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/國家發(fā)展和改革委員會(2014-5-13)

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事業(yè)單位人事管理條例

國務院

中華人民共和國國務院令

第652號

　　《事業(yè)單位人事管理條例》已經(jīng)2014年2月26日國務院第40次常務會議通過，現(xiàn)予公布，自2014年7月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　總理　李克強
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2014年4月25日

事業(yè)單位人事管理條例

第一章　總　　則

　　第一條　為了規(guī)范事業(yè)單位的人事管理，保障事業(yè)單位工作人員的合法權益，建設高素質的事業(yè)單位工作人員隊伍，促進公共服務發(fā)展，制定本條例。
　　第二條　事業(yè)單位人事管理，堅持黨管干部、黨管人才原則，全面準確貫徹民主、公開、競爭、擇優(yōu)方針。
　　國家對事業(yè)單位工作人員實行分級分類管理。
　　第三條　中央事業(yè)單位人事綜合管理部門負責全國事業(yè)單位人事綜合管理工作。
　　縣級以上地方各級事業(yè)單位人事綜合管理部門負責本轄區(qū)事業(yè)單位人事綜合管理工作。
　　事業(yè)單位主管部門具體負責所屬事業(yè)單位人事管理工作。
　　第四條　事業(yè)單位應當建立健全人事管理制度。
　　事業(yè)單位制定或者修改人事管理制度，應當通過職工代表大會或者其他形式聽取工作人員意見。

第二章　崗位設置

　　第五條　國家建立事業(yè)單位崗位管理制度，明確崗位類別和等級。
　　第六條　事業(yè)單位根據(jù)職責任務和工作需要，按照國家有關規(guī)定設置崗位。
　　崗位應當具有明確的名稱、職責任務、工作標準和任職條件。
　　第七條　事業(yè)單位擬訂崗位設置方案，應當報人事綜合管理部門備案。

第三章　公開招聘和競聘上崗

　　第八條　事業(yè)單位新聘用工作人員，應當面向社會公開招聘。但是，國家政策性安置、按照人事管理權限由上級任命、涉密崗位等人員除外。
　　第九條　事業(yè)單位公開招聘工作人員按照下列程序進行：
　�。ㄒ唬┲贫ü_招聘方案；
　�。ǘ┕颊衅笉徫�、資格條件等招聘信息；
　�。ㄈ⿲彶閼溉藛T資格條件；
　�。ㄋ模┛荚�、考察；
　�。ㄎ澹w檢；
　�。┕緮M聘人員名單；
　�。ㄆ撸┯喠⑵赣煤贤�，辦理聘用手續(xù)。
　　第十條　事業(yè)單位內部產(chǎn)生崗位人選，需要競聘上崗的，按照下列程序進行：
　�。ㄒ唬┲贫ǜ偲干蠉彿桨福�
　�。ǘ┰诒締挝还几偲笉徫弧①Y格條件、聘期等信息；
　�。ㄈ⿲彶楦偲溉藛T資格條件；
　�。ㄋ模┛荚u；
　　（五）在本單位公示擬聘人員名單；
　　（六）辦理聘任手續(xù)。
　　第十一條　事業(yè)單位工作人員可以按照國家有關規(guī)定進行交流。

第四章　聘用合同

　　第十二條　事業(yè)單位與工作人員訂立的聘用合同，期限一般不低于3年。
　　第十三條　初次就業(yè)的工作人員與事業(yè)單位訂立的聘用合同期限3年以上的，試用期為12個月。
　　第十四條　事業(yè)單位工作人員在本單位連續(xù)工作滿10年且距法定退休年齡不足10年，提出訂立聘用至退休的合同的，事業(yè)單位應當與其訂立聘用至退休的合同。
　　第十五條　事業(yè)單位工作人員連續(xù)曠工超過15個工作日，或者1年內累計曠工超過30個工作日的，事業(yè)單位可以解除聘用合同。
　　第十六條　事業(yè)單位工作人員年度考核不合格且不同意調整工作崗位，或者連續(xù)兩年年度考核不合格的，事業(yè)單位提前30日書面通知，可以解除聘用合同。
　　第十七條　事業(yè)單位工作人員提前30日書面通知事業(yè)單位，可以解除聘用合同。但是，雙方對解除聘用合同另有約定的除外。
　　第十八條　事業(yè)單位工作人員受到開除處分的，解除聘用合同。
　　第十九條　自聘用合同依法解除、終止之日起，事業(yè)單位與被解除、終止聘用合同人員的人事關系終止。

第五章　考核和培訓

　　第二十條　事業(yè)單位應當根據(jù)聘用合同規(guī)定的崗位職責任務，全面考核工作人員的表現(xiàn)，重點考核工作績效�？己藨斅犎》⻊諏ο蟮囊庖姾驮u價。
　　第二十一條　考核分為平時考核、年度考核和聘期考核。
　　年度考核的結果可以分為優(yōu)秀、合格、基本合格和不合格等檔次，聘期考核的結果可以分為合格和不合格等檔次。
　　第二十二條　考核結果作為調整事業(yè)單位工作人員崗位、工資以及續(xù)訂聘用合同的依據(jù)。
　　第二十三條　事業(yè)單位應當根據(jù)不同崗位的要求，編制工作人員培訓計劃，對工作人員進行分級分類培訓。
　　工作人員應當按照所在單位的要求，參加崗前培訓、在崗培訓、轉崗培訓和為完成特定任務的專項培訓。
　　第二十四條　培訓經(jīng)費按照國家有關規(guī)定列支。

第六章　獎勵和處分

　　第二十五條　事業(yè)單位工作人員或者集體有下列情形之一的，給予獎勵：
　�。ㄒ唬╅L期服務基層，愛崗敬業(yè)，表現(xiàn)突出的；
　　（二）在執(zhí)行國家重要任務、應對重大突發(fā)事件中表現(xiàn)突出的；
　�。ㄈ┰诠ぷ髦杏兄卮蟀l(fā)明創(chuàng)造、技術革新的；
　�。ㄋ模┰谂囵B(yǎng)人才、傳播先進文化中作出突出貢獻的；
　�。ㄎ澹┯衅渌怀鲐暙I的。
　　第二十六條　獎勵堅持精神獎勵與物質獎勵相結合、以精神獎勵為主的原則。
　　第二十七條　獎勵分為嘉獎、記功、記大功、授予榮譽稱號。
　　第二十八條　事業(yè)單位工作人員有下列行為之一的，給予處分：
　�。ㄒ唬⿹p害國家聲譽和利益的；
　�。ǘ┦殲^職的；
　　（三）利用工作之便謀取不正當利益的；
　　（四）揮霍、浪費國家資財?shù)模?br> 　　（五）嚴重違反職業(yè)道德、社會公德的；
　�。┢渌麌乐剡`反紀律的。
　　第二十九條　處分分為警告、記過、降低崗位等級或者撤職、開除。
　　受處分的期間為：警告，6個月；記過，12個月；降低崗位等級或者撤職，24個月。
　　第三十條　給予工作人員處分，應當事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準確、處理恰當、程序合法、手續(xù)完備。
　　第三十一條　工作人員受開除以外的處分，在受處分期間沒有再發(fā)生違紀行為的，處分期滿后，由處分決定單位解除處分并以書面形式通知本人。

第七章　工資福利和社會保險

　　第三十二條　國家建立激勵與約束相結合的事業(yè)單位工資制度。
　　事業(yè)單位工作人員工資包括基本工資、績效工資和津貼補貼。
　　事業(yè)單位工資分配應當結合不同行業(yè)事業(yè)單位特點，體現(xiàn)崗位職責、工作業(yè)績、實際貢獻等因素。
　　第三十三條　國家建立事業(yè)單位工作人員工資的正常增長機制。
　　事業(yè)單位工作人員的工資水平應當與國民經(jīng)濟發(fā)展相協(xié)調、與社會進步相適應。
　　第三十四條　事業(yè)單位工作人員享受國家規(guī)定的福利待遇。
　　事業(yè)單位執(zhí)行國家規(guī)定的工時制度和休假制度。
　　第三十五條　事業(yè)單位及其工作人員依法參加社會保險，工作人員依法享受社會保險待遇。
　　第三十六條　事業(yè)單位工作人員符合國家規(guī)定退休條件的，應當退休。

第八章　人事爭議處理

　　第三十七條　事業(yè)單位工作人員與所在單位發(fā)生人事爭議的，依照《中華人民共和國勞動爭議調解仲裁法》等有關規(guī)定處理。
　　第三十八條　事業(yè)單位工作人員對涉及本人的考核結果、處分決定等不服的，可以按照國家有關規(guī)定申請復核、提出申訴。
　　第三十九條　負有事業(yè)單位聘用、考核、獎勵、處分、人事爭議處理等職責的人員履行職責，有下列情形之一的，應當回避：
　�。ㄒ唬┡c本人有利害關系的；
　�。ǘ┡c本人近親屬有利害關系的；
　�。ㄈ┢渌赡苡绊懝男新氊煹摹�
　　第四十條　對事業(yè)單位人事管理工作中的違法違紀行為，任何單位或者個人可以向事業(yè)單位人事綜合管理部門、主管部門或者監(jiān)察機關投訴、舉報，有關部門和機關應當及時調查處理。

第九章　法律責任

　　第四十一條　事業(yè)單位違反本條例規(guī)定的，由縣級以上事業(yè)單位人事綜合管理部門或者主管部門責令限期改正；逾期不改正的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。
　　第四十二條　對事業(yè)單位工作人員的人事處理違反本條例規(guī)定給當事人造成名譽損害的，應當賠禮道歉、恢復名譽、消除影響；造成經(jīng)濟損失的，依法給予賠償。
　　第四十三條　事業(yè)單位人事綜合管理部門和主管部門的工作人員在事業(yè)單位人事管理工作中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第十章　附　　則

　　第四十四條　本條例自2014年7月1日起施行。

國務院辦公廳關于支持外貿(mào)穩(wěn)定增長的若干意見

國務院辦公廳

國辦發(fā)〔2014〕19號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：
　　目前外貿(mào)形勢復雜嚴峻，實現(xiàn)全年預期目標需要付出艱苦努力。為支持外貿(mào)穩(wěn)定增長，經(jīng)國務院批準，現(xiàn)提出如下意見：
　　一、著力優(yōu)化外貿(mào)結構
　　（一）進一步加強進口。繼續(xù)深化外貿(mào)管理體制改革，進一步減少自動進口許可貨物種類。加快培育國家進口貿(mào)易促進創(chuàng)新示范區(qū)，充分發(fā)揮進口貿(mào)易集聚區(qū)對擴大進口的示范和帶動作用。積極支持數(shù)字化、智能化等先進技術設備、關鍵零部件進口。擴大國內短缺資源進口，合理增加與群眾生活密切相關、必要的一般消費品進口。結合淘汰落后產(chǎn)能，賦予符合條件的原油加工企業(yè)原油進口和使用資質，擴大原油進口渠道。加快實施自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略。（商務部、發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、財政部、農(nóng)業(yè)部、海關總署、稅務總局、質檢總局負責）
　�。ǘ┍３重浳镔Q(mào)易穩(wěn)定增長。做強一般貿(mào)易，提高一般貿(mào)易在貨物貿(mào)易中的比重，穩(wěn)定傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)品出口，支持擁有知識產(chǎn)權、品牌、營銷網(wǎng)絡、高技術含量、高附加值、高效益的產(chǎn)品出口。提升加工貿(mào)易，修訂加工貿(mào)易禁止類和限制類商品目錄，完善加工貿(mào)易政策，創(chuàng)新加工貿(mào)易模式，加大加工貿(mào)易梯度轉移力度，形成沿海地區(qū)轉型升級、內陸地區(qū)有序承接的新格局。發(fā)展其他貿(mào)易，擴大邊境貿(mào)易。（商務部、海關總署負責）
　�。ㄈ┲С址⻊召Q(mào)易發(fā)展。充分利用現(xiàn)有專項資金政策，加大對服務貿(mào)易發(fā)展的支持。逐步擴大服務進口。結合“營改增”改革范圍的擴大，對服務出口實行零稅率或免稅，鼓勵服務出口。鼓勵政策性金融機構在業(yè)務范圍內加大對服務貿(mào)易扶持力度，支持服務貿(mào)易重點項目建設。建立和完善與服務貿(mào)易特點相適應的口岸通關管理模式。（商務部、財政部、海關總署、稅務總局負責）
　　（四）發(fā)揮“走出去”的貿(mào)易促進作用。加快推進與周邊國家互聯(lián)互通基礎設施建設。推動境外經(jīng)貿(mào)合作區(qū)建設。鼓勵企業(yè)采取綠地投資、企業(yè)并購等方式到境外投資，促進部分產(chǎn)業(yè)向境外轉移。采取綜合措施，支持企業(yè)開展重大項目國際合作和工程承包，帶動中國裝備、材料、產(chǎn)品、標準、技術、服務“走出去”。支持企業(yè)開展境外品牌、技術和生產(chǎn)線等并購，提高國際競爭力。（商務部、發(fā)展改革委負責）
　　二、進一步改善外貿(mào)環(huán)境
　�。ㄎ澹┨岣哔Q(mào)易便利化水平。進一步優(yōu)化監(jiān)管方式方法，提高海關查驗的針對性和有效性，推動區(qū)域性通關一體化試點，推行通關作業(yè)無紙化，加快通關速度。加快電子口岸建設，實行國際貿(mào)易“單一窗口”受理，全面推進“一次申報、一次查驗、一次放行”，實現(xiàn)口岸部門和地方政府信息共享。進一步減少行政審批項目，簡化程序，減少出口商品檢驗的商品種類。整頓和規(guī)范進出口環(huán)節(jié)經(jīng)營性服務和收費，減輕企業(yè)負擔。（商務部、海關總署、質檢總局、財政部、發(fā)展改革委負責）
　�。┮�(guī)范進出口經(jīng)營秩序。充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的預警、組織、協(xié)調作用，加強行業(yè)自律，規(guī)范企業(yè)行為，防止惡性競爭，努力營造國際化、法治化的營商環(huán)境。建立外貿(mào)企業(yè)信用記錄數(shù)據(jù)庫，懲戒失信，打擊欺詐，促進外貿(mào)企業(yè)誠信體系建設。（商務部、發(fā)展改革委負責）
　�。ㄆ撸┘訌娰Q(mào)易摩擦應對。積極支持企業(yè)應對反傾銷、反補貼調查。加強貿(mào)易摩擦應對工作隊伍建設，充分發(fā)揮經(jīng)濟貿(mào)易、國際法律專家的作用。加強貿(mào)易摩擦應對工作總體協(xié)調和部門合作，努力減輕貿(mào)易摩擦對我企業(yè)發(fā)展國際貿(mào)易的消極影響。完善貿(mào)易救濟立法，依法開展貿(mào)易救濟調查。（商務部負責）
　　三、強化政策保障
　�。ò耍┻M一步完善人民幣匯率市場化形成機制。進一步發(fā)揮市場在人民幣匯率形成中的作用，增強人民幣匯率雙向浮動彈性，保持人民幣匯率在合理均衡水平上的基本穩(wěn)定。鼓勵金融機構開發(fā)適應實體經(jīng)濟發(fā)展需要的避險產(chǎn)品，幫助企業(yè)有效規(guī)避匯率風險。（人民銀行負責）
　�。ň牛┩七M跨境貿(mào)易人民幣結算。擴大跨境人民幣結算規(guī)模，加快推進人民幣在跨境貿(mào)易和投資中的使用，推動人民幣對其他貨幣直接交易市場發(fā)展，更好地為跨境貿(mào)易人民幣結算服務。（人民銀行負責）
　�。ㄊ└纳迫谫Y服務。進一步拓寬進出口企業(yè)融資渠道，鼓勵商業(yè)銀行開展進出口信貸業(yè)務。按照風險可控、商業(yè)可持續(xù)原則，積極創(chuàng)新金融產(chǎn)品和服務，繼續(xù)開展出口信用保險保單融資，加大對有訂單、有效益外貿(mào)企業(yè)的金融支持。積極發(fā)展融資租賃。完善中資金融機構全球授信管理，加強與重點行業(yè)出口企業(yè)合作，穩(wěn)步將供應鏈融資延伸到境外。（人民銀行、發(fā)展改革委、財政部、銀監(jiān)會、商務部、外匯局負責）
　�。ㄊ唬┘哟蟪隹谛庞帽ｋU支持。擴大出口信用保險規(guī)模和覆蓋面，加大對品牌產(chǎn)品、服務貿(mào)易、國際營銷網(wǎng)絡和小微企業(yè)的支持力度。鼓勵保險公司擴大短期出口信用保險業(yè)務，進一步增加短期出口信用保險經(jīng)營主體。在風險可控的前提下，對大型成套設備出口融資應保盡保；發(fā)揮外匯儲備委托貸款平臺等作用，采取有效措施降低大型成套設備出口融資成本。（財政部、商務部、外匯局負責）
　�。ㄊ┩晟瞥隹谕硕愓摺＜哟笾醒胴斦䦟Τ隹谕硕愗摀^重地區(qū)的補助力度，進一步加快出口退稅進度，確保及時足額退稅。適時擴大融資租賃貨物出口退稅試點范圍。同時，加大打擊騙退稅力度。（財政部、商務部、發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、海關總署、稅務總局負責）
　　四、增強外貿(mào)企業(yè)競爭力
　　（十三）支持各類外貿(mào)企業(yè)發(fā)展。加快外貿(mào)生產(chǎn)基地建設，推動外貿(mào)發(fā)展方式的轉變。支持外貿(mào)綜合服務企業(yè)發(fā)展，為小微企業(yè)出口提供專業(yè)化服務。支持民營、中小外貿(mào)企業(yè)發(fā)展。引導外貿(mào)企業(yè)結構調整、兼并重組、提質增效，加快形成有核心競爭力的跨國企業(yè)集團。（商務部、工業(yè)和信息化部、發(fā)展改革委、財政部、海關總署、稅務總局、質檢總局、外匯局負責）
　�。ㄊ模﹦�(chuàng)新和完善多種貿(mào)易平臺。加快國際展會、電子商務、內外貿(mào)結合商品市場等貿(mào)易平臺建設。擴大“市場采購”方式試點范圍。出臺跨境電子商務貿(mào)易便利化措施。鼓勵企業(yè)在海外設立批發(fā)展示中心、商品市場、專賣店、“海外倉”等各類國際營銷網(wǎng)絡。（商務部、發(fā)展改革委、財政部、海關總署、稅務總局、質檢總局、外匯局負責）
　　五、加強組織領導
　�。ㄊ澹┻M一步提高認識。外貿(mào)發(fā)展不僅對穩(wěn)增長、保就業(yè)至關重要，而且有利于促進中國經(jīng)濟與世界經(jīng)濟深度融合。各地區(qū)、各部門要全面準確地把握外貿(mào)形勢，兼顧當前和長遠，采取果斷有力措施，激發(fā)市場主體活力，提振外貿(mào)企業(yè)信心，促進進出口平穩(wěn)增長。
　　（十六）抓好政策措施落實。地方各級人民政府、各部門要高度重視外貿(mào)工作，顧全大局，積極作為。堅持深化改革、擴大開放，進一步轉變職能、簡政放權，強化服務意識，提高對外貿(mào)企業(yè)特別是小微企業(yè)的服務水平。地方各級人民政府要根據(jù)形勢需要和本地實際，出臺有針對性的配套措施，形成政策合力。各相關部門要根據(jù)本意見抓緊制定具體工作方案，明確時限要求。商務部要派出工作組，宣講政策，加強指導，督促檢查，確保各項政策措施落實到位。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國務院辦公廳
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2014年5月4日

關于進一步推進證券經(jīng)營機構創(chuàng)新發(fā)展的意見

中國證券監(jiān)督管理委員會

證監(jiān)發(fā)〔2014〕37號

中國證監(jiān)會各派出機構，各交易所，各下屬單位，各協(xié)會，會內各部門：

為貫徹落實《國務院關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號）對提高證券期貨服務業(yè)競爭力，促進中介機構創(chuàng)新發(fā)展的有關要求，證監(jiān)會在廣泛征求意見的基礎上，研究了進一步推進證券經(jīng)營機構創(chuàng)新發(fā)展問題�？偟脑瓌t是，證券經(jīng)營機構創(chuàng)新發(fā)展必須堅持服務實體經(jīng)濟，緊緊圍繞實體經(jīng)濟的現(xiàn)實需求推進業(yè)務和產(chǎn)品創(chuàng)新，支持中小微企業(yè)發(fā)展，提升證券經(jīng)營機構服務實體經(jīng)濟的能力和水平；必須堅持促進現(xiàn)代服務業(yè)發(fā)展，增強證券行業(yè)核心競爭力，推動金融服務協(xié)同發(fā)展，打造功能齊備、分工專業(yè)、服務優(yōu)質的金融服務產(chǎn)業(yè)；必須堅持證券經(jīng)營機構是創(chuàng)新主體，發(fā)揮市場機制作用，尊重證券經(jīng)營機構的首創(chuàng)精神，激發(fā)創(chuàng)新活力，落實創(chuàng)新責任；必須堅持防范系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風險，始終把合規(guī)管理和風險控制貫穿于創(chuàng)新發(fā)展全過程，堅持誠信為本，客戶利益至上，切實維護投資者合法權益�，F(xiàn)就進一步推進證券經(jīng)營機構創(chuàng)新發(fā)展，提出以下意見。

一、建設現(xiàn)代投資銀行

（一）提高綜合金融服務能力。支持證券經(jīng)營機構進一步深化和提升經(jīng)紀、自營、資產(chǎn)管理、承銷與保薦等傳統(tǒng)業(yè)務，積極利用網(wǎng)絡信息技術創(chuàng)新產(chǎn)品、業(yè)務和交易方式，探索新型互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務。鼓勵證券經(jīng)營機構開展管理創(chuàng)新，實施差異化、專業(yè)化、特色化發(fā)展，促進形成具有國際競爭力、品牌影響力和系統(tǒng)重要性的現(xiàn)代投資銀行。

（二）完善基礎功能。支持證券經(jīng)營機構拓展投資融資、銷售交易、資產(chǎn)托管等基礎功能，進行銷售交易類產(chǎn)品創(chuàng)新，滿足客戶對非標準化產(chǎn)品的需求。鼓勵證券經(jīng)營機構為大宗交易、私募產(chǎn)品、場外衍生品等各種金融產(chǎn)品開展做市等交易服務。支持證券經(jīng)營機構開展資產(chǎn)托管業(yè)務。推進統(tǒng)一證券賬戶平臺建設，建立與私募市場、互聯(lián)網(wǎng)證券等業(yè)務相適應的賬戶體系。規(guī)范證券行業(yè)支付系統(tǒng)，研究建設支付平臺。

（三）拓寬融資渠道。支持證券經(jīng)營機構進行股權和債權融資，在境內外發(fā)行上市、在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌，發(fā)行優(yōu)先股、公司債，開展并購重組。鼓勵證券經(jīng)營機構探索新的融資渠道和新型融資工具。支持證券經(jīng)營機構開展收益憑證業(yè)務試點。

（四）發(fā)展跨境業(yè)務。支持證券經(jīng)營機構為境內企業(yè)跨境上市、發(fā)行債券、并購重組提供財務顧問、承銷、托管、結算等中介服務。支持證券經(jīng)營機構“走出去”，在港、澳、臺和其他境外市場通過新設、并購重組等方式設置子公司。支持證券經(jīng)營機構為符合條件的境外企業(yè)在境內發(fā)行人民幣債券提供相關服務，積極參與滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點，并依托上海自貿(mào)區(qū)等經(jīng)濟金融改革試驗區(qū)機制和政策，為境內外個人和機構提供投融資服務。

（五）提升合規(guī)風控水平。優(yōu)化以凈資本及流動性風險防范為核心的證券經(jīng)營機構風險控制指標體系。落實證券經(jīng)營機構自身風險管理責任，完善全面風險管理機制。推進證券經(jīng)營機構全員合規(guī)管理，強化合規(guī)隊伍建設及履職保障。督促證券經(jīng)營機構堅持以客戶利益為中心，嚴守道德底線與職業(yè)底線，履行行業(yè)責任、市場責任與社會責任。

二、支持業(yè)務產(chǎn)品創(chuàng)新

（六）推動資產(chǎn)管理業(yè)務發(fā)展。證券經(jīng)營機構要創(chuàng)新和改進資產(chǎn)管理業(yè)務流程，提升產(chǎn)品銷售、產(chǎn)品設計、投資運作、售后服務等環(huán)節(jié)的專業(yè)水平。符合條件的證券經(jīng)營機構可以開發(fā)跨境跨市場、覆蓋不同資產(chǎn)類別、采取多元化投資策略和差異化收費結構與收費水平的產(chǎn)品。研究建立房地產(chǎn)投資信托基金（REITs）的制度體系及相應的產(chǎn)品運作模式和方案。拓寬集合資產(chǎn)管理計劃投資范圍，允許投資于未通過證券交易所轉讓的股權、債權及其他財產(chǎn)權利。

（七）支持開展固定收益、外匯和大宗商品業(yè)務。加快債券產(chǎn)品創(chuàng)新，完善做市商交易機制。發(fā)展應收賬款、融資租賃債權、基礎設施收益權等資產(chǎn)證券化業(yè)務，積極探索開展信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務。依法開展大宗商品和外匯的期現(xiàn)貨交易。

（八）支持融資類業(yè)務創(chuàng)新。完善融資融券業(yè)務相關規(guī)則，擴大融資融券與轉融通業(yè)務的資金和證券來源。開展約定購回、股票（權）質押回購等融資擔保型業(yè)務創(chuàng)新，擴展約定購回、股票質押回購出資方范圍。

（九）穩(wěn)妥開展衍生品業(yè)務。支持證券經(jīng)營機構參與境內期貨市場交易和信用風險緩釋工具、利率互換、期權等衍生品交易。進一步完善衍生品交易主協(xié)議及相關配套文件。研究衍生品交易的集中結算、交易信息報告等制度。適應資本市場風險管理需要，平穩(wěn)有序發(fā)展相關金融衍生產(chǎn)品。允許符合條件的機構投資者以對沖風險為目的使用期貨衍生品工具。

（十）發(fā)展柜臺業(yè)務。擴大證券經(jīng)營機構柜臺交易業(yè)務試點。加快建設機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)，為機構投資者提供私募業(yè)務項目對接、在線轉讓等各項服務。穩(wěn)步發(fā)展機構間市場，推動互聯(lián)互通。鼓勵證券經(jīng)營機構多方位參與區(qū)域性股權市場。研究建立行業(yè)增信機構，規(guī)范管理融資性擔保機構。

（十一）支持自主創(chuàng)設私募產(chǎn)品。按照分類監(jiān)管的原則，逐步實現(xiàn)對證券經(jīng)營機構自主創(chuàng)設的私募產(chǎn)品實行事后備案。對在證券經(jīng)營機構柜臺市場或在機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)創(chuàng)設的私募產(chǎn)品，直接實行事后備案。支持證券經(jīng)營機構設立并購基金、夾層基金、產(chǎn)業(yè)基金等直投基金。

三、推進監(jiān)管轉型

（十二）轉變監(jiān)管方式。完善監(jiān)管機制，統(tǒng)一監(jiān)管尺度，從重事前審批向加強事中事后監(jiān)管轉變。支持證券經(jīng)營機構依法自主開展業(yè)務和產(chǎn)品創(chuàng)新，自主識別、判斷并承擔創(chuàng)新風險。加強事中監(jiān)管與動態(tài)監(jiān)測監(jiān)控和以風險、問題為導向的現(xiàn)場檢查。強化事后監(jiān)管，加大執(zhí)法力度，完善日常監(jiān)管機構、稽查執(zhí)法部門和自律組織之間的監(jiān)管執(zhí)法聯(lián)動機制。

（十三）深化審批改革。甄別清理證券經(jīng)營機構類審批備案事項。進一步取消調整行政許可審批事項；進一步調整非行政許可審批事項，并逐步予以廢止；除法定行政許可審批事項外，禁止以任何名義或任何方式實施或變相實施行政審批。取消證監(jiān)會系統(tǒng)各單位沒有法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的事前備案、報告事項，確有必要保留的，改為事后備案。所有審批備案事項，都必須公布標準、流程、期限和方式，不公布的不得實施。

（十四）放寬行業(yè)準入。支持民營資本、專業(yè)人員等各類符合條件的市場主體出資設立證券經(jīng)營機構，進一步放寬證券經(jīng)營機構外資準入條件。支持國有證券經(jīng)營機構開展混合所有制改革。支持社會保險基金、企業(yè)年金等長期資金委托專業(yè)機構投資運營或設立專業(yè)證券經(jīng)營機構。支持證券經(jīng)營機構與其他金融機構在風險可控前提下以相互控股、參股的方式探索綜合經(jīng)營，完善“一參一控”政策。

（十五）實施業(yè)務牌照管理。建立公開透明、進退有序的證券期貨業(yè)務牌照管理制度。在推進相關法律法規(guī)修改完善的前提下，支持證券公司、基金管理公司、期貨公司、證券投資咨詢公司等交叉持牌，支持符合條件的其他金融機構在風險隔離的基礎上申請證券業(yè)務牌照。鼓勵符合條件的證券公司申請公募基金管理牌照和托管業(yè)務牌照。適時擴大合資證券公司業(yè)務范圍。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證監(jiān)會

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2014年5月13日

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