　第三十五條民航空管從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)接受安全教育和培訓(xùn)，未經(jīng)安全教育和培訓(xùn)，或者經(jīng)教育和培訓(xùn)后考核不合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。
　　第三十六條民航空管安全培訓(xùn)分為崗前、年度、專項培訓(xùn)。
　　崗前培訓(xùn)是對民航空管新從業(yè)人員和轉(zhuǎn)崗人員的安全培訓(xùn)；年度培訓(xùn)是每年對民航空管從業(yè)人員的安全培訓(xùn)；專項培訓(xùn)是針對采用新技術(shù)或使用新設(shè)備等特定目的所進(jìn)行的安全培訓(xùn)。
　　上述培訓(xùn)可以單獨或者結(jié)合相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)一并進(jìn)行。
　　第三十七條對民航空管新從業(yè)人員和轉(zhuǎn)崗人員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行崗前培訓(xùn)。崗前安全培訓(xùn)主要內(nèi)容：
　�。ㄒ唬﹪摇⒚窈降陌踩a(chǎn)方針、政策；
　�。ǘ┯嘘P(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)；
　　（三）安全管理概念和安全管理體系知識；
　　（四）專業(yè)安全生產(chǎn)管理和安全生產(chǎn)技術(shù)；
　　（五）民用航空器事故、事故征候、民航空管不安全事件的報告以及處理；
　�。┑湫秃娇詹话踩录陌咐治觯�
　�。ㄆ撸⿳徫话踩氊�(zé)和操作規(guī)程；
　　（八）其他履行崗位安全職責(zé)所需的內(nèi)容。
　　第三十八條民航空管從業(yè)人員年度培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)在崗前培訓(xùn)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，根據(jù)年度安全管理工作特點和要求，結(jié)合本單位實際，增加有關(guān)風(fēng)險管理、應(yīng)急處置、案例分析、安全形勢等培訓(xùn)事項。
　　第三十九條當(dāng)出現(xiàn)下列情況時，民航空管運行單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專項安全培訓(xùn)：
　�。ㄒ唬┕芾眢w制和生產(chǎn)任務(wù)發(fā)生重大變化；
　　（二）相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、程序發(fā)生重大變化；
　�。ㄈ┎捎眯录夹g(shù)、使用新設(shè)備；
　�。ㄋ模┻\行環(huán)境變化且存在安全風(fēng)險。
　　第四十條民航空管從業(yè)人員崗前安全培訓(xùn)的時間不得少于24小時，年度培訓(xùn)的時間不得少于12小時，專項培訓(xùn)時間根據(jù)實際情況確定。

第六章　安全信息和文檔的管理

　　第四十一條民航空管運行單位應(yīng)當(dāng)建立安全信息和文檔管理制度，對涉及安全管理工作的情況、運行狀況和相關(guān)數(shù)據(jù)、民航空管不安全事件以及資料等應(yīng)當(dāng)分類歸檔，妥善保存。
　　民航空管運行單位不得擅自修改相關(guān)數(shù)據(jù)和文檔記錄。
　　第四十二條民航空管運行單位應(yīng)當(dāng)對下列涉及民航空管安全管理工作的數(shù)據(jù)和文檔保存不得少于6年：
　�。ㄒ唬┠甓劝踩ぷ鞴芾砟繕�(biāo)、指標(biāo)、計劃及完成情況；
　�。ǘ┌踩逃团嘤�(xùn)及其考核檔案；
　�。ㄈ┌踩芾頃h的有關(guān)記錄；
　�。ㄋ模┌踩珜徲�、安全評估、安全檢查及整改情況；
　�。ㄎ澹┍締挝话l(fā)生的民航空管不安全事件；
　�。┌踩剟詈吞幜P。
　　第四十三條民航空管運行單位對超過保存期限的安全信息和文檔，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定處理。

第七章　監(jiān)督檢查

　　第四十四條地區(qū)管理局對民航空管運行單位遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)等情況進(jìn)行定期和不定期監(jiān)督檢查。
　　民航空管運行單位以及個人對監(jiān)督檢查活動應(yīng)當(dāng)予以配合，不得拒絕、阻撓。
　　監(jiān)督檢查不得妨礙被監(jiān)督檢查單位的正常工作。
　　第四十五條地區(qū)管理局履行監(jiān)督檢查職責(zé)時可以依法采取下列措施：
　�。ㄒ唬┲浦惯`法行為；
　�。ǘ┭惨�、檢查民航空管運行現(xiàn)場（包括證件、資料、設(shè)施、設(shè)備等）和民航空管從業(yè)人員的工作過程；
　�。ㄈ┘s見或者詢問民航空管運行單位主要負(fù)責(zé)人和其他有關(guān)人員；
　�。ㄋ模┱{(diào)閱、摘抄、復(fù)制、封存、扣押有關(guān)資料、物品；
　�。ㄎ澹┏闃尤∽C。
　　第四十六條地區(qū)管理局對民航空管運行單位進(jìn)行監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的重大安全隱患，應(yīng)當(dāng)責(zé)令有關(guān)單位立即排除；對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的安全管理缺陷或安全隱患，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)單位提出限期整改建議；對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違法行為，應(yīng)當(dāng)立即制止，依法進(jìn)行處罰。

第八章　法律責(zé)任

　　第四十七條民航空管運行單位違反本規(guī)則第十條規(guī)定的，由地區(qū)管理局責(zé)令限期改正；逾期未改正的，對其主要負(fù)責(zé)人處以警告或者人民幣二百元以上一千元以下罰款，并對單位處以警告或者一萬元以上三萬元以下罰款。
　　第四十八條相關(guān)單位違反本規(guī)則第十六條、第十七條規(guī)定的，由地區(qū)管理局責(zé)令限期改正；逾期未改正的，對其主要負(fù)責(zé)人處以警告或者人民幣二百元以上一千元以下罰款，并對單位處以警告或者一萬元以上三萬元以下罰款。
　　第四十九條民航空管運行單位違反本規(guī)則第四十一條規(guī)定的，由地區(qū)管理局責(zé)令限期改正；逾期未改正的，對單位處以警告或者五千元以上一萬元以下罰款。

第九章　附　則

　　第五十條本規(guī)則自2016年4月17日起施行。

支付結(jié)算違法違規(guī)行為舉報獎勵辦法

中國人民銀行

中國人民銀行公告〔2016〕第7號

為鼓勵舉報支付結(jié)算違法違規(guī)行為，維護支付結(jié)算市場秩序，中國人民銀行制定了《支付結(jié)算違法違規(guī)行為舉報獎勵辦法》，現(xiàn)予公布，自2016年7月1日起施行。

中國人民銀行

2016年4月5日

支付結(jié)算違法違規(guī)行為舉報獎勵辦法

第一章　總則

第一條　為鼓勵舉報支付結(jié)算違法違規(guī)行為，維護支付結(jié)算市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《支付結(jié)算辦法》（銀發(fā)〔1997〕393號文印發(fā)）、《非金融機構(gòu)支付服務(wù)管理辦法》（中國人民銀行令〔2010〕第2號發(fā)布）等法律制度，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱支付結(jié)算違法違規(guī)行為是指違反支付結(jié)算有關(guān)法律制度和行業(yè)自律規(guī)范，違法違規(guī)開展有關(guān)銀行賬戶、支付賬戶、支付工具、支付系統(tǒng)等領(lǐng)域支付結(jié)算業(yè)務(wù)的行為。

違法違規(guī)主體為銀行業(yè)金融機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)、清算機構(gòu)或者非法從事支付結(jié)算業(yè)務(wù)的單位和個人。

第三條　任何單位和個人均有權(quán)舉報支付結(jié)算違法違規(guī)行為。舉報應(yīng)當(dāng)采用實名舉報方式。

第四條　中國支付清算協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）負(fù)責(zé)支付結(jié)算違法違規(guī)行為舉報獎勵的具體實施，包括舉報的受理、調(diào)查、處理、獎勵等。

第五條　協(xié)會依照本辦法組織獲準(zhǔn)從事支付結(jié)算業(yè)務(wù)的各銀行業(yè)金融機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)、清算機構(gòu)設(shè)立專項獎勵基金，并建立對支付結(jié)算違法違規(guī)行為的行業(yè)自律懲戒機制。

第六條　舉報獎勵的實施應(yīng)當(dāng)遵循為舉報人保密原則。未經(jīng)舉報人同意，不得以任何方式將舉報人姓名、身份及舉報材料公開或泄漏給被舉報單位和其他無關(guān)人員。

第二章　獎勵條件與標(biāo)準(zhǔn)

第七條　舉報人實名向協(xié)會舉報支付結(jié)算違法違規(guī)行為，并同時符合以下條件的，依照本辦法給予獎勵：

（一）有明確的舉報對象、具體的舉報事實及證據(jù)；

（二）舉報內(nèi)容事先未被監(jiān)管部門和協(xié)會掌握；

（三）舉報內(nèi)容經(jīng)查證屬實且經(jīng)協(xié)會認(rèn)定對規(guī)范市場有積極作用。

第八條　有下列情形之一的，不予獎勵：

（一）舉報人采取盜竊、欺詐或者法律、法規(guī)禁止的其他手段獲取支付結(jié)算違法違規(guī)行為證據(jù)；

（二）國家機關(guān)工作人員利用工作便利獲取信息用以舉報支付結(jié)算違法違規(guī)行為；

（三）協(xié)會規(guī)定不予獎勵的其他情形。

第九條　同一行為由兩個以上舉報人分別舉報的，獎勵第一時間舉報人。其他舉報人提供的舉報內(nèi)容對舉報事項查處有幫助的，可以酌情給予獎勵。

兩人以上聯(lián)名舉報同一事項的，按同一舉報獎勵，獎金由舉報人協(xié)商分配，由實名舉報的第一署名人領(lǐng)取獎金。

第十條　舉報獎勵標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)舉報事項的違法違規(guī)性質(zhì)及程度、舉報人所提供線索和證據(jù)對舉報事項查處所起的作用等因素綜合評定，具體舉報獎勵標(biāo)準(zhǔn)由協(xié)會制定并對外公布。

第三章　舉報獎勵程序

第十一條　舉報人可以通過書面、電子郵件、網(wǎng)絡(luò)舉報平臺等方式進(jìn)行舉報。具體舉報方式由協(xié)會制定并對外公布。

第十二條　舉報人應(yīng)當(dāng)提交舉報材料，至少包括以下內(nèi)容：

（一）能夠證明被舉報人違法違規(guī)行為的相關(guān)證據(jù)，包括書面證據(jù)、電子證據(jù)及其他形式證據(jù)等；

（二）舉報情況說明，包括支付結(jié)算違法違規(guī)行為發(fā)生的時間、地點、主要事實等；

（三）舉報人對舉報事項、內(nèi)容和證據(jù)的真實性承諾；

（四）舉報人的姓名、有效身份證明與聯(lián)系方式等。

第十三條　協(xié)會收到舉報材料后，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)決定是否受理并告知舉報人。不予受理的，應(yīng)當(dāng)向舉報人說明理由。

第十四條　協(xié)會受理舉報后，應(yīng)當(dāng)及時組織對舉報事項調(diào)查核實，被調(diào)查單位應(yīng)當(dāng)予以配合。

舉報事項應(yīng)當(dāng)自受理之日起30個工作日內(nèi)完成調(diào)查。案情復(fù)雜的，經(jīng)協(xié)會負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延長，但最長不得超過60個工作日。

第十五條　協(xié)會根據(jù)調(diào)查情況，依據(jù)本辦法和行業(yè)自律管理規(guī)范對被舉報事項作出處理，對違規(guī)主體采取自律懲戒措施。

對于可能涉及行政處罰或刑事犯罪的，分別移交人民銀行或公安機關(guān)。

第十六條　協(xié)會應(yīng)當(dāng)在作出處理結(jié)果之日起10個工作日內(nèi)告知舉報人。符合本辦法獎勵條件的，還應(yīng)當(dāng)通知舉報人領(lǐng)取獎勵。

無正當(dāng)理由逾期未領(lǐng)取獎勵的，視為放棄獎勵權(quán)利。

第十七條　協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立公開、透明、高效的舉報獎勵實施機制，公布舉報受理、調(diào)查處理結(jié)果等舉報事項。

第四章　紀(jì)律監(jiān)督

第十八條　協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立舉報獎勵檔案，存儲舉報材料、舉報受理、舉報核實、舉報處理、獎勵領(lǐng)取等記錄。

第十九條　協(xié)會應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行舉報獎勵制度，加強資金管理。因玩忽職守、徇私舞弊致使獎金被騙取的，移送司法機關(guān)依法追究有關(guān)人員的法律責(zé)任。

第二十條　協(xié)會工作人員有下列情況的，視情節(jié)輕重給予紀(jì)律處分；涉嫌構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究法律責(zé)任：

（一）未經(jīng)舉報人同意，擅自對外透露舉報人身份、舉報內(nèi)容和獎勵等情況；

（二）對舉報人或舉報情況敷衍了事，未認(rèn)真核實查處；

（三）向被舉報人通風(fēng)報信，幫助其逃避查處。

第二十一條　舉報人不得捏造、歪曲事實，不得誣告、陷害他人，或者弄虛作假騙取獎勵資金。涉嫌構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究法律責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，移送公安機關(guān)依法給予治安管理處罰。

第五章　附則

第二十二條　協(xié)會應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法，制定支付結(jié)算違法違規(guī)行為舉報獎勵實施細(xì)則和舉報獎勵基金管理辦法。

第二十三條　本辦法由中國人民銀行負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第二十四條　本辦法自2016年7月1日起施行。

鐵路建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)管暫行辦法

國家鐵路局

國鐵工程監(jiān)〔2016〕8號

第一章總則

　　第一條為加強和規(guī)范鐵路建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督管理工作，依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》、《鐵路安全管理條例》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章，制定本辦法。

　　第二條本辦法適用于國家鐵路局、地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局（含北京鐵路督察室，下同）依法實施的鐵路建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督管理工作。

　　第三條鐵路建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督管理應(yīng)依法、公平、公正進(jìn)行，并接受社會監(jiān)督。

第二章監(jiān)督管理

　　第四條國家鐵路局負(fù)責(zé)鐵路建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)行業(yè)監(jiān)督管理，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局鐵路建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督管理工作，管理鐵路建設(shè)工程評標(biāo)專家?guī)�，對地方政府有關(guān)部門鐵路建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)管工作予以行業(yè)指導(dǎo)。

　　第五條地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)鐵路建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)行業(yè)監(jiān)督管理工作，監(jiān)督國務(wù)院投資主管部門審批（核準(zhǔn)、備案）的鐵路建設(shè)項目招標(biāo)投標(biāo)，通報或報告轄區(qū)內(nèi)鐵路建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)違法違規(guī)行為和相關(guān)監(jiān)管信息，分析鐵路建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)相關(guān)情況；聯(lián)系地方政府有關(guān)部門并提供行業(yè)指導(dǎo)。

　　第六條涉及跨越地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局監(jiān)管轄區(qū)的鐵路建設(shè)項目的招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督，原則上由項目法人注冊地所在的地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局承擔(dān)；情況特殊的，由國家鐵路局指定。

第三章監(jiān)管方式

　　第七條鐵路建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)管方式主要包括監(jiān)督檢查、投訴處理、辦理備案、行政處罰、記錄公告等方式。

　　第八條監(jiān)督檢查包括專項檢查、抽查，并以抽查方式為主。地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局應(yīng)制定監(jiān)督檢查計劃，合理確定抽查比例和頻次，隨機確定檢查人員和檢查對象，依法開展監(jiān)督檢查工作。

　　第九條地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局開展監(jiān)督檢查可以聯(lián)合有關(guān)行政監(jiān)管部門共同進(jìn)行，必要時可聘請有關(guān)專家、邀請建設(shè)項目上級管理部門參加。

　　第十條地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局應(yīng)為依法必須進(jìn)行招標(biāo)的鐵路建設(shè)項目招標(biāo)人辦理自行招標(biāo)備案手續(xù)、提交招標(biāo)投標(biāo)情況書面報告提供便利條件，并告知所需提交的有關(guān)材料清單及相關(guān)事項。

　　第十一條鐵路建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)投訴受理及調(diào)查，執(zhí)行《工程建設(shè)項目招標(biāo)投標(biāo)活動投訴處理辦法》（發(fā)改委等七部委令第11號）和國家鐵路局有關(guān)規(guī)定。地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局應(yīng)當(dāng)向社會公布受理鐵路建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)投訴的聯(lián)系方式，并按規(guī)定受理、調(diào)查、處理投訴。

　　第十二條地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局依法開展監(jiān)督檢查及調(diào)查，監(jiān)督人員應(yīng)主動出示證件，并有權(quán)要求招標(biāo)人、投標(biāo)人、投訴人、被投訴人和評標(biāo)委員會成員等有關(guān)當(dāng)事人予以配合，如實提供相關(guān)資料及情況。

　　第十三條地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局應(yīng)按規(guī)定對招標(biāo)投標(biāo)違法行為予以處罰，并按《招標(biāo)投標(biāo)違法行為記錄公告暫行辦法》（發(fā)改法規(guī)〔2008〕1531號）及國家鐵路局有關(guān)規(guī)定進(jìn)行記錄公告。

　　第十四條監(jiān)督人員應(yīng)嚴(yán)格履行監(jiān)管職責(zé)，不得非法干涉招標(biāo)投標(biāo)活動，對監(jiān)督工作中知悉的招標(biāo)投標(biāo)信息和投訴信息等應(yīng)依法予以保密。

第四章監(jiān)管內(nèi)容

　　第十五條重點監(jiān)督以下內(nèi)容是否符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定：

　　1.招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式、招標(biāo)組織形式。

　　2.資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件及公告。

　　3.資格預(yù)審文件和招標(biāo)文件發(fā)售。

　　4.評標(biāo)委員會（資格預(yù)審委員會）組成、專家抽取過程。

　　5.開標(biāo)時間、開標(biāo)地點、開標(biāo)程序、異議處理等。

　　6.中標(biāo)候選人公示、中標(biāo)人確定及發(fā)放中標(biāo)通知書、簽訂合同。

　　第十六條首次辦理自行招標(biāo)備案接收的材料主要如下：

　　1.項目法人營業(yè)執(zhí)照、法人證書或者項目法人組建文件；設(shè)立項目管理機構(gòu)具體負(fù)責(zé)建設(shè)管理的，還應(yīng)一并報送項目管理機構(gòu)組建文件及其職責(zé)權(quán)限的證明文件。

　　2.具有與招標(biāo)項目規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的工程技術(shù)、概預(yù)算、財務(wù)和工程管理等方面專業(yè)技術(shù)人員的證明材料（職稱證書、執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件和個人履歷等）。

　　3.取得招標(biāo)職業(yè)資格的專職招標(biāo)業(yè)務(wù)人員的證明材料（3名以上招標(biāo)師職業(yè)資格證件和個人招投標(biāo)工作業(yè)績）。

　　4.項目可研批復(fù)文件。

　　5.初步設(shè)計及概算批復(fù)文件。

　　6.各招標(biāo)批次初步安排（時間、地點）。

　　后續(xù)備案只需接受前述所涉事項變化的有關(guān)材料。

　　第十七條招標(biāo)投標(biāo)情況書面報告應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：

　　1.招標(biāo)范圍。

　　2.招標(biāo)方式和發(fā)布招標(biāo)公告的媒介。

　　3.招標(biāo)文件中投標(biāo)人須知、技術(shù)條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法、合同主要條款等內(nèi)容。

　　4.評標(biāo)委員會的組成和評標(biāo)報告。

　　5.中標(biāo)結(jié)果。

第五章附則

　　第十八條省級地方人民政府按《國務(wù)院辦公廳關(guān)于創(chuàng)新投資管理方式建立協(xié)同監(jiān)管機制的若干意見》（國辦發(fā)〔2015〕12號）組織實施的地方政府審批（核準(zhǔn)）鐵路建設(shè)項目招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)管工作，可參照本辦法執(zhí)行。

　　第十九條本辦法由國家鐵路局工程監(jiān)督管理司負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十條本辦法自2016年3月15日起施行，《鐵路建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)管暫行辦法》（國鐵工程監(jiān)〔2014〕6號）同時廢止。

國家鐵路局

2016年2月25日

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