法規(guī)法律目錄

·國家食品藥品監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)國家食品藥品監(jiān)督管理局行政復(fù)議案
/國家食品藥品監(jiān)督管理(2012-12-3)

·國家食品藥品監(jiān)督管理局關(guān)于加強(qiáng)含牛黃等藥材中成藥品種監(jiān)督管理的
/國家食品藥品監(jiān)督管理(2012-12-5)

·證券公司治理準(zhǔn)則
/中國證券監(jiān)督管理委員(2012-12-11)

·國務(wù)院關(guān)于南昌市城市總體規(guī)劃的批復(fù)
/國務(wù)院(2012-12-8)

·農(nóng)業(yè)部關(guān)于促進(jìn)休閑漁業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見
/農(nóng)業(yè)部(2012-12-3)

·關(guān)于加強(qiáng)國家環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的指導(dǎo)意見
/環(huán)境保護(hù)部(2012-12-11)

·關(guān)于印發(fā)《跨省跨區(qū)電能交易基本規(guī)則（試行）》的通知
/國家電力監(jiān)管委員會(huì)(2012-12-7)

·關(guān)于印發(fā)《職業(yè)學(xué)校兼職教師管理辦法》的通知
/教育部財(cái)政部人力(2012-10-18)

·關(guān)于營業(yè)稅改征增值稅試點(diǎn)中文化事業(yè)建設(shè)費(fèi)征收有關(guān)問題的補(bǔ)充通知
/財(cái)政部國家稅務(wù)總局(2012-12-3)

·關(guān)于印發(fā)《科技惠民計(jì)劃專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法》的通知
/財(cái)政部科學(xué)技術(shù)部(2012-11-30)

·事業(yè)單位會(huì)計(jì)準(zhǔn)則
/財(cái)政部(2012-12-6)

·關(guān)于發(fā)布《進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及快速反應(yīng)管理規(guī)定》的公告
/國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫(2012-12-10)

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關(guān)于印發(fā)《職業(yè)學(xué)校兼職教師管理辦法》的通知

教師[2012]14號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市教育廳（教委）、財(cái)政廳（局）、人力資源社會(huì)保障廳（局）、國資委，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)教育局、財(cái)務(wù)局、人力資源和社會(huì)保障局、國資委：

　　為了貫徹落實(shí)《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》、《國務(wù)院關(guān)于大力發(fā)展職業(yè)教育的決定》（國發(fā)〔2005〕35號(hào)）和《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)教師隊(duì)伍建設(shè)的意見》（國發(fā)[2012]41號(hào)），進(jìn)一步加強(qiáng)職業(yè)教育教師隊(duì)伍建設(shè)，完善職業(yè)學(xué)校兼職教師聘用政策，強(qiáng)化職業(yè)教育實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)，促進(jìn)教師隊(duì)伍結(jié)構(gòu)優(yōu)化，特制定《職業(yè)學(xué)校兼職教師管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　附件：職業(yè)學(xué)校兼職教師管理辦法

教育部財(cái)政部

人力資源和社會(huì)保障部國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

2012年10月18日

附件

職業(yè)學(xué)校兼職教師管理辦法

第一章總則

　　第一條　為了貫徹落實(shí)《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》、《國務(wù)院關(guān)于大力發(fā)展職業(yè)教育的決定》和《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)教師隊(duì)伍建設(shè)的意見》，完善職業(yè)學(xué)校兼職教師管理制度，強(qiáng)化實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)、優(yōu)化教師隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，支持、鼓勵(lì)和規(guī)范職業(yè)學(xué)校聘請具有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)技術(shù)人員、高技能人才擔(dān)任兼職教師，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所指職業(yè)學(xué)校包括依法登記為事業(yè)單位的中等職業(yè)學(xué)校和高等職業(yè)學(xué)校，其中，中等職業(yè)學(xué)校包括中等專業(yè)學(xué)校、職業(yè)高中、技工學(xué)校和成人中等專業(yè)學(xué)校。

　　第三條　本辦法所稱兼職教師是指受職業(yè)學(xué)校聘請，兼職擔(dān)任特定專業(yè)課或者實(shí)習(xí)指導(dǎo)課教學(xué)任務(wù)的專業(yè)技術(shù)人員、高技能人才。兼職教師占職業(yè)學(xué)校專兼職教師總數(shù)的比例應(yīng)在學(xué)校崗位設(shè)置方案中明確，一般不超過30%。

　　第四條　聘請兼職教師應(yīng)重點(diǎn)滿足面向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)及特色專業(yè)的教學(xué)需要。

第二章人員條件

　　第五條　聘請的兼職教師一般應(yīng)為企事業(yè)單位在職人員。專業(yè)教學(xué)急需的也可聘請退休人員。

　　第六條　兼職教師的基本條件：

　　（一）具備良好的思想政治素質(zhì)和職業(yè)道德，遵紀(jì)守法，熱愛教育事業(yè)，身心健康；

　�。ǘ┚哂休^高的專業(yè)素養(yǎng)和技能水平，能夠勝任教學(xué)工作；

　�。ㄈ┮话銘�(yīng)具有中級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職稱（職務(wù)）或高級(jí)工以上等級(jí)職業(yè)資格（職務(wù)），特殊情況也可聘請具有特殊技能，在相關(guān)行業(yè)中具有一定聲譽(yù)的能工巧匠、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)國家和省級(jí)傳人；

　�。ㄋ模┏醮纹刚埖耐诵萑藛T，離開原工作崗位的時(shí)間原則上不超過2年，年齡一般不超過65周歲，特殊情況可據(jù)學(xué)校需要而定。

第三章聘請程序

　　第七條　職業(yè)學(xué)校聘請兼職教師可通過對(duì)口合作的企事業(yè)單位選派的方式產(chǎn)生，也可以面向社會(huì)聘請。職業(yè)學(xué)校聘請兼職教師應(yīng)優(yōu)先考慮對(duì)口合作企業(yè)人員，建立合作企業(yè)人員到職業(yè)學(xué)校兼職任教的常態(tài)機(jī)制，并納入校企合作基本內(nèi)容。

　　第八條　面向社會(huì)聘請兼職教師應(yīng)按照公開、公平、擇優(yōu)的原則，嚴(yán)格考察、遴選和聘請程序。基本程序是：

　�。ㄒ唬┞殬I(yè)學(xué)校根據(jù)教學(xué)需要，確定兼職教師崗位和任職條件；

　�。ǘ┞殬I(yè)學(xué)校對(duì)應(yīng)聘人員進(jìn)行資格審查、能力考核；

　�。ㄈ┞殬I(yè)學(xué)校確定崗位人選，并予以公示；

　�。ㄋ模┞殬I(yè)學(xué)校與兼職教師簽訂工作協(xié)議。

　　企事業(yè)單位在職人員在應(yīng)聘兼職教師前應(yīng)征得所在單位的同意。

　　第九條　職業(yè)學(xué)校應(yīng)明確兼職教師管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)聘請兼職教師工作的組織實(shí)施。

　　第十條　兼職教師上崗任教前，職業(yè)學(xué)校應(yīng)對(duì)其進(jìn)行基本教學(xué)能力及相關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)。

第四章組織管理

　　第十一條　除通過對(duì)口合作的企事業(yè)單位選派兼職教師以外，職業(yè)學(xué)校應(yīng)與兼職教師簽訂工作協(xié)議。

　　工作協(xié)議應(yīng)明確雙方的權(quán)利與義務(wù)。包括工作時(shí)間、工作方式、工作任務(wù)、工作報(bào)酬、勞動(dòng)保護(hù)等內(nèi)容。協(xié)議期限應(yīng)根據(jù)教學(xué)安排和課程需要，經(jīng)雙方協(xié)商確定，一般不少于一學(xué)期。

　　第十二條　兼職教師為企事業(yè)單位在職人員，原所在單位和聘請兼職教師的職業(yè)學(xué)校應(yīng)當(dāng)分別為兼職教師繳納工傷保險(xiǎn)費(fèi)。兼職教師在協(xié)議期內(nèi)發(fā)生工傷，由兼職教師受到傷害時(shí)其工作的單位依法承擔(dān)工傷保險(xiǎn)責(zé)任。

　　鼓勵(lì)職業(yè)學(xué)校為兼職教師購買意外傷害保險(xiǎn)。

　　第十三條　兼職教師要遵守職業(yè)道德規(guī)范，嚴(yán)格執(zhí)行職業(yè)學(xué)校教學(xué)管理制度，認(rèn)真履行職責(zé)。職業(yè)學(xué)校要制訂兼職教師評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)日常管理和考核評(píng)價(jià)，并將在職人員兼職任教情況及時(shí)反饋給其人事和勞動(dòng)關(guān)系所在單位。

　　第十四條　職業(yè)學(xué)校應(yīng)當(dāng)為兼職教師創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，鼓勵(lì)、吸收兼職教師參加教學(xué)研究、專業(yè)建設(shè)和團(tuán)隊(duì)建設(shè)，支持兼職教師與專任教師聯(lián)合開展企業(yè)技術(shù)攻關(guān)等。

　　第十五條　企事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)支持具有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)技術(shù)人員和高技能人才到職業(yè)學(xué)校兼職任教，其中，事業(yè)單位應(yīng)將兼職任教情況作為其考核評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容。

　　第十六條　有關(guān)部門要將選派兼職教師的數(shù)量和水平納入企業(yè)社會(huì)責(zé)任考核的重要內(nèi)容。

　　第十七條　各級(jí)教育和人力資源社會(huì)保障行政部門將兼職教師納入教師隊(duì)伍建設(shè)總體規(guī)劃，將職業(yè)學(xué)校聘請兼職教師工作納入人事管理情況監(jiān)督檢查范圍，建立兼職教師資源庫，加強(qiáng)對(duì)職業(yè)學(xué)校兼職教師管理工作的指導(dǎo)。

　　第十八條　兼職教師可根據(jù)所承擔(dān)的工作任務(wù)，按照相應(yīng)系列教師評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)參與職務(wù)評(píng)價(jià)。

第五章經(jīng)費(fèi)來源

　　第十九條　建立政府、學(xué)校、企事業(yè)單位多渠道籌措兼職教師經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制，保障兼職教師的報(bào)酬。

　　第二十條　有條件的地方，可以安排財(cái)政專項(xiàng)資金，用于支持發(fā)展勢頭良好、社會(huì)聲譽(yù)較高、專業(yè)師資緊缺的職業(yè)學(xué)校聘請兼職教師。

　　第二十一條　職業(yè)學(xué)�？梢栽谑聵I(yè)收入中安排一定經(jīng)費(fèi)，用于支付兼職教師報(bào)酬。

第六章附則

　　第二十二條　各地教育行政部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同財(cái)政、人力資源社會(huì)保障、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理等部門，研究制訂本地區(qū)職業(yè)學(xué)校兼職教師管理辦法的實(shí)施細(xì)則。

　　第二十三條　本辦法自公布之日起施行。

關(guān)于印發(fā)《跨省跨區(qū)電能交易基本規(guī)則（試行）》的通知

辦市場〔2012〕151號(hào)

各派出機(jī)構(gòu)，國家電網(wǎng)公司、南方電網(wǎng)公司、內(nèi)蒙古電力公司，華能、大唐、華電、國電、中電投集團(tuán)公司，各有關(guān)電網(wǎng)企業(yè)、發(fā)電企業(yè)：
　　為進(jìn)一步規(guī)范跨省跨區(qū)電能交易行為，發(fā)揮市場在資源優(yōu)化配置中的基礎(chǔ)作用，保障交易主體合法權(quán)益，我會(huì)制定了《跨省跨區(qū)電能交易基本規(guī)則（試行）》，現(xiàn)印發(fā)你們，請依照執(zhí)行。執(zhí)行中有何問題和建議，請及時(shí)告國家電監(jiān)會(huì)。
　　各區(qū)域電監(jiān)局可根據(jù)本規(guī)則，商省電監(jiān)辦制訂本區(qū)域跨省電能交易實(shí)施細(xì)則，報(bào)國家電監(jiān)會(huì)備案。

附件：《跨省跨區(qū)電能交易基本規(guī)則（試行）》

2012年12月7日　

附件http://bjrcscbwh.cn/law/law_view.asp?id=404865

國務(wù)院關(guān)于南昌市城市總體規(guī)劃的批復(fù)

國函〔2012〕201號(hào)

江西省人民政府：
　　你省關(guān)于審批南昌市城市總體規(guī)劃的請示收悉�，F(xiàn)批復(fù)如下：
　　一、原則同意修訂后的《南昌市城市總體規(guī)劃（2001—2020年）》（以下簡稱《總體規(guī)劃》）。
　　二、南昌市是江西省省會(huì)，長江中游地區(qū)重要的中心城市，國家歷史文化名城。南昌市城鄉(xiāng)規(guī)劃、建設(shè)和管理的各項(xiàng)工作要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，遵循城市發(fā)展客觀規(guī)律，堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、人口、環(huán)境和資源相協(xié)調(diào)的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，按照合理布局、集約發(fā)展的原則，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，不斷增強(qiáng)城市綜合實(shí)力和可持續(xù)發(fā)展能力，完善公共服務(wù)設(shè)施和城市功能，逐步把南昌市建設(shè)成為經(jīng)濟(jì)繁榮、社會(huì)和諧、生態(tài)良好、特色鮮明的現(xiàn)代化城市。
　　三、重視城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展。在《總體規(guī)劃》確定的1400平方公里城市規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)，實(shí)行城鄉(xiāng)統(tǒng)一規(guī)劃管理。要加強(qiáng)城中村和城鄉(xiāng)結(jié)合部整治和改造，城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)設(shè)施的建設(shè)，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌考慮為周邊農(nóng)村提供服務(wù)。要根據(jù)市域內(nèi)不同地區(qū)的條件，重點(diǎn)發(fā)展縣城和基礎(chǔ)條件好、發(fā)展?jié)摿Υ蟮慕ㄖ奇?zhèn)，優(yōu)化村鎮(zhèn)布局，促進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。
　　四、合理控制城市規(guī)模。到2020年，中心城區(qū)城市人口控制在280萬人以內(nèi)，城市建設(shè)用地控制在265平方公里以內(nèi)。根據(jù)南昌市資源、環(huán)境的實(shí)際條件，堅(jiān)持節(jié)約和集約利用土地，合理規(guī)劃利用城市地下空間資源，切實(shí)保護(hù)好耕地特別是基本農(nóng)田。要貫徹落實(shí)城鄉(xiāng)規(guī)劃法“先規(guī)劃、后建設(shè)”的要求，嚴(yán)禁在城市總體規(guī)劃確定的建設(shè)用地范圍之外設(shè)立各類開發(fā)區(qū)和城市新區(qū)。
　　五、完善城市基礎(chǔ)設(shè)施體系。要加快公路、鐵路、機(jī)場和港口等交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，改善城市與周邊地區(qū)交通運(yùn)輸條件。加強(qiáng)軌道交通的規(guī)劃和建設(shè)，建立以公共交通為主體，各種交通方式相結(jié)合的城市綜合交通系統(tǒng)。推行綠色交通出行。統(tǒng)籌規(guī)劃建設(shè)城市供水水源、給排水、污水和垃圾處理等基礎(chǔ)設(shè)施，劃定基礎(chǔ)設(shè)施黃線保護(hù)范圍。重視城市防災(zāi)減災(zāi)工作，加強(qiáng)重點(diǎn)防災(zāi)設(shè)施和災(zāi)害監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)的建設(shè)，合理規(guī)劃布局應(yīng)急避難場所和疏散通道，建立健全包括消防、人防、防洪、防震和防地質(zhì)災(zāi)害等在內(nèi)的城市綜合防災(zāi)體系。
　　六、建設(shè)資源節(jié)約型和環(huán)境友好型城市。城市發(fā)展要走節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境的集約化道路，堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)建設(shè)、城鄉(xiāng)建設(shè)與環(huán)境建設(shè)同步規(guī)劃，大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，強(qiáng)化工業(yè)、交通和建筑節(jié)能，切實(shí)做好節(jié)能減排工作。要嚴(yán)格控制高耗能、高污染和產(chǎn)能過剩行業(yè)的發(fā)展，減少污染物排放，加強(qiáng)城市環(huán)境綜合治理，提高污水處理率和垃圾無害化處理率，嚴(yán)格按照規(guī)劃提出的各類環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)限期達(dá)標(biāo)。要加強(qiáng)水資源保護(hù)，劃定城市水系藍(lán)線保護(hù)范圍，嚴(yán)格控制地下水的開采和利用，提高水資源利用效率和效益，建設(shè)節(jié)水型城市。要加強(qiáng)城市綠化工作，劃定城市綠地系統(tǒng)綠線保護(hù)范圍，加強(qiáng)對(duì)梅嶺等風(fēng)景名勝區(qū)和公園綠地、水源地、自然保護(hù)區(qū)等特殊生態(tài)功能區(qū)的保護(hù)，制定保護(hù)措施并嚴(yán)格實(shí)施。
　　七、創(chuàng)造良好的人居環(huán)境。要堅(jiān)持以人為本，創(chuàng)建宜居環(huán)境。統(tǒng)籌安排關(guān)系人民群眾切身利益的教育、醫(yī)療、市政等公共服務(wù)設(shè)施的規(guī)劃布局和建設(shè)。將城市保障性住房的建設(shè)目標(biāo)納入近期建設(shè)規(guī)劃，確保城市保障性住房用地分期供給規(guī)模和區(qū)位布局合理。根據(jù)城市的實(shí)際需要與可能，穩(wěn)步推進(jìn)城市危房和國有工礦棚戶區(qū)改造，提高城市居住和生活質(zhì)量。
　　八、重視歷史文化和風(fēng)貌特色保護(hù)。要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)發(fā)展與保護(hù)的關(guān)系，按照整體保護(hù)的原則，切實(shí)保護(hù)好明清古城傳統(tǒng)風(fēng)貌和格局。要編制歷史文化名城保護(hù)規(guī)劃，落實(shí)歷史文化遺產(chǎn)保護(hù)紫線管理要求，重點(diǎn)保護(hù)好繩金塔、萬壽宮等歷史文化街區(qū)，八一南昌起義總指揮部、朱德舊居等文物保護(hù)單位及其周圍環(huán)境。保護(hù)好沙子嶺、鄱陽湖、青山湖、象湖等山體和水體，加強(qiáng)贛江景觀主軸線的保護(hù)和建設(shè)，突出河湖環(huán)繞的濱水城市風(fēng)貌特色。
　　九、嚴(yán)格實(shí)施《總體規(guī)劃》。城市建設(shè)要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展，物質(zhì)文明和精神文明共同進(jìn)步。城市管理要健全民主法制，堅(jiān)持依法治市，構(gòu)建和諧社會(huì)�！犊傮w規(guī)劃》是南昌市城市發(fā)展、建設(shè)和管理的基本依據(jù)，城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)的一切建設(shè)活動(dòng)都必須符合《總體規(guī)劃》的要求。要結(jié)合國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃，明確實(shí)施《總體規(guī)劃》的重點(diǎn)和建設(shè)時(shí)序。城市規(guī)劃行政主管部門要依法對(duì)城市規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)（包括各類開發(fā)區(qū)）的一切建設(shè)用地與建設(shè)活動(dòng)實(shí)行統(tǒng)一、嚴(yán)格的規(guī)劃管理，切實(shí)保障規(guī)劃的實(shí)施，市級(jí)城市規(guī)劃管理權(quán)不得下放。要加強(qiáng)公眾和社會(huì)監(jiān)督，提高全社會(huì)遵守城市規(guī)劃的意識(shí)。駐南昌市各單位都要遵守有關(guān)法規(guī)及《總體規(guī)劃》，支持南昌市人民政府的工作，共同努力，把南昌市規(guī)劃好、建設(shè)好、管理好。
　　南昌市人民政府要根據(jù)本批復(fù)精神，認(rèn)真組織實(shí)施《總體規(guī)劃》，任何單位和個(gè)人不得隨意改變。你省和住房城鄉(xiāng)建設(shè)部要對(duì)《總體規(guī)劃》實(shí)施工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國務(wù)院
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2012年12月8日

證券公司治理準(zhǔn)則

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2012〕41號(hào)

　　　現(xiàn)公布《證券公司治理準(zhǔn)則》，自2013年1月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證監(jiān)會(huì)　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年12月11日　
　　

證券公司治理準(zhǔn)則

第一章總則

　　　第一條為推動(dòng)證券公司完善公司治理，促進(jìn)證券公司規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)證券公司股東、客戶及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》及其他法律法規(guī)，制定本準(zhǔn)則。
　　　第二條證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。
　　　證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益。
　　　第三條證券公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層之間的職責(zé)劃分。
　　　第四條證券公司及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）的規(guī)定。
　　　第五條證券公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定建立完備的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系。
　　　證券公司董事會(huì)對(duì)合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系的有效性承擔(dān)最終責(zé)任。
　　　第六條本準(zhǔn)則適用于中國境內(nèi)設(shè)立的證券公司。
　　　上市證券公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)執(zhí)行法律、行政法規(guī)、本準(zhǔn)則和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)上市公司的規(guī)定。本準(zhǔn)則與中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)上市公司的規(guī)定不一致的，以兩者中更加嚴(yán)格的規(guī)定為準(zhǔn)。

第二章股東和股東會(huì)

第一節(jié) 股東

　　　第七條證券公司股東及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件。
　　　證券公司股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)受讓方及其實(shí)際控制人符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件。
　　　第八條證券公司應(yīng)當(dāng)以中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件、備案文件為依據(jù)對(duì)股東進(jìn)行登記、修改公司章程，并依法辦理工商登記手續(xù)。
　　　證券公司應(yīng)當(dāng)確保公司章程、股東名冊及工商登記文件所記載的內(nèi)容與股東的實(shí)際情況一致。
　　　第九條證券公司股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行出資義務(wù)。
　　　證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或者變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并要求有關(guān)股東在1個(gè)月內(nèi)糾正。
　　　第十條證券公司的股東、實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)通知證券公司：
　　�。ㄒ唬┧钟谢蛘呖刂频淖C券公司股權(quán)被采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施；
　　　（二）質(zhì)押所持有的證券公司股權(quán)；
　　�。ㄈ┏钟凶C券公司5%以上股權(quán)的股東變更實(shí)際控制人；
　　�。ㄋ模┳兏Q；
　　�。ㄎ澹┌l(fā)生合并、分立；
　　�。┍徊扇∝�(zé)令停業(yè)整頓、指定托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、清算程序；
　　�。ㄆ撸┮蛑卮筮`法違規(guī)行為被行政處罰或者追究刑事責(zé)任；
　　�。ò耍┢渌赡軐�(dǎo)致所持有或者控制的證券公司股權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移或者可能影響證券公司運(yùn)作的。
　　　證券公司應(yīng)當(dāng)自知悉前款規(guī)定情形之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
　　　上市證券公司持有5%以下股權(quán)的股東不適用本條規(guī)定。
　　　第十一條證券公司應(yīng)當(dāng)建立和股東溝通的有效機(jī)制，依法保障股東的知情權(quán)。
　　　證券公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)以書面方式或者公司章程規(guī)定的其他方式及時(shí)通知全體股東，并向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：
　　　（一）公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌重大違法違規(guī)行為；
　　　（二）公司財(cái)務(wù)狀況持續(xù)惡化，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；
　　　（三）公司發(fā)生重大虧損；
　　　（四）擬更換法定代表人、董事長、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人；
　　　（五）發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；
　　�。┢渌赡苡绊懝境掷m(xù)經(jīng)營的事項(xiàng)。

第二節(jié) 股東會(huì)

　　　第十二條證券公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定股東會(huì)的職權(quán)范圍。
　　　證券公司股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)行使股東會(huì)部分職權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在公司章程中規(guī)定或者經(jīng)股東會(huì)作出決議，且授權(quán)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確具體，但《公司法》明確規(guī)定由股東會(huì)行使的職權(quán)不得授權(quán)董事會(huì)行使。
　　　第十三條證券公司應(yīng)當(dāng)自每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)召開股東會(huì)年會(huì)。因特殊情況需要延期召開的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并說明延期召開的理由。
　　　第十四條證券公司章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定股東會(huì)會(huì)議的議事方式和表決程序。
　　　第十五條董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有證券公司3%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。
　　　單獨(dú)或者合并持有證券公司3%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事、監(jiān)事候選人。
　　　第十六條證券公司任一股東推選的董事占董事會(huì)成員1/2以上時(shí)，其推選的監(jiān)事不得超過監(jiān)事會(huì)成員的1/3，但證券公司為一人公司的除外。
　　　第十七條證券公司在董事、監(jiān)事的選舉中可以采用累積投票制度。
　　　證券公司股東單獨(dú)或者與關(guān)聯(lián)方合并持有公司50%以上股權(quán)的，董事、監(jiān)事的選舉應(yīng)當(dāng)采用累積投票制度，但證券公司為一人公司的除外。
　　　采用累積投票制度的證券公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中規(guī)定該制度的實(shí)施規(guī)則。
　　　第十八條證券公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)制作會(huì)議記錄。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并依法保存。
　　　第十九條證券公司股東會(huì)在董事、監(jiān)事任期屆滿前免除其職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)說明理由；被免職的董事、監(jiān)事有權(quán)向股東會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)陳述意見。
　　　
第三節(jié) 證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定

　　　第二十條證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或者濫用權(quán)利損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益。
　　　第二十一條證券公司的控股股東不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
　　　證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動(dòng)。
　　　第二十二條證券公司與其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。
　　　證券公司股東的人員在證券公司兼職的，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。
　　　第二十三條證券公司的控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。
　　　證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益。
　　　第二十四條證券公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方與證券公司的關(guān)聯(lián)交易不得損害證券公司及其客戶的合法權(quán)益。
　　　證券公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定。
　　　第二十五條證券公司與其股東（或者股東的關(guān)聯(lián)方）之間不得有下列行為：
　　　（一）持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
　　�。ǘ┩ㄟ^購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益；
　　�。ㄈ┕蓶|違規(guī)占用公司資產(chǎn)；
　　�。ㄋ模┓�、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
　　　證券公司章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定對(duì)外投資、對(duì)外擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序。

第三章董事和董事會(huì)

第一節(jié) 董事

　　　第二十六條證券公司董事應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職條件。
　　　第二十七條證券公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定董事的任職條件、任免程序、任期、權(quán)利義務(wù)等事項(xiàng)。
　　　第二十八條證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施保障董事的知情權(quán)，為董事履行職責(zé)提供必要條件。
　　　董事應(yīng)當(dāng)保證足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)。
　　　第二十九條經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。
　　　證券公司聘任的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職條件。獨(dú)立董事在任職期間出現(xiàn)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得擔(dān)任獨(dú)立董事的情形的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)解聘。
　　　第三十條根據(jù)本準(zhǔn)則第二十九條規(guī)定建立獨(dú)立董事制度的證券公司有下列情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4：
　　�。ㄒ唬┒麻L、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任；
　　�。ǘ﹥�(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上；
　　　（三）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
　　　第三十一條獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，連任時(shí)間不得超過6年。
　　　第三十二條獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或者被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和股東會(huì)提交書面說明。
　　　第三十三條獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定獨(dú)立履行董事職責(zé)，并在股東會(huì)年會(huì)上提交工作報(bào)告。
　　　獨(dú)立董事未履行應(yīng)盡職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
　　　證券公司應(yīng)當(dāng)保障獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)。

第二節(jié) 董事會(huì)

　　　第三十四條證券公司章程應(yīng)當(dāng)明確董事人數(shù)。證券公司設(shè)董事會(huì)的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2。
　　　證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔(dān)任董事。
　　　第三十五條證券公司章程應(yīng)當(dāng)就董事長不能履行職責(zé)或者缺位時(shí)，董事長職責(zé)的行使作出明確規(guī)定。
　　　第三十六條證券公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定董事會(huì)的職責(zé)、議事方式和表決程序。
　　　證券公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定董事會(huì)會(huì)議采取通訊表決方式的條件和程序。除由于緊急情況、不可抗力等特殊原因無法舉行現(xiàn)場、視頻或者電話會(huì)議外，董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)采取現(xiàn)場、視頻或者電話會(huì)議方式。
　　　董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東會(huì)年會(huì)上報(bào)告并在年度報(bào)告中披露董事的履職情況，包括報(bào)告期內(nèi)董事參加董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)、投票表決等情況。
　　　第三十七條證券公司董事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)制作會(huì)議記錄，并可以錄音。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地記錄會(huì)議過程、決議內(nèi)容、董事發(fā)言和表決情況，并依法保存。出席會(huì)議的董事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽字。
　　　第三十八條證券公司董事會(huì)、董事長應(yīng)當(dāng)在法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和公司章程規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)，不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)理層的經(jīng)營管理活動(dòng)。
　　　董事會(huì)表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，與交易對(duì)方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避。該次董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)當(dāng)將該事項(xiàng)提交股東會(huì)審議。
　　　第三十九條證券公司董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)要求董事會(huì)糾正，經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。
　　　第四十條證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。

第三節(jié) 董事會(huì)專門委員會(huì)

　　　第四十一條證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，并應(yīng)當(dāng)在公司章程中規(guī)定各委員會(huì)的組成、職責(zé)及其行使方式。
　　　專門委員會(huì)可以聘請外部專業(yè)人士提供服務(wù)，由此發(fā)生的合理費(fèi)用由證券公司承擔(dān)。
　　　專門委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)負(fù)責(zé)，按照公司章程的規(guī)定向董事會(huì)提交工作報(bào)告。
　　　董事會(huì)在對(duì)與專門委員會(huì)職責(zé)相關(guān)的事項(xiàng)作出決議前，應(yīng)當(dāng)聽取專門委員會(huì)的意見。
　　　第四十二條證券公司董事會(huì)各專門委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由董事組成。專門委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)具有與專門委員會(huì)職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)。
　　　審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1/2，并且至少有1名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作5年以上。
　　　薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)巍?br> 　　　第四十三條薪酬與提名委員會(huì)的主要職責(zé)是：
　　　（一）對(duì)董事、高級(jí)管理人員的選任標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行審議并提出意見，搜尋合格的董事和高級(jí)管理人員人選，對(duì)董事和高級(jí)管理人員人選的資格條件進(jìn)行審查并提出建議；
　　�。ǘ⿲�(duì)董事和高級(jí)管理人員的考核與薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見；
　　�。ㄈ⿲�(duì)董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行考核并提出建議；
　　�。ㄋ模┕菊鲁桃�(guī)定的其他職責(zé)。
　　　第四十四條審計(jì)委員會(huì)的主要職責(zé)是：
　　�。ㄒ唬┍O(jiān)督年度審計(jì)工作，就審計(jì)后的財(cái)務(wù)報(bào)告信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性作出判斷，提交董事會(huì)審議；
　　　（二）提議聘請或者更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為；
　　　（三）負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通；
　　�。ㄋ模┕菊鲁桃�(guī)定的其他職責(zé)。
　　　第四十五條風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的主要職責(zé)是：
　　�。ㄒ唬⿲�(duì)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策進(jìn)行審議并提出意見；
　　　（二）對(duì)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)進(jìn)行審議并提出意見；
　　　（三）對(duì)需董事會(huì)審議的重大決策的風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案進(jìn)行評(píng)估并提出意見；
　　　（四）對(duì)需董事會(huì)審議的合規(guī)報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審議并提出意見；
　　�。ㄎ澹┕菊鲁桃�(guī)定的其他職責(zé)。
　　　證券公司董事會(huì)設(shè)合規(guī)委員會(huì)的，前款規(guī)定中有關(guān)合規(guī)管理的職責(zé)可以由合規(guī)委員會(huì)行使。

第四章監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)

　　　第四十六條證券公司監(jiān)事應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職條件。
　　　證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔(dān)任監(jiān)事。
　　　第四十七條證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施保障監(jiān)事的知情權(quán)，為監(jiān)事履行職責(zé)提供必要的條件。
　　　第四十八條證券公司章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定監(jiān)事會(huì)的職責(zé)、議事方式和表決程序。
　　　證券公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定監(jiān)事會(huì)會(huì)議采取通訊表決方式的條件和程序。除由于緊急情況、不可抗力等特殊原因無法舉行現(xiàn)場、視頻或者電話會(huì)議外，監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)采取現(xiàn)場、視頻或者電話會(huì)議方式。
　　　監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東會(huì)年會(huì)上報(bào)告并在年度報(bào)告中披露監(jiān)事的履職情況，包括報(bào)告期內(nèi)監(jiān)事參加監(jiān)事會(huì)會(huì)議的次數(shù)、投票表決等情況。
　　　第四十九條證券公司設(shè)監(jiān)事會(huì)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)主席，可以設(shè)副主席。監(jiān)事會(huì)主席是監(jiān)事會(huì)的召集人。
　　　監(jiān)事會(huì)可以下設(shè)專門機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)會(huì)議的籌備、會(huì)議記錄和會(huì)議文件的保管，并為監(jiān)事履行職責(zé)提供服務(wù)。
　　　第五十條證券公司監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)制作會(huì)議記錄，并可以錄音。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地記錄會(huì)議過程、決議內(nèi)容、監(jiān)事發(fā)言和表決情況，并依法保存。出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽字。
　　　第五十一條證券公司監(jiān)事有權(quán)了解公司經(jīng)營情況，并承擔(dān)相應(yīng)的保密義務(wù)。
　　　證券公司應(yīng)當(dāng)將其內(nèi)部稽核報(bào)告、合規(guī)報(bào)告、月度或者季度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告監(jiān)事會(huì)。
　　　監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就公司的財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況向股東會(huì)年會(huì)作出專項(xiàng)說明。
　　　　第五十二條證券公司監(jiān)事會(huì)可要求公司董事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，回答問題。
　　　　監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助，其合理費(fèi)用由證券公司承擔(dān)。
　　　　監(jiān)事會(huì)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的行為進(jìn)行檢查時(shí)，可以向董事、高級(jí)管理人員及公司其他人員了解情況，董事、高級(jí)管理人員及公司其他人員應(yīng)當(dāng)配合。
　　　　第五十三條對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，損害公司、股東或者客戶利益的行為，證券公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)要求董事、高級(jí)管理人員限期改正；損害嚴(yán)重或者董事、高級(jí)管理人員未在限期內(nèi)改正的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開股東會(huì)，并向股東會(huì)提出專項(xiàng)議案。
　　　　對(duì)董事會(huì)、高級(jí)管理人員的重大違法違規(guī)行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)直接向中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
　　　　監(jiān)事知道或者應(yīng)當(dāng)知道董事、高級(jí)管理人員有違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定、損害公司利益的行為，未履行應(yīng)盡職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
　　　　
第五章高級(jí)管理人員

　　　第五十四條本準(zhǔn)則所稱高級(jí)管理人員，是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。
　　　高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。證券公司不得授權(quán)未取得任職資格的人員行使高級(jí)管理人員的職權(quán)。
　　　第五十五條證券公司章程應(yīng)當(dāng)明確高級(jí)管理人員的構(gòu)成、職責(zé)范圍。
　　　第五十六條證券公司應(yīng)當(dāng)采取公開、透明的方式，聘任專業(yè)人士為高級(jí)管理人員。
　　　第五十七條證券公司高級(jí)管理人員不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
　　　第五十八條證券公司設(shè)總經(jīng)理的，總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會(huì)負(fù)責(zé)。
　　　證券公司設(shè)立管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)等機(jī)構(gòu)行使總經(jīng)理職權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，其組成人員應(yīng)當(dāng)取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格。
　　　第五十九條證券公司經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)的要求，向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況，資金運(yùn)用情況和盈虧情況。經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人必須保證報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
　　　未擔(dān)任董事職務(wù)的經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人可以列席董事會(huì)會(huì)議。
　　　第六十條證券公司經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)建立責(zé)任明確、程序清晰的組織結(jié)構(gòu)，組織實(shí)施各類風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估工作，并建立健全有效的內(nèi)部控制制度和機(jī)制，及時(shí)處理或者改正內(nèi)部控制中存在的缺陷或者問題。
　　　證券公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部控制不力、不及時(shí)處理或者改正內(nèi)部控制中存在的缺陷或者問題承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
　　　第六十一條證券公司分管合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、稽核審計(jì)部門的高級(jí)管理人員，不得兼任或者分管與合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、稽核審計(jì)職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門。
　　　證券公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)支持合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、稽核審計(jì)部門的工作。
　　　

第六章激勵(lì)與約束機(jī)制

　　　第六十二條證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理有效的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員績效考核與薪酬管理制度�？冃Э己伺c薪酬管理制度應(yīng)當(dāng)充分反映合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的要求。
　　　第六十三條證券公司董事、監(jiān)事薪酬的數(shù)額和發(fā)放方式分別由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)提出方案，報(bào)股東會(huì)決定。
　　　第六十四條證券公司應(yīng)當(dāng)與高級(jí)管理人員就任期、績效考核、薪酬待遇、解聘事由、雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任等事項(xiàng)進(jìn)行約定。
　　　第六十五條證券公司高級(jí)管理人員的績效年薪由董事會(huì)根據(jù)高級(jí)管理人員的年度績效考核結(jié)果決定，40%以上應(yīng)當(dāng)采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于3年。延期支付薪酬的發(fā)放應(yīng)當(dāng)遵循等分原則。
　　　高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，證券公司應(yīng)當(dāng)停止支付全部或者部分未支付的績效年薪。
　　　　第六十六條證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)分別向股東會(huì)就董事、監(jiān)事的績效考核情況、薪酬情況作出專項(xiàng)說明。
　　　董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向股東會(huì)就高級(jí)管理人員履行職責(zé)的情況、績效考核情況、薪酬情況作出專項(xiàng)說明。
　　　第六十七條證券公司高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程規(guī)定，損害公司或者客戶合法權(quán)益的，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。
　　　證券公司不得代董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員支付應(yīng)當(dāng)由個(gè)人承擔(dān)的罰款或者賠償金。
　　　第六十八條證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者員工根據(jù)中長期激勵(lì)計(jì)劃持有或者控制本公司股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司股東會(huì)決議批準(zhǔn)，并依法經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或者備案。
　　　
第七章證券公司與客戶關(guān)系基本原則

　　　第六十九條證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)，不得挪用客戶托管在公司的證券。
　　　第七十條證券公司對(duì)客戶資料負(fù)有保密義務(wù)。
　　　證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個(gè)人對(duì)客戶資料的查詢，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
　　　第七十一條證券公司在經(jīng)營活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)履行法定的信息披露義務(wù)，保障客戶在充分知情的基礎(chǔ)上作出決定。
　　　證券公司向客戶提供產(chǎn)品或者服務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并對(duì)有關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的內(nèi)容及風(fēng)險(xiǎn)予以充分披露，不得有虛假陳述、誤導(dǎo)及其他欺詐客戶的行為。
　　　第七十二條證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜。
　　　第七十三條證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會(huì)公眾披露本公司經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告及其他信息，并保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
　　　證券公司應(yīng)當(dāng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬管理信息，至少包括：
　　　�。ㄒ唬┬匠旯芾淼幕局贫燃皼Q策程序；
　　　　（二）年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間的分布情況；
　　　　（三）薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況。

第八章附則

　　　第七十四條證券公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》、《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》及其他法律、行政法規(guī)和本準(zhǔn)則的要求，修改、完善公司章程及相關(guān)制度。
　　　第七十五條中國證監(jiān)會(huì)以證券公司的治理狀況作為其市場準(zhǔn)入的基本條件和日常監(jiān)管的評(píng)價(jià)依據(jù)。
　　　第七十六條中國證監(jiān)會(huì)可以委托證券業(yè)自律組織或者中介機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司治理狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，并以適當(dāng)方式公布評(píng)價(jià)結(jié)果。
　　　第七十七條釋義：
　　�。ㄒ唬┕蓹�(quán)，是指有限責(zé)任公司股東的出資和股份有限公司的股份。
　　�。ǘ┕蓶|會(huì)，是指有限責(zé)任公司的股東會(huì)和股份有限公司的股東大會(huì)。
　　　（三）關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)交易，是指財(cái)政部《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第36號(hào)——關(guān)聯(lián)方披露》中所界定的關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)方交易。
　　�。ㄋ模┙�(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人，是指公司總經(jīng)理，或者行使總經(jīng)理職權(quán)的管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)等機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人。
　　�。ㄎ澹﹥�(nèi)部董事，是指在證券公司同時(shí)擔(dān)任其他職務(wù)的董事；外部董事，是指不在證券公司同時(shí)擔(dān)任其他職務(wù)的董事；獨(dú)立董事，是指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷關(guān)系的外部董事。
　　　第七十八條本準(zhǔn)則由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
　　　第七十九條本準(zhǔn)則自2013年1月1日起施行。2003年12月15日中國證監(jiān)會(huì)公布的《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕259號(hào)）同時(shí)廢止。

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