法規(guī)法律目錄

·國務院辦公廳關(guān)于開展第一次全國政府網(wǎng)站普查的通知
/國務院辦公廳(2015-3-11)

·關(guān)于推行地方各級政府工作部門權(quán)力清單制度的指導意見
/中共中央辦公廳國務(2015-3-24)

·關(guān)于發(fā)布《證券公司信息隔離墻制度指引》的通知
/中國證券業(yè)協(xié)會(2015-3-11)

·關(guān)于發(fā)布《證券公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務風險管理指引（試行）》
/中國證券業(yè)協(xié)會(2015-3-16)

·國家發(fā)展改革委、國家能源局關(guān)于改善電力運行調(diào)節(jié)促進清潔能源多發(fā)
/國家發(fā)展和改革委員會(2015-3-20)

·國務院辦公廳關(guān)于做好與貿(mào)易相關(guān)部門規(guī)章英文翻譯工作的通知
/國務院辦公廳(2015-3-16)

·中共中央、國務院關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的
/中共中央國務院(2015-3-13)

·國務院辦公廳關(guān)于進一步加強鄉(xiāng)村醫(yī)生隊伍建設(shè)的實施意見
/國務院辦公廳(2015-3-6)

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關(guān)于推行地方各級政府工作部門權(quán)力清單制度的指導意見

中共中央辦公廳國務院辦公廳

新華社北京3月24日電近日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于推行地方各級政府工作部門權(quán)力清單制度的指導意見》，并發(fā)出通知，要求各地區(qū)各部門結(jié)合實際認真貫徹執(zhí)行。

《關(guān)于推行地方各級政府工作部門權(quán)力清單制度的指導意見》全文如下。

推行地方各級政府工作部門權(quán)力清單制度，是黨中央、國務院部署的重要改革任務，是國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)的重要舉措，對于深化行政體制改革，建設(shè)法治政府、創(chuàng)新政府、廉潔政府具有重要意義。近年來，一些地方在推行權(quán)力清單和相應責任清單方面進行了有益探索，取得了積極成效。為全面推進這項工作，現(xiàn)提出以下指導意見。

一、基本要求

（一）工作目標。將地方各級政府工作部門行使的各項行政職權(quán)及其依據(jù)、行使主體、運行流程、對應的責任等，以清單形式明確列示出來，向社會公布，接受社會監(jiān)督。通過建立權(quán)力清單和相應責任清單制度，進一步明確地方各級政府工作部門職責權(quán)限，大力推動簡政放權(quán)，加快形成邊界清晰、分工合理、權(quán)責一致、運轉(zhuǎn)高效、依法保障的政府職能體系和科學有效的權(quán)力監(jiān)督、制約、協(xié)調(diào)機制，全面推進依法行政。

（二）實施范圍。地方各級政府工作部門作為地方行政職權(quán)的主要實施機關(guān)，是這次推行權(quán)力清單制度的重點。依法承擔行政職能的事業(yè)單位、垂直管理部門設(shè)在地方的具有行政職權(quán)的機構(gòu)等，也應推行權(quán)力清單制度。

二、主要任務

（三）全面梳理現(xiàn)有行政職權(quán)。地方各級政府工作部門要對行使的直接面對公民、法人和其他組織的行政職權(quán)，分門別類進行全面徹底梳理，逐項列明設(shè)定依據(jù)，匯總形成部門行政職權(quán)目錄。各�。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）政府可參照行政許可、行政處罰、行政強制、行政征收、行政給付、行政檢查、行政確認、行政獎勵、行政裁決和其他類別的分類方式，結(jié)合本地實際，制定統(tǒng)一規(guī)范的分類標準，明確梳理的政策要求；其他類別的確定，要符合國家法律法規(guī)。

（四）大力清理調(diào)整行政職權(quán)。在全面梳理基礎(chǔ)上，要按照職權(quán)法定原則，對現(xiàn)有行政職權(quán)進行清理、調(diào)整。對沒有法定依據(jù)的行政職權(quán)，應及時取消，確有必要保留的，按程序辦理；可下放給下級政府和部門的職權(quán)事項，應及時下放并做好承接工作；對雖有法定依據(jù)但不符合全面深化改革要求和經(jīng)濟社會發(fā)展需要的，法定依據(jù)相互沖突矛盾的，調(diào)整對象消失、多年不發(fā)生管理行為的行政職權(quán)，應及時提出取消或調(diào)整的建議。行政職權(quán)取消下放后，要加強事中事后監(jiān)管。

（五）依法律法規(guī)審核確認。地方各級政府要對其工作部門清理后擬保留的行政職權(quán)目錄，按照嚴密的工作程序和統(tǒng)一的審核標準，依法逐條逐項進行合法性、合理性和必要性審查。需修改法律法規(guī)的，要先修法再調(diào)整行政職權(quán)，先立后破，有序推進。在審查過程中，要廣泛聽取基層、專家學者和社會公眾的意見。審查結(jié)果按規(guī)定程序由同級黨委和政府確認。

（六）優(yōu)化權(quán)力運行流程。對確認保留的行政職權(quán)，地方各級政府工作部門要按照透明、高效、便民原則，制定行政職權(quán)運行流程圖，切實減少工作環(huán)節(jié)，規(guī)范行政裁量權(quán)，明確每個環(huán)節(jié)的承辦機構(gòu)、辦理要求、辦理時限等，提高行政職權(quán)運行的規(guī)范化水平。

（七）公布權(quán)力清單。地方各級政府對其工作部門經(jīng)過確認保留的行政職權(quán)，除保密事項外，要以清單形式將每項職權(quán)的名稱、編碼、類型、依據(jù)、行使主體、流程圖和監(jiān)督方式等，及時在政府網(wǎng)站等載體公布。垂直管理部門設(shè)在地方的具有行政職權(quán)的機構(gòu)，其權(quán)力清單由其上級部門進行合法性、合理性和必要性審核確認，并在本機構(gòu)業(yè)務辦理窗口、上級部門網(wǎng)站等載體公布。

（八）建立健全權(quán)力清單動態(tài)管理機制。權(quán)力清單公布后，要根據(jù)法律法規(guī)立改廢釋情況、機構(gòu)和職能調(diào)整情況等，及時調(diào)整權(quán)力清單，并向社會公布。對權(quán)力清單未明確但應由政府管理的事項，政府部門要切實負起責任，需列入權(quán)力清單的，按程序辦理。建立權(quán)力清單的動態(tài)調(diào)整和長效管理機制。

（九）積極推進責任清單工作。在建立權(quán)力清單的同時，要按照權(quán)責一致的原則，逐一厘清與行政職權(quán)相對應的責任事項，建立責任清單，明確責任主體，健全問責機制。已經(jīng)建立權(quán)力清單的，要加快建立責任清單；尚未建立權(quán)力清單的，要把建立責任清單作為一項重要改革內(nèi)容，與權(quán)力清單一并推進。

（十）強化權(quán)力監(jiān)督和問責。權(quán)力清單公布后，地方各級政府工作部門、依法承擔行政職能的事業(yè)單位、垂直管理部門設(shè)在地方的具有行政職權(quán)的機構(gòu)等，都要嚴格按照權(quán)力清單行使職權(quán)，切實維護權(quán)力清單的嚴肅性、規(guī)范性和權(quán)威性。要大力推進行政職權(quán)網(wǎng)上運行，加大公開透明力度，建立有效的權(quán)力運行監(jiān)督機制。對不按權(quán)力清單履行職權(quán)的單位和人員，依紀依法追究責任。

三、組織實施

（十一）加強組織領(lǐng)導。各級黨委要高度重視推行權(quán)力清單制度工作，切實履行對改革的領(lǐng)導責任，把這項工作列入重要議事日程，研究重大問題，把握改革方向。各�。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）政府要制定本地區(qū)推行權(quán)力清單制度工作方案，明確工作步驟，細化政策措施，認真研究部署。上級政府要加強對下級政府的指導和督促檢查，重要事項及時向黨委報告。國務院各部門要支持地方推行權(quán)力清單制度工作，實行垂直管理的部門要指導督促本系統(tǒng)設(shè)在地方的具有行政職權(quán)的機構(gòu)落實權(quán)力清單制度。

（十二）堅持問題導向。要把有利于服務人民、有利于群眾辦事作為推行權(quán)力清單制度基本出發(fā)點，抓好清權(quán)、減權(quán)、制權(quán)、曬權(quán)等主要環(huán)節(jié)，把與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動關(guān)系緊密、審批權(quán)力集中的部門作為重點，把與群眾生活密切相關(guān)的職權(quán)事項放在優(yōu)先位置，著力解決行政許可、行政處罰、行政強制等領(lǐng)域社會反映強烈的突出問題，讓公眾切身感受到改革帶來的變化。

（十三）堅持實事求是。推行權(quán)力清單制度是一項艱巨復雜的工作，要立足于我國法治建設(shè)實際，漸進有序、積極穩(wěn)慎推行。政府工作部門要按照權(quán)力清單行使職權(quán)，防止亂作為；也要積極主動履行職責，避免不作為。對關(guān)系人民生產(chǎn)生活、社會發(fā)展穩(wěn)定的事務，要勇于負責、敢于擔當，切實履行職責。

（十四）堅持因地制宜。各地要緊密結(jié)合本地實際制定工作部署，提出有針對性的政策措施，扎實推行權(quán)力清單制度，勇于探索、勇于實踐，創(chuàng)造性地開展工作。要把推行權(quán)力清單制度與簡政放權(quán)、政府職能轉(zhuǎn)變等結(jié)合起來，形成改革合力。已經(jīng)推行權(quán)力清單制度的地方，要不斷深化和完善；尚未推行的地方，要學習借鑒其他地方經(jīng)驗，抓緊做好相關(guān)工作。

（十五）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進。省級政府2015年年底前、市縣兩級政府2016年年底前要基本完成政府工作部門、依法承擔行政職能的事業(yè)單位權(quán)力清單的公布工作。鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府推行權(quán)力清單制度工作由各�。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）結(jié)合實際研究確定。垂直管理部門設(shè)在地方的具有行政職權(quán)的機構(gòu)的權(quán)力清單公布，要與當?shù)卣ぷ鞑块T權(quán)力清單公布相銜接。中央編辦、國務院法制辦要加強對地方的指導，地方各級機構(gòu)編制部門和政府法制部門要切實負起責任，在同級黨委和政府領(lǐng)導下，會同有關(guān)部門積極做好推行權(quán)力清單制度工作。對推行權(quán)力清單制度情況，相關(guān)部門要適時組織督查。

國務院辦公廳關(guān)于開展第一次全國政府網(wǎng)站普查的通知

國務院辦公廳

國辦發(fā)〔2015〕15號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構(gòu)：
　　為推進全國政府網(wǎng)站信息內(nèi)容建設(shè)有關(guān)工作，提高政府網(wǎng)站信息發(fā)布、互動交流、便民服務水平，全面提升各級政府網(wǎng)站的權(quán)威性和影響力，維護政府公信力，經(jīng)國務院同意，定于2015年開展第一次全國政府網(wǎng)站普查�，F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
　　一、目的和范圍
　�。ㄒ唬┢詹槟康摹Ｃ迦珖W(wǎng)站基本情況，有效解決一些政府網(wǎng)站存在的群眾反映強烈的“不及時、不準確、不回應、不實用”等問題。對普查中發(fā)現(xiàn)存在問題的網(wǎng)站，督促其整改，問題嚴重的堅決予以關(guān)停，切實消除政府網(wǎng)站“僵尸”、“睡眠”等現(xiàn)象。
　�。ǘ┢詹榉秶�。地方各級人民政府網(wǎng)站，縣級以上（含縣級）地方人民政府各部門及下屬參照公務員法管理的事業(yè)單位網(wǎng)站；國務院各部門（含國務院部委管理的國家局，下同）及其內(nèi)設(shè)機構(gòu)網(wǎng)站，國務院各部門下屬參照公務員法管理的事業(yè)單位網(wǎng)站。
　　二、方式和內(nèi)容
　　（一）普查方式。各地區(qū)、各部門辦公廳（室）組織對本地區(qū)、本部門政府網(wǎng)站進行檢查、自查；國務院辦公廳通過系統(tǒng)掃描和人工復核等方式對全國政府網(wǎng)站進行抽查、核查。
　�。ǘ┢詹閮�(nèi)容。按照《全國政府網(wǎng)站普查評分表》檢查各政府網(wǎng)站的可用性、信息更新情況、互動回應情況和服務實用情況等。
　　三、時間和進度
　　普查從2015年3月開始，到2015年12月結(jié)束，分四個階段實施。
　�。ㄒ唬┙y(tǒng)計摸底階段（3—4月）。各地區(qū)、各部門組織本地區(qū)、本部門的政府網(wǎng)站開展基本情況調(diào)查摸底和有關(guān)信息填報工作。各級政府網(wǎng)站要于4月25日前通過全國政府網(wǎng)站信息報送系統(tǒng)完成《政府網(wǎng)站基本信息表》、《政府網(wǎng)站欄目（系統(tǒng)）基本信息表》填報工作。
　�。ǘz查整改階段（4—8月）。各地區(qū)、各部門組織對本地區(qū)、本部門政府網(wǎng)站開展檢查整改，并于8月31日前向國務院辦公廳報送檢查整改情況，同時通過全國政府網(wǎng)站信息報送系統(tǒng)填報《全國政府網(wǎng)站普查評分表》。
　�。ㄈ┏椴楹瞬殡A段（6—10月）。國務院辦公廳根據(jù)各地區(qū)、各部門報送的政府網(wǎng)站有關(guān)信息，通過系統(tǒng)掃描和人工復核等方式開展抽查核查，同時在中國政府網(wǎng)建立全國政府網(wǎng)站基本信息數(shù)據(jù)庫，設(shè)立面向社會的政府網(wǎng)站普查郵箱，方便公眾通過數(shù)據(jù)庫查找、使用和監(jiān)督政府網(wǎng)站，并將使用中發(fā)現(xiàn)的問題通過郵箱進行反映。
　　（四）通報總結(jié)階段（11—12月）。國務院辦公廳組織召開全國政府網(wǎng)站信息內(nèi)容建設(shè)工作交流會及區(qū)域性片會，通報普查情況，交流工作經(jīng)驗。
　　四、組織和實施
　　（一）縣級以上人民政府辦公廳（室）要組織做好本級政府及部門政府網(wǎng)站的統(tǒng)計摸底和檢查整改工作，填報《政府網(wǎng)站基本信息表》、《政府網(wǎng)站欄目（系統(tǒng)）基本信息表》和《全國政府網(wǎng)站普查評分表》，逐級上報有關(guān)情況。
　�。ǘ└魇。▍^(qū)、市）人民政府辦公廳負責組織推進本地區(qū)各級政府網(wǎng)站的統(tǒng)計摸底和檢查整改工作，并向國務院辦公廳報送有關(guān)情況。
　�。ㄈ﹪鴦赵焊鞑块T辦公廳（室）負責組織本部門政府網(wǎng)站的統(tǒng)計摸底和檢查整改工作，向國務院辦公廳報送有關(guān)情況。實行全系統(tǒng)垂直管理部門的數(shù)據(jù)信息，由有關(guān)國務院部門負責匯總報送，不列入地方同級政府報送范圍。實行雙重管理部門的數(shù)據(jù)信息，由有關(guān)地方政府匯總報送。
　　（四）各地區(qū)、各部門要采取逐級核查等方式，加強對所填報數(shù)據(jù)信息的審核工作，確保數(shù)據(jù)信息真實、準確、完整。如發(fā)現(xiàn)有關(guān)數(shù)據(jù)信息存在嚴重缺失或嚴重錯誤等問題，國務院辦公廳將責成有關(guān)地區(qū)和部門及時更正并在適當范圍內(nèi)予以通報。

　　附件：1.全國政府網(wǎng)站信息報送系統(tǒng)使用說明
　　　　　2.全國政府網(wǎng)站普查評分表
　　　　　3.政府網(wǎng)站基本信息表
　　　　　4.政府網(wǎng)站欄目（系統(tǒng)）基本信息表

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國務院辦公廳
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2015年3月11日

關(guān)于發(fā)布《證券公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務風險管理指引（試行）》的通知

中國證券業(yè)協(xié)會

中證協(xié)發(fā)［２０１５］５４號

各證券公司會員：

　　為規(guī)范證券公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務的風險管理行為，在風險可測、可控、可承受的前提下開展股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務，協(xié)會組織起草了《證券公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務風險管理指引（試行）》，并經(jīng)協(xié)會常務理事會表決通過，現(xiàn)正式發(fā)布實施。

　　附件：《證券公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務風險管理指引》（試行）

　　　中國證券業(yè)協(xié)會

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附件下載：
證券公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務風險管理指引試行.doc

附件：
證券公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務風險管理指引
（試行）

第一章總則
第一條【立法目的】為加強證券公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務的風險管理，根據(jù)《證券法》、《物權(quán)法》、《證券公司內(nèi)部控制指引》、《證券公司全面風險管理規(guī)范》等相關(guān)規(guī)定，制定本指引。
第二條【定義】證券公司按照《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法（試行）》規(guī)定開展股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務，適用本指引。
第三條【合法原則】證券公司開展股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務，應當遵守相關(guān)法律法規(guī)和國家產(chǎn)業(yè)政策，不得損害投資者合法權(quán)益，不得進行任何形式的利益輸送。
第四條【自律管理】中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務風險管理實施自律管理。

第二章風險管理體系與內(nèi)部管理
第五條【風險管理體系】證券公司應當建立健全股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務的內(nèi)部控制機制和風險管理體系,明確業(yè)務的最高決策機構(gòu)、各層級的具體職責、程序及制衡機制及與風險管理效果掛鉤的績效考核和責任追究機制。
證券公司應當定期對股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務開展情況進行風險監(jiān)測和評估，對相關(guān)風險計量模型的有效性進行驗證和評價，并及時報告公司有關(guān)機構(gòu)和人員。
第六條【壓力測試】證券公司應當及時根據(jù)股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務開展和市場變化情況，對業(yè)務的市場風險、信用風險、流動性風險等各類風險進行壓力測試。
第七條【凈資本管理】證券公司以自有資金出資的，融出資金余額不得超過其凈資本的200%，證券公司可根據(jù)自身風險承受能力確定具體比例。

第三章融入方準入管理
第八條【準入標準】證券公司應當明確融入方準入條件，包括融入方資產(chǎn)狀況、負債狀況、信用記錄、訴訟情況等。
第九條【盡職調(diào)查】證券公司應當建立盡職調(diào)查制度，明確盡職調(diào)查分工、程序和內(nèi)容等。
證券公司負責盡職調(diào)查的人員應當實施必要的調(diào)查驗證方法并獲取相關(guān)調(diào)查證據(jù)。
證券公司應當建立盡職調(diào)查工作底稿制度，并根據(jù)需要，制作盡職調(diào)查報告。
第十條【單一規(guī)模控制】證券公司應當根據(jù)自身風險承受能力，合理確定單一融入方累計最大融資余額等風險控制目標。單一融入方累計融資余額不得超過證券公司凈資本的10%，證券公司可根據(jù)自身風險承受能力確定具體比例。
第十一條【特殊融入方】融入方為上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東的，證券公司應當充分考慮標的證券的流動性及關(guān)于此類證券轉(zhuǎn)讓的相關(guān)限制性規(guī)定，審慎評估對違約處置可能產(chǎn)生的影響；對于此類融入方將其持有的標的證券質(zhì)押比例較高的，應當審慎評估可能產(chǎn)生的風險。
第十二條【信用評級】證券公司應當對融入方進行信用評估，評定融入方的信用等級，并在交易存續(xù)期內(nèi)定期或者不定期評估，持續(xù)關(guān)注融入方主體信用變化。
證券公司可以委托第三方對融入方進行信用評級。

第四章標的證券管理
第十三條【管理制度】證券公司應當建立標的證券管理制度，明確標的證券篩選標準或準入條件、質(zhì)押率上限、具體項目標的證券質(zhì)押率確定機制、標的證券集中度管理機制等，并明確調(diào)整機制，定期或者不定期對其適用性進行評估和更新。
第十四條【標的券準入】標的證券出現(xiàn)下列情形之一的，證券公司應當審慎評估質(zhì)押該標的證券的風險：
（一）單一標的證券已質(zhì)押數(shù)量占總股本超過50%；
（二）標的證券所屬上市公司上一年度虧損且本年度仍無法確定能否扭虧；
（三）標的證券近期漲幅較高；
（四）標的證券對應的上市公司存在退市風險；
（五）標的證券對應的上市公司及其高管、實際控制人正在被有關(guān)部門立案調(diào)查；
（六）證券公司認為存在風險較大的其他情形。
第十五條【質(zhì)押率】證券公司可以根據(jù)證券種類、是否為相關(guān)指數(shù)成分股、板塊等因素，確定標的證券質(zhì)押率的上限。
第十六條【差異化管理】證券公司應當綜合考慮融入方資質(zhì)、標的證券種類、交易期限、近期價格漲跌幅、估值情況、流動性情況、所屬上市公司的行業(yè)基本面等因素，對具體項目的標的證券質(zhì)押率進行差異化管理。
證券公司應當對同一標的證券質(zhì)押率進行差異化管理。以有限售條件證券作為標的證券的，原則上質(zhì)押率應當?shù)陀谕葪l件下無限售條件證券的質(zhì)押率；交易期限較長的標的證券，原則上質(zhì)押率應當?shù)陀谕葪l件下交易期限較短的標的證券的質(zhì)押率。
第十七條【集中度管理】證券公司應當建立標的證券集中度管理機制，并設(shè)置相關(guān)風險控制指標，包括但不限于單一標的證券對應的待購回初始交易金額占證券公司凈資本的比例、單一標的證券占總股本的比例等。
以集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶作為融出方的，應當與證券公司作為融出方合并計算單一標的證券占總股本的比例。
第十八條【特殊證券】上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的根據(jù)相關(guān)規(guī)則被鎖定的證券、國有股、金融股、含稅的個人解除限售股等特殊證券作為標的證券的，證券公司應當識別和評估其特有風險，并建立相匹配的風險管理制度。
標的證券為上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的根據(jù)相關(guān)規(guī)則被鎖定的證券的，證券公司應當對其當年度已減持的數(shù)量和比例、仍可減持的數(shù)量和比例等進行動態(tài)評估；標的證券為國有股或金融股的，證券公司應當核查融入方是否已按相關(guān)規(guī)定獲得相關(guān)主管部門的批準或備案。

第五章業(yè)務持續(xù)管理
第十九條【管理制度】證券公司應當制定業(yè)務持續(xù)管理制度，對待購回交易進行持續(xù)跟蹤管理。證券公司可以根據(jù)待購回初始交易金額、風險大小等因素對具體交易項目進行分類持續(xù)管理。
第二十條【盯市機制】證券公司應當建立健全盯市機制，并合理確定各項盯市指標。在待購回期間，指定專人負責跟蹤質(zhì)押標的證券的價格波動情況，持續(xù)關(guān)注可能對質(zhì)押證券價格產(chǎn)生影響的重大事項。
前款所稱重大事項包括但不限于標的證券對應上市公司的主營業(yè)務或盈利情況等發(fā)生重大變化，標的證券對應上市公司的重大重組、暫停上市、終止上市、被立案稽查、發(fā)生重大糾紛、權(quán)證發(fā)行、債轉(zhuǎn)股、縮股、標的證券停牌、被實施特別處理等。
第二十一條【履約保障比例】證券公司應當根據(jù)融入方、標的證券的不同情況，設(shè)置差異化的履約保障比例。
在待購回期間，履約保障比例達到或低于約定最低比例的，證券公司應當按照約定要求融入方采取補充履約保障、提前購回等措施。
標的證券部分解除質(zhì)押后，履約保障比例仍應不低于約定的比例。
標的證券被有關(guān)機關(guān)凍結(jié)的，證券公司應當及時向融入方了解其資信狀況，并按照協(xié)議約定要求融入方采取相應措施。
第二十二條【融入方持續(xù)管理】證券公司應當制定融入方持續(xù)管理制度，在待購回期間采取實地調(diào)研、現(xiàn)場訪談、電話訪談、郵件訪談、委托調(diào)研等多種形式定期或者不定期對融入方進行回訪，了解可能影響融入方償還能力的有關(guān)因素，對其償還能力進行評估跟蹤。證券公司可以根據(jù)待購回初始交易金額、風險大小等因素對融入方進行分類持續(xù)管理。
證券公司還應當對融出資金的用途進行持續(xù)跟蹤，防止融出資金流向法律法規(guī)和國家產(chǎn)業(yè)政策禁止投資的領(lǐng)域。
第二十三條【特殊證券】標的證券為有限售條件證券的，證券公司應當關(guān)注融入方在待購回期間是否作出延長限售期的承諾或行為。
融入方在待購回期間延長限售期的，證券公司可以評估并根據(jù)項目具體情況要求融入方采取提前購回、補充質(zhì)押標的證券等措施。
第二十四條【延期購回】融入方根據(jù)約定要求延期購回的，證券公司應當了解融入方延期購回原因，并根據(jù)約定通知融出方。

第六章違約處置管理
第二十五條【管理制度】證券公司應當建立健全違約處置管理制度，指定專人負責違約處置事宜，并與融入方約定違約情形、處置方式等。
第二十六條【處置方案】證券公司應當根據(jù)約定制定違約處置方案，包括處置標的證券的種類、方式、數(shù)量和時間等。
第二十七條【處置過程】按照約定須處置標的證券的，證券公司應當按照約定啟動標的證券處置程序，按照約定方式處置，及時通知交易各方。
處置所得資金優(yōu)先償付融出方，處置所得資金不足以償還的，融入方仍應當繼續(xù)承擔償付責任。
第二十八條【糾紛處理】證券公司在違約處置過程中，應當嚴格按照協(xié)議約定，妥善處理違約處置過程中可能產(chǎn)生的糾紛。
第二十九條【處置報告】違約處置完畢后，證券公司應當將處置結(jié)果及時通知交易各方。
證券公司應當制作違約處置報告，并存檔備查。

第七章附則
第三十條【解釋權(quán)】本指引由中國證券業(yè)協(xié)會負責解釋。
第三十一條【發(fā)布】本指引自發(fā)布之日起實施。

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