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/國家發(fā)展和改革委員會(huì)(2014-5-17)

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/國家食品藥品監(jiān)督管理(2014-5-14)

·中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法
/國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫(2014-4-21)

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/交通運(yùn)輸部(2014-5-5)

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/國家發(fā)展和改革委員會(huì)(2014-5-15)

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/國務(wù)院(2014-4-30)

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/國家外匯管理局(2014-5-12)

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/海關(guān)總署(2014-5-14)

·教育部辦公廳關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校學(xué)歷證書有關(guān)事項(xiàng)的通知
/教育部辦公廳(2014-5-5)

·首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法
/中國證券監(jiān)督管理委員(2014-5-14)

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中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法

國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局

《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》已經(jīng)2014年4月8日國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局局務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2014年8月1日起施行。

局長

2014年4月21日

中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法

第一章總則

第一條根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》和《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》（以下簡稱《管理?xiàng)l例》）等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條國家對(duì)生產(chǎn)重要工業(yè)產(chǎn)品的企業(yè)實(shí)行生產(chǎn)許可證制度。

第三條實(shí)行生產(chǎn)許可證制度的工業(yè)產(chǎn)品目錄（以下簡稱目錄）由國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局（以下簡稱質(zhì)檢總局）會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門制定，并征求消費(fèi)者協(xié)會(huì)和相關(guān)產(chǎn)品行業(yè)協(xié)會(huì)以及社會(huì)公眾的意見，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后向社會(huì)公布。

質(zhì)檢總局會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門適時(shí)對(duì)目錄進(jìn)行評(píng)價(jià)、調(diào)整和逐步縮減，按前款規(guī)定征求意見后，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后向社會(huì)公布。

第四條在中華人民共和國境內(nèi)生產(chǎn)、銷售或者在經(jīng)營活動(dòng)中使用列入目錄產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

任何單位和個(gè)人未取得生產(chǎn)許可證不得生產(chǎn)列入目錄產(chǎn)品。任何單位和個(gè)人不得銷售或者在經(jīng)營活動(dòng)中使用未取得生產(chǎn)許可證的列入目錄產(chǎn)品。

列入目錄產(chǎn)品的進(jìn)出口管理依照法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五條工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理，應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)公正、公開透明、程序合法、便民高效的原則。

第六條質(zhì)檢總局負(fù)責(zé)全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證統(tǒng)一管理工作，對(duì)實(shí)行生產(chǎn)許可證制度管理的產(chǎn)品，統(tǒng)一產(chǎn)品目錄，統(tǒng)一審查要求，統(tǒng)一證書標(biāo)志，統(tǒng)一監(jiān)督管理。

全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室負(fù)責(zé)全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理的日常工作。

省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證監(jiān)督管理工作，承擔(dān)部分列入目錄產(chǎn)品的生產(chǎn)許可證審查發(fā)證工作。

省級(jí)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理的日常工作。

市、縣級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)許可證監(jiān)督檢查工作。

第七條質(zhì)檢總局統(tǒng)一確定并發(fā)布由省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局負(fù)責(zé)審查發(fā)證的產(chǎn)品目錄。

第八條質(zhì)檢總局根據(jù)列入目錄產(chǎn)品的不同特性，制定并發(fā)布產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實(shí)施細(xì)則（以下簡稱實(shí)施細(xì)則），規(guī)定取得生產(chǎn)許可的具體要求；需要對(duì)列入目錄產(chǎn)品生產(chǎn)許可的具體要求作特殊規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門制定并發(fā)布。

第九條質(zhì)檢總局和省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局統(tǒng)一規(guī)劃生產(chǎn)許可證工作的信息化建設(shè)，公布生產(chǎn)許可事項(xiàng)，方便公眾查閱和企業(yè)申請(qǐng)辦證，逐步實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上審批。

第二章申請(qǐng)與受理

第十條企業(yè)取得生產(chǎn)許可證，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）有與擬從事的生產(chǎn)活動(dòng)相適應(yīng)的營業(yè)執(zhí)照；

（二）有與所生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員；

（三）有與所生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的生產(chǎn)條件和檢驗(yàn)檢疫手段；

（四）有與所生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的技術(shù)文件和工藝文件；

（五）有健全有效的質(zhì)量管理制度和責(zé)任制度；

（六）產(chǎn)品符合有關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及保障人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的要求；

（七）符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定，不存在國家明令淘汰和禁止投資建設(shè)的落后工藝、高耗能、污染環(huán)境、浪費(fèi)資源的情況。

法律、行政法規(guī)有其他規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)符合其規(guī)定。

第十一條企業(yè)生產(chǎn)列入目錄產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)所在地省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出申請(qǐng)。

第十二條申請(qǐng)材料符合實(shí)施細(xì)則要求的，省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局應(yīng)當(dāng)作出受理決定。

申請(qǐng)材料不符合實(shí)施細(xì)則要求的，省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局應(yīng)當(dāng)當(dāng)場或者自收到申請(qǐng)之日起5日內(nèi)一次性告知企業(yè)需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容。逾期不告知的，自收到申請(qǐng)材料之日起即為受理。

第十三條省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局以及其他任何部門不得另行附加任何條件，限制企業(yè)申請(qǐng)取得生產(chǎn)許可證。

第三章審查與決定

第十四條對(duì)企業(yè)的審查包括對(duì)企業(yè)的實(shí)地核查和對(duì)產(chǎn)品的檢驗(yàn)。

第十五條質(zhì)檢總局組織審查的，省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起5日內(nèi)將全部申請(qǐng)材料報(bào)送質(zhì)檢總局。

第十六條質(zhì)檢總局或者省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局應(yīng)當(dāng)制定企業(yè)實(shí)地核查計(jì)劃，提前5日通知企業(yè)。

質(zhì)檢總局組織審查的，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)將企業(yè)實(shí)地核查計(jì)劃書面告知企業(yè)所在地省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局。

第十七條對(duì)企業(yè)進(jìn)行實(shí)地核查，質(zhì)檢總局或者省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局應(yīng)當(dāng)指派2至4名核查人員組成審查組。審查組成員不得全部來自同一單位。

實(shí)地核查工作中，企業(yè)所在地省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局或者其委托的市縣級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局根據(jù)需要可以派1名觀察員。

第十八條審查組應(yīng)當(dāng)按照實(shí)施細(xì)則要求，對(duì)企業(yè)進(jìn)行實(shí)地核查，核查時(shí)間一般為1至3天。審查組對(duì)企業(yè)實(shí)地核查結(jié)果負(fù)責(zé)，并實(shí)行組長負(fù)責(zé)制。

審查組應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起30日內(nèi)完成對(duì)企業(yè)的實(shí)地核查。

第十九條質(zhì)檢總局或者省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起30日內(nèi)將實(shí)地核查結(jié)論書面告知被核查企業(yè)。

質(zhì)檢總局組織審查的，還應(yīng)當(dāng)將實(shí)地核查結(jié)論書面告知企業(yè)所在地省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局。

第二十條企業(yè)實(shí)地核查不合格的，不再進(jìn)行產(chǎn)品檢驗(yàn)，企業(yè)審查工作終止。

第二十一條企業(yè)實(shí)地核查合格的，應(yīng)當(dāng)按照實(shí)施細(xì)則要求封存樣品，并及時(shí)進(jìn)行產(chǎn)品檢驗(yàn)。審查組應(yīng)當(dāng)告知企業(yè)所有承擔(dān)該產(chǎn)品生產(chǎn)許可證檢驗(yàn)任務(wù)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)名單及聯(lián)系方式，由企業(yè)自主選擇。

需要送樣檢驗(yàn)的，審查組應(yīng)當(dāng)告知企業(yè)自封存樣品之日起7日內(nèi)將該樣品送達(dá)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)；需要現(xiàn)場檢驗(yàn)的，由審查組通知企業(yè)自主選擇的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢驗(yàn)。審查組應(yīng)當(dāng)將檢驗(yàn)所需時(shí)間告知企業(yè)。

第二十二條檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在實(shí)施細(xì)則規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成檢驗(yàn)工作，出具檢驗(yàn)報(bào)告。

第二十三條省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局組織審查但應(yīng)當(dāng)由質(zhì)檢總局作出是否準(zhǔn)予生產(chǎn)許可決定的，省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起30日內(nèi)將相關(guān)材料報(bào)送質(zhì)檢總局。

第二十四條質(zhì)檢總局或者省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局應(yīng)當(dāng)自受理企業(yè)申請(qǐng)之日起60日內(nèi)作出是否準(zhǔn)予生產(chǎn)許可決定。作出準(zhǔn)予生產(chǎn)許可決定的，質(zhì)檢總局或者省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局應(yīng)當(dāng)自決定之日起10日內(nèi)頒發(fā)生產(chǎn)許可證證書；作出不予生產(chǎn)許可決定的，應(yīng)當(dāng)書面告知企業(yè)，并說明理由。

第二十五條質(zhì)檢總局、省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局應(yīng)當(dāng)以網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等方式向社會(huì)公布獲證企業(yè)名單，并通報(bào)同級(jí)發(fā)展改革、衛(wèi)生和工商等部門。

第二十六條質(zhì)檢總局、省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局應(yīng)當(dāng)將企業(yè)辦理生產(chǎn)許可證的有關(guān)資料及時(shí)歸檔，以便公眾查閱。

第四章延續(xù)與變更

第二十七條生產(chǎn)許可證有效期為5年。有效期屆滿，企業(yè)需要繼續(xù)生產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在生產(chǎn)許可證期滿6個(gè)月前向企業(yè)所在地省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出延續(xù)申請(qǐng)。

質(zhì)檢總局、省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局應(yīng)當(dāng)依照本辦法規(guī)定的程序?qū)ζ髽I(yè)進(jìn)行審查。符合條件的，準(zhǔn)予延續(xù)，但生產(chǎn)許可證編號(hào)不變。

第二十八條在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，因國家有關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)要求發(fā)生改變而修訂實(shí)施細(xì)則的，質(zhì)檢總局、省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局可以根據(jù)需要組織必要的實(shí)地核查和產(chǎn)品檢驗(yàn)。

第二十九條在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，企業(yè)生產(chǎn)條件、檢驗(yàn)手段、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝發(fā)生變化（包括生產(chǎn)地址遷移、生產(chǎn)線新建或者重大技術(shù)改造）的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)自變化事項(xiàng)發(fā)生后1個(gè)月內(nèi)向企業(yè)所在地省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出申請(qǐng)。質(zhì)檢總局、省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定的程序重新組織實(shí)地核查和產(chǎn)品檢驗(yàn)。

第三十條在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，企業(yè)名稱、住所或者生產(chǎn)地址名稱發(fā)生變化而企業(yè)生產(chǎn)條件、檢驗(yàn)手段、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝未發(fā)生變化的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)自變化事項(xiàng)發(fā)生后1個(gè)月內(nèi)向企業(yè)所在地省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出變更申請(qǐng)。變更后的生產(chǎn)許可證有效期不變。

第三十一條企業(yè)應(yīng)當(dāng)妥善保管生產(chǎn)許可證證書。生產(chǎn)許可證證書遺失或者毀損的，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)所在地省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出補(bǔ)領(lǐng)生產(chǎn)許可證申請(qǐng)。質(zhì)檢總局、省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局應(yīng)當(dāng)予以補(bǔ)發(fā)。

第五章終止與退出

第三十二條有下列情形之一的，質(zhì)檢總局或者省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局應(yīng)當(dāng)作出終止辦理生產(chǎn)許可的決定：

（一）企業(yè)無正當(dāng)理由拖延、拒絕或者不配合審查的；

（二）企業(yè)撤回生產(chǎn)許可申請(qǐng)的；

（三）企業(yè)依法終止的；

（四）依法需要繳納費(fèi)用，但企業(yè)未在規(guī)定期限內(nèi)繳納的；

（五）企業(yè)申請(qǐng)生產(chǎn)的產(chǎn)品列入國家淘汰或者禁止生產(chǎn)產(chǎn)品目錄的；

（六）依法應(yīng)當(dāng)終止辦理生產(chǎn)許可的其他情形。

第三十三條有下列情形之一的，質(zhì)檢總局或者省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局可以作出撤回已生效生產(chǎn)許可的決定：

（一）生產(chǎn)許可依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止的；

（二）準(zhǔn)予生產(chǎn)許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的；

（三）依法可以撤回生產(chǎn)許可的其他情形。

撤回生產(chǎn)許可給企業(yè)造成財(cái)產(chǎn)損失的，質(zhì)檢總局或者省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定給予補(bǔ)償。

第三十四條有下列情形之一的，質(zhì)檢總局或者省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局應(yīng)當(dāng)作出撤銷生產(chǎn)許可的決定：

（一）企業(yè)以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得生產(chǎn)許可的；

（二）依法應(yīng)當(dāng)撤銷生產(chǎn)許可的其他情形。

有下列情形之一的，質(zhì)檢總局或者省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局可以作出撤銷生產(chǎn)許可的決定：

（一）濫用職權(quán)、玩忽職守作出準(zhǔn)予生產(chǎn)許可決定的；

（二）超越法定職權(quán)作出準(zhǔn)予生產(chǎn)許可決定的；

（三）違反法定程序作出準(zhǔn)予生產(chǎn)許可決定的；

（四）對(duì)不具備申請(qǐng)資格或者不符合法定條件的企業(yè)準(zhǔn)予生產(chǎn)許可的；

（五）依法可以撤銷生產(chǎn)許可的其他情形。

質(zhì)檢總局根據(jù)利害關(guān)系人的請(qǐng)求或者依據(jù)職權(quán)，可以撤銷省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局作出的生產(chǎn)許可決定。

依照本條第一款、第二款規(guī)定撤銷生產(chǎn)許可，可能對(duì)公共利益造成重大損害的，不予撤銷。

第三十五條有下列情形之一的，質(zhì)檢總局或者省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局應(yīng)當(dāng)依法辦理生產(chǎn)許可注銷手續(xù)：

（一）生產(chǎn)許可有效期屆滿未延續(xù)的；

（二）企業(yè)依法終止的；

（三）生產(chǎn)許可被依法撤回、撤銷，或者生產(chǎn)許可證被依法吊銷的；

（四）因不可抗力導(dǎo)致生產(chǎn)許可事項(xiàng)無法實(shí)施的；

（五）企業(yè)不再從事列入目錄產(chǎn)品的生產(chǎn)活動(dòng)的；

（六）企業(yè)申請(qǐng)注銷的；

（七）被許可生產(chǎn)的產(chǎn)品列入國家淘汰或者禁止生產(chǎn)產(chǎn)品目錄的；

（八）依法應(yīng)當(dāng)注銷生產(chǎn)許可的其他情形。

第六章證書與標(biāo)志

第三十六條生產(chǎn)許可證證書分為正本和副本，具有同等法律效力。

第三十七條生產(chǎn)許可證證書應(yīng)當(dāng)載明企業(yè)名稱、住所、生產(chǎn)地址、產(chǎn)品名稱、證書編號(hào)、發(fā)證日期、有效期。

第三十八條生產(chǎn)許可證標(biāo)志由“企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可”漢語拼音Qiyechanpin Shengchanxuke的縮寫“QS”和“生產(chǎn)許可”中文字樣組成。標(biāo)志主色調(diào)為藍(lán)色，字母“Q”與“生產(chǎn)許可”四個(gè)中文字樣為藍(lán)色，字母“S”為白色。

生產(chǎn)許可證標(biāo)志由企業(yè)自行�。ㄙN）。可以按照規(guī)定放大或者縮小。

第三十九條生產(chǎn)許可證編號(hào)采用大寫漢語拼音“XK”加十位阿拉伯?dāng)?shù)字編碼組成：XK××-×××-×××××。

其中，“XK”代表許可，前兩位（××）代表行業(yè)編號(hào)，中間三位（×××）代表產(chǎn)品編號(hào)，后五位（×××××）代表企業(yè)生產(chǎn)許可證編號(hào)。

省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局頒發(fā)的生產(chǎn)許可證證書，可以在編號(hào)前加上相應(yīng)省級(jí)行政區(qū)域簡稱。

第四十條企業(yè)應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品或者其包裝、說明書上標(biāo)注生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)。根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)難以標(biāo)注的裸裝產(chǎn)品，可以不予標(biāo)注。

采取委托方式加工生產(chǎn)列入目錄產(chǎn)品的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品或者其包裝、說明書上標(biāo)注委托企業(yè)的名稱、住所，以及被委托企業(yè)的名稱、住所、生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)。委托企業(yè)具有其委托加工的產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的，還應(yīng)當(dāng)標(biāo)注委托企業(yè)的生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)。

第四十一條取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)應(yīng)當(dāng)自準(zhǔn)予生產(chǎn)許可之日起6個(gè)月內(nèi)完成在其產(chǎn)品或者包裝、說明書上標(biāo)注生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)。

第四十二條任何單位和個(gè)人不得偽造、變?cè)焐a(chǎn)許可證證書、生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)。

任何單位和個(gè)人不得冒用他人的生產(chǎn)許可證證書、生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)。

取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)不得出租、出借或者以其他形式轉(zhuǎn)讓生產(chǎn)許可證證書、生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)。

第七章監(jiān)督檢查

第四十三條質(zhì)檢總局和縣級(jí)以上地方質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局依照《管理?xiàng)l例》和本辦法對(duì)生產(chǎn)列入目錄產(chǎn)品的企業(yè)、核查人員、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)及其檢驗(yàn)人員進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第四十四條根據(jù)舉報(bào)或者已經(jīng)取得的違法嫌疑證據(jù)，縣級(jí)以上地方質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局對(duì)涉嫌違法行為進(jìn)行查處并可以行使下列職權(quán)：

（一）向有關(guān)生產(chǎn)、銷售或者在經(jīng)營活動(dòng)中使用列入目錄產(chǎn)品的企業(yè)和檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和其他有關(guān)人員調(diào)查、了解與涉嫌違法活動(dòng)有關(guān)的情況；

（二）查閱、復(fù)制有關(guān)生產(chǎn)、銷售或者在經(jīng)營活動(dòng)中使用列入目錄產(chǎn)品的企業(yè)和檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的有關(guān)合同、發(fā)票、賬薄以及其他有關(guān)資料；

（三）對(duì)有證據(jù)表明屬于違反《管理?xiàng)l例》生產(chǎn)、銷售或者在經(jīng)營活動(dòng)中使用的列入目錄產(chǎn)品予以查封或者扣押。

第四十五條企業(yè)可以自受理申請(qǐng)之日起試生產(chǎn)申請(qǐng)取證產(chǎn)品。

企業(yè)試生產(chǎn)的產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)經(jīng)出廠檢驗(yàn)合格，并在產(chǎn)品或者其包裝、說明書上標(biāo)明“試制品”后，方可銷售。

質(zhì)檢總局或者省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局作出終止辦理生產(chǎn)許可決定或者不予生產(chǎn)許可決定的，企業(yè)從即日起不得繼續(xù)試生產(chǎn)該產(chǎn)品。

第四十六條取得生產(chǎn)許可的企業(yè)應(yīng)當(dāng)保證產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定合格，并持續(xù)保持取得生產(chǎn)許可的規(guī)定條件。

第四十七條采用委托加工方式生產(chǎn)列入目錄產(chǎn)品的，被委托企業(yè)應(yīng)當(dāng)取得與委托加工產(chǎn)品相應(yīng)的生產(chǎn)許可。

第四十八條自取得生產(chǎn)許可之日起，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按年度向省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局或者其委托的市縣級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提交自查報(bào)告。獲證未滿一年的企業(yè)，可以于下一年度提交自查報(bào)告。

企業(yè)自查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）取得生產(chǎn)許可規(guī)定條件的保持情況；

（二）企業(yè)名稱、住所、生產(chǎn)地址等變化情況；

（三）企業(yè)生產(chǎn)狀況及產(chǎn)品變化情況；

（四）生產(chǎn)許可證證書、生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)使用情況；

（五）行政機(jī)關(guān)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)督檢查情況；

（六）企業(yè)應(yīng)當(dāng)說明的其他情況。

第八章法律責(zé)任

第四十九條違反本辦法第三十條規(guī)定，企業(yè)未在規(guī)定期限內(nèi)提出變更申請(qǐng)的，責(zé)令改正，處2萬元以下罰款；構(gòu)成有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的違法行為的，按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定實(shí)施行政處罰。

第五十條違反本辦法第四十條規(guī)定，企業(yè)未按照規(guī)定要求進(jìn)行標(biāo)注的，責(zé)令改正，處3萬元以下罰款；構(gòu)成有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的違法行為的，按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定實(shí)施行政處罰。

第五十一條違反本辦法第四十二條第二款規(guī)定，企業(yè)冒用他人的生產(chǎn)許可證證書、生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)的，責(zé)令改正，處3萬元以下罰款。

第五十二條違反本辦法第四十五條第二款規(guī)定，企業(yè)試生產(chǎn)的產(chǎn)品未經(jīng)出廠檢驗(yàn)合格或者未在產(chǎn)品或者包裝、說明書標(biāo)明“試制品”即銷售的，責(zé)令改正，處3萬元以下罰款。

第五十三條違反本辦法第四十六條規(guī)定，取得生產(chǎn)許可的企業(yè)未能持續(xù)保持取得生產(chǎn)許可的規(guī)定條件的，責(zé)令改正，處1萬元以上3萬元以下罰款。

第五十四條違反本辦法第四十七條規(guī)定，企業(yè)委托未取得與委托加工產(chǎn)品相應(yīng)的生產(chǎn)許可的企業(yè)生產(chǎn)列入目錄產(chǎn)品的，責(zé)令改正，處3萬元以下罰款。

第五十五條違反本辦法第四十八條規(guī)定，企業(yè)未向省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局或者其委托的市縣級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提交自查報(bào)告的，責(zé)令改正，處1萬元以下罰款。

第九章附則

第五十六條個(gè)體工商戶生產(chǎn)、銷售或者在經(jīng)營活動(dòng)中使用列入目錄產(chǎn)品的，依照本辦法規(guī)定執(zhí)行。

第五十七條生產(chǎn)許可實(shí)地核查及核查人員、發(fā)證檢驗(yàn)及檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的管理，以及生產(chǎn)許可證證書格式，由質(zhì)檢總局另行規(guī)定。

第五十八條本辦法規(guī)定的期限以工作日計(jì)算，不含法定節(jié)假日。

第五十九條本辦法由質(zhì)檢總局負(fù)責(zé)解釋。

第六十條本辦法自2014年8月1日起施行。質(zhì)檢總局2005年9月15日發(fā)布的《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》、2006年12月31日發(fā)布的《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證注銷程序管理規(guī)定》以及2010年4月21日發(fā)布的《國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局關(guān)于修改〈中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法〉的決定》同時(shí)廢止。

國務(wù)院批轉(zhuǎn)發(fā)展改革委關(guān)于2014年深化經(jīng)濟(jì)體制改革重點(diǎn)任務(wù)意見的通知

國務(wù)院

國發(fā)〔2014〕18號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：
　　國務(wù)院同意發(fā)展改革委《關(guān)于2014年深化經(jīng)濟(jì)體制改革重點(diǎn)任務(wù)的意見》，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國務(wù)院
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2014年4月30日

關(guān)于2014年深化經(jīng)濟(jì)體制改革重點(diǎn)任務(wù)的意見

發(fā)展改革委

　　2014年是全面貫徹落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì)精神的第一年，改革是今年政府工作的首要任務(wù)，經(jīng)濟(jì)體制改革是全面深化改革的重點(diǎn)。根據(jù)《中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組2014年工作要點(diǎn)》和今年《政府工作報(bào)告》的部署，現(xiàn)就2014年深化經(jīng)濟(jì)體制改革重點(diǎn)任務(wù)提出以下意見。
　　一、切實(shí)增強(qiáng)改革的責(zé)任感和緊迫感
　　做好2014年經(jīng)濟(jì)體制改革工作，要高舉中國特色社會(huì)主義偉大旗幟，堅(jiān)持社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)改革方向，按照全面深化改革的總目標(biāo)和黨中央、國務(wù)院的決策部署，把改革貫徹到政府工作的各個(gè)方面，貫穿于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的各個(gè)領(lǐng)域各個(gè)環(huán)節(jié)。要緊緊抓住推動(dòng)發(fā)展和改善民生中的難題，從群眾最期盼的領(lǐng)域改起，從制約經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展最突出的問題改起，從社會(huì)各界能夠達(dá)成共識(shí)的環(huán)節(jié)改起，優(yōu)先推出對(duì)穩(wěn)增長、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生有直接效果的改革舉措。
　　各地區(qū)、各部門要充分認(rèn)識(shí)深化經(jīng)濟(jì)體制改革的重要性和緊迫性，深刻理解其科學(xué)內(nèi)涵和本質(zhì)要求，發(fā)揮經(jīng)濟(jì)體制改革牽引作用，充分調(diào)動(dòng)各方面積極因素，處理好解放思想和實(shí)事求是的關(guān)系、整體推進(jìn)和重點(diǎn)突破的關(guān)系、全局和局部的關(guān)系、頂層設(shè)計(jì)和摸著石頭過河的關(guān)系、膽子要大和步子要穩(wěn)的關(guān)系、改革發(fā)展穩(wěn)定的關(guān)系，把握好改革的戰(zhàn)略重點(diǎn)、優(yōu)先順序、主攻方向和推進(jìn)方式，正確、準(zhǔn)確、有序、協(xié)調(diào)地推進(jìn)改革，努力在重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)取得新突破。
　　二、加快轉(zhuǎn)變政府職能
　　抓好簡政放權(quán)的先手棋，進(jìn)一步完善放管結(jié)合的體制機(jī)制。今年，要重點(diǎn)取消對(duì)投資創(chuàng)業(yè)就業(yè)影響大、對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展制約明顯的行政審批事項(xiàng)，更大限度地向市場放權(quán)、給企業(yè)松綁，更大程度地讓人民群眾受益。該下放的事項(xiàng)要堅(jiān)決下放，充分發(fā)揮地方政府貼近基層、就近管理和便民服務(wù)的優(yōu)勢。深化投資審批制度改革，取消或簡化前置性審批，充分落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)，推進(jìn)投資創(chuàng)業(yè)便利化。
　　全面清理非行政許可審批事項(xiàng)。對(duì)面向公民、法人或其他組織的非行政許可審批事項(xiàng)原則上予以取消，確屬需要且符合行政許可法規(guī)定的事項(xiàng)，要依法履行程序。加快清理各類變相行政審批，該取消的一律取消。
　　加快建立和完善權(quán)力清單制度。行政審批事項(xiàng)一律以清單形式向社會(huì)公開。清單之外的，一律不得實(shí)施審批，讓政府部門“法無授權(quán)不可為”。加快探索市場準(zhǔn)入負(fù)面清單管理方式，逐步做到負(fù)面清單之外的事項(xiàng)，由市場主體依法自行決定，實(shí)現(xiàn)“法無禁止即可為”。在全國實(shí)施工商登記制度改革，落實(shí)認(rèn)繳登記制，由先證后照改為先照后證，由企業(yè)年檢制度改為年報(bào)公示制度，讓市場主體不斷迸發(fā)新的活力。
　　進(jìn)一步完善宏觀調(diào)控體系，推進(jìn)宏觀調(diào)控目標(biāo)制定和政策手段運(yùn)用機(jī)制化。堅(jiān)持權(quán)力和責(zé)任同步下放、放活和監(jiān)管同步到位。應(yīng)當(dāng)取消的審批事項(xiàng)，要真正放給市場和社會(huì)，不能避重就輕、放小留大。已經(jīng)下放的審批事項(xiàng)，有關(guān)部門、地方政府、基層和社會(huì)組織要聯(lián)動(dòng)配合，接住管好，切實(shí)解決好“中梗阻”和“最后一公里”問題。要加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，建立橫向到邊、縱向到底的監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)和科學(xué)有效的監(jiān)管機(jī)制，嚴(yán)厲懲處坑蒙拐騙、假冒偽劣、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)、蓄意污染環(huán)境、違背市場公平競爭原則的行為。建立科學(xué)的抽查制度、責(zé)任追溯制度、經(jīng)營異常名錄和黑名單制度，重點(diǎn)監(jiān)控問題企業(yè)和違法違規(guī)經(jīng)營者。
　　三、著力推進(jìn)財(cái)稅金融價(jià)格改革
　　財(cái)稅體制改革的目標(biāo)是建立現(xiàn)代財(cái)政制度。要實(shí)施全面規(guī)范、公開透明的預(yù)算制度，積極推進(jìn)預(yù)決算公開，建設(shè)陽光政府，讓人民群眾看明白、能監(jiān)督。實(shí)行全口徑預(yù)算管理，加大政府性基金預(yù)算、國有資本經(jīng)營預(yù)算與公共預(yù)算的統(tǒng)籌力度。實(shí)行中期財(cái)政規(guī)劃管理，建立跨年度預(yù)算平衡機(jī)制。
　　繼續(xù)擴(kuò)大營改增試點(diǎn)范圍，促進(jìn)服務(wù)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。改革完善消費(fèi)稅制度，抑制高耗能、高污染產(chǎn)品消費(fèi)，合理引導(dǎo)高檔消費(fèi)品和高端服務(wù)消費(fèi)，鼓勵(lì)居民基本生活消費(fèi)。堅(jiān)持正稅清費(fèi)，推進(jìn)煤炭資源稅改革和房地產(chǎn)稅、環(huán)境保護(hù)稅立法相關(guān)工作。
　　抓緊研究調(diào)整中央與地方事權(quán)和支出責(zé)任�？茖W(xué)界定政府與市場邊界，充分考慮公共事項(xiàng)的責(zé)任性質(zhì)和受益范圍，合理劃分中央與地方、地方各級(jí)政府之間的事權(quán)和支出責(zé)任。結(jié)合稅制改革，厘清稅種屬性，進(jìn)一步理順中央和地方收入劃分，保持現(xiàn)有中央和地方財(cái)力格局總體穩(wěn)定。提高一般性轉(zhuǎn)移支付比例，清理、整合、規(guī)范專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付項(xiàng)目，逐步取消競爭性領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)和地方資金配套�？茖W(xué)設(shè)定財(cái)政轉(zhuǎn)移支付的因素及權(quán)重，使轉(zhuǎn)移支付更加公開透明。
　　規(guī)范政府舉債融資制度。開明渠、堵暗道，建立以政府債券為主體的地方政府舉債融資機(jī)制，剝離融資平臺(tái)公司政府融資職能。對(duì)地方政府債務(wù)實(shí)行限額控制，分類納入預(yù)算管理。推行權(quán)責(zé)發(fā)生制的政府綜合財(cái)務(wù)報(bào)告制度，建立考核問責(zé)機(jī)制和地方政府信用評(píng)級(jí)制度。建立健全債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及應(yīng)急處置機(jī)制，防范和化解債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
　　金融體制改革要更好地服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事業(yè)發(fā)展。加快推進(jìn)利率匯率市場化改革，有序推進(jìn)人民幣資本項(xiàng)目可兌換。進(jìn)一步完善人民幣匯率市場化形成機(jī)制，加大市場決定匯率的力度，增強(qiáng)人民幣匯率雙向浮動(dòng)彈性。有序放寬金融機(jī)構(gòu)市場準(zhǔn)入，在加強(qiáng)監(jiān)管前提下，允許具備條件的民間資本依法發(fā)起設(shè)立中小銀行等金融機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)民間資本參股、投資金融機(jī)構(gòu)和融資中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。針對(duì)中小企業(yè)特別是小微企業(yè)和“三農(nóng)”多層次、多樣化融資需求，注重發(fā)展熟悉當(dāng)?shù)厍闆r、特色鮮明的地方法人銀行。推進(jìn)政策性金融機(jī)構(gòu)改革，健全可持續(xù)運(yùn)營機(jī)制。建立存款保險(xiǎn)制度，健全金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，保護(hù)存款人利益。加快發(fā)展多層次資本市場，發(fā)展并規(guī)范債券市場，提高直接融資比重。完善保險(xiǎn)定價(jià)機(jī)制，建立健全農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)和巨災(zāi)保險(xiǎn)制度。處理好金融創(chuàng)新與金融監(jiān)管的關(guān)系，促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展。加快建立統(tǒng)一、全面、共享的金融業(yè)綜合統(tǒng)計(jì)體系，制訂金融統(tǒng)計(jì)管理?xiàng)l例。通過完善制度、規(guī)范秩序、加強(qiáng)監(jiān)管、堅(jiān)守底線，切實(shí)防范系統(tǒng)性和區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)。
　　抓住當(dāng)前物價(jià)水平總體穩(wěn)定的時(shí)間窗口，積極穩(wěn)妥推進(jìn)資源性產(chǎn)品和交通、電信、醫(yī)藥、醫(yī)療服務(wù)等價(jià)格改革，促進(jìn)能源等重點(diǎn)行業(yè)改革和服務(wù)業(yè)發(fā)展。進(jìn)一步減少政府定價(jià)項(xiàng)目，凡是能通過市場競爭形成價(jià)格的，要堅(jiān)決交給市場。暫不具備放開條件的，要探索建立更加符合市場導(dǎo)向、更好反映供求關(guān)系的價(jià)格機(jī)制。對(duì)居民生活用電、用氣、用水等，區(qū)分基本和非基本需求，不斷完善兼顧人民群眾基本生活和資源要素節(jié)約利用的階梯價(jià)格制度。價(jià)格改革要注意全面評(píng)估改革對(duì)資源配置、物價(jià)水平、人民生活、生態(tài)環(huán)境的影響，處理好推進(jìn)改革與防通脹、保民生、改善環(huán)境之間的關(guān)系。
　　四、深化國有企業(yè)、科技體制等改革
　　深化國有企業(yè)改革，深入研究和準(zhǔn)確定位國有企業(yè)的功能性質(zhì)，區(qū)分提供公益性產(chǎn)品或服務(wù)、自然壟斷環(huán)節(jié)、一般競爭性行業(yè)等類型，完善國有企業(yè)分類考核辦法，推動(dòng)國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整，增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)的市場活力和國際競爭力。以管資本為主加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)管，推進(jìn)國有資本投資運(yùn)營公司試點(diǎn)。遵循市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律和技術(shù)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，有序推進(jìn)電信、電力、石油、天然氣等行業(yè)改革。
　　加快發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。推進(jìn)國有企業(yè)股權(quán)多元化改革，建立政府和社會(huì)資本合作機(jī)制。除少數(shù)涉及國家安全的企業(yè)和投資運(yùn)營公司可采用國有獨(dú)資形式外，其他行業(yè)和領(lǐng)域國有資本以控股或參股形式參與經(jīng)營。加快清理限制非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，推動(dòng)非國有資本參與中央企業(yè)投資和進(jìn)入特許經(jīng)營領(lǐng)域。放開包括自然壟斷行業(yè)競爭性業(yè)務(wù)在內(nèi)的所有競爭性領(lǐng)域，為民間資本提供大顯身手的舞臺(tái)。發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)要依法合規(guī)、規(guī)范運(yùn)作，有效防止國有資產(chǎn)流失。
　　加快科技體制改革要突出以創(chuàng)新支撐和推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)由價(jià)值鏈低端向中高端躍升。強(qiáng)化企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位，鼓勵(lì)企業(yè)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，牽頭構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟。加大中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金對(duì)科技創(chuàng)新的支持力度。充分發(fā)揮市場對(duì)科技創(chuàng)新的導(dǎo)向作用，健全促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的體制機(jī)制。
　　發(fā)揮市場機(jī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的決定性作用。抓緊清理各類優(yōu)惠政策，強(qiáng)化環(huán)保、安全、能耗、用地等標(biāo)準(zhǔn)，通過市場競爭實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，促進(jìn)落后、過剩產(chǎn)能退出，推動(dòng)企業(yè)加強(qiáng)管理創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新。完善設(shè)備加速折舊等政策，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)改造。建設(shè)創(chuàng)新平臺(tái)，推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
　　提高服務(wù)業(yè)發(fā)展水平，讓人民群眾像選擇商品一樣有更多的服務(wù)可選擇。依靠改革推動(dòng)和開放倒逼機(jī)制，加快健康服務(wù)業(yè)、養(yǎng)老服務(wù)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、文化創(chuàng)意和設(shè)計(jì)服務(wù)、現(xiàn)代物流、電子商務(wù)、信息消費(fèi)、物聯(lián)網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)等服務(wù)業(yè)發(fā)展。
　　五、深化戶籍、土地等體制改革
　　推進(jìn)以人為核心的新型城鎮(zhèn)化。緊緊圍繞解決好現(xiàn)有“三個(gè)1億人”問題，推進(jìn)戶籍制度改革和基本公共服務(wù)體系建設(shè)。研究提出城市規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)各類城鎮(zhèn)的綜合承載能力和發(fā)展?jié)摿�，�?shí)行差別化落戶政策，建立健全與居住年限等條件相掛鉤的基本公共服務(wù)提供機(jī)制，從各地實(shí)際出發(fā)明確基本公共服務(wù)覆蓋城鎮(zhèn)全部常住人口的時(shí)間表。
　　農(nóng)村土地制度改革試點(diǎn)要按照集體所有權(quán)不能變、耕地紅線不能動(dòng)、農(nóng)民利益不能損的原則，慎重穩(wěn)妥地推進(jìn)。在授權(quán)范圍內(nèi)有序推進(jìn)農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地、農(nóng)村宅基地、征地制度等改革試點(diǎn)。探索農(nóng)村土地集體所有制的有效實(shí)現(xiàn)形式，落實(shí)集體所有權(quán)、穩(wěn)定農(nóng)戶承包權(quán)、放活土地經(jīng)營權(quán)，引導(dǎo)承包地經(jīng)營權(quán)有序流轉(zhuǎn)，賦予承包地經(jīng)營權(quán)抵押、擔(dān)保權(quán)能，擴(kuò)大農(nóng)村承包土地確權(quán)登記范圍。
　　加強(qiáng)城鎮(zhèn)化管理創(chuàng)新和機(jī)制建設(shè)。落實(shí)國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、土地利用規(guī)劃、城鄉(xiāng)發(fā)展規(guī)劃、生態(tài)環(huán)境保護(hù)規(guī)劃等“多規(guī)合一”，開展市縣空間規(guī)劃改革試點(diǎn)，促進(jìn)城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)一體化發(fā)展。圍繞建立農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化成本分擔(dān)機(jī)制和多元化可持續(xù)的投融資機(jī)制、創(chuàng)新行政管理體制和降低行政成本的設(shè)市設(shè)區(qū)模式等，開展國家新型城鎮(zhèn)化試點(diǎn)和中小城市綜合改革試點(diǎn)。
　　六、以開放促進(jìn)改革
　　通過深化改革構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制，通過擴(kuò)大開放倒逼國內(nèi)深層次改革和體制機(jī)制創(chuàng)新。以改革開放的相互促進(jìn)，推動(dòng)要素有序流動(dòng)、資源高效配置、市場深度融合、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，打造符合國際投資貿(mào)易規(guī)則、內(nèi)外資企業(yè)公平競爭的營商環(huán)境，加快培育國際競爭新優(yōu)勢。
　　堅(jiān)持利用外資與調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)變發(fā)展方式相結(jié)合。注重引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)和高素質(zhì)人才，發(fā)揮利用外資的技術(shù)溢出效應(yīng)和綜合帶動(dòng)效應(yīng)。建立統(tǒng)一、公平、透明的投資準(zhǔn)入體制，將逐案審批和產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄式的外資管理方式，逐步改革為準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單管理模式。放寬教育、文化、醫(yī)療等服務(wù)業(yè)市場準(zhǔn)入。
　　建立健全對(duì)外投資貿(mào)易便利化體制。推進(jìn)對(duì)外投資管理方式改革，實(shí)行以備案為主、核準(zhǔn)為輔的管理方式，縮小核準(zhǔn)范圍，確立企業(yè)和個(gè)人對(duì)外投資主體地位。健全金融、法律、中介、領(lǐng)事等服務(wù)，引導(dǎo)有實(shí)力的企業(yè)到海外整合和延伸產(chǎn)業(yè)鏈，支持企業(yè)打造自主品牌和國際營銷網(wǎng)絡(luò)，提高其在全球范圍內(nèi)配置資源要素的能力。加大部門間管理協(xié)同力度，加快通關(guān)便利化改革，培育出口貿(mào)易新優(yōu)勢。統(tǒng)籌多雙邊和區(qū)域開放合作，加快內(nèi)陸沿邊開放，積極推動(dòng)自貿(mào)區(qū)建設(shè)。
　　七、推進(jìn)關(guān)系民生改善的各項(xiàng)體制改革
　　以�；尽⒍档拙€、促公平為核心，深化教育、文化、醫(yī)藥衛(wèi)生、社會(huì)保障、住房保障等領(lǐng)域改革，構(gòu)建基本民生保障服務(wù)體系。以農(nóng)村為重點(diǎn)，以農(nóng)村社區(qū)建設(shè)試點(diǎn)工作為重要抓手，統(tǒng)籌推進(jìn)城鄉(xiāng)基層公共資源共建共享和基本公共服務(wù)設(shè)施建設(shè)，建立健全農(nóng)村公共服務(wù)運(yùn)行維護(hù)機(jī)制。以提高質(zhì)量、促進(jìn)公平、增強(qiáng)活力為目標(biāo)，以資源配置方式、人才培養(yǎng)模式和管理體制為重點(diǎn)，深化教育綜合改革。統(tǒng)籌城鄉(xiāng)義務(wù)教育資源配置，促進(jìn)義務(wù)教育均衡發(fā)展。增加貧困地區(qū)農(nóng)村學(xué)生上重點(diǎn)高校比例，推動(dòng)優(yōu)質(zhì)教育資源更多惠及農(nóng)村、邊遠(yuǎn)、貧困、民族地區(qū)。圍繞�；�、強(qiáng)基層、建機(jī)制，推動(dòng)醫(yī)改向縱深發(fā)展，不斷健全覆蓋城鄉(xiāng)居民的基本醫(yī)療衛(wèi)生制度，為群眾提供安全、有效、方便、價(jià)廉的醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)。按照增強(qiáng)公平性、適應(yīng)流動(dòng)性、保證可持續(xù)性的要求，完善社會(huì)保障制度。以全體人民住有所居為目標(biāo)，完善住房保障機(jī)制，促進(jìn)房地產(chǎn)市場健康發(fā)展。深化文化體制改革，完善文化經(jīng)濟(jì)政策，推進(jìn)基本公共文化服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化、均等化。健全從中央到地方直至基層的食品藥品安全監(jiān)管體制，建立從生產(chǎn)加工到流通消費(fèi)的全過程監(jiān)管機(jī)制、社會(huì)共治制度和可追溯體系。
　　完善社會(huì)救助制度體系，兜住特殊困難群眾的生活底線。加快構(gòu)建與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平相適應(yīng)、與其他保障制度相銜接的社會(huì)救助制度，使救助體系科學(xué)化、規(guī)范化、法制化。全面實(shí)施臨時(shí)救助制度，保障遭遇臨時(shí)性、突發(fā)性困難家庭的基本生活，讓突遇不測者得周急之助，因病因?yàn)?zāi)者去生存之虞，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者無后顧之憂。
　　推進(jìn)就業(yè)創(chuàng)業(yè)、收入分配、社會(huì)治理等制度改革，促進(jìn)起點(diǎn)公平、機(jī)會(huì)均等和社會(huì)穩(wěn)定。優(yōu)化就業(yè)創(chuàng)業(yè)環(huán)境，統(tǒng)籌做好高校畢業(yè)生、農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力、城鎮(zhèn)困難人員等就業(yè)工作。深化收入分配制度改革，努力縮小收入差距，增加低收入者收入，擴(kuò)大中等收入者比重，使城鄉(xiāng)居民收入與經(jīng)濟(jì)同步增長。協(xié)調(diào)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)改革和社會(huì)改革，創(chuàng)新社會(huì)管理體制。通過市場引導(dǎo)、政府購買服務(wù)等方式，支持社會(huì)組織發(fā)展，激發(fā)社會(huì)組織活力。健全基層民主法治制度，發(fā)揮多元主體共同治理作用，促進(jìn)人民安居樂業(yè)。
　　八、加快生態(tài)文明制度建設(shè)
　　堅(jiān)持節(jié)約優(yōu)先、保護(hù)優(yōu)先、自然恢復(fù)為主的基本方針，著力推進(jìn)綠色發(fā)展、循環(huán)發(fā)展、低碳發(fā)展，形成節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的空間格局、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)方式、生活方式，從源頭上扭轉(zhuǎn)生態(tài)環(huán)境惡化趨勢。加大主體功能區(qū)制度實(shí)施力度，研究制定國家主體功能區(qū)制度的綜合政策體系。嚴(yán)格生態(tài)空間保護(hù)制度，建立陸海統(tǒng)籌的生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)修復(fù)和污染防治區(qū)域聯(lián)動(dòng)機(jī)制。探索編制自然資源資產(chǎn)負(fù)債表，加大對(duì)自然價(jià)值較高的國土空間的保護(hù)力度，改變自然資源的粗放利用狀態(tài)。推動(dòng)建立跨區(qū)域、跨流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，促進(jìn)形成綜合補(bǔ)償與分類補(bǔ)償相結(jié)合，轉(zhuǎn)移支付、橫向補(bǔ)償和市場交易互為補(bǔ)充的生態(tài)補(bǔ)償制度。完善資源有償使用、環(huán)境損害賠償、環(huán)境污染責(zé)任保險(xiǎn)等制度，制定實(shí)施生態(tài)文明建設(shè)目標(biāo)體系，健全評(píng)價(jià)考核、行為獎(jiǎng)懲、責(zé)任追究等機(jī)制，加強(qiáng)資源環(huán)境領(lǐng)域法制建設(shè)，為生態(tài)文明建設(shè)提供制度保障。
　　堅(jiān)持鐵腕治污、鐵規(guī)治污。深入實(shí)施大氣污染防治行動(dòng)計(jì)劃，加大環(huán)境信息公開力度，以霧霾頻發(fā)的特大城市和區(qū)域?yàn)橹攸c(diǎn)，以細(xì)顆粒物和可吸入顆粒物治理為突破口，抓住產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源效率、尾氣排放和揚(yáng)塵管控等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，健全政府、企業(yè)、公眾共同參與的治污新機(jī)制。推進(jìn)環(huán)境污染第三方治理。繼續(xù)開展排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)。
　　推動(dòng)工業(yè)、建筑、交通運(yùn)輸、公共機(jī)構(gòu)等重點(diǎn)領(lǐng)域和重點(diǎn)單位節(jié)能減排，加快制定和完善配套政策措施。研究全國碳排放總量控制和分解落實(shí)機(jī)制，研究制定全國碳排放權(quán)交易管理辦法。推動(dòng)能源生產(chǎn)和消費(fèi)方式變革，控制能源消費(fèi)總量，建立健全碳強(qiáng)度下降和節(jié)能目標(biāo)責(zé)任制及評(píng)價(jià)考核體系。出臺(tái)更為嚴(yán)格的節(jié)水管理辦法和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。
　　九、確保責(zé)任落實(shí)和任務(wù)完成
　　注重改革的系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性，強(qiáng)化改革的組織領(lǐng)導(dǎo)和工作責(zé)任。各地區(qū)、各部門要按照黨中央、國務(wù)院的統(tǒng)一部署，健全改革機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)改革力量，完善推進(jìn)機(jī)制。各項(xiàng)任務(wù)的牽頭部門要對(duì)任務(wù)落實(shí)負(fù)總責(zé)，立足全局制定改革方案，擴(kuò)大征求意見的參與面，切實(shí)防止“部門化”傾向。參加部門要各司其職，密切配合。對(duì)牽頭或參加的改革任務(wù)，各部門要明確到具體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任單位和責(zé)任人，以抓鐵有痕、踏石留印的勁頭，落實(shí)改革任務(wù)。
　　提高改革決策的科學(xué)化、民主化水平。堅(jiān)持以人為本，從人民利益出發(fā)謀劃和推進(jìn)改革。制定改革方案，要進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的調(diào)查研究，集中民智、體現(xiàn)民意。充分發(fā)揮專家學(xué)者、智庫的決策咨詢作用，重視發(fā)揮各類改革試點(diǎn)、試驗(yàn)的示范帶動(dòng)作用。堅(jiān)持改革創(chuàng)新和依法行政的辯證統(tǒng)一，協(xié)調(diào)推進(jìn)體制改革和法制建設(shè)。
　　堅(jiān)持分類有序推進(jìn)改革。對(duì)已有共識(shí)、基礎(chǔ)條件較好的改革事項(xiàng)，要加快推進(jìn)實(shí)施。對(duì)方向已經(jīng)明確、但實(shí)施條件尚不成熟的改革事項(xiàng)，要抓緊研究制定方案，適時(shí)啟動(dòng)。對(duì)利益關(guān)系復(fù)雜、意見分歧較大的改革事項(xiàng)，要選擇部分地區(qū)、部分行業(yè)開展試點(diǎn)。對(duì)需要較長時(shí)間完成的改革任務(wù)，要統(tǒng)籌規(guī)劃、有序推進(jìn)、常抓不懈。
　　加強(qiáng)改革宣傳和輿論引導(dǎo)。對(duì)擬出臺(tái)的重大改革方案或政策，要通過專題宣傳、專家解讀等多種方式，進(jìn)行充分解讀、釋疑解惑，正確引導(dǎo)社會(huì)預(yù)期，消除模糊認(rèn)識(shí)和片面理解，避免不必要的炒作，最大程度凝聚各方共識(shí)。要及時(shí)發(fā)布改革信息、解答改革難題、宣傳改革經(jīng)驗(yàn)、回應(yīng)社會(huì)關(guān)切，為改革創(chuàng)造良好的社會(huì)環(huán)境。
　　加強(qiáng)績效考核和督促檢查。充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)體制改革工作協(xié)調(diào)機(jī)制的作用，加強(qiáng)改革工作的績效考核，搞好重點(diǎn)任務(wù)的督查督辦。對(duì)已經(jīng)出臺(tái)的改革方案，要加強(qiáng)跟蹤落實(shí)，善于發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性、潛在性問題，及時(shí)糾正偏差、完善政策。重大情況和重要問題及時(shí)報(bào)告國務(wù)院。

首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令

第99號(hào)

　《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》已經(jīng)2014年2月11日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第26次主席辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：肖鋼

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2014年5月14日

附件：《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》.doc

首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法

第一章總則
　　　
　　　　第一條為了規(guī)范首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的行為，促進(jìn)自主創(chuàng)新企業(yè)及其他成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)公共利益，根據(jù)《證券法》、《公司法》，制定本辦法。
　　　　第二條在中華人民共和國境內(nèi)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，適用本辦法。
　　　　第三條發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合《證券法》、《公司法》和本辦法規(guī)定的發(fā)行條件。
　　　　第四條發(fā)行人依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
　　　　發(fā)行人作為信息披露第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料和其他資料，全面配合保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查。
　　　　第五條發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，全面履行公開承諾事項(xiàng)，不得在發(fā)行上市中損害投資者的合法權(quán)益。
　　　　第六條保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)行，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見進(jìn)行核查，對(duì)發(fā)行人是否具備持續(xù)盈利能力、是否符合法定發(fā)行條件作出專業(yè)判斷，并確保發(fā)行人的申請(qǐng)文件和招股說明書等信息披露資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
　　　　第七條為股票發(fā)行出具文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵守本行業(yè)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)業(yè)規(guī)范，對(duì)發(fā)行人的相關(guān)業(yè)務(wù)資料進(jìn)行核查驗(yàn)證，確保所出具的相關(guān)專業(yè)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
　　　　第八條中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合法合規(guī)性進(jìn)行審核，依法核準(zhǔn)發(fā)行人的首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)，并對(duì)發(fā)行人股票發(fā)行進(jìn)行監(jiān)督管理。
　　　　證券交易所依法制定業(yè)務(wù)規(guī)則，創(chuàng)造公開、公平、公正的市場環(huán)境，保障創(chuàng)業(yè)板市場的正常運(yùn)行。
　　　　第九條中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)發(fā)行人提供的申請(qǐng)文件核準(zhǔn)發(fā)行人首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)，不對(duì)發(fā)行人的盈利能力、投資價(jià)值或者投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。
　　　　投資者自主判斷發(fā)行人的投資價(jià)值，自主作出投資決策，自行承擔(dān)股票依法發(fā)行后因發(fā)行人經(jīng)營與收益變化或者股票價(jià)格變動(dòng)引致的投資風(fēng)險(xiǎn)。
　　　　第十條創(chuàng)業(yè)板市場應(yīng)當(dāng)建立健全與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的投資者準(zhǔn)入制度，向投資者充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)，注重投資者需求，切實(shí)保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。
　　　　
　　　第二章發(fā)行條件
　　　　
　　　　第十一條發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
　　　�。ㄒ唬┌l(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營三年以上的股份有限公司。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算；
　　　�。ǘ┳罱鼉赡赀B續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計(jì)不少于一千萬元；或者最近一年盈利，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于五千萬元。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)；
　　　　（三）最近一期末凈資產(chǎn)不少于二千萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損；
　　　�。ㄋ模┌l(fā)行后股本總額不少于三千萬元。
　　　　第十二條發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢。發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛。
　　　　第十三條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主要經(jīng)營一種業(yè)務(wù)，其生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護(hù)政策。
　　　　第十四條發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。
　　　　第十五條發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東所持發(fā)行人的股份不存在重大權(quán)屬糾紛。
　　　　第十六條發(fā)行人資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨(dú)立經(jīng)營的能力。與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭，以及嚴(yán)重影響公司獨(dú)立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易。
　　　　第十七條發(fā)行人具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，依法建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書、審計(jì)委員會(huì)制度，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)。
　　　　發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立健全股東投票計(jì)票制度，建立發(fā)行人與股東之間的多元化糾紛解決機(jī)制，切實(shí)保障投資者依法行使收益權(quán)、知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)、求償權(quán)等股東權(quán)利。
　　　　第十八條發(fā)行人會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，財(cái)務(wù)報(bào)表的編制和披露符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)信息披露規(guī)則的規(guī)定，在所有重大方面公允地反映了發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量，并由注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無保留意見的審計(jì)報(bào)告。
　　　　第十九條發(fā)行人內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證公司運(yùn)行效率、合法合規(guī)和財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性，并由注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無保留結(jié)論的內(nèi)部控制鑒證報(bào)告。
　　　　第二十條發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格，且不存在下列情形：
　　　�。ㄒ唬┍恢袊C監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施尚在禁入期的；
　　　�。ǘ┳罱陜�(nèi)受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者最近一年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)的；
　　　　（三）因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見的。
　　　　第二十一條發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的重大違法行為。
　　　　發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內(nèi)不存在未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券，或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在三年前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形。
　　　　第二十二條發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)，并有明確的用途。募集資金數(shù)額和投資方向應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)水平、管理能力及未來資本支出規(guī)劃等相適應(yīng)。
　　　　
第三章發(fā)行程序
　　　　
　　　　第二十三條發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就本次發(fā)行股票的具體方案、本次募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。
　　　　本次發(fā)行股票時(shí)發(fā)行人股東公開發(fā)售股份的，發(fā)行人董事會(huì)還應(yīng)當(dāng)依法合理制定股東公開發(fā)售股份的具體方案并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。
　　　　第二十四條發(fā)行人股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行股票作出決議，決議至少應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：
　　　�。ㄒ唬┕善钡姆N類和數(shù)量；
　　　�。ǘ┌l(fā)行對(duì)象；
　　　�。ㄈ┌l(fā)行方式；
　　　�。ㄋ模﹥r(jià)格區(qū)間或者定價(jià)方式；
　　　�。ㄎ澹┠技Y金用途；
　　　�。┌l(fā)行前滾存利潤的分配方案；
　　　�。ㄆ撸Q議的有效期；
　　　　（八）對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)；
　　　　（九）其他必須明確的事項(xiàng)。
　　　　第二十五條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件，由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)。
　　　　第二十六條保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項(xiàng)意見。發(fā)行人為自主創(chuàng)新企業(yè)的，還應(yīng)當(dāng)在專項(xiàng)意見中說明發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力，并分析其對(duì)成長性的影響。
　　　　第二十七條中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在五個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。
　　　　第二十八條中國證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，由相關(guān)職能部門對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件進(jìn)行初審，由創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì)審核，并建立健全對(duì)保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)工作底稿的檢查制度。
　　　　第二十九條中國證監(jiān)會(huì)自申請(qǐng)文件受理之日起三個(gè)月內(nèi)，依法對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)作出予以核準(zhǔn)、中止審核、終止審核、不予核準(zhǔn)的決定，并出具相關(guān)文件。發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。
　　　　發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)之日起十二個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票，發(fā)行時(shí)點(diǎn)由發(fā)行人自主選擇；超過十二個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。
　　　　第三十條發(fā)行申請(qǐng)核準(zhǔn)后至股票發(fā)行結(jié)束前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新信息披露文件內(nèi)容，財(cái)務(wù)報(bào)表過期的，發(fā)行人還應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等文件；保薦人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)履行盡職調(diào)查職責(zé)；其間發(fā)生重大事項(xiàng)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)暫緩或者暫停發(fā)行，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)履行信息披露義務(wù)；出現(xiàn)不符合發(fā)行條件事項(xiàng)的，中國證監(jiān)會(huì)撤回核準(zhǔn)決定。
　　　　第三十一條股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，發(fā)行人可自中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起六個(gè)月后再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。
　　　　
第四章信息披露
　　　　
　　　　第三十二條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)以投資者的決策需要為導(dǎo)向，按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定編制和披露招股說明書，內(nèi)容簡明易懂，語言淺白平實(shí)，便于中小投資者閱讀。
　　　　第三十三條中國證監(jiān)會(huì)制定的創(chuàng)業(yè)板招股說明書內(nèi)容與格式準(zhǔn)則是信息披露的最低要求。不論準(zhǔn)則是否有明確規(guī)定，凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)予以披露。
　　　　第三十四條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在招股說明書顯要位置作如下提示：“本次股票發(fā)行后擬在創(chuàng)業(yè)板市場上市，該市場具有較高的投資風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績不穩(wěn)定、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)高、退市風(fēng)險(xiǎn)大等特點(diǎn)，投資者面臨較大的市場風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)充分了解創(chuàng)業(yè)板市場的投資風(fēng)險(xiǎn)及本公司所披露的風(fēng)險(xiǎn)因素，審慎作出投資決定�！�
　　　　第三十五條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在招股說明書中分析并完整披露對(duì)其持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素，充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并披露保薦人對(duì)發(fā)行人是否具備持續(xù)盈利能力的核查結(jié)論意見。
　　　　第三十六條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在招股說明書中披露相關(guān)責(zé)任主體以及保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員作出的承諾事項(xiàng)、承諾履行情況以及對(duì)未能履行承諾采取的約束措施，包括但不限于：
　　　�。ㄒ唬┍敬伟l(fā)行前股東所持股份的限售安排、自愿鎖定股份、延長鎖定期限或者相關(guān)股東減持意向的承諾；
　　　�。ǘ┓€(wěn)定股價(jià)預(yù)案；
　　　�。ㄈ┮婪ǔ袚�(dān)賠償或者補(bǔ)償責(zé)任的承諾；
　　　�。ㄋ模┨钛a(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的措施及承諾；
　　　�。ㄎ澹├麧櫡峙湔撸òìF(xiàn)金分紅政策）的安排及承諾。
　　　　第三十七條發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在招股說明書上簽名、蓋章，保證招股說明書內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說明書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性進(jìn)行核查，并在核查意見上簽名、蓋章。
　　　　發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說明書出具確認(rèn)意見，并簽名、蓋章。
　　　　第三十八條招股說明書引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近一期截止日后六個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長，但至多不超過一個(gè)月。財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)當(dāng)以年度末、半年度末或者季度末為截止日。
　　　　第三十九條招股說明書的有效期為六個(gè)月，自公開發(fā)行前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。
　　　　第四十條發(fā)行人申請(qǐng)文件受理后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露招股說明書（申報(bào)稿）。發(fā)行人可在公司網(wǎng)站刊登招股說明書（申報(bào)稿），所披露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致，且不得早于在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露的時(shí)間。
　　　　第四十一條發(fā)行人及保薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)預(yù)先披露的招股說明書（申報(bào)稿）負(fù)責(zé)，一經(jīng)申報(bào)及預(yù)披露，不得隨意更改，并確保不存在故意隱瞞及重大差錯(cuò)。
　　　　第四十二條預(yù)先披露的招股說明書（申報(bào)稿）不能含有股票發(fā)行價(jià)格信息。
　　　　發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在預(yù)先披露的招股說明書（申報(bào)稿）的顯要位置作如下聲明：“本公司的發(fā)行申請(qǐng)尚未得到中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。本招股說明書（申報(bào)稿）不具有據(jù)以發(fā)行股票的法律效力，僅供預(yù)先披露之用。投資者應(yīng)當(dāng)以正式公告的招股說明書作為投資決定的依據(jù)�！�
　　　　第四十三條發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證預(yù)先披露的招股說明書（申報(bào)稿）的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
　　　　第四十四條發(fā)行人股票發(fā)行前應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站全文刊登招股說明書，同時(shí)在中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊刊登提示性公告，告知投資者網(wǎng)上刊登的地址及獲取文件的途徑。
　　　　發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書披露于公司網(wǎng)站，時(shí)間不得早于前款規(guī)定的刊登時(shí)間。
　　　　第四十五條保薦人出具的發(fā)行保薦書、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件及其他與發(fā)行有關(guān)的重要文件應(yīng)當(dāng)作為招股說明書備查文件，在中國證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站和公司網(wǎng)站披露。
　　　　第四十六條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書及備查文件置備于發(fā)行人、擬上市證券交易所、保薦人、主承銷商和其他承銷機(jī)構(gòu)的住所，以備公眾查閱。
　　　　第四十七條申請(qǐng)文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)、依法刊登招股說明書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得以廣告、說明會(huì)等方式為公開發(fā)行股票進(jìn)行宣傳。
　　　　
第五章監(jiān)督管理和法律責(zé)任
　　　　
　　　　第四十八條證券交易所應(yīng)當(dāng)建立適合創(chuàng)業(yè)板特點(diǎn)的上市、交易、退市等制度，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)當(dāng)事人履行公開承諾行為的監(jiān)督和約束，督促保薦人履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則以及不履行承諾的行為，及時(shí)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
　　　　第四十九條證券交易所應(yīng)當(dāng)建立適合創(chuàng)業(yè)板特點(diǎn)的市場風(fēng)險(xiǎn)警示及投資者持續(xù)教育的制度，督促發(fā)行人建立健全保護(hù)投資者合法權(quán)益的制度以及防范和糾正違法違規(guī)行為的內(nèi)部控制體系。
　　　　第五十條自申請(qǐng)文件受理之日起，發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員即對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
　　　　發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事實(shí)表述不一致且有實(shí)質(zhì)性差異的，中國證監(jiān)會(huì)將中止審核并自確認(rèn)之日起十二個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請(qǐng)。
　　　　第五十一條發(fā)行人向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)將終止審核并自確認(rèn)之日起三十六個(gè)月內(nèi)不受理發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)，并依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
　　　　第五十二條發(fā)行人不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)的，發(fā)行人以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)審核工作的，發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人的簽名、蓋章系偽造或者變?cè)斓模l(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人違反本辦法規(guī)定為公開發(fā)行股票進(jìn)行宣傳的，中國證監(jiān)會(huì)將終止審核并自確認(rèn)之日起三十六個(gè)月內(nèi)不受理發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)，并依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。
　　　　第五十三條保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的發(fā)行保薦書的，保薦人以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)審核工作的，保薦人或其相關(guān)簽名人員的簽名、蓋章系偽造或變?cè)斓�，或者不履行其他法定職�?zé)的，依照《證券法》和保薦制度的有關(guān)規(guī)定處理。
　　　　第五十四條證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)將自確認(rèn)之日起十二個(gè)月內(nèi)不接受相關(guān)機(jī)構(gòu)出具的證券發(fā)行專項(xiàng)文件，三十六個(gè)月內(nèi)不接受相關(guān)簽名人員出具的證券發(fā)行專項(xiàng)文件，并依照《證券法》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行處罰；給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
　　　　第五十五條發(fā)行人、保薦人或證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作或者出具文件不符合要求，擅自改動(dòng)招股說明書或者其他已提交文件的，或者拒絕答復(fù)中國證監(jiān)會(huì)審核提出的相關(guān)問題的，中國證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重，對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正等監(jiān)管措施，記入誠信檔案并公布；情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告等行政處罰。
　　　　第五十六條發(fā)行人披露盈利預(yù)測，利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)如未達(dá)到盈利預(yù)測的百分之八十的，除因不可抗力外，其法定代表人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)及中國證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站、報(bào)刊上公開作出解釋并道歉；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)給予警告等行政處罰。
　　　　利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的百分之五十的，除因不可抗力外，中國證監(jiān)會(huì)還可以自確認(rèn)之日起三十六個(gè)月內(nèi)不受理該公司的公開發(fā)行證券申請(qǐng)。
　　　　注冊(cè)會(huì)計(jì)師為上述盈利預(yù)測出具審核報(bào)告的過程中未勤勉盡責(zé)的，中國證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重，對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施，記入誠信檔案并公布；情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告等行政處罰。
　　　　
第六章　附則
　　　　
　　　　第五十七條本辦法自公布之日起施行�！妒状喂_發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第61號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步做好創(chuàng)業(yè)板推薦工作的指引》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕8號(hào)）同時(shí)廢止。

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