法規(guī)法律目錄

·國(guó)務(wù)院關(guān)于同意將江蘇省泰州市列為國(guó)家歷史文化名城的批復(fù)
/國(guó)務(wù)院(2013-2-10)

·關(guān)于印發(fā)《國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)、國(guó)家級(jí)邊境經(jīng)濟(jì)合作區(qū)等基礎(chǔ)設(shè)施
/財(cái)政部(2013-2-7)

·證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)運(yùn)維管理規(guī)范
/中國(guó)證券監(jiān)督管理委員(2013-1-31)

·期貨經(jīng)紀(jì)合同要素
/中國(guó)證券監(jiān)督管理委員(2013-1-31)

·中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司開(kāi)展資產(chǎn)管理產(chǎn)品業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題
/中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員(2013-2-4)

·國(guó)家中醫(yī)藥管理局關(guān)于印發(fā)《國(guó)家中醫(yī)藥管理局貫徹落實(shí)〈十八屆中央
/國(guó)家中醫(yī)藥管理局(2013-1-31)

·資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定
/中國(guó)證券監(jiān)督管理委員(2013-2-18)

·國(guó)民旅游休閑綱要（2013—2020年）
/國(guó)務(wù)院辦公廳(2013-2-2)

·關(guān)于刑事訴訟法律援助工作的規(guī)定
/最高人民法院　最高人(2013-2-4)

·國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)物聯(lián)網(wǎng)有序健康發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)
/國(guó)務(wù)院(2013-2-5)

·國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)內(nèi)燃機(jī)工業(yè)節(jié)能減排的意見(jiàn)
/國(guó)務(wù)院辦公廳(2013-2-6)

·國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于落實(shí)中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)進(jìn)一步增
/國(guó)務(wù)院辦公廳(2013-2-7)

更多法律法規(guī)

國(guó)民旅游休閑綱要（2013—2020年）

國(guó)辦發(fā)〔2013〕10號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：
　　《國(guó)民旅游休閑綱要（2013—2020年）》已經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國(guó)務(wù)院辦公廳
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2013年2月2日
　�。ù思_(kāi)發(fā)布）

　　　　　　　　　　　　　　國(guó)民旅游休閑綱要（2013—2020年）

　　為滿(mǎn)足人民群眾日益增長(zhǎng)的旅游休閑需求，促進(jìn)旅游休閑產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，推進(jìn)具有中國(guó)特色的國(guó)民旅游休閑體系建設(shè)，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展旅游業(yè)的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2009〕41號(hào)），制定本綱要。
　　一、指導(dǎo)思想和發(fā)展目標(biāo)
　�。ㄒ唬┲笇�(dǎo)思想。以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，按照全面建成小康社會(huì)目標(biāo)的總體要求，以滿(mǎn)足人民群眾日益增長(zhǎng)的旅游休閑需求為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，堅(jiān)持以人為本、服務(wù)民生、安全第一、綠色消費(fèi)，大力推廣健康、文明、環(huán)保的旅游休閑理念，積極創(chuàng)造開(kāi)展旅游休閑活動(dòng)的便利條件，不斷促進(jìn)國(guó)民旅游休閑的規(guī)模擴(kuò)大和品質(zhì)提升，促進(jìn)社會(huì)和諧，提高國(guó)民生活質(zhì)量。
　�。ǘ┌l(fā)展目標(biāo)。到2020年，職工帶薪年休假制度基本得到落實(shí)，城鄉(xiāng)居民旅游休閑消費(fèi)水平大幅增長(zhǎng)，健康、文明、環(huán)保的旅游休閑理念成為全社會(huì)的共識(shí)，國(guó)民旅游休閑質(zhì)量顯著提高，與小康社會(huì)相適應(yīng)的現(xiàn)代國(guó)民旅游休閑體系基本建成。
　　二、主要任務(wù)和措施
　�。ㄈ┍Ｕ蠂�(guó)民旅游休閑時(shí)間。落實(shí)《職工帶薪年休假條例》，鼓勵(lì)機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企事業(yè)單位引導(dǎo)職工靈活安排全年休假時(shí)間，完善針對(duì)民辦非企業(yè)單位、有雇工的個(gè)體工商戶(hù)等單位的職工的休假保障措施。加強(qiáng)帶薪年休假落實(shí)情況的監(jiān)督檢查，加強(qiáng)職工休息權(quán)益方面的法律援助。在放假時(shí)間總量不變的情況下，高等學(xué)�？山Y(jié)合實(shí)際調(diào)整寒、暑假時(shí)間，地方政府可以探索安排中小學(xué)放春假或秋假。
　�。ㄋ模└纳茋�(guó)民旅游休閑環(huán)境。穩(wěn)步推進(jìn)公共博物館、紀(jì)念館和愛(ài)國(guó)主義教育示范基地免費(fèi)開(kāi)放。城市休閑公園應(yīng)限時(shí)免費(fèi)開(kāi)放。穩(wěn)定城市休閑公園等游覽景區(qū)、景點(diǎn)門(mén)票價(jià)格，并逐步實(shí)行低票價(jià)。落實(shí)對(duì)未成年人、高校學(xué)生、教師、老年人、現(xiàn)役軍人、殘疾人等群體實(shí)行減免門(mén)票等優(yōu)惠政策。鼓勵(lì)設(shè)立公眾免費(fèi)開(kāi)放日。逐步推行中小學(xué)生研學(xué)旅行。各地要將游客運(yùn)輸納入當(dāng)?shù)毓步煌ㄏ到y(tǒng)，提高旅游客運(yùn)質(zhì)量。鼓勵(lì)企業(yè)將安排職工旅游休閑作為獎(jiǎng)勵(lì)和福利措施，鼓勵(lì)旅游企業(yè)采取靈活多樣的方式給予旅游者優(yōu)惠。
　　（五）推進(jìn)國(guó)民旅游休閑基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。加強(qiáng)城市休閑公園、休閑街區(qū)、環(huán)城市游憩帶、特色旅游村鎮(zhèn)建設(shè)，營(yíng)造居民休閑空間。發(fā)展家庭旅館和面向老年人和青年學(xué)生的經(jīng)濟(jì)型酒店，支持汽車(chē)旅館、自駕車(chē)房車(chē)營(yíng)地、郵輪游艇碼頭等旅游休閑基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。加強(qiáng)公園綠地等公共休閑場(chǎng)所保護(hù)，對(duì)擠占公共旅游休閑資源的應(yīng)限期整改。加快公共場(chǎng)所無(wú)障礙設(shè)施建設(shè)，逐步完善街區(qū)、景區(qū)等場(chǎng)所語(yǔ)音提示、盲文提示等無(wú)障礙信息服務(wù)。
　　（六）加強(qiáng)國(guó)民旅游休閑產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與活動(dòng)組織。鼓勵(lì)開(kāi)展城市周邊鄉(xiāng)村度假，積極發(fā)展自行車(chē)旅游、自駕車(chē)旅游、體育健身旅游、醫(yī)療養(yǎng)生旅游、溫泉冰雪旅游、郵輪游艇旅游等旅游休閑產(chǎn)品，弘揚(yáng)優(yōu)秀傳統(tǒng)文化。大力發(fā)展紅色旅游，提高紅色旅游經(jīng)典景區(qū)和精品線(xiàn)路的吸引力和影響力。開(kāi)發(fā)適合老年人、婦女、兒童、殘疾人等不同人群需要的旅游休閑產(chǎn)品，開(kāi)發(fā)農(nóng)村居民喜聞樂(lè)見(jiàn)的都市休閑、城市觀光、文化演藝、科普教育等旅游休閑項(xiàng)目，開(kāi)發(fā)旅游演藝、康體健身、休閑購(gòu)物等旅游休閑消費(fèi)產(chǎn)品，滿(mǎn)足廣大群眾個(gè)性化旅游需求。鼓勵(lì)學(xué)校組織學(xué)生進(jìn)行寓教于游的課外實(shí)踐活動(dòng)，健全學(xué)校旅游責(zé)任保險(xiǎn)制度。加強(qiáng)旅游休閑的基礎(chǔ)理論、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面的研究，加大旅游設(shè)施設(shè)備的研發(fā)力度，提升旅游休閑產(chǎn)品科技含量。
　�。ㄆ撸┩晟茋�(guó)民旅游休閑公共服務(wù)。加強(qiáng)旅游休閑服務(wù)信息披露和旅游休閑目的地安全風(fēng)險(xiǎn)信息提示，加強(qiáng)旅游咨詢(xún)公共網(wǎng)站建設(shè)，推進(jìn)機(jī)場(chǎng)、火車(chē)站、汽車(chē)站、碼頭、高速公路服務(wù)區(qū)、商業(yè)集中區(qū)等公共場(chǎng)所旅游咨詢(xún)中心建設(shè)，完善旅游服務(wù)熱線(xiàn)功能，逐步形成方便實(shí)用的旅游信息服務(wù)體系。完善道路標(biāo)識(shí)系統(tǒng)，健全鐵路、公路、水路、民航等的旅游交通服務(wù)功能，提升旅游交通服務(wù)保障水平。加強(qiáng)旅游休閑的安全、衛(wèi)生等保障工作，加強(qiáng)突發(fā)事件應(yīng)急處置能力建設(shè)，健全旅游安全救援體系。加強(qiáng)培訓(xùn)，提高景區(qū)等場(chǎng)所工作人員、服務(wù)人員和志愿者無(wú)障礙服務(wù)技能。創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式，提高旅游休閑高等教育、職業(yè)教育質(zhì)量，加快旅游休閑各類(lèi)緊缺人才培養(yǎng)。
　　（八）提升國(guó)民旅游休閑服務(wù)質(zhì)量。制定旅游休閑服務(wù)規(guī)范和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，健全旅游休閑活動(dòng)的安全、秩序和質(zhì)量的監(jiān)管體系，完善國(guó)民旅游休閑質(zhì)量保障體系。倡導(dǎo)誠(chéng)信旅游經(jīng)營(yíng)，加強(qiáng)行業(yè)自律。加強(qiáng)跨行業(yè)、跨地區(qū)、多渠道的溝通和協(xié)調(diào)，打擊欺客宰客、價(jià)格欺詐等嚴(yán)重侵害消費(fèi)者權(quán)益的違法行為。發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督和輿論監(jiān)督作用，暢通旅游休閑投訴渠道，建立公正、高效的投訴處理機(jī)制。依法維護(hù)經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者的合法權(quán)益，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的旅游休閑市場(chǎng)環(huán)境。
　　三、組織實(shí)施
　�。ň牛┘訌�(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。發(fā)展改革和旅游部門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)施本綱要的組織協(xié)調(diào)和督促檢查。各相關(guān)部門(mén)要將旅游休閑納入工作范疇，發(fā)揮工會(huì)、共青團(tuán)、婦聯(lián)等人民團(tuán)體以及相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的作用，共同推動(dòng)國(guó)民旅游休閑活動(dòng)發(fā)展。
　�。ㄊ┘訌�(qiáng)規(guī)劃指導(dǎo)。要把國(guó)民旅游休閑納入各級(jí)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃，以及相關(guān)行業(yè)和部門(mén)的發(fā)展規(guī)劃。加強(qiáng)對(duì)各地旅游休閑發(fā)展的分類(lèi)指導(dǎo)，鼓勵(lì)有條件的地方編制適合本地區(qū)旅游休閑發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃。城鄉(xiāng)規(guī)劃要統(tǒng)籌考慮旅游休閑場(chǎng)地和設(shè)施用地，優(yōu)化布局。
　�。ㄊ唬┘哟笳叻龀至Χ取Ｖ鸩皆黾勇糜涡蓍e公共服務(wù)設(shè)施建設(shè)的資金投入。鼓勵(lì)社會(huì)力量投資建設(shè)旅游休閑設(shè)施，開(kāi)發(fā)特色旅游休閑線(xiàn)路和優(yōu)質(zhì)旅游休閑產(chǎn)品。鼓勵(lì)和支持私人博物館、書(shū)畫(huà)院、展覽館、體育健身場(chǎng)所、音樂(lè)室、手工技藝等民間休閑設(shè)施和業(yè)態(tài)發(fā)展。落實(shí)國(guó)家關(guān)于中小企業(yè)、小微企業(yè)的扶持政策。
　　（十二）加強(qiáng)監(jiān)督管理。地方各級(jí)人民政府要按照本綱要的要求，加強(qiáng)旅游市場(chǎng)管理，強(qiáng)化綜合執(zhí)法，確保旅游休閑的相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范得到有效實(shí)施。

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定

證監(jiān)會(huì)公告[2013]10號(hào)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

〔2013〕10號(hào)

　現(xiàn)公布《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，自2013年6月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　2013年2月18日　

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定

第一條為了規(guī)范符合條件的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公開(kāi)募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金）管理業(yè)務(wù)，維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益，促進(jìn)基金行業(yè)和資本市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《證券法》、《保險(xiǎn)法》、《證券投資基金法》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱(chēng)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)是指在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司以及專(zhuān)門(mén)從事非公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募證券基金管理機(jī)構(gòu)）。
第三條資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)其業(yè)務(wù)資格。
第四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金業(yè)協(xié)會(huì)）對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理。
第五條申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）具有3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，最近3年管理的證券類(lèi)產(chǎn)品業(yè)績(jī)良好；
（二）公司治理完善，內(nèi)部控制健全，風(fēng)險(xiǎn)管理有效；
（三）最近3年經(jīng)營(yíng)狀況良好，財(cái)務(wù)穩(wěn)��；
（四）誠(chéng)信合規(guī)，最近3年在監(jiān)管部門(mén)無(wú)重大違法違規(guī)記錄，沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管部門(mén)調(diào)查，或者正處于整改期間；
（五）為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第六條證券公司申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）資產(chǎn)管理總規(guī)模不低于200億元或者集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模不低于20億元；
（二）最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
第七條保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元；
（二）最近1個(gè)季度末凈資產(chǎn)不低于5億元。
第八條私募證券基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬(wàn)元；
（二）最近3年證券資產(chǎn)管理規(guī)模年均不低于20億元。
第九條資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審核。取得基金管理業(yè)務(wù)資格的，向其核發(fā)《基金管理資格證書(shū)》。
第十條資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，恪守誠(chéng)信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，為基金份額持有人的利益管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。
第十一條資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金業(yè)務(wù)部門(mén)，建立獨(dú)立的基金投資決策流程及相關(guān)防火墻制度，有效防范利益輸送和利益沖突。
資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有符合要求的信息系統(tǒng)和安全防范設(shè)施或者有完善的信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)外包方案。資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)可以為開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)提供研究、風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察稽核、人力資源管理、信息技術(shù)和運(yùn)營(yíng)服務(wù)等方面的支持。
第十二條資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立公平交易和關(guān)聯(lián)交易管理制度，完善公平交易和異常交易監(jiān)控機(jī)制，公平對(duì)待管理的不同資產(chǎn)，防范內(nèi)幕交易。
第十三條資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有符合法律法規(guī)規(guī)定的高級(jí)管理人員，從事投資、研究業(yè)務(wù)并取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)業(yè)人員不少于10人。
高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，履行誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，不得從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)。
第十四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律法規(guī)對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)情況進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
第十五條資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施。依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。
第十六條證券公司通過(guò)其控股的資產(chǎn)管理子公司開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的，比照本規(guī)定執(zhí)行。
股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)等其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)符合本規(guī)定第五條、第八條規(guī)定條件，申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的，比照本規(guī)定執(zhí)行。
第十七條資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，本規(guī)定沒(méi)有規(guī)定的，適用《證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。
第十八條本規(guī)定自2013年6月1日起施行。

附件：資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金管理業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料清單

附件

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金管理業(yè)務(wù)
申請(qǐng)材料清單

一、對(duì)提交申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的承諾函；
二、申請(qǐng)報(bào)告，內(nèi)容至少包括資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的基本情況、開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的目的、符合開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)資格條件的說(shuō)明等；
三、可行性研究報(bào)告，內(nèi)容至少包括資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的必要性和可行性，現(xiàn)有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展情況說(shuō)明、具備的優(yōu)勢(shì)條件、基金管理業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等；
四、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)按照自身決策程序，同意開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的決議或者決定；
五、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的組織架構(gòu)，開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)與機(jī)構(gòu)現(xiàn)有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)隔離、業(yè)務(wù)共享機(jī)制安排、防范利益沖突的機(jī)制安排；
六、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)參股基金管理公司有關(guān)情況，直接開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)與參股基金管理公司的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題考慮、業(yè)務(wù)協(xié)同及總體戰(zhàn)略發(fā)展安排；
七、符合開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)條件的證明材料，包括但不限于：法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件、最近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、托管機(jī)構(gòu)或者其他機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)管理規(guī)模證明等文件；
八、基金管理業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人及合規(guī)負(fù)責(zé)人的任職申請(qǐng)材料（參照證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)材料提供）；
九、基金管理業(yè)務(wù)主要管理制度，至少包括投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度、緊急情況處理制度等以及信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)外包等協(xié)議；
十、律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；
十一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件。

期貨經(jīng)紀(jì)合同要素

證監(jiān)會(huì)公告[2013]8號(hào)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

〔2013〕8號(hào)

　　　現(xiàn)公布金融行業(yè)推薦性標(biāo)準(zhǔn)《期貨經(jīng)紀(jì)合同要素》（JR/T 0100—2012），自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年1月31日

附件：《期貨經(jīng)紀(jì)合同要素》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201302/P020130208520624219720.doc

ICS 03.060
A11
備案號(hào)JR
中華人民共和國(guó)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)
JR/T 0100—2012

期貨經(jīng)紀(jì)合同要素
The elements of futures brokerage contract

2013 - 01-31發(fā)布
2013 - 01 - 31實(shí)施
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 發(fā)布

目次
前言 II
1　范圍 1
2　術(shù)語(yǔ)和定義 1
3　期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明 3
4　客戶(hù)須知 4
5　開(kāi)戶(hù)申請(qǐng) 4
6　合同訂立前的說(shuō)明、告知義務(wù) 5
7　委托 5
8　保證金及其管理 5
9　交易指令的類(lèi)型及下達(dá) 5
10　交易指令的執(zhí)行與錯(cuò)單處理 5
11　通知與確認(rèn) 5
12　風(fēng)險(xiǎn)控制 5
13　交割與套期保值 6
14　信息、培訓(xùn)與咨詢(xún) 6
15　費(fèi)用 6
16　合同生效與變更 6
17　合同終止與賬戶(hù)清算 6
18　免責(zé)條款 6
19　爭(zhēng)議解決 6
20　其他 6

前言
本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T 1.1-2009給出的規(guī)則起草。
本標(biāo)準(zhǔn)由全國(guó)金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)證券分技術(shù)委員會(huì)提出。
本標(biāo)準(zhǔn)由全國(guó)金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。
本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管二部、廣發(fā)期貨有限公司、國(guó)泰君安期貨有限公司、華泰長(zhǎng)城期貨有限公司、銀河期貨有限公司、格林期貨有限公司。
本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：劉鐵斌、姜萍、潘祜、劉忠會(huì)、林書(shū)恒、肖輝、萬(wàn)曉鷹、宋珊珊、胡衛(wèi)寧、張君君、王偉、李江、馬文杰、孫會(huì)、運(yùn)永恒、王曦等。

期貨經(jīng)紀(jì)合同要素
1　范圍
本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了期貨經(jīng)紀(jì)合同制定的必備要素,用于指導(dǎo)期貨公司制定期貨經(jīng)紀(jì)合同。
本標(biāo)準(zhǔn)適用于期貨公司與客戶(hù)簽署參與在中華人民共和國(guó)境內(nèi)期貨交易的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。

2　術(shù)語(yǔ)和定義
下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。
2.1　
期貨市場(chǎng)　futures market
進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，由遠(yuǎn)期現(xiàn)貨市場(chǎng)衍生而來(lái)，是與現(xiàn)貨市場(chǎng)相對(duì)應(yīng)的組織化和規(guī)范化程度更高的市場(chǎng)形態(tài)。廣義上的期貨市場(chǎng)包括期貨交易所、期貨公司和客戶(hù)等參與者，狹義上的期貨

市場(chǎng)一般指期貨交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所。
2.2　
期貨交易所　futures exchange
依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨交易所管理辦法》規(guī)定設(shè)立，不以營(yíng)利為目的，履行《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實(shí)行自律管理的

法人。
2.3　
期貨公司 futures company
依照《中華人民共和國(guó)公司法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨公司管理辦法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。
2.4　
客戶(hù)　investor
委托期貨公司從事期貨交易的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。
2.5　
中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心　China Futures Margin Monitoring Center Co.,Ltd
經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立的非營(yíng)利性公司制法人，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督和管理。主要職能為：建立和完善期貨保證金監(jiān)控、預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告影響期貨

保證金安全的問(wèn)題；為期貨投資者提供有關(guān)期貨交易結(jié)算信息查詢(xún)及其他服務(wù)；代管期貨投資者保障基金，參與期貨公司風(fēng)險(xiǎn)處置；負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)運(yùn)行監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)，并承擔(dān)期貨市場(chǎng)運(yùn)

行的監(jiān)測(cè)、監(jiān)控及研究分析等工作；承擔(dān)期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)工作；為監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所等提供信息服務(wù)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職能。
2.6　
從事中間介紹業(yè)務(wù)證券公司　introducing broker
接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶(hù)參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的證券公司。
2.7　
期貨從業(yè)人員 futures practitioners
根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員為：期貨公司的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算人員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員、期貨投資咨詢(xún)機(jī)

構(gòu)中從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。
2.8　
期貨交易 futures trading
采用公開(kāi)的集中交易方式或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。
2.9　
期貨保證金 futures margin
客戶(hù)按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約。
2.10　
期貨保證金賬戶(hù) futures margin account
期貨公司在期貨保證金存管銀行開(kāi)立的用于存放和管理客戶(hù)保證金的專(zhuān)用存管賬戶(hù)，包括期貨公司在期貨交易所所在地開(kāi)立的用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)的專(zhuān)用資金賬戶(hù)。
2.11　
期貨結(jié)算賬戶(hù) futures settlement account
客戶(hù)在期貨結(jié)算銀行開(kāi)立的用于期貨交易出入金的銀行賬戶(hù)。
2.12　
期貨合約 futures contract
由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。
2.13　
交易指令 trading order
客戶(hù)下達(dá)給期貨公司的指令，一般包括交易品種、合約到期月份、開(kāi)平倉(cāng)、買(mǎi)賣(mài)方向、數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)價(jià)格等內(nèi)容。
2.14　
開(kāi)倉(cāng)　open a position
客戶(hù)新買(mǎi)入或新賣(mài)出一定數(shù)量的期貨合約。
2.15　
平倉(cāng) close a position
期貨客戶(hù)買(mǎi)入或者賣(mài)出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。
2.16　
持倉(cāng) open interest
客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)后尚沒(méi)有平倉(cāng)的期貨合約。
2.17　
強(qiáng)行平倉(cāng) forced liquidation
按照有關(guān)規(guī)定對(duì)會(huì)員或客戶(hù)的持倉(cāng)實(shí)行平倉(cāng)的一種強(qiáng)制措施，其目的是控制期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)行平倉(cāng)分為兩種情況：一是交易所對(duì)會(huì)員持倉(cāng)實(shí)行的強(qiáng)行平倉(cāng)；二是期貨公司對(duì)其客戶(hù)持倉(cāng)實(shí)行

的強(qiáng)行平倉(cāng)。
2.18　
套期保值 hedging
為了規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，在期貨市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)相同或相關(guān)、數(shù)量相等或相當(dāng)、方向相反、月份相同或相近的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)之間建立盈虧

沖抵機(jī)制，以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。
2.19　
結(jié)算 clearing
根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價(jià)格對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方的交易結(jié)果進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。
2.20　
交割 delivery
合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。
2.21　
手續(xù)費(fèi)　fee
客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)期貨合約成交后及交割完成后所支付的費(fèi)用。
3　期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明
3.1　明確期貨公司應(yīng)向客戶(hù)提供《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，提示客戶(hù)從事期貨交易發(fā)生的損失有可能超過(guò)存放在期貨公司的所有保證金，客戶(hù)應(yīng)閱讀并確認(rèn)。
3.2　《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》揭示的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)包括但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)：
a) 保證金不足或違反交易規(guī)則被強(qiáng)行平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)；
b) 市場(chǎng)出現(xiàn)極端情況或政策、法律法規(guī)、交易所規(guī)則變化時(shí)價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；
c) 利用信息技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行期貨交易時(shí)存在的風(fēng)險(xiǎn)；
d) 其他非期貨交易所或者期貨公司所能控制的原因所導(dǎo)致無(wú)法正常交易的風(fēng)險(xiǎn)。
3.3　應(yīng)提示客戶(hù)不遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于期貨保證金安全存管規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
3.4　應(yīng)向客戶(hù)明示，《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》無(wú)法揭示從事期貨交易的所有風(fēng)險(xiǎn)和有關(guān)期貨市場(chǎng)的全部情形。
4　客戶(hù)須知
4.1　明確期貨公司應(yīng)向客戶(hù)提供《客戶(hù)須知》，告知客戶(hù)從事期貨交易應(yīng)知曉的事宜，提示客戶(hù)閱讀并確認(rèn)。
4.2　《客戶(hù)須知》應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：
a) 客戶(hù)需具備的開(kāi)戶(hù)條件；
b) 開(kāi)戶(hù)文件的簽署要求；
c) 客戶(hù)需知曉的事項(xiàng)，包括但不限于以下內(nèi)容：
1) 期貨交易風(fēng)險(xiǎn)；
2) 期貨公司不得做獲利保證；
3) 期貨公司不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托；
4) 客戶(hù)本人須對(duì)其代理人的代理行為承擔(dān)民事責(zé)任；
5) 期貨從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址；
6) 期貨保證金安全存管的有關(guān)規(guī)定；
7) 遵守法律法規(guī)、交易所交易規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定；
8) 期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)和結(jié)算資料的查詢(xún)網(wǎng)址；
9) 從事中間介紹業(yè)務(wù)證券公司的有關(guān)規(guī)定；
10) 反洗錢(qián)的相關(guān)法律、法規(guī)。
5　開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)
5.1　客戶(hù)開(kāi)戶(hù)應(yīng)填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表。
5.2　開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表（自然人）信息要素主要包括：開(kāi)戶(hù)人身份信息、指令下達(dá)人身份信息、資金調(diào)撥人身份信息、結(jié)算單確認(rèn)人身份信息、客戶(hù)期貨結(jié)算賬戶(hù)信息、開(kāi)戶(hù)人簽名。
開(kāi)戶(hù)人身份信息要素主要包括：客戶(hù)姓名、性別、出生年月、國(guó)籍、職業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式、身份證件名稱(chēng)、號(hào)碼和有效期限。
5.3　開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表（機(jī)構(gòu)）信息要素主要包括：開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)身份信息、開(kāi)戶(hù)代理人身份信息、指令下達(dá)人身份信息、資金調(diào)撥人身份信息、結(jié)算單確認(rèn)人身份信息、客戶(hù)期貨結(jié)算賬戶(hù)信息、開(kāi)戶(hù)

機(jī)構(gòu)印章及法定代表人（負(fù)責(zé)人）或授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員簽章。
開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)身份信息要素主要包括：機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、機(jī)構(gòu)類(lèi)型、經(jīng)營(yíng)范圍、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號(hào)碼；可證明該客戶(hù)依法設(shè)立或者依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件的名稱(chēng)、號(hào)

碼和有效期限；控股股東或者實(shí)際控制人、法定代表人（負(fù)責(zé)人）和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件名稱(chēng)、號(hào)碼、有效期限等。
5.4　客戶(hù)身份信息發(fā)生變化的，應(yīng)及時(shí)告知期貨公司。
6　合同訂立前的說(shuō)明、告知義務(wù)
6.1　期貨公司應(yīng)說(shuō)明已履行《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》等有關(guān)規(guī)定的告知義務(wù)。
6.2　客戶(hù)應(yīng)聲明已閱讀理解包括免責(zé)條款在內(nèi)的所有合同條款，并符合《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》等有關(guān)規(guī)定的要求。
7　委托
7.1　明確期貨公司按期貨交易所規(guī)則執(zhí)行客戶(hù)交易指令，客戶(hù)對(duì)交易結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。
7.2　明確客戶(hù)代理人的定義、代理人行為后果及責(zé)任的承擔(dān)。
7.3　明確客戶(hù)變更代理人的通知方式。
8　保證金及其管理
8.1　明確客戶(hù)查詢(xún)期貨公司保證金賬戶(hù)的方式。
8.2　明確客戶(hù)出入金的方式及具體要求。
8.3　明確客戶(hù)應(yīng)保證資金來(lái)源的合法性，必要時(shí)根據(jù)期貨公司要求提供相關(guān)證明。
8.4　明確客戶(hù)保證金所有權(quán)、保證金劃轉(zhuǎn)、保證金充抵、保證金調(diào)整的相關(guān)規(guī)定。
8.5　明確期貨公司對(duì)客戶(hù)期貨保證金賬戶(hù)有關(guān)信息的保密義務(wù)，客戶(hù)聲明同意期貨公司向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心報(bào)送客戶(hù)相關(guān)信息。
9　交易指令的類(lèi)型及下達(dá)
9.1　明確客戶(hù)下達(dá)交易指令的方式及其操作要求。
9.2　明確交易指令核查方式。
9.3　明確客戶(hù)應(yīng)妥善保管密碼及密碼失竊、失密后的責(zé)任承擔(dān)。
10　交易指令的執(zhí)行與錯(cuò)單處理
10.1　明確客戶(hù)下達(dá)交易指令的具體內(nèi)容、期貨公司對(duì)交易指令的審核權(quán)及審核內(nèi)容。
10.2　明確客戶(hù)對(duì)交易指令撤回和修改的具體操作要求。
10.3　明確客戶(hù)下達(dá)的交易指令無(wú)法成交或期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶(hù)指令時(shí)的責(zé)任承擔(dān)。
11　通知與確認(rèn)
11.1　明確通知內(nèi)容、通知時(shí)間、通知方式及其變更方法。
11.2　明確客戶(hù)通過(guò)保證金監(jiān)控中心查詢(xún)系統(tǒng)進(jìn)行查詢(xún)的方法和注意事項(xiàng)。
11.3　明確客戶(hù)對(duì)通知內(nèi)容的確認(rèn)方式和確認(rèn)效力。
11.4　明確客戶(hù)對(duì)通知內(nèi)容產(chǎn)生異議的處理方式。
12　風(fēng)險(xiǎn)控制
12.1　客戶(hù)應(yīng)隨時(shí)關(guān)注自己的持倉(cāng)、保證金、權(quán)益變化等情況，并妥善處理。
12.2　明確期貨公司計(jì)算客戶(hù)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的方式和方法。
12.3　明確期貨公司采取強(qiáng)行平倉(cāng)等風(fēng)險(xiǎn)控制措施的條件、處理方式和責(zé)任歸屬。
12.4　期貨公司應(yīng)將強(qiáng)行平倉(cāng)情況告知客戶(hù)。
13　交割與套期保值
13.1　明確實(shí)物交割的申請(qǐng)時(shí)間、交割通知、交割貨款的交收、實(shí)物交付及交割違約的處理辦法。
13.2　明確股指期貨及其他金融期貨的交割事項(xiàng)。
13.3　明確客戶(hù)申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸應(yīng)符合交易所的相關(guān)規(guī)定。
14　信息、培訓(xùn)與咨詢(xún)
14.1　明確期貨公司向客戶(hù)提供信息服務(wù)方式、內(nèi)容及責(zé)任歸屬。
14.2　明確期貨公司向客戶(hù)提供培訓(xùn)服務(wù)的方式和客戶(hù)進(jìn)行咨詢(xún)的權(quán)利。
14.3　明確告知客戶(hù)查詢(xún)期貨公司公示信息的渠道。
15　費(fèi)用
15.1　明確客戶(hù)應(yīng)承擔(dān)的手續(xù)費(fèi)項(xiàng)目，并約定手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)。
15.2　明確客戶(hù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)期貨公司向期貨交易所、結(jié)算機(jī)構(gòu)代付的各項(xiàng)費(fèi)用和稅款。
16　合同生效與變更
16.1　明確合同生效條件和時(shí)間。
16.2　明確合同變更的條件、方式及生效時(shí)間。
17　合同終止與賬戶(hù)清算
17.1　明確合同解除權(quán)及其行使條件、方式和責(zé)任歸屬。
17.2　明確期貨公司不能從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)客戶(hù)持倉(cāng)和保證金的處理。
17.3　明確合同終止的流程。
18　免責(zé)條款
明確期貨公司責(zé)任免除的范圍及其限制。
19　爭(zhēng)議解決
明確爭(zhēng)議解決方式。
20　其他
20.1　明確合同未盡事宜的處理方式。
20.2　說(shuō)明合同的組成部分和效力。

_________________________________

證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)運(yùn)維管理規(guī)范

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第85號(hào)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

〔2013〕7號(hào)

　　　現(xiàn)公布金融行業(yè)推薦性標(biāo)準(zhǔn)《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)運(yùn)維管理規(guī)范》（JR/T 0099—2012），自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年1月31日

附件：《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)運(yùn)維管理規(guī)范》.doc

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201302/P020130208511872656209.doc

ICS 03.060
A11
備案號(hào)JR
中華人民共和國(guó)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)
JR/T 0099—2012

證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)運(yùn)維管理規(guī)范
Information system operation and maintenance management specification for securities and futures industry

2013 - 1-31發(fā)布
2013 - 1-31實(shí)施
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 發(fā)布

目次
前言 II
1　范圍 1
2　規(guī)范性引用文件 1
3　術(shù)語(yǔ)和定義 1
4　基本要求 4
4.1　運(yùn)維組織 4
4.2　經(jīng)費(fèi)管理 4
4.3　制度和流程管理 4
4.4　文檔管理 4
4.5　設(shè)備和軟件管理 4
4.6　供應(yīng)商管理 5
4.7　關(guān)聯(lián)單位關(guān)系管理 5
4.8　督促檢查 5
5　運(yùn)行保障 6
5.1　值班管理 6
5.2　日常操作 6
5.3　監(jiān)控分析 6
5.4　數(shù)據(jù)與介質(zhì)管理 7
5.5　機(jī)房管理 8
5.6　網(wǎng)絡(luò)與系統(tǒng)管理 9
5.7　安全管理 10
5.8　事件與問(wèn)題管理 10
6　系統(tǒng)維護(hù) 11
6.1　交付管理 11
6.2　系統(tǒng)測(cè)試 11
6.3　系統(tǒng)變更 11
6.4　配置管理 12
7　應(yīng)急管理 12
7.1　應(yīng)急準(zhǔn)備 12
7.2　應(yīng)急處置 14
7.3　調(diào)查處理 14
參考文獻(xiàn)全文

新法規(guī)軟件介紹

《新法規(guī)速遞2012》軟件，收錄1949-2012 法律法規(guī)、司法解釋、規(guī)范性文件及地方性法規(guī) 約13萬(wàn)件。2012版新增“云檢索”功能，可以在線(xiàn)全文檢索、瀏覽５０萬(wàn)件法規(guī)，并可下載收藏瀏覽過(guò)的法規(guī)�！缎路ㄒ�(guī)速遞》提供標(biāo)題、頒布單位和全文檢索功能，全部法規(guī)均可按標(biāo)題、頒布時(shí)間或頒布單位排序�！缎路ㄒ�(guī)速遞》還可自行錄入法規(guī)，所有下載法規(guī)均可備份，重裝軟件后無(wú)需再重新下載。《新法規(guī)速遞》最具特色功能是：注冊(cè)后，可以每天上網(wǎng)智能更新,獲得當(dāng)日最新法律法規(guī)。本軟件為收費(fèi)軟件，您可以先下載軟件，付費(fèi)后我們根據(jù)您注冊(cè)的用戶(hù) 名為您開(kāi)通每日更新服務(wù)。詳細(xì)