- 編號(hào)：7564
- 書(shū)名：內(nèi)幕交易論(法學(xué)論叢)
- 作者：楊亮
- 出版社：北大
- 出版時(shí)間：2001年12月
- 入庫(kù)時(shí)間：2002-5-17
- 定價(jià)：23
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圖書(shū)目錄
目 錄
導(dǎo)言
第一章 規(guī)制內(nèi)幕交易的理論基礎(chǔ)
第一節(jié)內(nèi)幕交易的界定與歷史
第二節(jié)內(nèi)幕交易的危害分析
一、從內(nèi)幕交易的道德義務(wù)談起
二、對(duì)具體投資者的危害
三、對(duì)發(fā)行公司的危害
四、對(duì)為發(fā)行公司提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)及其他市場(chǎng)媒介的損害
五、對(duì)證券市場(chǎng)整體乃至國(guó)民經(jīng)濟(jì)的危害
第三節(jié)贊成內(nèi)幕交易的理論
一、內(nèi)部人報(bào)酬說(shuō)
二、減少股價(jià)波動(dòng)、提高市場(chǎng)效率說(shuō)
三、私合同說(shuō)
第四節(jié)反對(duì)內(nèi)幕交易的理論
一、公平與公眾信任說(shuō)
二、提高資源配置效率說(shuō)
三、保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)權(quán)益說(shuō)
第五節(jié)公開(kāi)或戒絕規(guī)則
一、《證券交易法》之前的法律實(shí)踐
二、《證券交易法》之后的法律實(shí)價(jià)
第二章 中國(guó)內(nèi)幕交易的特點(diǎn)與原因
第一節(jié)中國(guó)證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易的現(xiàn)狀與特點(diǎn)
一、交易手段由簡(jiǎn)單到復(fù)雜、違法數(shù)額巨大
二、內(nèi)幕交易主體以傳統(tǒng)內(nèi)部人為主、發(fā)案率暗數(shù)大
三、中介機(jī)構(gòu)與上市公司聯(lián)手
四、內(nèi)幕交易與其他證券欺詐交錯(cuò)
第二節(jié)中國(guó)證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易的原因
一、內(nèi)幕交易的歷史文化因素
二、內(nèi)幕交易的經(jīng)濟(jì)社會(huì)因素
三、內(nèi)幕交易的法律政策制度因素
第三章 規(guī)制內(nèi)江交易的法律演進(jìn)
第一節(jié)1934年《證券交易法》以前
一、早期的證券立法與自律管理
二、《郵政欺詐法》
三、1933年《證券法》第17節(jié)（a）和17節(jié)（b）
第二節(jié)《證券交易法》至1984年《內(nèi)幕交易制裁法》
一、1934年《證券交易法》的第9節(jié)（a）（4）和第10節(jié)（b）
二、1934年《證券交易法》的第16節(jié)
三、《規(guī)則10b—5》
四、Cady，Roberts＆Co．案
五、Chiarella案
六、《規(guī)則 14e－3》
七、Dirks案
第三節(jié)80年代以后的立法高潮與司法完善
一、《內(nèi)幕交易制裁法》和《內(nèi)幕交易與證券欺詐執(zhí)行法》
二、英國(guó)從《公司法》到《刑事審判法》
三、港臺(tái)分別借鑒英美完善自己的內(nèi)幕交易法律
四、從地方法規(guī)到人大立法；中國(guó)逐步加大規(guī)制內(nèi)幕交易力度
五、O’Hagan案
第四章 內(nèi)匯交易的歸資理論
第一節(jié)古典特殊關(guān)系理論
一、古典特殊關(guān)系理論的確立
二、古典特殊關(guān)系理論的理解
三、古典特殊關(guān)系理論的涵蓋范圍
四、古典特殊關(guān)系理論的局限
第二節(jié)信息泄露理論
一、Dirks案所確定的標(biāo)準(zhǔn)
二、證明泄露信息者的“私利”
三、接受信息者沒(méi)有進(jìn)行證券交易時(shí)內(nèi)部人或泄露信息者的責(zé)任
四、分析人員法律責(zé)任的界定
五、接受信息者的明知
六、間接接受信息者的法律責(zé)任
七、接受信息者偶然獲得內(nèi)幕信息的責(zé)任
八、舉證責(zé)任的承擔(dān)
九、利用國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行信息泄露
第三節(jié)盜用理論
一、盜用理論的提出
二、盜用理論的演變
三、盜用理論中各種盜用關(guān)系分析
四、私利測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)是否適用于盜用信息的泄露信息者
五、“知道或應(yīng)該知道”的測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)是否適用于接受信自者
六、接受信息者交易不構(gòu)成違法時(shí)泄露信息者的責(zé)任
七、遙遠(yuǎn)接受信息者的責(zé)任
第五章 內(nèi)幕交易的結(jié)構(gòu)分析
第一節(jié)內(nèi)幕信息
一、內(nèi)幕信息的界定
二、內(nèi)幕信息的重要程度
三、信息的公開(kāi)程度
第二節(jié)內(nèi)幕交易主體
一、傳統(tǒng)內(nèi)部人
二、推定內(nèi)部人
三、泄露信息者和接受信息者
四、盜用信息者
第三節(jié)內(nèi)幕交易
一、交易證券
一、交易行為
三、主觀故音
四、“與證券買(mǎi)賣(mài)有關(guān)”
第四節(jié)內(nèi)幕交易的抗辯
—、一般抗辯
二、特別抗辯
第六章 內(nèi)幕交易的預(yù)防機(jī)制
第一節(jié)報(bào)告持股數(shù)量及其變動(dòng)情況
第二節(jié)禁止內(nèi)部人交易本公司的股票
第三節(jié)依法準(zhǔn)確及時(shí)進(jìn)行信息披露
第四節(jié)短線交易的利益歸入公司
一、歸人權(quán)的行使主體
二、歸人權(quán)的規(guī)制對(duì)象
三、短線交易的計(jì)算期限
四、買(mǎi)入和賣(mài)出的確定
五、短線交易利潤(rùn)的計(jì)算方法
六、短線交易的責(zé)任豁免——雇員福利計(jì)劃
第五節(jié)中介機(jī)構(gòu)和上市公司的操守責(zé)任
一、施加操守責(zé)任的法律要求
二、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所
三、金融中介機(jī)構(gòu)
四、上市公司
第七章 內(nèi)幕空易的法律責(zé)任
第一節(jié)內(nèi)幕交易案件的查處
第二節(jié)刑事責(zé)任
第三節(jié)行政責(zé)任
一、禁止令、中止和終止令
二、吐出非法所得與沒(méi)收非法所得
三、民事罰款與行政罰款
四、市場(chǎng)禁入與業(yè)務(wù)資格限制
五、訴訟時(shí)效
第四節(jié)民事責(zé)任
一、投資者追償與公司追償?shù)膬?yōu)劣
二、享有民事訴權(quán)的前提：證券交易買(mǎi)方或賣(mài)方
三、明示的民事訴權(quán)與默示的民事訴權(quán)
四、對(duì)“同時(shí)交易者”的界定
五、盜用信息而進(jìn)行內(nèi)幕交易的案件中如何確定訴權(quán)
六、如何確定民事訴權(quán)的轉(zhuǎn)移
七、內(nèi)幕交易的法律效力
八、損害的確定
九、損害與被告行為之間的因果關(guān)系
十、次級(jí)責(zé)任
十一、被告的抗辯
第八章 跨境內(nèi)幕交易的國(guó)際監(jiān)管
第一節(jié)國(guó)家單邊法律監(jiān)管
一、域外管轄權(quán)
二、國(guó)外送達(dá)的程序
三、在國(guó)外調(diào)查的障礙
第二節(jié)雙邊合作監(jiān)管
一、司法協(xié)助條約
二、諒解備忘錄
三、中國(guó)的國(guó)際監(jiān)管合作
第三節(jié)區(qū)域性國(guó)際合作監(jiān)管
一、市場(chǎng)準(zhǔn)入的指令
二、信息披露的指令
三、內(nèi)幕交易指令
第四節(jié)全球性合作監(jiān)管
一、證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織
二、WTO金融服務(wù)貿(mào)易協(xié)議
參考資料
后記
