中國證券監(jiān)督管理委員會

證監(jiān)會公告[2012]12號


中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2012]12號

　　

　　現(xiàn)公布金融行業(yè)推薦性標(biāo)準(zhǔn)《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》（JR/T 0017-2012），自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國證券監(jiān)督管理委員會

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　 　二○一二年五月十七日　


附件：《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》.doc



ICS 03.060
A11
備案號

JR

中華人民共和國金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

JR/T 0017—2012
（代替JR/T 0017—2004）

開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議

Open-ended fund business data exchange protocol


2012-05-17 發(fā)布 2012-05-17實(shí)施

中國證券監(jiān)督管理委員會 發(fā)布



目 次
前 言 IV
引 言 V
1 范圍 1
2 規(guī)范性引用文件 1
3 術(shù)語和定義 1
4 要求 3
4.1 數(shù)據(jù)類型定義 3
4.2 數(shù)據(jù)處理 3
4.3 加密 4
5 信息交換格式 4
6 業(yè)務(wù)類型編碼 5
7 業(yè)務(wù)交換數(shù)據(jù)項(xiàng) 6
7.1 說明 6
7.2 開戶申請(001)，賬戶信息修改申請(003) 6
7.3 開戶確認(rèn)(101) 10
7.4 銷戶申請(002)，撤銷交易賬戶申請(009)， 10
7.5 銷戶確認(rèn)(102)，賬戶信息修改確認(rèn)(103)，基金賬戶凍結(jié)確認(rèn)(104)，基金賬戶解凍確認(rèn)(105)，基金賬戶卡掛失確認(rèn)(106)，基金賬戶卡解掛確認(rèn)(107)，增加交易賬戶確認(rèn)(108)，撤銷交易賬戶確認(rèn)(109) 11
7.6 基金賬戶凍結(jié)申請(004) 12
7.7 基金賬戶解凍申請(005)，基金賬戶卡解掛申請(007) 13
7.8 基金賬戶卡掛失申請(006) 13
7.9 增加交易賬戶申請(008) 14
7.10 變更交易賬號申請（058） 15
7.11 變更交易賬號確認(rèn)（158） 15
7.12 認(rèn)購申請(020)，預(yù)約認(rèn)購申請(021) 16
7.13 認(rèn)購確認(rèn)(120)，預(yù)約認(rèn)購確認(rèn)(121) 16
7.14 申購申請(022)，預(yù)約申購申請(023)，定時(shí)定額申購申請(039) 17
7.15 申購確認(rèn)(122)，定時(shí)定額申購確認(rèn)(139) 18
7.16 預(yù)約申購確認(rèn)(123) 20
7.17 贖回申請(024)，定時(shí)定額贖回申請(063)，預(yù)約贖回申請(025) 20
7.18 贖回確認(rèn)(124)，定時(shí)定額贖回確認(rèn)(163)，強(qiáng)行贖回確認(rèn)(142) 21
7.19 預(yù)約贖回確認(rèn)(125) 24
7.20 轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)申請(026)，轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入申請(027)，轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出申請(028) 24
7.21 轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)確認(rèn)(126)，轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入確認(rèn)(127)，轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出確認(rèn)(128) 25
7.22 設(shè)置分紅方式申請(029) 27
7.23 設(shè)置分紅方式確認(rèn)(129) 27
7.24 認(rèn)購結(jié)果(130) 28
7.25 基金份數(shù)凍結(jié)申請(031) 29
7.26 基金份數(shù)凍結(jié)確認(rèn)(131) 30
7.27 基金份數(shù)解凍申請(032) 31
7.28 基金份數(shù)解凍確認(rèn)(132) 31
7.29 非交易過戶申請(033)，非交易過戶轉(zhuǎn)入申請(034)，非交易過戶轉(zhuǎn)出申請(035) 32
7.30 非交易過戶確認(rèn)(133)，非交易過戶轉(zhuǎn)入確認(rèn)(134)，非交易過戶轉(zhuǎn)出確認(rèn)(135) 33
7.31 基金轉(zhuǎn)換申請(036)，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(037)，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(038) 34
7.32 基金轉(zhuǎn)換確認(rèn)(136)，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)(137)，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出確認(rèn)(138) 35
7.33 紅利/紅利再投資發(fā)放(143) 37
7.34 強(qiáng)行調(diào)增(144) ，強(qiáng)行調(diào)減(145) 39
7.35 配號(146) 40
7.36 募集失敗(149) 40
7.37 基金清盤(150)，基金終止(151) 41
7.38 撤單(052)，撤預(yù)約單(053) 42
7.39 撤單確認(rèn)(152)，撤預(yù)約單確認(rèn)(153) 42
7.40 無效資金(054) 43
7.41 基金銷售人資金清算（155） 44
7.42 投資人資金清算（156） 45
7.43 紅利解凍確認(rèn)（157） 46
7.44 定時(shí)定額注冊申請（059），定時(shí)定額注銷申請（060） 47
7.45 定時(shí)定額注冊確認(rèn)（159），定時(shí)定額注銷確認(rèn)（160） 48
7.46 定時(shí)定額變更申請（061） 49
7.47 定時(shí)定額變更確認(rèn)（161） 50
7.48 認(rèn)購調(diào)整申請(062) 50
7.49 認(rèn)購調(diào)整確認(rèn) (162) 51
7.50 基金聯(lián)名卡開通申請（067），基金聯(lián)名卡撤銷申請（068） 52
7.51 基金聯(lián)名卡開通確認(rèn)（167），基金聯(lián)名卡撤銷確認(rèn)（168） 53
7.52 積分確認(rèn)（169） 53
7.53 地區(qū)編號變更通知（070） 54
7.54 確權(quán)申請（080） 55
7.55 確權(quán)確認(rèn)（180） 56
7.56 快速過戶申請 (098) 57
7.57 快速過戶確認(rèn) (198) 58
7.58 基金質(zhì)押申請（088） 58
7.59 基金質(zhì)押確認(rèn)（188） 59
7.60 ETF申購申請（091） 60
7.61 ETF贖回申請（093） 60
7.62 ETF申購一次確認(rèn)（191） 61
7.63 ETF申購二次確認(rèn)（192） 62
7.64 ETF贖回一次確認(rèn)（193） 63
7.65 ETF贖回二次確認(rèn)（194） 65
7.66 TA與銷售人交易類匯總數(shù)據(jù) 66
7.67 TA與銷售人參數(shù)類匯總數(shù)據(jù) 88
8 數(shù)據(jù)字典 95
附　錄　A （規(guī)范性附錄）文件方式接口及通訊規(guī)范 111
A.1 TA與銷售人匯總數(shù)據(jù)文件組織結(jié)構(gòu) 111
A.1.1 數(shù)據(jù)索引文件 111
A.1.2 數(shù)據(jù)文件 111
A.1.3 TA與代理人交換的數(shù)據(jù)索引文件、數(shù)據(jù)文件列表 112
A.1.4 文件類型與業(yè)務(wù)類型對應(yīng)關(guān)系表 113
A.2 文件加密與數(shù)字簽名技術(shù) 115
附錄B （規(guī)范性附錄）交易處理返回代碼的取值及含義 116



前 言
本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)GB/T 1.1-2009給出的規(guī)則起草。
本標(biāo)準(zhǔn)為《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》（JR/T0017-2004）的修訂版本，與原文相比，除編輯性修改外主要技術(shù)變化如下：
——對數(shù)據(jù)索引文件名進(jìn)行了擴(kuò)展（見A.1.1）；
——交易類匯總數(shù)據(jù)增加了賬戶申請、賬戶確認(rèn)、交易申請、交易確認(rèn)、參與人及結(jié)算席位文件、其它類申請、其它類確認(rèn)、資金清算文件（見7.65）；
——增加了參數(shù)類匯總數(shù)據(jù)（見7.66）；
——業(yè)務(wù)交換數(shù)據(jù)項(xiàng)增加了變更交易賬戶申請和確認(rèn)、基金聯(lián)名卡開通和確認(rèn)、積分確認(rèn)、地區(qū)編號變更通知、確權(quán)申請和確認(rèn)、快速過戶申請和確認(rèn)、基金質(zhì)押申請和確認(rèn)、ETF申購贖回的申請和確認(rèn)（見7.10、7.11、7.50~7.64）；
——在數(shù)據(jù)字典、業(yè)務(wù)交換數(shù)據(jù)項(xiàng)中增加了若干字段（參見第7、8章）；
——對業(yè)務(wù)交換數(shù)據(jù)項(xiàng)中關(guān)鍵字段進(jìn)行了詳細(xì)描述（參見第7章）；
——將銷售人代碼、對方銷售代碼長度修改為九位（參見第7章）。
本標(biāo)準(zhǔn)由全國金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會證券分技術(shù)委員會提出。
本標(biāo)準(zhǔn)由全國金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。
本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部、中國證監(jiān)會信息中心、中國證券登記結(jié)算公司、華夏基金管理有限公司、博時(shí)基金管理有限公司、嘉實(shí)基金管理有限公司、匯添富基金管理有限公司、中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國建設(shè)銀行、中國銀行、招商銀行。
本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：洪磊，楊淑琴，高斌，冷平生，林海中，程立，劉玉生，陳鴻鵠，鄧學(xué)智，陳磊，鄂曉軍，謝明，茅冬琳，老偉雄，周軼奇，唐強(qiáng)，鄒鋼，錢向陽，余林民，狄存。
本標(biāo)準(zhǔn)代替了《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》（JR/T0017-2004）。
《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》（JR/T0017-2004）的歷次版本發(fā)布情況為:
——《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》（JR/T0017-2004）——2005年發(fā)布。










引 言
《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》（JR/T0017-2004）發(fā)布以來，至今已有多年時(shí)間，在此期間，開放式基金領(lǐng)域拓展了很多新的產(chǎn)品和功能，為與此相適應(yīng)，《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》（JR/T0017-2004）也需要修訂和增加相關(guān)內(nèi)容。
本次修訂更加注重標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)用性和適用性。
本標(biāo)準(zhǔn)為《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》（JR/T0017-2004）的第一次修訂。






開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議
1　范圍
本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)中機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行數(shù)據(jù)交換時(shí)所采用的數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)定義和數(shù)據(jù)內(nèi)容。
本標(biāo)準(zhǔn)適用于基金管理人、注冊登記人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金托管人、清算機(jī)構(gòu)等之間的數(shù)據(jù)交易業(yè)務(wù)。
2　規(guī)范性引用文件
下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修改版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。
GB 2312-1980 信息交換用漢字編碼字符集 基本集
GB 18030-2005 信息技術(shù) 信息交換用漢字編碼字符集 基本集的擴(kuò)充
GB/T 1988-1998 信息技術(shù) 信息交換用七位編碼字符集
GB/T 12406-2008 表示貨幣和資金的代碼
GB/T 2260-2007 中華人民共和國行政區(qū)劃代碼
GB/T 2659-2000 世界各國和地區(qū)名稱代碼
GB/T 4754-2011 國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類代碼
3　術(shù)語和定義
下列術(shù)語和定義適用于本文件。
3.1
基金業(yè)務(wù)當(dāng)事人 fund business party
與基金業(yè)務(wù)處理的相關(guān)的所有機(jī)構(gòu)與個(gè)人。
3.1.1
基金發(fā)起人 fund founder-member
以基金的成立為目的，并按照規(guī)定的設(shè)立條件和程序設(shè)立基金的機(jī)構(gòu)。
3.1.2
基金管理人 fund manager
依法從事投資基金管理的基金管理公司。
3.1.3
基金托管人 fund custodian
依法保管基金資產(chǎn)、監(jiān)督管理人投資活動的機(jī)構(gòu)。
3.1.4
注冊（過戶）登記人 transfer agent
負(fù)責(zé)基金投資人賬戶保管、交易記錄保存、代理分紅、投資人賬戶報(bào)告、登記基金份數(shù)等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，簡稱TA。
3.1.5
基金持有人 fund holder
持有證券投資基金份數(shù)的投資人。
3.1.6
基金銷售人 fund seller
銷售基金的法人或自然人。
3.2
業(yè)務(wù)種類 business type
基金業(yè)務(wù)處理中的所涉及到的業(yè)務(wù)類型。
3.2.1
基金賬戶 transfer agent account
注冊登記人為基金投資人設(shè)立的基金賬戶，用于記錄和保存持有人的基金單位份數(shù)。
3.2.2
開戶 open an account
基金投資人申請?jiān)O(shè)立注冊登記基金賬戶的業(yè)務(wù)。
3.2.3
認(rèn)購 subscribe
投資人在開放式基金募集期間申請購買該基金的行為。
3.2.4
申購 buy
投資人申請購買已經(jīng)成立的開放式基金的行為。基金管理人接到投資人的購買申請時(shí)，應(yīng)按當(dāng)日公布的基金份數(shù)凈資產(chǎn)加減必要費(fèi)用予以成交，基金托管人按規(guī)定與基金管理人辦理交割與清算手續(xù)，注冊登記人增加投資人賬戶的基金數(shù)量和基金的資產(chǎn)。
3.2.5
贖回 redeem
基金持有人申請開放式基金管理人買回該投資人已購其管理的開放式基金的行為。接到基金持有人贖回請求時(shí)，基金管理人應(yīng)按當(dāng)日公布的基金份數(shù)凈資產(chǎn)加減必要費(fèi)用予以成交，基金托管人按規(guī)定與基金管理人辦理交割與清算手續(xù)，在規(guī)定期限內(nèi)向基金持有人支付贖回資金，注冊登記人減少基金持有人賬戶基金份數(shù)和基金的資產(chǎn)。
3.2.6
巨額贖回 vastly redeem
在基金的單個(gè)開放日，基金凈贖回申請超過該基金總份數(shù)的一定比例時(shí)，就是巨額贖回。
3.2.7
預(yù)約贖回 preengage redeem
基金持有人為給基金管理人一定的時(shí)間辦理贖回業(yè)務(wù)而提前發(fā)出的在未來某日贖回的申請。
3.2.8
分紅 dividend
按基金契約的規(guī)定，基金管理人在每個(gè)會計(jì)年度將基金運(yùn)作所得收益按一定的比例分配給基金持有人的行為。
3.2.9
登記日 register date
登記基金持有人按其所持基金享受基金分紅權(quán)利的時(shí)點(diǎn)。
3.2.10
紅利發(fā)放日 dividend date
向基金持有人撥付紅利款項(xiàng)的日期。
3.2.11
紅利再投資 dividend reinvestment
基金持有人將所持基金分得的現(xiàn)金紅利自動申請轉(zhuǎn)為持有該基金單位的投資活動。
3.2.12
非交易過戶 transfer
基金贈與、繼承、協(xié)助執(zhí)行司法判決等有雙方參與且涉及基金單位數(shù)量變化的過戶業(yè)務(wù)。
3.2.13
基金轉(zhuǎn)換 fund conversion
基金管理人向基金持有人提供的一種服務(wù)，即將基金持有人的某只基金轉(zhuǎn)換為另一只基金的服務(wù)。
3.3
基金信息 fund information
有關(guān)基金本身的特征信息。
3.3.1
基金單位資產(chǎn)凈值 net asset value
基金開放日閉市后基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金單位的余額數(shù)量。
3.3.2
申購費(fèi) buy charge
投資人申購開放式基金單位所需支付的費(fèi)用。
3.3.3
贖回費(fèi) redemption charge
投資人贖回開放式基金單位時(shí)所支付的費(fèi)用。
3.3.4
賬戶管理費(fèi) account management charge
基金管理人向投資人收取的用于管理維護(hù)投資人基金賬戶的費(fèi)用。
3.3.5
注冊登記費(fèi) transfer agent charge
注冊登記代理人根據(jù)“注冊登記代理協(xié)議”向基金管理人收取的費(fèi)用。
3.3.6
尾隨傭金 rake-off
基金管理人給予基金代理銷售人的銷售業(yè)績報(bào)酬。
4　要求
4.1　數(shù)據(jù)類型定義
表1給出了本標(biāo)準(zhǔn)中使用的數(shù)據(jù)類型定義。
表1　數(shù)據(jù)類型定義
標(biāo)識符 數(shù)據(jù)類型
C 字符型
A 數(shù)字字符型，限于0—9
N 數(shù)值型，其長度不包含小數(shù)點(diǎn)，可參與數(shù)值計(jì)算
TEXT 不定長文本
4.2　數(shù)據(jù)處理
本標(biāo)準(zhǔn)包括開放式基金監(jiān)管部門規(guī)定的開放式基金相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則所要求的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)處理規(guī)則為：
a） 數(shù)字左補(bǔ)零右對齊，字符右補(bǔ)空格左對齊；
b） 字符不區(qū)分大小寫；
c） 對于數(shù)據(jù)交換文件：
1） 采用文本文件定長記錄方式；
2） 每行一條完整記錄；
3） 換行須用換行（OAH）、回車（ODH）字符；
4） 帶有小數(shù)點(diǎn)的數(shù)值型數(shù)據(jù)，傳輸時(shí)不傳小數(shù)點(diǎn)。
d) 漢字信息交換按國家標(biāo)準(zhǔn)GB 2312-1980和GB 18030-2005執(zhí)行，西文信息交換按國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 1988-1998執(zhí)行。
4.3　加密
對通過公網(wǎng)進(jìn)行傳輸?shù)拿舾袛?shù)據(jù)進(jìn)行加密是非常必要的，本標(biāo)準(zhǔn)建議對這些數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理。
5　信息交換格式
每次交換的信息包括三個(gè)部分：信息頭，信息體和信息尾。文件交換方式的詳細(xì)約定見附錄A中的格式。
a) 信息頭：表示一次數(shù)據(jù)交換的開始，它給出本次數(shù)據(jù)交換的信息提要。其內(nèi)容如表2所示：
表2　信息頭格式
名稱 說明
信息頭標(biāo)識 用以標(biāo)明該信息頭的格式類型
協(xié)議版本號
信息創(chuàng)建人 銷售人/注冊登記人/基金管理人/托管人的代碼
信息接收人 銷售人/注冊登記人/基金管理人/托管人的代碼
傳送發(fā)生日期 傳送發(fā)生日期
b) 信息體：包括數(shù)據(jù)交換的內(nèi)容，見表3。
表3　信息體格式
名稱 說明
匯總表號 文件傳輸次序標(biāo)志
文件類型代碼
發(fā)送人
接收人
字段數(shù) 表示該數(shù)據(jù)文件的構(gòu)成字段數(shù)
字段名1
…
字段名N
記錄數(shù) 該數(shù)據(jù)文件包含的數(shù)據(jù)記錄數(shù)
記錄1
記錄2
記錄3
…
記錄M
信息體結(jié)束標(biāo)識 用以標(biāo)明信息體的結(jié)束
c) 信息尾：表示一次數(shù)據(jù)交換的結(jié)束。
6　業(yè)務(wù)類型編碼
開放式基金業(yè)務(wù)所涉及的業(yè)務(wù)類型見表4。業(yè)務(wù)代碼在數(shù)據(jù)交換文件中使用，為三位編碼。其中第一位表示業(yè)務(wù)發(fā)起的方向（0表示申請，1表示確認(rèn)，有的業(yè)務(wù)為單向發(fā)起），第二、三位表示業(yè)務(wù)類別。
表4　開放式基金業(yè)務(wù)類型
申請業(yè)務(wù)代碼 確認(rèn)業(yè)務(wù)代碼 業(yè)務(wù)名稱 備注
001 101 開戶
002 102 銷戶
003 103 賬戶信息修改
004 104 基金賬戶凍結(jié)
005 105 基金賬戶解凍
006 106 基金賬戶卡掛失
007 107 基金賬戶卡解掛
008 108 增加交易賬戶
009 109 撤銷交易賬戶
020 120 認(rèn)購 此時(shí)的確認(rèn)無清算結(jié)果
021 121 預(yù)約認(rèn)購 此時(shí)的確認(rèn)無清算結(jié)果
022 122 申購
023 123 預(yù)約申購 此時(shí)的確認(rèn)無清算結(jié)果
024 124 贖回
025 125 預(yù)約贖回 此時(shí)的確認(rèn)無清算結(jié)果
026 126 轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu) 026，126業(yè)務(wù)與027，127或028，128不能在一筆業(yè)務(wù)中同時(shí)存在
027 127 轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入
028 128 轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出
029 129 設(shè)置分紅方式
130 認(rèn)購結(jié)果 發(fā)行結(jié)束時(shí)的認(rèn)購情況
031 131 基金份數(shù)凍結(jié)
032 132 基金份數(shù)解凍
033 133 非交易過戶 033，133業(yè)務(wù)與034，134或035，135不能在一筆業(yè)務(wù)中同時(shí)存在
034 134 非交易過戶轉(zhuǎn)入
035 135 非交易過戶轉(zhuǎn)出
036 136 基金轉(zhuǎn)換 036，136業(yè)務(wù)與037，137或038，138不能在一筆業(yè)務(wù)中同時(shí)存在
037 137 基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入
038 138 基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出
039 139 定時(shí)定額申購
040 140 退款
041 141 補(bǔ)款
142 強(qiáng)行贖回
143 紅利發(fā)放
144 強(qiáng)行調(diào)增
145 強(qiáng)行調(diào)減
146 配號
149 募集失敗
150 基金清盤
151 基金終止
052 152 撤單
053 153 撤預(yù)約單
054 154 無效資金
155 基金銷售人資金清算
156 投資人資金清算
157 紅利解凍
058 158 變更交易賬號
059 159 定時(shí)定額申購開通
060 160 定時(shí)定額申購撤銷
061 161 定時(shí)定額申購修改
062 162 認(rèn)購調(diào)整
063 163 定時(shí)定額贖回
067 167 基金聯(lián)名卡開通
068 168 基金聯(lián)名卡撤銷
169 積分確認(rèn)
070 地區(qū)編號變更通知
080 180 確權(quán)
088 188 基金質(zhì)押
091 191、192 ETF基金申購
093 193、194 ETF基金贖回
098 198 快速過戶

7　業(yè)務(wù)交換數(shù)據(jù)項(xiàng)
7.1　說明
各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)分為兩類：必需的和非必需的。必需的數(shù)據(jù)項(xiàng)要求數(shù)據(jù)交換的各方在進(jìn)行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換時(shí)必須包含。非必需數(shù)據(jù)項(xiàng)則由數(shù)據(jù)交換的各方根據(jù)具體情況選擇包含或不包含。

7.2　開戶申請(001)，賬戶信息修改申請(003)
開戶是基金注冊登記人為投資人開立基金賬戶的業(yè)務(wù)。投資人在參與開放式基金認(rèn)購、申購、贖回之前必須到基金管理人在各地的直銷網(wǎng)點(diǎn)或代理點(diǎn)申請開立賬戶。賬戶用于記載投資人的基金所有權(quán)及其變更。
賬戶信息修改是指對投資人基金賬戶信息進(jìn)行修改。
申請更新賬戶信息是基金管理人要求注冊登記人對賬戶信息進(jìn)行補(bǔ)充和完善的申請。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表5。
表5　賬戶信息數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否必需
4 Address C 120 通訊地址 N
5 InstReprIDCode C 30 法人代表身份證件代碼 N
6 InstReprIDType C 1 法人代表證件類型 0-身份證，1-護(hù)照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內(nèi)地通行證，5-戶口本
6-外國護(hù)照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證 N
7 InstReprName C 20 法人代表姓名 N
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
27 CertificateType C 1 個(gè)人證件類型及機(jī)構(gòu)證件類型 個(gè)人證件類型
0-身份證，1-護(hù)照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內(nèi)地通行證，5-戶口本
6-外國護(hù)照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證

機(jī)構(gòu)證件類型
0-組織機(jī)構(gòu)代碼證
1-營業(yè)執(zhí)照，2-行政機(jī)關(guān)
3-社會團(tuán)體，4-軍隊(duì)
5-武警
6-下屬機(jī)構(gòu)（具有主管單位批文號）
7-基金會，8-其它 Y
72 CertificateNo C 30 投資人證件號碼 Y
85 InvestorName C 120 投資人戶名 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 Y
325 InstitutionType C 1 機(jī)構(gòu)類型 0-保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，1-基金公司，2-上市公司，3-信托公司，4-證券公司，5-理財(cái)產(chǎn)品，6-企業(yè)年金，7-社�；�金
8-其他機(jī)構(gòu) N
101 PostCode A 6 投資人郵政編碼 N
106 TransactorCertNo C 30 經(jīng)辦人證件號碼 對機(jī)構(gòu)必填 N
107 TransactorCertType C 1 經(jīng)辦人證件類型 對機(jī)構(gòu)必填
0-身份證，1-護(hù)照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內(nèi)地通行證，5-戶口本
6-外國護(hù)照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證 N
108 TransactorName C 20 經(jīng)辦人姓名 對機(jī)構(gòu)必填 N
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
19 AcctNoOfFMInClearingAgency C 28 基金管理人在資金清算機(jī)構(gòu)的交收賬號 N
20 AcctNameOfFMInClearingAgency C 60 基金管理人在資金清算機(jī)構(gòu)的交收賬戶名 N
21 ClearingAgencyCode A 9 基金資金清算機(jī)構(gòu)代碼 N
23 InvestorsBirthday A 8 投資人出生日期 格式為：YYYYMMDD N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
48 EducationLevel C 3 投資人學(xué)歷 01-研究生02-大學(xué)本科03- 大學(xué)專科04-中�；蚣夹�05-技工學(xué)校06-高中07-初中08-小學(xué)09-文盲或半文盲 N
49 EmailAddress C 40 投資人E-MAIL地址 N
51 FaxNo C 24 投資人傳真號碼 N
65 VocationCode C 3 投資人職業(yè)代碼 01-黨政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位 02-企業(yè)單位03-自由業(yè)主04- 學(xué)生05-軍人06-其他 N
69 HomeTelNo C 22 投資人住址電話 N
73 AnnualIncome N 8 投資人年收入 N
83 MobileTelNo C 24 投資人手機(jī)號碼 N
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道開戶標(biāo)志 0-首次開設(shè)基金賬戶
1-已經(jīng)其它渠道開戶 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
88 OfficeTelNo C 22 投資人單位電話號碼 N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
122 AccountAbbr C 12 投資人戶名簡稱 N
124 ConfidentialDocumentCode C 8 密函編號 N
126 Sex A 1 投資人性別 1-男，2-女 N
127 SHSecuritiesAccountID C 10 上交所證券賬號 N
128 SZSecuritiesAccountID C 10 深交所證券賬號 N
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 賬戶信息修改申請時(shí)為必選項(xiàng)。 N
140 TelNo C 22 投資人電話號碼 N
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段 共8個(gè)字符，每個(gè)字符代表一種交易手段，其含義為：
第1位：CALLCENTER
第2位：INTERNET
第3位：自助終端
第4位：柜臺
第5~8位：保留
每個(gè)字符取1表示使用此種手段，取0表示不使用 N
167 MinorFlag C 1 未成年人標(biāo)志 0-否，1-是 N
169 DeliverType C 1 對賬單寄送選擇 1-不寄送，2-按月
3-按季，4-半年
5-一年 N
170 TransactorIDType C 1 經(jīng)辦人識別方式 1-書面委托，2-印鑒
3-密碼，4-證件 N
171 AccountCardID C 8 基金賬戶卡的憑證號 N
265 DeliverWay C 8 對賬單寄送方式 共8個(gè)字符，每個(gè)字符代表一種交易手段，其含義為：
第1位：郵寄，
第2位：傳真，
第3位：E-mail，
第4位：短消息，
第5~8位：保留。
每位字符取1表示采用此種手段，取0表示不使用 N
522 Nationality C 3 投資者國籍 采用GB/T 2659-2000 N
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號 N
530 Broker C 12 經(jīng)紀(jì)人 客戶所屬的經(jīng)紀(jì)人 N
282 CorpName C 40 工作單位名稱 N
286 CertValidDate A 8 證件有效日期 N
287 InstTranCertValidDate A 8 機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件有效日期 N
288 InstReprCertValidDate A 8 機(jī)構(gòu)法人身份證件有效日期 N
289 ClientRiskRate C 1 客戶風(fēng)險(xiǎn)等級 N
290 InstReprManageRange C 2 機(jī)構(gòu)法人經(jīng)營范圍 N
291 ControlHolder C 80 控股股東 N
292 ActualController C 80 實(shí)際控制人 N
293 MarriageStatus C 1 婚姻狀況 N
294 FamilyNum N 2 家庭人口數(shù) N
295 Penates N 16（兩位小數(shù)） 家庭資產(chǎn) N

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