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·自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資備案管理辦法（試行）
/商務(wù)部(2015-4-8)

·國務(wù)院關(guān)于印發(fā)中國（廣東）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案的通知
/國務(wù)院(2015-4-8)

·國務(wù)院關(guān)于印發(fā)中國（天津）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案的通知
/國務(wù)院(2015-4-8)

·國務(wù)院關(guān)于印發(fā)中國（福建）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案的通知
/國務(wù)院(2015-4-8)

·國務(wù)院關(guān)于印發(fā)進一步深化中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)改革開放方案
/國務(wù)院(2015-4-8)

·國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負
/國務(wù)院辦公廳(2015-4-8)

·國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資國家安全審查試行辦法
/國務(wù)院辦公廳(2015-4-8)

·關(guān)于地方不動產(chǎn)登記職責(zé)整合的指導(dǎo)意見
/國土資源部中央編辦(2015-4-13)

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國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資國家安全審查試行辦法的通知

國務(wù)院辦公廳

國辦發(fā)〔2015〕24號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)：
　　《自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資國家安全審查試行辦法》已經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國務(wù)院辦公廳
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2015年4月8日

自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資
國家安全審查試行辦法

　　為做好中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)、中國（廣東）自由貿(mào)易試驗區(qū)、中國（天津）自由貿(mào)易試驗區(qū)、中國（福建）自由貿(mào)易試驗區(qū)等自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下統(tǒng)稱自貿(mào)試驗區(qū)）對外開放工作，試點實施與負面清單管理模式相適應(yīng)的外商投資國家安全審查（以下簡稱安全審查）措施，引導(dǎo)外商投資有序發(fā)展，維護國家安全，制定本辦法。
　　一、審查范圍
　　總的原則是，對影響或可能影響國家安全、國家安全保障能力，涉及敏感投資主體、敏感并購對象、敏感行業(yè)、敏感技術(shù)、敏感地域的外商投資進行安全審查。
　　（一）安全審查范圍為：外國投資者在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)投資軍工、軍工配套和其他關(guān)系國防安全的領(lǐng)域，以及重點、敏感軍事設(shè)施周邊地域；外國投資者在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)投資關(guān)系國家安全的重要農(nóng)產(chǎn)品、重要能源和資源、重要基礎(chǔ)設(shè)施、重要運輸服務(wù)、重要文化、重要信息技術(shù)產(chǎn)品和服務(wù)、關(guān)鍵技術(shù)、重大裝備制造等領(lǐng)域，并取得所投資企業(yè)的實際控制權(quán)。
　　（二）外國投資者在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)投資，包括下列情形：
　　1.外國投資者單獨或與其他投資者共同投資新建項目或設(shè)立企業(yè)。
　　2.外國投資者通過并購方式取得已設(shè)立企業(yè)的股權(quán)或資產(chǎn)。
　　3.外國投資者通過協(xié)議控制、代持、信托、再投資、境外交易、租賃、認購可轉(zhuǎn)換債券等方式投資。
　�。ㄈ┩鈬顿Y者取得所投資企業(yè)的實際控制權(quán)，包括下列情形：
　　1.外國投資者及其關(guān)聯(lián)投資者持有企業(yè)股份總額在50%以上。
　　2.數(shù)個外國投資者持有企業(yè)股份總額合計在50%以上。
　　3.外國投資者及其關(guān)聯(lián)投資者、數(shù)個外國投資者持有企業(yè)股份總額不超過50%，但所享有的表決權(quán)已足以對股東會或股東大會、董事會的決議產(chǎn)生重大影響。
　　4.其他導(dǎo)致外國投資者對企業(yè)的經(jīng)營決策、人事、財務(wù)、技術(shù)等產(chǎn)生重大影響的情形。
　　二、審查內(nèi)容
　�。ㄒ唬┩馍掏顿Y對國防安全，包括對國防需要的國內(nèi)產(chǎn)品生產(chǎn)能力、國內(nèi)服務(wù)提供能力和有關(guān)設(shè)施的影響。
　�。ǘ┩馍掏顿Y對國家經(jīng)濟穩(wěn)定運行的影響。
　�。ㄈ┩馍掏顿Y對社會基本生活秩序的影響。
　�。ㄋ模┩馍掏顿Y對國家文化安全、公共道德的影響。
　　（五）外商投資對國家網(wǎng)絡(luò)安全的影響。
　�。┩馍掏顿Y對涉及國家安全關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)能力的影響。
　　三、安全審查工作機制和程序
　�。ㄒ唬┳再Q(mào)試驗區(qū)外商投資安全審查工作，由外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查部際聯(lián)席會議(以下簡稱聯(lián)席會議)具體承擔(dān)。在聯(lián)席會議機制下，國家發(fā)展改革委、商務(wù)部根據(jù)外商投資涉及的領(lǐng)域，會同相關(guān)部門開展安全審查。
　�。ǘ┳再Q(mào)試驗區(qū)安全審查程序依照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》（國辦發(fā)〔2011〕6號）第四條辦理。
　　（三）對影響或可能影響國家安全，但通過附加條件能夠消除影響的投資，聯(lián)席會議可要求外國投資者出具修改投資方案的書面承諾。外國投資者出具書面承諾后，聯(lián)席會議可作出附加條件的審查意見。
　�。ㄋ模┳再Q(mào)試驗區(qū)管理機構(gòu)在辦理職能范圍內(nèi)外商投資備案、核準(zhǔn)或?qū)徍耸掷m(xù)時，對屬于安全審查范圍的外商投資，應(yīng)及時告知外國投資者提出安全審查申請，并暫停辦理相關(guān)手續(xù)。
　�。ㄎ澹┥虅�(wù)部將聯(lián)席會議審查意見書面通知外國投資者的同時，通知自貿(mào)試驗區(qū)管理機構(gòu)。對不影響國家安全或附加條件后不影響國家安全的外商投資，自貿(mào)試驗區(qū)管理機構(gòu)繼續(xù)辦理相關(guān)手續(xù)。
　　（六）自貿(mào)試驗區(qū)管理機構(gòu)應(yīng)做好外商投資監(jiān)管工作。如發(fā)現(xiàn)外國投資者提供虛假信息、遺漏實質(zhì)信息、通過安全審查后變更投資活動或違背附加條件，對國家安全造成或可能造成重大影響的，即使外商投資安全審查已結(jié)束或投資已實施，自貿(mào)試驗區(qū)管理機構(gòu)應(yīng)向國家發(fā)展改革委和商務(wù)部報告。
　�。ㄆ撸﹪野l(fā)展改革委、商務(wù)部與自貿(mào)試驗區(qū)管理機構(gòu)通過信息化手段，在信息共享、實時監(jiān)測、動態(tài)管理和定期核查等方面形成聯(lián)動機制。
　　四、其他規(guī)定
　　（一）外商投資股權(quán)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、投資性公司在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)投資，適用本辦法。
　�。ǘ┩馍掏顿Y金融領(lǐng)域的安全審查另行規(guī)定。
　　（三）香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)的投資者進行投資，參照本辦法的規(guī)定執(zhí)行。
　�。ㄋ模┍巨k法由國家發(fā)展改革委、商務(wù)部負責(zé)解釋。
　　（五）本辦法自印發(fā)之日起30日后實施。

國務(wù)院關(guān)于印發(fā)進一步深化中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)改革開放方案的通知

國務(wù)院

國發(fā)〔2015〕21號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)：
　　國務(wù)院批準(zhǔn)《進一步深化中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)改革開放方案》（以下簡稱《方案》），現(xiàn)予印發(fā)。
　　一、進一步深化中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下簡稱自貿(mào)試驗區(qū)）改革開放，是黨中央、國務(wù)院作出的重大決策，是在新形勢下為全面深化改革和擴大開放探索新途徑、積累新經(jīng)驗的重要舉措，對加快政府職能轉(zhuǎn)變、積極探索管理模式創(chuàng)新、促進貿(mào)易和投資便利化、形成深化改革新動力、擴大開放新優(yōu)勢，具有重要意義。
　　二、擴展區(qū)域后的自貿(mào)試驗區(qū)要當(dāng)好改革開放排頭兵、創(chuàng)新發(fā)展先行者，繼續(xù)以制度創(chuàng)新為核心，貫徹長江經(jīng)濟帶發(fā)展等國家戰(zhàn)略，在構(gòu)建開放型經(jīng)濟新體制、探索區(qū)域經(jīng)濟合作新模式、建設(shè)法治化營商環(huán)境等方面，率先挖掘改革潛力，破解改革難題。要積極探索外商投資準(zhǔn)入前國民待遇加負面清單管理模式，深化行政管理體制改革，提升事中事后監(jiān)管能力和水平。
　　三、上海市人民政府和有關(guān)部門要解放思想、改革創(chuàng)新，大膽實踐、積極探索，統(tǒng)籌謀劃、加強協(xié)調(diào)，支持自貿(mào)試驗區(qū)先行先試。要加強組織領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任主體，精心組織好《方案》實施工作，有效防控各類風(fēng)險。要及時總結(jié)評估試點實施效果，形成可復(fù)制可推廣的改革經(jīng)驗，更好地發(fā)揮示范引領(lǐng)、服務(wù)全國的積極作用。
　　四、根據(jù)《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于授權(quán)國務(wù)院在中國（廣東）自由貿(mào)易試驗區(qū)、中國（天津）自由貿(mào)易試驗區(qū)、中國（福建）自由貿(mào)易試驗區(qū)以及中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)擴展區(qū)域暫時調(diào)整有關(guān)法律規(guī)定的行政審批的決定》，相應(yīng)暫時調(diào)整有關(guān)行政法規(guī)和國務(wù)院文件的部分規(guī)定。具體由國務(wù)院另行印發(fā)。
　　五、《方案》實施中的重大問題，上海市人民政府要及時向國務(wù)院請示報告。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國務(wù)院
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2015年4月8日

　�。ù思_發(fā)布）

進一步深化中國（上海）
自由貿(mào)易試驗區(qū)改革開放方案

　　中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下簡稱自貿(mào)試驗區(qū)）運行以來，圍繞加快政府職能轉(zhuǎn)變，推動體制機制創(chuàng)新，營造國際化、市場化、法治化營商環(huán)境等積極探索，取得了重要階段性成果。為貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于進一步深化自貿(mào)試驗區(qū)改革開放的要求，深入推進《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》確定的各項任務(wù)，制定本方案。
　　一、總體要求
　�。ㄒ唬┲笇�(dǎo)思想。
　　全面貫徹落實黨的十八大和十八屆二中、三中、四中全會精神，按照黨中央、國務(wù)院決策部署，緊緊圍繞國家戰(zhàn)略，進一步解放思想，堅持先行先試，把制度創(chuàng)新作為核心任務(wù)，把防控風(fēng)險作為重要底線，把企業(yè)作為重要主體，以開放促改革、促發(fā)展，加快政府職能轉(zhuǎn)變，在更廣領(lǐng)域和更大空間積極探索以制度創(chuàng)新推動全面深化改革的新路徑，率先建立符合國際化、市場化、法治化要求的投資和貿(mào)易規(guī)則體系，使自貿(mào)試驗區(qū)成為我國進一步融入經(jīng)濟全球化的重要載體，推動“一帶一路”建設(shè)和長江經(jīng)濟帶發(fā)展，做好可復(fù)制可推廣經(jīng)驗總結(jié)推廣，更好地發(fā)揮示范引領(lǐng)、服務(wù)全國的積極作用。
　�。ǘ┌l(fā)展目標(biāo)。
　　按照黨中央、國務(wù)院對自貿(mào)試驗區(qū)“繼續(xù)積極大膽闖、大膽試、自主改”、“探索不停步、深耕試驗區(qū)”的要求，深化完善以負面清單管理為核心的投資管理制度、以貿(mào)易便利化為重點的貿(mào)易監(jiān)管制度、以資本項目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開放為目標(biāo)的金融創(chuàng)新制度、以政府職能轉(zhuǎn)變?yōu)楹诵牡氖轮惺潞蟊O(jiān)管制度，形成與國際投資貿(mào)易通行規(guī)則相銜接的制度創(chuàng)新體系，充分發(fā)揮金融貿(mào)易、先進制造、科技創(chuàng)新等重點功能承載區(qū)的輻射帶動作用，力爭建設(shè)成為開放度最高的投資貿(mào)易便利、貨幣兌換自由、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的自由貿(mào)易園區(qū)。
　�。ㄈ⿲嵤┓秶�。
　　自貿(mào)試驗區(qū)的實施范圍120.72平方公里，涵蓋上海外高橋保稅區(qū)、上海外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)、上海浦東機場綜合保稅區(qū)4個海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域（28.78平方公里）以及陸家嘴金融片區(qū)（34.26平方公里）、金橋開發(fā)片區(qū)（20.48平方公里）、張江高科技片區(qū)（37.2平方公里）。
　　自貿(mào)試驗區(qū)土地開發(fā)利用須遵守土地利用法律法規(guī)。浦東新區(qū)要加大自主改革力度，加快政府職能轉(zhuǎn)變，加強事中事后監(jiān)管等管理模式創(chuàng)新，加強與上海國際經(jīng)濟、金融、貿(mào)易、航運中心建設(shè)的聯(lián)動機制。
　　二、主要任務(wù)和措施
　　（一）加快政府職能轉(zhuǎn)變。
　　1.完善負面清單管理模式。推動負面清單制度成為市場準(zhǔn)入管理的主要方式，轉(zhuǎn)變以行政審批為主的行政管理方式，制定發(fā)布政府權(quán)力清單和責(zé)任清單，進一步厘清政府和市場的關(guān)系。強化事中事后監(jiān)管，推進監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制度建設(shè)，加快形成行政監(jiān)管、行業(yè)自律、社會監(jiān)督、公眾參與的綜合監(jiān)管體系。
　　2.加強社會信用體系應(yīng)用。完善公共信用信息目錄和公共信用信息應(yīng)用清單，在市場監(jiān)管、城市管理、社會治理、公共服務(wù)、產(chǎn)業(yè)促進等方面，擴大信用信息和信用產(chǎn)品應(yīng)用，強化政府信用信息公開，探索建立采信第三方信用產(chǎn)品和服務(wù)的制度安排。支持信用產(chǎn)品開發(fā)，促進征信市場發(fā)展。
　　3.加強信息共享和服務(wù)平臺應(yīng)用。加快以大數(shù)據(jù)中心和信息交換樞紐為主要功能的信息共享和服務(wù)平臺建設(shè)，擴大部門間信息交換和應(yīng)用領(lǐng)域，逐步統(tǒng)一信息標(biāo)準(zhǔn)，加強信息安全保障，推進部門協(xié)同管理，為加強事中事后監(jiān)管提供支撐。
　　4.健全綜合執(zhí)法體系。明確執(zhí)法主體以及相對統(tǒng)一的執(zhí)法程序和文書，建立聯(lián)動聯(lián)勤平臺，完善網(wǎng)上執(zhí)法辦案系統(tǒng)。健全城市管理、市場監(jiān)督等綜合執(zhí)法體系，建立信息共享、資源整合、執(zhí)法聯(lián)動、措施協(xié)同的監(jiān)管工作機制。
　　5.健全社會力量參與市場監(jiān)督制度。通過扶持引導(dǎo)、購買服務(wù)、制定標(biāo)準(zhǔn)等制度安排，支持行業(yè)協(xié)會和專業(yè)服務(wù)機構(gòu)參與市場監(jiān)督。探索引入第三方專業(yè)機構(gòu)參與企業(yè)信息審查等事項，建立社會組織與企業(yè)、行業(yè)之間的服務(wù)對接機制。充分發(fā)揮自貿(mào)試驗區(qū)社會參與委員會作用，推動行業(yè)組織誠信自律。試點擴大涉外民辦非企業(yè)單位登記范圍。支持全國性、區(qū)域性行業(yè)協(xié)會入駐，探索引入競爭機制，在規(guī)模較大、交叉的行業(yè)以及新興業(yè)態(tài)中試行“一業(yè)多會、適度競爭”。
　　6.完善企業(yè)年度報告公示和經(jīng)營異常名錄制度。根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》，完善企業(yè)年度報告公示實施辦法。采取書面檢查、實地核查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、大數(shù)據(jù)比對等方式，對自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)企業(yè)年報公示信息進行抽查，依法將抽查結(jié)果通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示，營造企業(yè)自律環(huán)境。
　　7.健全國家安全審查和反壟斷審查協(xié)助工作機制。建立地方參與國家安全審查和反壟斷審查的長效機制，配合國家有關(guān)部門做好相關(guān)工作。在地方事權(quán)范圍內(nèi)，加強相關(guān)部門協(xié)作，實現(xiàn)信息互通、協(xié)同研判、執(zhí)法協(xié)助，進一步發(fā)揮自貿(mào)試驗區(qū)在國家安全審查和反壟斷審查工作中的建議申報、調(diào)查配合、信息共享等方面的協(xié)助作用。
　　8.推動產(chǎn)業(yè)預(yù)警制度創(chuàng)新。配合國家有關(guān)部門試點建立與開放市場環(huán)境相匹配的產(chǎn)業(yè)預(yù)警體系，及時發(fā)布產(chǎn)業(yè)預(yù)警信息。上海市人民政府可選擇重點敏感產(chǎn)業(yè)，通過實施技術(shù)指導(dǎo)、員工培訓(xùn)等政策，幫助企業(yè)克服貿(mào)易中遇到的困難，促進產(chǎn)業(yè)升級。
　　9.推動信息公開制度創(chuàng)新。提高行政透明度，主動公開自貿(mào)試驗區(qū)相關(guān)政策內(nèi)容、管理規(guī)定、辦事程序等信息，方便企業(yè)查詢。對涉及自貿(mào)試驗區(qū)的地方政府規(guī)章和規(guī)范性文件，主動公開草案內(nèi)容，接受公眾評論，并在公布和實施之間預(yù)留合理期限。實施投資者可以提請上海市人民政府對自貿(mào)試驗區(qū)管理委員會制定的規(guī)范性文件進行審查的制度。
　　10.推動公平競爭制度創(chuàng)新。嚴格環(huán)境保護執(zhí)法，建立環(huán)境違法法人“黑名單”制度。加大宣傳培訓(xùn)力度，引導(dǎo)自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)企業(yè)申請環(huán)境能源管理體系認證和推進自評價工作，建立長效跟蹤評價機制。
　　11.推動權(quán)益保護制度創(chuàng)新。完善專利、商標(biāo)、版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)行政管理和執(zhí)法體制機制，完善司法保護、行政監(jiān)管、仲裁、第三方調(diào)解等知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機制，完善知識產(chǎn)權(quán)工作社會參與機制。優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展環(huán)境，集聚國際知識產(chǎn)權(quán)資源，推進上海亞太知識產(chǎn)權(quán)中心建設(shè)。進一步對接國際商事爭議解決規(guī)則，優(yōu)化自貿(mào)試驗區(qū)仲裁規(guī)則，支持國際知名商事爭議解決機構(gòu)入駐，提高商事糾紛仲裁國際化程度。探索建立全國性的自貿(mào)試驗區(qū)仲裁法律服務(wù)聯(lián)盟和亞太仲裁機構(gòu)交流合作機制，加快打造面向全球的亞太仲裁中心。
　　12.深化科技創(chuàng)新體制機制改革。充分發(fā)揮自貿(mào)試驗區(qū)和國家自主創(chuàng)新示范區(qū)政策疊加優(yōu)勢，全面推進知識產(chǎn)權(quán)、科研院所、高等教育、人才流動、國際合作等領(lǐng)域體制機制改革，建立積極靈活的創(chuàng)新人才發(fā)展制度，健全企業(yè)主體創(chuàng)新投入制度，建立健全財政資金支持形成的知識產(chǎn)權(quán)處置和收益機制，建立專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展工作機制，構(gòu)建市場導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化制度，完善符合創(chuàng)新規(guī)律的政府管理制度，推動形成創(chuàng)新要素自由流動的開放合作新局面，在投貸聯(lián)動金融服務(wù)模式創(chuàng)新、技術(shù)類無形資產(chǎn)入股、發(fā)展新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)組織等方面加大探索力度，加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心。
　�。ǘ┥罨c擴大開放相適應(yīng)的投資管理制度創(chuàng)新。
　　13.進一步擴大服務(wù)業(yè)和制造業(yè)等領(lǐng)域開放。探索實施自貿(mào)試驗區(qū)外商投資負面清單制度，減少和取消對外商投資準(zhǔn)入限制，提高開放度和透明度。自貿(mào)試驗區(qū)已試點的對外開放措施適用于陸家嘴金融片區(qū)、金橋開發(fā)片區(qū)和張江高科技片區(qū)。根據(jù)國家對外開放戰(zhàn)略要求，在服務(wù)業(yè)和先進制造業(yè)等領(lǐng)域進一步擴大開放。在嚴格遵照全國人民代表大會常務(wù)委員會授權(quán)的前提下，自貿(mào)試驗區(qū)部分對外開放措施和事中事后監(jiān)管措施輻射到整個浦東新區(qū)，涉及調(diào)整行政法規(guī)、國務(wù)院文件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的部門規(guī)章的部分規(guī)定的，按規(guī)定程序辦理。
　　14.推進外商投資和境外投資管理制度改革。對外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負面清單）之外領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致原則，外商投資項目實行備案制（國務(wù)院規(guī)定對國內(nèi)投資項目保留核準(zhǔn)的除外）；根據(jù)全國人民代表大會常務(wù)委員會授權(quán)，將外商投資企業(yè)設(shè)立、變更及合同章程審批改為備案管理,備案后按國家有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。對境外投資項目和境外投資開辦企業(yè)實行以備案制為主的管理方式，建立完善境外投資服務(wù)促進平臺。試點建立境外融資與跨境資金流動宏觀審慎管理政策框架，支持企業(yè)開展國際商業(yè)貸款等各類境外融資活動。統(tǒng)一內(nèi)外資企業(yè)外債政策，建立健全外債宏觀審慎管理制度。
　　15.深化商事登記制度改革。探索企業(yè)登記住所、企業(yè)名稱、經(jīng)營范圍登記等改革，開展集中登記試點。推進“先照后證”改革。探索許可證清單管理模式。簡化和完善企業(yè)注銷流程，試行對個體工商戶、未開業(yè)企業(yè)、無債權(quán)債務(wù)企業(yè)實行簡易注銷程序。
　　16.完善企業(yè)準(zhǔn)入“單一窗口”制度。加快企業(yè)準(zhǔn)入“單一窗口”從企業(yè)設(shè)立向企業(yè)工商變更、統(tǒng)計登記、報關(guān)報檢單位備案登記等環(huán)節(jié)拓展，逐步擴大“單一窗口”受理事項范圍。探索開展電子營業(yè)執(zhí)照和企業(yè)登記全程電子化試點工作。探索實行工商營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證“多證聯(lián)辦”或“三證合一”登記制度。
　�。ㄈ┓e極推進貿(mào)易監(jiān)管制度創(chuàng)新。
　　17.在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域深化“一線放開”、“二線安全高效管住”貿(mào)易便利化改革。推進海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域整合優(yōu)化，完善功能。加快形成貿(mào)易便利化創(chuàng)新舉措的制度規(guī)范，覆蓋到所有符合條件的企業(yè)。加強口岸監(jiān)管部門聯(lián)動，規(guī)范并公布通關(guān)作業(yè)時限。鼓勵企業(yè)參與“自主報稅、自助通關(guān)、自動審放、重點稽核”等監(jiān)管制度創(chuàng)新試點。
　　18.推進國際貿(mào)易“單一窗口”建設(shè)。完善國際貿(mào)易“單一窗口”的貨物進出口和運輸工具進出境的應(yīng)用功能，進一步優(yōu)化口岸監(jiān)管執(zhí)法流程和通關(guān)流程，實現(xiàn)貿(mào)易許可、支付結(jié)算、資質(zhì)登記等平臺功能，將涉及貿(mào)易監(jiān)管的部門逐步納入“單一窗口”管理平臺。探索長三角區(qū)域國際貿(mào)易“單一窗口”建設(shè)，推動長江經(jīng)濟帶通關(guān)一體化。
　　19.統(tǒng)籌研究推進貨物狀態(tài)分類監(jiān)管試點。按照管得住、成本和風(fēng)險可控原則，規(guī)范政策，創(chuàng)新監(jiān)管模式，在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域統(tǒng)籌研究推進貨物狀態(tài)分類監(jiān)管試點。
　　20.推動貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級。推進亞太示范電子口岸網(wǎng)絡(luò)建設(shè)。加快推進大宗商品現(xiàn)貨市場和資源配置平臺建設(shè)，強化監(jiān)管、創(chuàng)新制度、探索經(jīng)驗。深化貿(mào)易平臺功能，依法合規(guī)開展文化版權(quán)交易、藝術(shù)品交易、印刷品對外加工等貿(mào)易，大力發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)服務(wù)業(yè)。推動生物醫(yī)藥、軟件信息等新興服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易發(fā)展。按照公平競爭原則，開展跨境電子商務(wù)業(yè)務(wù)，促進上海跨境電子商務(wù)公共服務(wù)平臺與境內(nèi)外各類企業(yè)直接對接。統(tǒng)一內(nèi)外資融資租賃企業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、審批流程和事中事后監(jiān)管制度。探索融資租賃物登記制度，在符合國家規(guī)定前提下開展租賃資產(chǎn)交易。探索適合保理業(yè)務(wù)發(fā)展的境外融資管理新模式。穩(wěn)妥推進外商投資典當(dāng)行試點。
　　21.完善具有國際競爭力的航運發(fā)展制度和運作模式。建設(shè)具有較強服務(wù)功能和輻射能力的上海國際航運中心，不斷提高全球航運資源配置能力。加快國際船舶登記制度創(chuàng)新，充分利用現(xiàn)有中資“方便旗”船稅收優(yōu)惠政策，促進符合條件的船舶在上海落戶登記。擴大國際中轉(zhuǎn)集拼業(yè)務(wù)，拓展海運國際中轉(zhuǎn)集拼業(yè)務(wù)試點范圍，打造具有國際競爭力的拆、拼箱運作環(huán)境，實現(xiàn)洋山保稅港區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)集裝箱國際中轉(zhuǎn)集拼業(yè)務(wù)規(guī)�；\作；拓展浦東機場貨郵中轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)，增加國際中轉(zhuǎn)集拼航線和試點企業(yè)，在完善總運單拆分國際中轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上，拓展分運單集拼國際中轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)。優(yōu)化沿海捎帶業(yè)務(wù)監(jiān)管模式，提高中資非五星旗船沿海捎帶業(yè)務(wù)通關(guān)效率。推動與旅游業(yè)相關(guān)的郵輪、游艇等旅游運輸工具出行便利化。在符合國家規(guī)定前提下，發(fā)展航運運價衍生品交易業(yè)務(wù)。深化多港區(qū)聯(lián)動機制，推進外高橋港、洋山深水港、浦東空港國際樞紐港聯(lián)動發(fā)展。符合條件的地區(qū)可按規(guī)定申請實施境外旅客購物離境退稅政策。
　　（四）深入推進金融制度創(chuàng)新。
　　22.加大金融創(chuàng)新開放力度，加強與上海國際金融中心建設(shè)的聯(lián)動。具體方案由人民銀行會同有關(guān)部門和上海市人民政府另行報批。
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　　23.健全法制保障體系。全國人民代表大會常務(wù)委員會已經(jīng)授權(quán)國務(wù)院，在自貿(mào)試驗區(qū)擴展區(qū)域暫時調(diào)整《中華人民共和國外資企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》和《中華人民共和國臺灣同胞投資保護法》規(guī)定的有關(guān)行政審批；擴展區(qū)域涉及《國務(wù)院關(guān)于在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)內(nèi)暫時調(diào)整有關(guān)行政法規(guī)和國務(wù)院文件規(guī)定的行政審批或者準(zhǔn)入特別管理措施的決定》（國發(fā)〔2013〕51號）和《國務(wù)院關(guān)于在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)內(nèi)暫時調(diào)整實施有關(guān)行政法規(guī)和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的部門規(guī)章規(guī)定的準(zhǔn)入特別管理措施的決定》（國發(fā)〔2014〕38號）暫時調(diào)整實施有關(guān)行政法規(guī)、國務(wù)院文件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的部門規(guī)章的部分規(guī)定的，按規(guī)定程序辦理；自貿(mào)試驗區(qū)需要暫時調(diào)整實施其他有關(guān)行政法規(guī)、國務(wù)院文件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的部門規(guī)章的部分規(guī)定的，按規(guī)定程序辦理。加強地方立法，對試點成熟的改革事項，適時將相關(guān)規(guī)范性文件上升為地方性法規(guī)和規(guī)章。建立自貿(mào)試驗區(qū)綜合法律服務(wù)窗口等司法保障和服務(wù)體系。
　　24.探索適應(yīng)企業(yè)國際化發(fā)展需要的創(chuàng)新人才服務(wù)體系和國際人才流動通行制度。完善創(chuàng)新人才集聚和培育機制，支持中外合作人才培訓(xùn)項目發(fā)展，加大對海外人才服務(wù)力度，提高境內(nèi)外人員出入境、外籍人員簽證和居留、就業(yè)許可、駕照申領(lǐng)等事項辦理的便利化程度。
　　25.研究完善促進投資和貿(mào)易的稅收政策。自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域?qū)嵤┓秶投愂照哌m用范圍維持不變。在符合稅制改革方向和國際慣例，以及不導(dǎo)致利潤轉(zhuǎn)移和稅基侵蝕前提下，調(diào)整完善對外投資所得抵免方式；研究完善適用于境外股權(quán)投資和離岸業(yè)務(wù)的稅收制度。
　　三、扎實做好組織實施
　　在國務(wù)院的領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)下，由上海市根據(jù)自貿(mào)試驗區(qū)的目標(biāo)定位和先行先試任務(wù)，精心組織實施，調(diào)整完善管理體制和工作機制，形成可操作的具體計劃。對出現(xiàn)的新情況、新問題，認真研究，及時調(diào)整試點內(nèi)容和政策措施，重大事項及時向國務(wù)院請示報告。各有關(guān)部門要繼續(xù)給予大力支持，加強指導(dǎo)和服務(wù)，共同推進相關(guān)體制機制創(chuàng)新，把自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)好、管理好。

自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資備案管理辦法（試行）

商務(wù)部

　　為進一步擴大對外開放，推進外商投資管理制度改革，在自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下稱自貿(mào)試驗區(qū)）營造國際化、法治化、市場化的營商環(huán)境，經(jīng)全國人大常委會授權(quán)，國務(wù)院決定在自貿(mào)試驗區(qū)對外商投資實行準(zhǔn)入前國民待遇加負面清單的管理模式。為落實改革外商投資管理模式的相關(guān)要求，規(guī)范自貿(mào)試驗區(qū)外商投資備案管理工作，現(xiàn)公布《自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資備案管理辦法（試行）》，自發(fā)布之日起30日后實施。

商務(wù)部
2015年4月8日

自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資備案管理辦法（試行）

　　第一條為進一步擴大對外開放，推進外商投資管理制度改革，在中國（廣東）自由貿(mào)易試驗區(qū)、中國（天津）自由貿(mào)易試驗區(qū)、中國（福建）自由貿(mào)易試驗區(qū)、中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下簡稱自貿(mào)試驗區(qū)）營造國際化、法治化、市場化的營商環(huán)境，根據(jù)《全國人大常委會關(guān)于授權(quán)國務(wù)院在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)暫時調(diào)整有關(guān)法律規(guī)定的行政審批的決定》、《全國人大常委會關(guān)于授權(quán)國務(wù)院在中國（廣東）、中國（天津）、中國（福建）自由貿(mào)易試驗區(qū)以及中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)擴展區(qū)域暫時調(diào)整有關(guān)法律規(guī)定的行政審批的決定》、相關(guān)法律、行政法規(guī)及國務(wù)院決定，制定本辦法。

　　第二條外國投資者在自貿(mào)試驗區(qū)投資《自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負面清單）》以外領(lǐng)域，外商投資企業(yè)設(shè)立、變更（以下統(tǒng)稱投資實施）及合同章程備案，適用本辦法。法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　投資實施的時間對外商投資企業(yè)設(shè)立而言，為企業(yè)營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)時間；對外商投資企業(yè)變更而言，涉及換發(fā)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照的，投資實施時間為企業(yè)營業(yè)執(zhí)照換發(fā)時間，不涉及換發(fā)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照的，投資實施時間為變更事項發(fā)生時間。

　　第三條自貿(mào)試驗區(qū)管理機構(gòu)（以下簡稱備案機構(gòu)）負責(zé)自貿(mào)試驗區(qū)外商投資事項的備案管理。

　　備案機構(gòu)通過商務(wù)部外商（港澳臺僑）投資備案信息系統(tǒng)（以下簡稱備案系統(tǒng)），開展自貿(mào)試驗區(qū)外商投資事項的備案工作。

　　第四條外國投資者在自貿(mào)試驗區(qū)投資設(shè)立企業(yè)，屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，外國投資者在取得企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)通知書后，可在投資實施前，或投資實施之日起30日內(nèi)，登錄自貿(mào)試驗區(qū)一口受理平臺（以下簡稱受理平臺），在線填報和提交《自貿(mào)試驗區(qū)外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報表》（以下簡稱《設(shè)立申報表》）。

　　第五條屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的外商投資企業(yè)，發(fā)生以下變更事項的，可在投資實施前，或投資實施之日起30日內(nèi)，在線填報和提交《自貿(mào)試驗區(qū)外商投資企業(yè)變更事項備案申報表》）（以下簡稱《變更申報表》），辦理變更備案手續(xù)：

　�。ㄒ唬� 投資總額變更；
　�。ǘ� 注冊資本變更；
　�。ㄈ� 股權(quán)、合作權(quán)益變更或轉(zhuǎn)讓；
　　（四）股權(quán)質(zhì)押；
　�。ㄎ澹� 合并、分立；
　�。� 經(jīng)營范圍變更；
　�。ㄆ撸� 經(jīng)營期限變更；
　�。ò耍� 提前終止；
　�。ň牛� 出資方式、出資期限變更；
　�。ㄊ� 中外合作企業(yè)外國合作者先行回收投資；
　�。ㄊ唬┢髽I(yè)名稱變更；
　�。ㄊ┳缘刂纷兏�。

　　其中，依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公告的，應(yīng)當(dāng)在辦理變更備案手續(xù)時說明依法辦理公告手續(xù)情況。

　　第六條備案管理的外商投資企業(yè)發(fā)生需審批的變更事項，應(yīng)按照外商投資管理的相關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)。

　　第七條自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)于本辦法實施前已設(shè)立的外商投資企業(yè)發(fā)生變更，或自貿(mào)試驗區(qū)外的外商投資企業(yè)遷入，且屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，應(yīng)辦理變更備案手續(xù)，并繳銷《外商（港澳臺僑）投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》。

　　第八條外國投資者或外商投資企業(yè)在提交《設(shè)立申報表》或《變更申報表》時承諾，申報內(nèi)容真實、完整、有效，申報的投資事項符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

　　第九條外國投資者或外商投資企業(yè)在線提交《設(shè)立申報表》或《變更申報表》后，備案機構(gòu)對申報事項是否屬于備案范圍進行甄別。屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，備案機構(gòu)應(yīng)在3個工作日內(nèi)完成備案，通知外國投資者或外商投資企業(yè)。不屬于備案范圍的，通知外國投資者或外商投資企業(yè)按有關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)。

　　第十條備案機構(gòu)應(yīng)即時在備案系統(tǒng)發(fā)布備案結(jié)果，并向受理平臺共享備案結(jié)果信息。

　　第十一條收到備案完成通知后，外國投資者或外商投資企業(yè)可向備案機構(gòu)領(lǐng)取《外商投資企業(yè)備案證明》（以下簡稱《備案證明》）。領(lǐng)取時需提交以下文件：

　�。ㄒ唬┢髽I(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書（復(fù)印件）；

　　（二）外國投資者或其授權(quán)代表簽章的《設(shè)立申報表》，或外商投資企業(yè)或其授權(quán)代表簽章的《變更申報表》；

　　（三）外國投資者、實際控制人主體資格證明或身份證明（復(fù)印件）。

　　第十二條自貿(mào)試驗區(qū)外商投資企業(yè)應(yīng)在每年6月30日前登錄備案系統(tǒng)，填報《外商投資企業(yè)投資經(jīng)營情況年度報告表》。

　　第十三條備案機構(gòu)對自貿(mào)試驗區(qū)外國投資者及外商投資企業(yè)遵守外商投資法律法規(guī)規(guī)定情況實施監(jiān)督檢查。

備案機構(gòu)可采取定期抽查、根據(jù)舉報進行檢查、根據(jù)有關(guān)部門或司法機關(guān)的建議和反映進行檢查，以及依法定職權(quán)啟動檢查等方式開展監(jiān)督檢查。

　　第十四條備案機構(gòu)的監(jiān)督檢查內(nèi)容包括：外國投資者或外商投資企業(yè)是否按本辦法規(guī)定履行備案程序；外商投資企業(yè)投資經(jīng)營活動是否與填報的備案信息一致；是否按本辦法規(guī)定填報年度報告；是否存在違反外商投資法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　第十五條經(jīng)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)外國投資者或外商投資企業(yè)存在違反外商投資法律法規(guī)規(guī)定的情形的，備案機構(gòu)應(yīng)以書面通知責(zé)成其說明情況，并依法開展調(diào)查。經(jīng)調(diào)查確認存在違法行為的，責(zé)令其限期整改；情節(jié)嚴重的，備案機構(gòu)應(yīng)取消備案，并提請相關(guān)部門依法予以處罰。

　　第十六條外國投資者、外商投資企業(yè)在備案、登記及投資經(jīng)營等活動中所形成的信息，以及備案機構(gòu)和其他主管部門在監(jiān)督檢查中掌握的反映其誠信狀況的信息，將納入商務(wù)部外商（港澳臺僑）投資誠信檔案系統(tǒng)。

　　商務(wù)部與相關(guān)部門共享外國投資者及外商投資企業(yè)的誠信信息。對于備案信息不實，或未按本辦法規(guī)定填報年度報告的，備案機構(gòu)將把相關(guān)信息記入誠信檔案，并采取適當(dāng)方式予以公示。

　　誠信信息共享與公示不得含有外國投資者、外商投資企業(yè)的商業(yè)秘密、個人隱私。

　　第十七條自貿(mào)試驗區(qū)外商投資事項涉及國家安全審查、反壟斷審查的，按相關(guān)規(guī)定辦理。

　　第十八條外商投資的投資性公司、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在自貿(mào)試驗區(qū)投資，視同外國投資者，適用本辦法。

　　自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)的外資并購、外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資、外國投資者以其持有的中國境內(nèi)企業(yè)股權(quán)出資、外商投資企業(yè)境內(nèi)再投資，應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定要求。

　　第十九條香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)投資者在自貿(mào)試驗區(qū)投資《自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負面清單）》以外領(lǐng)域的，參照本辦法辦理。

　　第二十條本辦法自發(fā)布之日起30日后實施。

　　附件：1.自貿(mào)試驗區(qū)外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報表.doc 　　　　　2.自貿(mào)試驗區(qū)外商投資企業(yè)變更事項備案申報表.doc 　　　　　3.中國（）自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資企業(yè)備案證明.doc

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