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/中國人民銀行(2013-11-15)

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/國家體育總局(2013-11-29)

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/國家食品藥品監(jiān)督管理(2013-11-27)

·關(guān)于禁止以委托、貼牌、分裝等方式生產(chǎn)嬰幼兒配方乳粉的公告
/國家食品藥品監(jiān)督管理(2013-11-27)

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·關(guān)于印發(fā)《民口科技重大專項后補助項目（課題）資金管理辦法》的通
/財政部(2013-11-14)

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·關(guān)于印發(fā)《國家有機食品生產(chǎn)基地考核管理規(guī)定》的通知
/環(huán)境保護部 (2013-11-27)

·中國人民銀行關(guān)于金融支持中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)的意見
/中國人民銀行(2013-12-2)

·國家安全監(jiān)管總局印發(fā)關(guān)于生產(chǎn)安全事故調(diào)查處理中有關(guān)問題規(guī)定的通
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征信機構(gòu)管理辦法

中國人民銀行

中國人民銀行令〔2013〕第1號

根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《征信業(yè)管理條例》等法律法規(guī)，中國人民銀行制定了《征信機構(gòu)管理辦法》，經(jīng)2013年9月18日第14次行長辦公會議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2013年12月20日起施行。

行長：周小川

2013年11月15日

征信機構(gòu)管理辦法

　

第一章總則

第一條為加強對征信機構(gòu)的監(jiān)督管理，促進征信業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國公司法》、《征信業(yè)管理條例》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱征信機構(gòu)，是指依法設(shè)立、主要經(jīng)營征信業(yè)務(wù)的機構(gòu)。

第三條中國人民銀行依法履行對征信機構(gòu)的監(jiān)督管理職責(zé)。中國人民銀行分支機構(gòu)在總行的授權(quán)范圍內(nèi)，履行對轄區(qū)內(nèi)征信機構(gòu)的監(jiān)督管理職責(zé)。

第四條征信機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國人民銀行的規(guī)定，誠信經(jīng)營，不得損害國家利益、社會公共利益，不得侵犯他人合法權(quán)益。

　

第二章機構(gòu)的設(shè)立、變更與終止

第五條設(shè)立個人征信機構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)。

第六條設(shè)立個人征信機構(gòu)，除應(yīng)當(dāng)符合《征信業(yè)管理條例》第六條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）有健全的組織機構(gòu)；

（二）有完善的業(yè)務(wù)操作、信息安全管理、合規(guī)性管理等內(nèi)控制度；

（三）個人信用信息系統(tǒng)符合國家信息安全保護等級二級或二級以上標(biāo)準(zhǔn)。

《征信業(yè)管理條例》第六條第一項所稱主要股東是指出資額占公司資本總額5%以上或者持股占公司股份5%以上的股東。

第七條申請設(shè)立個人征信機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國人民銀行提交下列材料：

（一）個人征信機構(gòu)設(shè)立申請表；

（二）征信業(yè)務(wù)可行性研究報告，包括發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營策略等；

（三）公司章程；

（四）股東關(guān)聯(lián)關(guān)系和實際控制人說明；

（五）主要股東最近3年無重大違法違規(guī)行為的聲明以及主要股東的信用報告；

（六）擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格證明；

（七）組織機構(gòu)設(shè)置以及人員基本構(gòu)成說明；

（八）已經(jīng)建立的內(nèi)控制度，包括業(yè)務(wù)操作、安全管理、合規(guī)性管理等；

（九）具有國家信息安全等級保護測評資質(zhì)的機構(gòu)出具的個人信用信息系統(tǒng)安全測評報告，關(guān)于信息安全保障措施的說明和相關(guān)安全保障制度；

（十）營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明文件；

（十一）工商行政管理部門出具的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書復(fù)印件。

中國人民銀行可以通過實地調(diào)查、面談等方式對申請材料進行核實。

第八條中國人民銀行在受理個人征信機構(gòu)設(shè)立申請后公示申請人的下列事項：

（一）擬設(shè)立征信機構(gòu)的名稱、營業(yè)場所、業(yè)務(wù)范圍；

（二）擬設(shè)立征信機構(gòu)的資本；

（三）擬設(shè)立征信機構(gòu)的主要股東名單及其出資額或者所持股份；

（四）擬任征信機構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員名單。

第九條中國人民銀行自受理個人征信機構(gòu)設(shè)立申請之日起60日內(nèi)對申請事項進行審查，并根據(jù)有利于征信業(yè)公平競爭和健康發(fā)展的審慎性原則作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，依法頒發(fā)個人征信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證；決定不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)作出書面決定。

第十條經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的個人征信機構(gòu)，憑個人征信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證向公司登記機關(guān)辦理登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照；個人征信機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公司登記機關(guān)準(zhǔn)予登記之日起20日內(nèi)，向中國人民銀行提交營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

第十一條個人征信機構(gòu)擬合并或者分立的，應(yīng)當(dāng)向中國人民銀行提出申請，說明申請和理由，并提交相關(guān)證明材料。

中國人民銀行自受理申請之日起20日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

第十二條個人征信機構(gòu)擬變更資本、主要股東的，應(yīng)當(dāng)向中國人民銀行提出申請，說明變更事項和變更理由，并提交相關(guān)證明材料。

中國人民銀行自受理申請之日起20日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

第十三條個人征信機構(gòu)擬設(shè)立分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）對擬設(shè)立分支機構(gòu)的可行性已經(jīng)進行充分論證；

（二）最近3年無受到重大行政處罰的記錄。

第十四條個人征信機構(gòu)申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國人民銀行提交下列材料：

（一）個人征信機構(gòu)分支機構(gòu)設(shè)立申請表；

（二）個人征信機構(gòu)上一年度經(jīng)審計的財務(wù)會計報告；

（三）設(shè)立分支機構(gòu)的可行性論證報告，包括擬設(shè)立分支機構(gòu)的3年業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、市場分析和經(jīng)營方針等；

（四）針對設(shè)立分支機構(gòu)所作出的內(nèi)控制度安排和風(fēng)險防范措施；

（五）個人征信機構(gòu)最近3年未受重大行政處罰的聲明；

（六）擬任職的分支機構(gòu)高級管理人員履歷材料。

中國人民銀行自受理申請之日起20日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

第十五條個人征信機構(gòu)變更機構(gòu)名稱、營業(yè)場所、法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向中國人民銀行申請變更個人征信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證記載事項。

個人征信機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在個人征信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證記載事項變更后，向公司登記機關(guān)申辦變更登記，并自公司登記機關(guān)準(zhǔn)予變更之日起20日內(nèi)，向中國人民銀行備案。

第十六條個人征信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證應(yīng)當(dāng)在個人征信機構(gòu)營業(yè)場所的顯著位置公示。

第十七條個人征信機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管個人征信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證，不得涂改、倒賣、出租、出借、轉(zhuǎn)讓。

第十八條個人征信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證有效期為3年。有效期屆滿需要續(xù)展的，應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿60日前向中國人民銀行提出申請，換發(fā)個人征信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證。

有效期屆滿不再續(xù)展的，個人征信機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在個人征信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證有效期屆滿60日前向中國人民銀行報告，并依照本辦法第二十條的規(guī)定，妥善處理信息數(shù)據(jù)庫，辦理個人征信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證注銷手續(xù)；個人征信機構(gòu)在個人征信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證有效期屆滿60日前未提出續(xù)展申請的，中國人民銀行可以在個人征信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證有效期屆滿之日注銷其個人征信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證，并依照《征信業(yè)管理條例》第十二條的規(guī)定處理信息數(shù)據(jù)庫。

第十九條設(shè)立企業(yè)征信機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的公司設(shè)立條件，自公司登記機關(guān)準(zhǔn)予登記之日起30日內(nèi)向所在地的中國人民銀行省會（首府）城市中心支行以上分支機構(gòu)辦理備案，并提交下列材料：

（一）企業(yè)征信機構(gòu)備案表；

（二）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（三）股權(quán)結(jié)構(gòu)說明，包括資本、股東名單及其出資額或者所持股份；

（四）組織機構(gòu)設(shè)置以及人員基本構(gòu)成說明；

（五）業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)規(guī)則基本情況報告；

（六）業(yè)務(wù)系統(tǒng)的基本情況，包括企業(yè)信用信息系統(tǒng)建設(shè)情況報告和具有國家信息安全等級保護測評資質(zhì)的機構(gòu)出具的企業(yè)信用信息系統(tǒng)安全測評報告；

（七）信息安全和風(fēng)險防范措施，包括已經(jīng)建立的內(nèi)控制度和安全管理制度。

企業(yè)征信機構(gòu)備案事項發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起30日內(nèi)向備案機構(gòu)辦理變更備案。

第二十條個人征信機構(gòu)因解散或者被依法宣告破產(chǎn)等原因擬終止征信業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在擬終止之日前60日向中國人民銀行報告退出方案，并依照《征信業(yè)管理條例》第十二條第一款規(guī)定處理信息數(shù)據(jù)庫。

個人征信機構(gòu)終止征信業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自終止之日起20日內(nèi)，在中國人民銀行指定的媒體上公告，并辦理個人征信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證注銷手續(xù)，將許可證繳回中國人民銀行；逾期不繳回的，中國人民銀行應(yīng)當(dāng)依法收繳。

第二十一條企業(yè)征信機構(gòu)因解散或者被依法宣告破產(chǎn)等原因擬終止征信業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在擬終止之日前60日向中國人民銀行報告退出方案，并依照《征信業(yè)管理條例》第十二條第一款規(guī)定處理信息數(shù)據(jù)庫。

　

第三章高級任職人員管理

第二十二條個人征信機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國人民銀行核準(zhǔn)的任職資格。

第二十三條取得個人征信機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）正直誠實，品行良好；

（二）具有大專以上學(xué)歷；

（三）從事征信工作3年以上或者從事金融、法律、會計、經(jīng)濟工作5年以上；

（四）具有履行職責(zé)所需的管理能力；

（五）熟悉與征信業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)和專業(yè)知識。

第二十四條有下列情形之一的，不得擔(dān)任個人征信機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員：

（一）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年的；

（二）最近3年有重大違法違規(guī)記錄的。

本辦法所稱重大違法違規(guī)記錄，是指除前款第一項所列之外的犯罪記錄或者重大行政處罰記錄。

第二十五條個人征信機構(gòu)向中國人民銀行申請核準(zhǔn)董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（一）董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格申請表；

（二）擬任職的董事、監(jiān)事和高級管理人員的個人履歷材料；

（三）擬任職的董事、監(jiān)事和高級管理人員的學(xué)歷證書復(fù)印件；

（四）擬任職的董事、監(jiān)事和高級管理人員最近3年無重大違法違規(guī)記錄的聲明；

（五）擬任職的董事、監(jiān)事和高級管理人員的個人信用報告。

個人征信機構(gòu)應(yīng)當(dāng)如實提交前款規(guī)定的材料，個人征信機構(gòu)以及擬任職的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)對材料的真實性、完整性負責(zé)。中國人民銀行根據(jù)需要對材料的真實性進行核實，并對申請任職資格的董事、監(jiān)事和高級管理人員進行考察或者談話。

第二十六條中國人民銀行依法對個人征信機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格進行審查，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

第二十七條企業(yè)征信機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)由任職的征信機構(gòu)自任命之日起20日內(nèi)向所在地的中國人民銀行省會（首府）城市中心支行以上分支機構(gòu)備案，并提交下列材料：

（一）董事、監(jiān)事、高級管理人員備案表；

（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人履歷材料；

（三）董事、監(jiān)事、高級管理人員的學(xué)歷證書復(fù)印件；

（四）董事、監(jiān)事、高級管理人員的備案材料真實性聲明。

企業(yè)征信機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起20日內(nèi)向備案機構(gòu)辦理變更備案。

　

第四章監(jiān)督管理

第二十八條個人征信機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年第一季度末，向中國人民銀行報告上一年度征信業(yè)務(wù)開展情況。

企業(yè)征信機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年第一季度末，向備案機構(gòu)報告上一年度征信業(yè)務(wù)開展情況。

報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括信用信息采集、征信產(chǎn)品開發(fā)、信用信息服務(wù)、異議處理以及信用信息系統(tǒng)建設(shè)情況，信息安全保障情況等。

第二十九條個人征信機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國人民銀行報送征信業(yè)務(wù)統(tǒng)計報表、財務(wù)會計報告、審計報告等資料。

企業(yè)征信機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向備案機構(gòu)報送征信業(yè)務(wù)統(tǒng)計報表、財務(wù)會計報告、審計報告等資料。

征信機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對報送的報表和資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負責(zé)。

第三十條征信機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家信息安全保護等級測評標(biāo)準(zhǔn)，對信用信息系統(tǒng)的安全情況進行測評。

征信機構(gòu)信用信息系統(tǒng)安全保護等級為二級的，應(yīng)當(dāng)每兩年進行測評；信用信息系統(tǒng)安全保護等級為三級以及以上的，應(yīng)當(dāng)每年進行測評。

個人征信機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自具有國家信息安全等級保護測評資質(zhì)的機構(gòu)出具測評報告之日起20日內(nèi)，將測評報告報送中國人民銀行，企業(yè)征信機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將測評報告報送備案機構(gòu)。

第三十一條征信機構(gòu)有下列情形之一的，中國人民銀行及其分支機構(gòu)可以將其列為重點監(jiān)管對象：

（一）上一年度發(fā)生嚴(yán)重違法違規(guī)行為的；

（二）出現(xiàn)可能發(fā)生信息泄露征兆的；

（三）出現(xiàn)財務(wù)狀況異�；蛘邍�(yán)重虧損的；

（四）被大量投訴的；

（五）未按本辦法第二十八條、第二十九條、第三十條規(guī)定報送相關(guān)材料的；

（六）中國人民銀行認(rèn)為需要重點監(jiān)管的其他情形。

征信機構(gòu)被列為重點監(jiān)管對象的，中國人民銀行及其分支機構(gòu)可以酌情縮短征信機構(gòu)報告征信業(yè)務(wù)開展情況、進行信用信息系統(tǒng)安全情況測評的周期，并采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，督促征信機構(gòu)整改。

整改后第一款中所列情形消除的，中國人民銀行及其分支機構(gòu)可不再將其列為重點監(jiān)管對象。

第三十二條中國人民銀行及其分支機構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管需要，約談?wù)餍艡C構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員，要求其就征信業(yè)務(wù)經(jīng)營、風(fēng)險控制、內(nèi)部管理等有關(guān)重大事項作出說明。

　

第五章罰則

第三十三條申請設(shè)立個人征信機構(gòu)的申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，中國人民銀行依照《中華人民共和國行政許可法》的相關(guān)規(guī)定進行處罰。

第三十四條個人征信機構(gòu)的個人信用信息系統(tǒng)未達到國家信息安全保護等級二級或者二級以上要求的，中國人民銀行可以責(zé)令整頓；情節(jié)嚴(yán)重或者拒不整頓的，中國人民銀行依照《征信業(yè)管理條例》第三十八條的規(guī)定，吊銷其個人征信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證。

第三十五條申請個人征信機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格的申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，中國人民銀行不予受理或者不予核準(zhǔn)其任職資格，并給予警告；已經(jīng)核準(zhǔn)的，取消其任職資格。

禁止上述申請人3年內(nèi)再次申請任職資格。

第三十六條個人征信機構(gòu)任命未取得任職資格董事、監(jiān)事、高級管理人員的，由中國人民銀行責(zé)令改正并給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，處1萬元以上3萬元以下罰款。

企業(yè)征信機構(gòu)任命董事、監(jiān)事、高級管理人員未及時備案或者變更備案，以及在備案中提供虛假材料的，由中國人民銀行分支機構(gòu)責(zé)令改正并給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，處1萬元以上3萬元以下罰款。

第三十七條征信機構(gòu)違反本辦法第二十九條、第三十條規(guī)定的，由中國人民銀行及其分支機構(gòu)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處1萬元以上3萬元以下罰款；涉嫌犯罪的，依法移交司法機關(guān)追究其刑事責(zé)任。

　

第六章附則

第三十八條本辦法由中國人民銀行負責(zé)解釋。

第三十九條本辦法自2013年12月20日起施行。

關(guān)于禁止以委托、貼牌、分裝等方式生產(chǎn)嬰幼兒配方乳粉的公告

國家食品藥品監(jiān)督管理總局

國家食品藥品監(jiān)督管理總局

公　　告

2013年　第43號

關(guān)于禁止以委托、貼牌、分裝等方式生產(chǎn)嬰幼兒配方乳粉的公告

　　為了規(guī)范嬰幼兒配方乳粉生產(chǎn)經(jīng)營活動，加強嬰幼兒配方乳粉質(zhì)量安全監(jiān)管，根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》及其實施條例等法律法規(guī)和《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)食品藥品監(jiān)管總局等部門關(guān)于進一步加強嬰幼兒配方乳粉質(zhì)量安全工作意見的通知》（國辦發(fā)〔2013〕57號），現(xiàn)就禁止以委托加工、貼牌、分裝等方式生產(chǎn)嬰幼兒配方乳粉，公告如下：

　　一、嬰幼兒配方乳粉生產(chǎn)企業(yè)不得接受其他單位和個人委托，為其生產(chǎn)嬰幼兒配方乳粉。
　　任何單位和個人不得通過合同或者約定，委托嬰幼兒配方乳粉生產(chǎn)企業(yè)為其加工、制作嬰幼兒配方乳粉。

　　二、嬰幼兒配方乳粉生產(chǎn)企業(yè)不得為其他品牌持有人或代理人生產(chǎn)嬰幼兒配方乳粉，不得冒用他人品牌和包裝生產(chǎn)嬰幼兒配方乳粉。

　　三、嬰幼兒配方乳粉生產(chǎn)企業(yè)不得在國內(nèi)生產(chǎn)其僅在境外注冊商標(biāo)和企業(yè)名稱、地址的嬰幼兒配方乳粉，不得在國內(nèi)生產(chǎn)標(biāo)注為境外企業(yè)名稱、地址的嬰幼兒配方乳粉。

　　四、任何單位和個人不得采購或進口嬰幼兒配方乳粉直接進行裝罐、裝袋、裝盒，或者改變包裝、標(biāo)簽生產(chǎn)嬰幼兒配方乳粉。

　　五、嬰幼兒配方乳粉生產(chǎn)企業(yè)不得使用相同的原料、輔料構(gòu)成的同一種配方，生產(chǎn)不同產(chǎn)品名稱的嬰幼兒配方乳粉。

　　六、嬰幼兒配方乳粉生產(chǎn)企業(yè)不得使用除牛、羊乳及其乳粉、乳成分制品（包括乳蛋白、乳糖等）以外的其他動物乳和乳制品生產(chǎn)嬰幼兒配方乳粉。

　　七、違反本公告要求的，由縣級以上地方食品藥品監(jiān)督管理部門依法予以查處；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。

　　本公告自發(fā)布之日起實施。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國家食品藥品監(jiān)督管理總局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2013年11月27日

首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定

中國證券監(jiān)督管理委員會

中國證券監(jiān)督管理委員會公告

〔2013〕44號

　　為規(guī)范首次公開發(fā)行股票時公司股東向投資者公開發(fā)售股份行為，我會制定了《首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
中國證監(jiān)會
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
2013年12月2日

附件：《首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》.doc

首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定

　　　第一條為規(guī)范首次公開發(fā)行股票時公司股東向投資者公開發(fā)售股份的行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》等制定本規(guī)定。
　　　第二條本規(guī)定所稱公司股東公開發(fā)售股份是指發(fā)行人首次公開發(fā)行新股時，公司股東將其持有的股份以公開發(fā)行方式一并向投資者發(fā)售的行為（即老股轉(zhuǎn)讓）。
　　　第三條首次公開發(fā)行股票，既包括公開發(fā)行新股，也包括公司股東公開發(fā)售股份。
　　　公司股東公開發(fā)售股份應(yīng)當(dāng)遵守《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行價格應(yīng)當(dāng)與新發(fā)行股票的價格相同。
　　　第四條公司股東應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿的原則協(xié)商確定首次公開發(fā)行時各自公開發(fā)售股份的數(shù)量。
　　　第五條公司首次公開發(fā)行時，公司股東公開發(fā)售的股份，其已持有時間應(yīng)當(dāng)在36個月以上。
　　　公司股東公開發(fā)售股份后，公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)不得發(fā)生重大變化，實際控制人不得發(fā)生變更。
　　　第六條公司股東公開發(fā)售的股份，權(quán)屬應(yīng)當(dāng)清晰，不存在法律糾紛或質(zhì)押、凍結(jié)及其他依法不得轉(zhuǎn)讓的情況。
　　　第七條公司股東擬公開發(fā)售股份的，應(yīng)當(dāng)向發(fā)行人董事會提出申請；需要相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)事先取得相關(guān)部門的批準(zhǔn)文件。
　　　發(fā)行人董事會應(yīng)當(dāng)依法就本次股票發(fā)行方案作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn)。
　　　第八條發(fā)行人與擬公開發(fā)售股份的公司股東應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行承銷費用的分?jǐn)傇瓌t進行約定，并在招股說明書等文件中披露相關(guān)信息。
　　　第九條公司股票發(fā)行方案應(yīng)當(dāng)載明本次公開發(fā)行股票的數(shù)量。公司發(fā)行新股的同時，其股東擬公開發(fā)售股份的，發(fā)行方案應(yīng)當(dāng)載明公司預(yù)計發(fā)行新股數(shù)量、公司相關(guān)股東預(yù)計公開發(fā)售股份的數(shù)量和上限，并明確新股發(fā)行與老股轉(zhuǎn)讓數(shù)量的調(diào)整機制。
　　　公司新股發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)根據(jù)募投項目資金需求合理確定。根據(jù)詢價結(jié)果，若預(yù)計新股發(fā)行募集資金額超過募投項目所需資金總額的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)減少新股發(fā)行數(shù)量，同時可以調(diào)整公司股東公開發(fā)售股份的數(shù)量，但不能超過發(fā)行方案載明的公司股東公開發(fā)售股份的數(shù)量上限，且新股與公司股東公開發(fā)售股份的實際發(fā)行總量不得超過發(fā)行方案載明的本次公開發(fā)行股票的數(shù)量。
　　　第十條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在招股說明書扉頁載明公司擬發(fā)行新股和公司股東擬公開發(fā)售股份的數(shù)量，并提示股東公開發(fā)售股份所得資金不歸公司所有；在招股說明書披露本次公開發(fā)行的股數(shù)、預(yù)計發(fā)行新股數(shù)量和公司股東公開發(fā)售股份的數(shù)量、發(fā)行費用的分?jǐn)傇瓌t及擬公開發(fā)售股份的股東情況，包括股東名稱、持股數(shù)量及擬公開發(fā)售股份數(shù)量等。
　　　發(fā)行公告應(yīng)該披露公司股東擬公開發(fā)售股份總數(shù)及股東名稱、各自公開發(fā)售股份數(shù)量等情況，并提示投資者關(guān)注公司將不會獲得公司股東公開發(fā)售股份所得資金。
　　　第十一條發(fā)行價格確定后，投資者網(wǎng)上申購前，發(fā)行人、保薦機構(gòu)（主承銷商）應(yīng)當(dāng)披露新發(fā)行股票及公司股東公開發(fā)售股份的具體數(shù)量及擬公開發(fā)售股份的股東名稱及數(shù)量。
　　　第十二條首次公開發(fā)行時，擬公開發(fā)售股份的公司股東屬于下列情形之一的，招股說明書及發(fā)行公告應(yīng)當(dāng)說明并披露此次股東公開發(fā)售股份事項對公司控制權(quán)、治理結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營等產(chǎn)生的影響，提示投資者就上述事項予以關(guān)注：
　　�。ㄒ唬┕究毓晒蓶|；
　　�。ǘ┏止�10%以上的股東；
　　�。ㄈ┍敬喂_發(fā)行前36個月內(nèi)擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員的股東；
　　�。ㄋ模⿲Πl(fā)行人經(jīng)營有重大影響或與發(fā)行人有特殊關(guān)系的其他股東；
　　　（五）上述股東的關(guān)聯(lián)方或一致行動人。
　　　第十三條保薦機構(gòu)、發(fā)行人律師應(yīng)當(dāng)按照執(zhí)業(yè)規(guī)范就公司股東公開發(fā)售股份是否符合法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，是否履行相關(guān)決策或?qū)徟绦�，所公開發(fā)售的股份是否存在權(quán)屬糾紛或存在質(zhì)押、凍結(jié)等依法不得轉(zhuǎn)讓的情況進行充分盡職調(diào)查，并對公司股東公開發(fā)售股份后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)是否發(fā)生重大變化、實際控制人是否發(fā)生變更發(fā)表意見，分析公司股東股份公開發(fā)售事項對公司治理結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生的具體影響。
　　　第十四條公司股東公開發(fā)售股份的登記、結(jié)算等事項應(yīng)當(dāng)符合證券交易所、證券登記結(jié)算公司制訂的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。
　　　第十五條公司股東公開發(fā)售股份應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)定及國家法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定。存在違法違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會依法進行查處；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任。

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