法規(guī)法律目錄

·關(guān)于大力推進(jìn)證券投資基金行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的意見
/中國(guó)證券監(jiān)督管理委員(2014-6-12)

·交通運(yùn)輸部關(guān)于沿海港口預(yù)留水工結(jié)構(gòu)等級(jí)集裝箱碼頭靠泊能力管理的
/交通運(yùn)輸部 (2014-6-11)

·國(guó)家稅務(wù)總局、中國(guó)人民銀行關(guān)于規(guī)范橫向聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)銀行卡繳稅業(yè)務(wù)的
/國(guó)家稅務(wù)總局中國(guó)人(2014-6-11)

·公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板公司
/中國(guó)證券監(jiān)督管理委員(2014-6-11)

·公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第29號(hào)——首次公開發(fā)
/中國(guó)證券監(jiān)督管理委員(2014-6-11)

·公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第35號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市
/中國(guó)證券監(jiān)督管理委員(2014-6-11)

·公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第36號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市
/中國(guó)證券監(jiān)督管理委員(2014-6-11)

·公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第37號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市
/中國(guó)證券監(jiān)督管理委員(2014-6-11)

·滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定
/中國(guó)證券監(jiān)督管理委員(2014-6-13)

·關(guān)于做好2014年減輕農(nóng)民負(fù)擔(dān)工作的意見
/農(nóng)業(yè)部財(cái)政部國(guó)家(2014-6-9)

·國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)城市地下管線建設(shè)管理的指導(dǎo)意見
/國(guó)務(wù)院辦公廳(2014-6-3)

·關(guān)于2014年地方政府債券自發(fā)自還試點(diǎn)信息披露工作的指導(dǎo)意見
/財(cái)政部(2014-6-6)

更多法律法規(guī)

關(guān)于大力推進(jìn)證券投資基金行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的意見

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)，各交易所，各下屬單位，各協(xié)會(huì)，會(huì)內(nèi)各部門:

　　大力發(fā)展證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金），加快推動(dòng)基金管理公司向現(xiàn)代資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型，是貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》（國(guó)發(fā)〔2014〕17號(hào)）的一項(xiàng)重要任務(wù)。必須緊緊抓住難得的發(fā)展機(jī)遇，堅(jiān)定不移地推進(jìn)基金行業(yè)改革創(chuàng)新，不斷提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

　　推進(jìn)基金行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展總的原則是：堅(jiān)持投資者權(quán)益至上，切實(shí)履行誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉的受托義務(wù)；堅(jiān)持市場(chǎng)機(jī)構(gòu)是創(chuàng)新主體，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向；堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，發(fā)揮財(cái)富管理功能，推動(dòng)養(yǎng)老體系建設(shè)；堅(jiān)持防范系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)，將合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制貫穿創(chuàng)新發(fā)展全過程�，F(xiàn)就促進(jìn)基金行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提出以下意見。

　　一、加快建設(shè)現(xiàn)代資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

　�。ㄒ唬┲С植町惢l(fā)展。鼓勵(lì)綜合性、集團(tuán)化大型資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)與專業(yè)化、特色化中小型資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)并存發(fā)展。支持公募業(yè)務(wù)與非公募業(yè)務(wù)共同發(fā)展。推動(dòng)基金管理公司業(yè)務(wù)模式、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)多元化。支持基金管理公司設(shè)立專戶管理、基金銷售、境外資管等專業(yè)子公司。鼓勵(lì)基金管理公司上市與并購(gòu)重組，促進(jìn)形成若干具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、品牌影響力的現(xiàn)代資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。打造專業(yè)、高效的資產(chǎn)管理服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈，支持中小基金管理公司集約化經(jīng)營(yíng)，進(jìn)一步降低運(yùn)營(yíng)成本。

　�。ǘ┩晟浦卫頇C(jī)制。積極支持基金管理公司混合所有制改革，進(jìn)一步優(yōu)化基金管理公司股權(quán)結(jié)構(gòu)。推進(jìn)基金管理公司組織形式多樣化，支持專業(yè)人士設(shè)立合伙企業(yè)擔(dān)任公募基金管理人。支持管理層、投研人員及其他業(yè)務(wù)骨干等專業(yè)人士持股或?qū)嵤├麧?rùn)分享計(jì)劃，建立長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)人才隊(duì)伍穩(wěn)定發(fā)展。支持設(shè)立管理費(fèi)率與回報(bào)掛鉤的浮動(dòng)管理費(fèi)基金，進(jìn)一步降低發(fā)起式基金成立門檻。

　　（三）穩(wěn)步推動(dòng)雙向開放。進(jìn)一步提高基金行業(yè)對(duì)內(nèi)對(duì)外開放程度，推動(dòng)符合條件的各類金融機(jī)構(gòu)與其他市場(chǎng)主體發(fā)起設(shè)立基金管理公司，適時(shí)放寬外資持股比例限制，支持合資基金管理公司發(fā)展。穩(wěn)妥推進(jìn)與香港等境外市場(chǎng)的基金產(chǎn)品互認(rèn)，支持境內(nèi)外交易所交叉掛牌基金產(chǎn)品。鼓勵(lì)機(jī)構(gòu)積極參與上海自貿(mào)區(qū)等金融改革試驗(yàn)區(qū)建設(shè)，利用滬港股票市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)等渠道，拓展為境內(nèi)外個(gè)人與機(jī)構(gòu)提供資產(chǎn)管理服務(wù)的空間。擴(kuò)大合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者范圍，提高投資額度。

　�。ㄋ模┰鰪�(qiáng)專業(yè)投資能力。鼓勵(lì)投研模式多樣化，支持團(tuán)隊(duì)投資管理模式的應(yīng)用，加速投研人才培養(yǎng)。推動(dòng)建立科學(xué)的研究方法與決策流程，促進(jìn)投研績(jī)效提升。鼓勵(lì)市場(chǎng)建立基金經(jīng)理長(zhǎng)期評(píng)價(jià)機(jī)制，摒棄短期排名。拓寬公募基金的長(zhǎng)期資金來源，為基金長(zhǎng)期投資資本市場(chǎng)提供制度基礎(chǔ)。積極參與養(yǎng)老金市場(chǎng)化管理的制度設(shè)計(jì)，大力支持基金管理公司參與養(yǎng)老金管理，鼓勵(lì)創(chuàng)設(shè)養(yǎng)老型公募基金，推動(dòng)全國(guó)社�；稹⑵髽I(yè)年金、職業(yè)年金和個(gè)人儲(chǔ)蓄養(yǎng)老賬戶增加基金投資。鼓勵(lì)基金發(fā)揮專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者的作用，支持優(yōu)先參與新股配售，充分運(yùn)用定價(jià)權(quán)，積極代表公眾投資者行使權(quán)利，鼓勵(lì)盈利模式向約束上市公司完善治理、積極回報(bào)投資者轉(zhuǎn)變。

　�。ㄎ澹┨嵘弦�(guī)風(fēng)控水平。落實(shí)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控的主體責(zé)任，完善內(nèi)部控制機(jī)制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，建立重大違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件問責(zé)機(jī)制。強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控隊(duì)伍建設(shè)及履職保障，充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)內(nèi)部合規(guī)、風(fēng)控等部門在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中的監(jiān)督制衡作用，推動(dòng)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任與考核獎(jiǎng)懲掛鉤機(jī)制。建立行業(yè)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，完善重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、識(shí)別、預(yù)警與處置機(jī)制。督促機(jī)構(gòu)及人員嚴(yán)守職業(yè)道德底線，履行行業(yè)責(zé)任、市場(chǎng)責(zé)任與社會(huì)責(zé)任。

　　二、支持業(yè)務(wù)產(chǎn)品創(chuàng)新

　�。┩七M(jìn)基金產(chǎn)品創(chuàng)新。支持有條件的機(jī)構(gòu)圍繞市場(chǎng)需求自主開發(fā)跨境跨市場(chǎng)、覆蓋不同資產(chǎn)類別、多元化投資策略、差異化收費(fèi)結(jié)構(gòu)與收費(fèi)水平的公募基金產(chǎn)品。做優(yōu)做強(qiáng)傳統(tǒng)產(chǎn)品，大力推動(dòng)股票基金與混合基金發(fā)展，積極支持固定收益類基金，拓展貨幣基金支付功能，推動(dòng)ETF等交易所場(chǎng)內(nèi)基金發(fā)展。研究推出商品期貨基金、不動(dòng)產(chǎn)投資基金、基金的基金（FOF）品種。支持公募基金依法參與融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及衍生品等投資，鼓勵(lì)公募基金在投資范圍、投資市場(chǎng)、投資策略與產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等方面大膽創(chuàng)新。拓展特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃的主動(dòng)管理業(yè)務(wù)，支持參與企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，積極探索開展信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。

　�。ㄆ撸┕膭�(lì)基金業(yè)務(wù)創(chuàng)新。支持基金管理公司拓展業(yè)務(wù)范圍，鼓勵(lì)探索定制賬戶管理、多元經(jīng)理管理（MOM）模式創(chuàng)新。進(jìn)一步放寬基金管理公司固有資金投資范圍。拓展公司融資渠道，支持基金管理公司發(fā)行公司債、次級(jí)債以及進(jìn)入銀行間市場(chǎng)發(fā)行各類債券。鼓勵(lì)基金托管機(jī)構(gòu)提供多樣化增值服務(wù)，優(yōu)化收費(fèi)模式。支持專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)拓寬業(yè)務(wù)范圍，為投資者提供理財(cái)顧問服務(wù)。支持商業(yè)銀行、證券公司等機(jī)構(gòu)發(fā)售以公募基金為投資標(biāo)的的理財(cái)產(chǎn)品。鼓勵(lì)基金管理公司與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)開展多種形式的業(yè)務(wù)合作，支持公募基金利用移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代技術(shù)和新型渠道改進(jìn)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，擴(kuò)展客戶基礎(chǔ)，提升客戶體驗(yàn)。探索基金管理公司子公司基于互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的業(yè)務(wù)創(chuàng)新，為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)小微企業(yè)提供便捷高效的融資服務(wù)。

　�。ò耍┘哟蠡A(chǔ)設(shè)施及平臺(tái)建設(shè)。探索多元化基金交易執(zhí)行模式。完善產(chǎn)品質(zhì)押機(jī)制，推動(dòng)基金分類有序納入質(zhì)押回購(gòu)標(biāo)的，支持市場(chǎng)主體為投資者提供基金份額質(zhì)押融資服務(wù)。完善產(chǎn)品交易轉(zhuǎn)讓制度，為投資者辦理產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓提供便利。拓展開放式基金應(yīng)對(duì)贖回的融資方式，提高抵御流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)能力。不斷完善創(chuàng)新基金產(chǎn)品的估值方法與標(biāo)準(zhǔn)。推進(jìn)公募基金統(tǒng)一賬戶和產(chǎn)品適度集中登記體系建設(shè)。完善行業(yè)信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)，推動(dòng)多元化信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)商發(fā)展。

　�。ň牛﹥�(yōu)化客戶服務(wù)與投資回報(bào)機(jī)制。落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，鼓勵(lì)機(jī)構(gòu)建立個(gè)性化的客戶管理制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)揭示，確保將合適的產(chǎn)品賣給合適的投資者。建立簡(jiǎn)明、有效的公募基金信息披露制度，優(yōu)化披露方式，簡(jiǎn)化披露內(nèi)容，降低披露成本，推出基金產(chǎn)品資料概要。優(yōu)化投資回報(bào)機(jī)制，支持開發(fā)各類收益風(fēng)險(xiǎn)相匹配、可供中小投資者選擇的基金產(chǎn)品。落實(shí)受托人違規(guī)賠償機(jī)制，完善公募基金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。完善基金持有人大會(huì)制度，便利中小投資者參與投票。支持自律組織落實(shí)投資者教育與服務(wù)、從業(yè)人員教育培訓(xùn)、公共平臺(tái)建設(shè)、輿論引導(dǎo)等職能，促進(jìn)基金行業(yè)形象提升。

　　三、推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型

　�。ㄊ┺D(zhuǎn)變監(jiān)管方式。大幅精簡(jiǎn)、整合、清理審批備案報(bào)告事項(xiàng)，進(jìn)一步簡(jiǎn)化行政程序，分類別、漸進(jìn)式探索資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)“負(fù)面清單”，建立適應(yīng)創(chuàng)新發(fā)展需要的監(jiān)管模式。完善事中監(jiān)管，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)與現(xiàn)場(chǎng)檢查，加強(qiáng)對(duì)系統(tǒng)重要性機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，探索建立與優(yōu)化公募基金管理人評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。強(qiáng)化事后監(jiān)管，加大執(zhí)法力度，保持對(duì)違法行為的高壓態(tài)勢(shì)，完善日常監(jiān)管機(jī)構(gòu)、稽查執(zhí)法部門與自律組織之間的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

　�。ㄊ唬┓艑捫袠I(yè)準(zhǔn)入。建立適應(yīng)功能監(jiān)管需要的牌照管理體系，完善各類資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募基金管理業(yè)務(wù)的制度安排，鼓勵(lì)各類符合條件的市場(chǎng)主體申請(qǐng)公募基金管理牌照，支持在行業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人開展公募業(yè)務(wù)，建立開放、包容、多元的資產(chǎn)管理行業(yè)格局。支持民營(yíng)資本、專業(yè)人士各類主體設(shè)立基金管理公司。推動(dòng)商業(yè)銀行設(shè)立基金管理公司由試點(diǎn)轉(zhuǎn)常規(guī)，穩(wěn)步推進(jìn)保險(xiǎn)公司設(shè)立基金管理公司試點(diǎn)。支持證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、外資銀行等申請(qǐng)基金托管資格。推動(dòng)建立場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外、直銷與代銷、網(wǎng)上與網(wǎng)下相結(jié)合的多元化基金銷售渠道。支持設(shè)立專業(yè)基金投資顧問機(jī)構(gòu)。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2014年6月12日

公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第37號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)文件

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

〔2014〕32號(hào)

　為規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)文件的報(bào)送行為，我會(huì)制定了《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第37號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)文件》，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2014年6月11日

創(chuàng)業(yè)板再融資申請(qǐng)文件準(zhǔn)則.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/zjh/201406/P020140613552519067372.doc
創(chuàng)業(yè)板再融資信息披露準(zhǔn)則的起草說明.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/zjh/201406/P020140613581712650391.doc

公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第37號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)文件

第一條為規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司（以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人）發(fā)行證券申請(qǐng)文件的報(bào)送行為，根據(jù)《證券法》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第100號(hào)）制定本準(zhǔn)則。
第二條發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券的，應(yīng)按本準(zhǔn)則的規(guī)定制作申請(qǐng)文件。發(fā)行人配股、公開增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，適用本準(zhǔn)則附件1；發(fā)行人非公開發(fā)行股票的，適用本準(zhǔn)則附件2。
第三條本準(zhǔn)則規(guī)定的申請(qǐng)文件目錄是對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的最低要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審核需要, 可以要求發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)補(bǔ)充材料。如果某些材料對(duì)發(fā)行人不適用，可不必提供，但應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出書面說明。
第四條申請(qǐng)文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意不得增加、撤回或更換。
第五條發(fā)行人應(yīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的反饋意見提供補(bǔ)充材料。有關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)反饋意見相關(guān)問題進(jìn)行盡職調(diào)查或補(bǔ)充出具專業(yè)意見。
第六條保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送申請(qǐng)文件，初次報(bào)送應(yīng)提交原件一份，復(fù)印件兩份；在提交創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì)審核之前，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件。
第七條發(fā)行人不能提供有關(guān)文件的原件的，應(yīng)由發(fā)行人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。如原出文單位不再存續(xù)，由承繼其職權(quán)的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實(shí)性。
　　　所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。
需要由發(fā)行人律師鑒證的文件，發(fā)行人律師應(yīng)在該文件首頁(yè)注明“以下第XX頁(yè)至第XXX頁(yè)與原件一致”，并簽名和簽署鑒證日期，律師事務(wù)所應(yīng)在該文件首頁(yè)加蓋公章，并在第XX頁(yè)至第XXX頁(yè)側(cè)面以公章加蓋騎縫章。
第八條申請(qǐng)文件應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)A4紙張規(guī)格），雙面印刷（需提供原件的歷史文件除外）。
　　　第九條申請(qǐng)文件的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)明“XXX公司配股/公開增發(fā)/可轉(zhuǎn)換公司債券/非公開發(fā)行股票）申請(qǐng)文件”字樣。
　　　發(fā)行申請(qǐng)文件的扉頁(yè)上應(yīng)標(biāo)明發(fā)行人董事會(huì)秘書及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的姓名、電話、傳真及其他有效的聯(lián)系方式。
第十條申請(qǐng)文件章與章之間、節(jié)與節(jié)之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí)。
申請(qǐng)文件中的頁(yè)碼必須與目錄中的頁(yè)碼相符。頁(yè)碼標(biāo)注的舉例，如第四章4-1的頁(yè)碼標(biāo)注為：4-1-1，4-1-2，4-1-3，……4-1-n。
第十一條在每次報(bào)送書面文件的同時(shí)，發(fā)行人應(yīng)報(bào)兩份相應(yīng)的電子文件（應(yīng)為標(biāo)準(zhǔn).doc或.rtf格式文件）。
發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人應(yīng)將募集說明書的電子文件及歷次報(bào)送的電子文件匯總報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第十二條未按本準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可不予受理。
第十三條本準(zhǔn)則自公布之日起施行。

附件：1.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)文件目錄（適用于配股、公開增發(fā)、可轉(zhuǎn)換公司債券）
2.創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件目錄（適用于非公開發(fā)行股票）

附件1
創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)文件目錄
（適用于配股、公開增發(fā)、可轉(zhuǎn)換公司債券）

第一章本次證券發(fā)行的募集文件
1-1募集說明書（申報(bào)稿）
1-2發(fā)行公告（發(fā)審會(huì)后按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供）
第二章發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件
2-1 發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告
2-2發(fā)行人董事會(huì)決議
2-3發(fā)行人股東大會(huì)決議
2-4關(guān)于本次發(fā)行涉及/不涉及重大資產(chǎn)重組的說明
2-5公告的其他相關(guān)信息披露文件
第三章保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次證券發(fā)行的文件
3-1證券發(fā)行保薦書
3-2 發(fā)行保薦工作報(bào)告
第四章發(fā)行人律師關(guān)于本次證券發(fā)行的文件
4-1 法律意見書
4-2 律師工作報(bào)告
第五章關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件
5-1募集資金投資項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)或備案文件
5-2發(fā)行人擬收購(gòu)資產(chǎn)（包括權(quán)益）有關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告
5-3 發(fā)行人擬收購(gòu)資產(chǎn)（包括權(quán)益）的合同或其草案
第六章其他文件
6-1發(fā)行人最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告
6-2會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部控制制度的鑒證報(bào)告
6-3會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
6-4經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師核驗(yàn)的發(fā)行人非經(jīng)常性損益明細(xì)表
6-5發(fā)行人董事會(huì)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)于非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告的補(bǔ)充意見
6-6盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及盈利預(yù)測(cè)報(bào)告審核報(bào)告
6-7最近三年內(nèi)發(fā)生重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人提供的模擬財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告和重組進(jìn)入公司的資產(chǎn)的財(cái)務(wù)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和/或?qū)徲?jì)報(bào)告
6-8控股股東（企業(yè)法人）最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及保薦機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于實(shí)際控制人情況的說明
6-9發(fā)行人公司章程（限于電子文件）
6-10資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券出具的資信評(píng)級(jí)報(bào)告
6-11本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保合同、擔(dān)保函、擔(dān)保人就提供擔(dān)保獲得的授權(quán)文件
6-12特定行業(yè)（或企業(yè)）主管部門出具的監(jiān)管意見書
6-13承銷協(xié)議（發(fā)行前按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供）
6-14發(fā)行人全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書

附件2
創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件目錄（適用于非公開發(fā)行股票）

第一章發(fā)行人的申請(qǐng)報(bào)告及相關(guān)文件
1-1發(fā)行人申請(qǐng)報(bào)告
1-2本次發(fā)行的董事會(huì)決議
1-3 股東大會(huì)決議，或最近一年年度股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)決定發(fā)行融資總額不超過最近一年末凈資產(chǎn)百分之十的股票的決議
1-4 發(fā)行申請(qǐng)如適用簡(jiǎn)易程序是否符合相關(guān)條件的專項(xiàng)說明
1-5本次非公開發(fā)行股票預(yù)案
1-6關(guān)于本次發(fā)行涉及/不涉及重大資產(chǎn)重組的說明
1-7公告的其他相關(guān)信息披露文件
第二章保薦人和律師出具的文件
2-1保薦人出具的證券發(fā)行保薦書（按規(guī)定適用簡(jiǎn)易程序且采取自行銷售的除外）
2-2 發(fā)行保薦工作報(bào)告（按規(guī)定適用簡(jiǎn)易程序且采取自行銷售的除外）
2-3 發(fā)行人律師出具的法律意見書
2-4 發(fā)行人律師工作報(bào)告
第三章財(cái)務(wù)信息相關(guān)文件
3-1發(fā)行人最近二年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告
3-2最近三年一期的比較式財(cái)務(wù)報(bào)表（包括合并報(bào)表和母公司報(bào)表）
3-3本次收購(gòu)資產(chǎn)相關(guān)的最近一年一期的財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告
3-4發(fā)行人董事會(huì)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)于上市公司最近一年及一期的非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告的補(bǔ)充意見
3-5 會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
第四章其他文件
4-1有關(guān)部門對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)或備案文件
4-2特定行業(yè)主管部門出具的監(jiān)管意見書
4-3國(guó)務(wù)院相關(guān)主管部門關(guān)于引入境外戰(zhàn)略投資者的批準(zhǔn)文件
4-4 附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同
4-5附條件生效的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同
4-6 發(fā)行人全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)相關(guān)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行相關(guān)信息披露準(zhǔn)則的起草說明

　　根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）的規(guī)定，我會(huì)起草了創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行相關(guān)信息披露準(zhǔn)則，包括《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第35號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司公開發(fā)行證券募集說明書》（以下簡(jiǎn)稱《募集說明書準(zhǔn)則》）、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第36號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票預(yù)案和發(fā)行情況報(bào)告書》（以下簡(jiǎn)稱《預(yù)案準(zhǔn)則》）、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第37號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)文件》（以下簡(jiǎn)稱《申請(qǐng)文件準(zhǔn)則》）等三個(gè)文件。現(xiàn)將有關(guān)情況說明如下：
　一、起草原則
　　主要參照現(xiàn)行主板再融資規(guī)則的框架、結(jié)構(gòu)和內(nèi)容，結(jié)合新股發(fā)行改革以及投資者權(quán)益保護(hù)的要求，突出創(chuàng)業(yè)板公司的特點(diǎn)和信息披露特色。具體包括：
　　1、落實(shí)新股發(fā)行體制改革精神，突出以信息披露為中心的監(jiān)管理念。堅(jiān)持以合規(guī)性審核的監(jiān)管方式，明確發(fā)行審核與投資價(jià)值判斷的區(qū)別和界限，促進(jìn)市場(chǎng)各方歸位盡責(zé)，切實(shí)提高信息披露質(zhì)量，體現(xiàn)信息披露的連續(xù)性、有效性、針對(duì)性和可讀性，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)揭示。
　　2、以投資者需求為導(dǎo)向，落實(shí)投資者權(quán)益保護(hù)的要求。本著有利于投資者決策的原則，強(qiáng)化對(duì)投資者決策有用信息和重要信息的披露；充分保護(hù)中小投資者的知情權(quán)和決策權(quán)，推動(dòng)投資者權(quán)益保護(hù)措施的落實(shí)。
　　3、針對(duì)創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的特點(diǎn)，增加創(chuàng)業(yè)板自身特色信息的披露。為方便投資者深刻理解創(chuàng)業(yè)板公司的業(yè)務(wù)和產(chǎn)品，要求創(chuàng)業(yè)板公司突出披露其業(yè)務(wù)模式的獨(dú)特性、創(chuàng)新性、研發(fā)能力和核心技術(shù)，以及創(chuàng)業(yè)板在再融資發(fā)行條件方面的特殊性。
　　4、保持準(zhǔn)則的主體框架與內(nèi)容同主板基本一致，但對(duì)于不同證券品種的申請(qǐng)文件要求，則歸并整合為一個(gè)準(zhǔn)則。針對(duì)公開發(fā)行證券募集說明書、非公開發(fā)行股票預(yù)案和發(fā)行情況報(bào)告書分別作為兩個(gè)不同的準(zhǔn)則；但對(duì)于公開發(fā)行證券、非公開發(fā)行股票涉及的申請(qǐng)文件的要求，歸并為同一個(gè)《申請(qǐng)文件準(zhǔn)則》，包含兩個(gè)申請(qǐng)文件目錄附件，有利于發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)理解和掌握。
　二、主要內(nèi)容
�。ㄒ唬╆P(guān)于《募集說明書準(zhǔn)則》
　　　《募集說明書準(zhǔn)則》適用于創(chuàng)業(yè)板上市公司配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)換公司債券。本準(zhǔn)則包括總則、募集說明書、附則3章83條，除不含“募集說明書摘要”一章外，其基本框架、體例與主板準(zhǔn)則保持一致。主要特點(diǎn)包括以下內(nèi)容：
　　　第一類，突出投資者重要決策信息的披露
　　　強(qiáng)調(diào)信息披露應(yīng)以投資者需求為導(dǎo)向，凡對(duì)投資者做出投資決策有重大影響的信息均應(yīng)披露，涉及未公開的重大信息應(yīng)按規(guī)定及時(shí)履行披露義務(wù)。
　　　強(qiáng)化相關(guān)變動(dòng)信息的披露，如增加首發(fā)以來或近三年發(fā)行人股本變化、控股股東和實(shí)際控制人變化的披露要求，增加董監(jiān)高及核心人員近三年股份變動(dòng)情況的披露要求。
　　　針對(duì)創(chuàng)業(yè)板公司重大資產(chǎn)重組較為頻繁，增加首發(fā)以來或近三年發(fā)行人重大資產(chǎn)重組情況的披露要求。
　　　風(fēng)險(xiǎn)因素方面，增加因本次發(fā)行導(dǎo)致原股東分紅減少、表決權(quán)被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)披露。
　　　為強(qiáng)化投資者回報(bào)，增加對(duì)股利分配政策是否重大變化以及近三年分紅情況、分紅政策、未分配利潤(rùn)的披露要求。
　　　為落實(shí)新股發(fā)行體制改革要求，增加聲明承諾的披露要求，如未來一年的股權(quán)融資計(jì)劃，本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)的填補(bǔ)措施，集中披露所有承諾事項(xiàng)及約束措施。
　　　擴(kuò)展重要承諾履行和股份限售的披露范圍，除發(fā)行人、控股股東、實(shí)際控制人外，增加對(duì)發(fā)行人董監(jiān)高的要求。
　　　增加披露發(fā)行人與中介機(jī)構(gòu)是否存在相應(yīng)利害關(guān)系。
　　　第二類，強(qiáng)化創(chuàng)業(yè)板特有、特色的信息披露
　　　業(yè)務(wù)方面，增加披露創(chuàng)業(yè)板公司的業(yè)務(wù)模式獨(dú)特性、創(chuàng)新性以及持續(xù)創(chuàng)新機(jī)制等內(nèi)容。
　　　技術(shù)方面，突出披露創(chuàng)業(yè)板公司的自主創(chuàng)新和技術(shù)研發(fā)能力，如核心技術(shù)與專利和主業(yè)的對(duì)應(yīng)關(guān)系及應(yīng)用情況，研發(fā)費(fèi)用及核心技術(shù)人員占比，研發(fā)成果等。
　　　與創(chuàng)業(yè)板再融資條件一致，增加對(duì)出具保留意見審計(jì)報(bào)告的披露要求，即被出具保留意見或者帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無保留意見的，應(yīng)披露審計(jì)報(bào)告正文及董事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的詳細(xì)解釋。此項(xiàng)涉及發(fā)行條件的要求較主板相對(duì)寬松。
　　　要求發(fā)行人說明前次募集資金是否已基本使用完畢，且使用進(jìn)度和效果是否與披露情況一致。
　　　第三類，強(qiáng)化對(duì)獨(dú)立性的持續(xù)性信息披露
　　　增加說明上市以來是否發(fā)生新的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或影響發(fā)行人獨(dú)立性的關(guān)聯(lián)交易，以及首發(fā)招股書中及歷次承諾的履行情況，與持續(xù)監(jiān)管相銜接。
　　　為進(jìn)一步提高財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量，完善關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易的認(rèn)定依據(jù)和信息披露要求。
�。ǘ╆P(guān)于《預(yù)案準(zhǔn)則》
　　　　《預(yù)案準(zhǔn)則》適用于創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票，包括總則、非公開發(fā)行股票預(yù)案、發(fā)行情況報(bào)告書、附則4章27條，基本框架與主板一致。具體如下：
　　　　1、增加涉及重大資產(chǎn)重組的要求、投資者分紅回報(bào)、權(quán)益保護(hù)、攤薄填補(bǔ)措施等內(nèi)容的披露要求。
　　　　2、由于創(chuàng)業(yè)板非公發(fā)行股票的定價(jià)方式與主板不同，更貼近市價(jià)，故不再披露發(fā)行價(jià)格與發(fā)行底價(jià)的比率，修改為“發(fā)行價(jià)格與發(fā)行期首日前二十個(gè)交易日均價(jià)的比率”。
　　　　3、對(duì)無需保薦承銷的小額快速融資，僅要求由董事會(huì)出具“本次發(fā)行過程和發(fā)行對(duì)象合規(guī)性的結(jié)論意見”，而無需保薦機(jī)構(gòu)出具該文件。
�。ㄈ╆P(guān)于《申請(qǐng)文件準(zhǔn)則》
　　　　將創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行證券和非公開發(fā)行股票的申請(qǐng)文件歸并整合為一個(gè)準(zhǔn)則，包括兩個(gè)附件，其中配股、公開增發(fā)和可轉(zhuǎn)債適用附件1，非公發(fā)行股票適用附件2。
　　　　1、對(duì)于適用簡(jiǎn)易程序的小額快速融資，增加年度股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)決議的要求，發(fā)行人啟動(dòng)融資時(shí)無需再召開股東大會(huì)；增加對(duì)適用簡(jiǎn)易程序的專項(xiàng)說明，以便受理時(shí)按相應(yīng)程序處理；不再要求提供發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報(bào)告，降低融資成本。
　　　　2、對(duì)于涉及重大資產(chǎn)重組的再融資，須符合重大資產(chǎn)重組的有關(guān)規(guī)定，因此，申請(qǐng)文件準(zhǔn)則增加是否涉及重大資產(chǎn)重組的說明文件。
　　　　3、刪除募集說明書摘要以及近三年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率表的文件要求，將“盡職調(diào)查報(bào)告”修改為“發(fā)行保薦工作報(bào)告”，并增加監(jiān)事和高管對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性的承諾。
　　　　特此說明。

滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令

第101號(hào)

　《滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定》已經(jīng)2014年4月25日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第38次主席辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：肖鋼

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2014年6月13日

滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/zjh/201406/P020140613634445469957.doc

滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定

第一條為了規(guī)范滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)相關(guān)活動(dòng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《證券法》和其他相關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制（以下簡(jiǎn)稱滬港通），是指上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡(jiǎn)稱香港聯(lián)合交易所）建立技術(shù)連接，使內(nèi)地和香港投資者可以通過當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票。滬港通包括滬股通和港股通兩部分。
滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票。
港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。
第三條滬港通遵循兩地市場(chǎng)現(xiàn)行的交易結(jié)算法律法規(guī)，相關(guān)交易結(jié)算活動(dòng)遵守交易結(jié)算發(fā)生地的監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則，上市公司遵守上市地的監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則，證券公司或經(jīng)紀(jì)商遵守所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則，本規(guī)定另有規(guī)定的除外。
第四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)滬港通業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，并通過監(jiān)管合作安排與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)及其他有關(guān)國(guó)家或地區(qū)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，按照公平、公正、對(duì)等的原則，維護(hù)投資者跨境投資的合法權(quán)益。
第五條上海證券交易所、香港聯(lián)合交易所開展滬港通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
（一）提供必要的場(chǎng)所和設(shè)施；
（二）在對(duì)方所在地設(shè)立證券交易服務(wù)公司，對(duì)其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行管理，督促并協(xié)助其履行本規(guī)定所賦予的職責(zé)；
（三）制定滬港通相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則并進(jìn)行自律管理；
（四）制定證券交易服務(wù)公司開展滬港通業(yè)務(wù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；
（五）對(duì)滬港通交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并建立相應(yīng)的信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)控制度，共同監(jiān)控跨境的不正當(dāng)交易行為，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；
（六）管理和發(fā)布滬港通相關(guān)的市場(chǎng)信息；
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
上海證券交易所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求，制定港股通投資者適當(dāng)性管理的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第六條證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則或通過證券交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)安排履行下列職責(zé)：
（一）上海證券交易所證券交易服務(wù)公司提供港股通相關(guān)服務(wù)；香港聯(lián)合交易所證券交易服務(wù)公司提供滬股通相關(guān)服務(wù)；
（二）提供必要的設(shè)施和技術(shù)服務(wù)；
（三）履行滬股通或港股通額度管理相關(guān)職責(zé)；
（四）制定滬股通或港股通業(yè)務(wù)的操作流程和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范風(fēng)險(xiǎn)；
（五）上海證券交易所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)地證券公司開展港股通業(yè)務(wù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)擬開展業(yè)務(wù)公司的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行測(cè)試評(píng)估；香港聯(lián)合交易所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)制定香港經(jīng)紀(jì)商開展滬股通業(yè)務(wù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)擬開展業(yè)務(wù)公司的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行測(cè)試評(píng)估；
（六）為證券公司或經(jīng)紀(jì)商提供技術(shù)服務(wù)，并對(duì)其接入滬股通或港股通的技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控；
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
第七條中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證券登記結(jié)算公司）、香港中央結(jié)算有限公司（以下簡(jiǎn)稱香港中央結(jié)算公司）開展滬港通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
（一）提供必要的場(chǎng)所和設(shè)施；
（二）為滬港通業(yè)務(wù)提供登記、存管、結(jié)算服務(wù)；
（三）制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；
（四）依法提供名義持有人服務(wù)；
（五）對(duì)開展滬港通業(yè)務(wù)的登記結(jié)算參與機(jī)構(gòu)的相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行自律管理；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
第八條內(nèi)地證券公司開展港股通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、本規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所投資者適當(dāng)性管理有關(guān)規(guī)定，制定相應(yīng)的實(shí)施方案，切實(shí)維護(hù)客戶權(quán)益。
第九條因交易異常情況嚴(yán)重影響滬港通部分或全部交易正常進(jìn)行的，上海證券交易所、香港聯(lián)合交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則和合同約定，暫停部分或者全部滬港通相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)并予以公告。
第十條上海證券交易所、香港聯(lián)合交易所開展滬港通業(yè)務(wù)，限于向投資者提供規(guī)定范圍內(nèi)的股票交易服務(wù)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他服務(wù)。
第十一條證券交易服務(wù)公司和證券公司或經(jīng)紀(jì)商不得自行撮合投資者通過滬港通買賣股票的訂單成交，不得以其他任何形式在證券交易所以外的場(chǎng)所對(duì)通過滬港通買賣的股票提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
第十二條境外投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：
（一）單個(gè)境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司的持股比例，不得超過該上市公司股份總數(shù)的10%；
（二）所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的30%。
境外投資者依法對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。
境內(nèi)有關(guān)法律法規(guī)和其他有關(guān)監(jiān)管規(guī)則對(duì)持股比例的最高限額有更嚴(yán)格規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十三條投資者依法享有通過滬港通買入的股票的權(quán)益。
內(nèi)地投資者通過港股通買入的股票應(yīng)當(dāng)記錄在中國(guó)證券登記結(jié)算公司在香港中央結(jié)算公司開立的證券賬戶。中國(guó)證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)以自己的名義，通過香港中央結(jié)算公司行使對(duì)該股票發(fā)行人的權(quán)利。中國(guó)證券登記結(jié)算公司行使對(duì)該股票發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)通過內(nèi)地證券公司事先征求內(nèi)地投資者的意見，并按照其意見辦理。
中國(guó)證券登記結(jié)算公司出具的股票持有記錄，是港股通投資者享有該股票權(quán)益的合法證明。內(nèi)地投資者不能要求提取紙面股票，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
香港投資者通過滬股通買入的股票應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谙愀壑醒虢Y(jié)算公司名下。香港投資者通過滬股通買賣股票達(dá)到信息披露要求的，應(yīng)當(dāng)依法履行報(bào)告和信息披露義務(wù)。
第十四條對(duì)于通過港股通達(dá)成的交易，由中國(guó)證券登記結(jié)算公司承擔(dān)股票和資金的清算交收責(zé)任。對(duì)于通過滬股通達(dá)成的交易，由香港中央結(jié)算公司承擔(dān)股票和資金的清算交收責(zé)任。
中國(guó)證券登記結(jié)算公司及香港中央結(jié)算公司，應(yīng)當(dāng)按照兩地市場(chǎng)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)隔離、互不傳遞的原則，互不參加對(duì)方市場(chǎng)互保性質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)基金安排；其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理安排應(yīng)當(dāng)遵守交易結(jié)算發(fā)生地的交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)規(guī)定。
第十五條投資者通過滬港通買賣股票，應(yīng)當(dāng)以人民幣與證券公司或經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行交收。
第十六條對(duì)違反法律法規(guī)、本規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取監(jiān)督管理措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)和其他有關(guān)國(guó)家或地區(qū)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，通過跨境監(jiān)管合作機(jī)制，依法查處滬港通業(yè)務(wù)相關(guān)跨境違法違規(guī)活動(dòng)。
第十七條上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算公司依照本規(guī)定的有關(guān)要求，制定滬港通的業(yè)務(wù)規(guī)則，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。
第十八條證券交易所、證券交易服務(wù)公司及結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存履行本規(guī)定所規(guī)定的職責(zé)形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。
第十九條本規(guī)定自公布之日起施行。

新法規(guī)軟件介紹

《新法規(guī)速遞2012》軟件，收錄1949-2012 法律法規(guī)、司法解釋、規(guī)范性文件及地方性法規(guī) 約13萬件。2012版新增“云檢索”功能，可以在線全文檢索、瀏覽５０萬件法規(guī)，并可下載收藏瀏覽過的法規(guī)�！缎路ㄒ�(guī)速遞》提供標(biāo)題、頒布單位和全文檢索功能，全部法規(guī)均可按標(biāo)題、頒布時(shí)間或頒布單位排序�！缎路ㄒ�(guī)速遞》還可自行錄入法規(guī)，所有下載法規(guī)均可備份，重裝軟件后無需再重新下載�！缎路ㄒ�(guī)速遞》最具特色功能是：注冊(cè)后，可以每天上網(wǎng)智能更新,獲得當(dāng)日最新法律法規(guī)。本軟件為收費(fèi)軟件，您可以先下載軟件，付費(fèi)后我們根據(jù)您注冊(cè)的用戶名為您開通每日更新服務(wù)。詳細(xì)