中國證券監(jiān)督管理委員會

定時定額注銷確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人定時定額注銷申請的處理結(jié)果，包括此交易確認(rèn)是否成功信息。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表48。
表48　定時定額注冊/注銷確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
177 BusinessFinishFlag C 1 業(yè)務(wù)過程完全結(jié)束標(biāo)識 0-中間過程
1-業(yè)務(wù)過程結(jié)束 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購日期 格式為：YYYYMMDD。
當(dāng)業(yè)務(wù)代碼為059時，為Y項(xiàng) N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個人 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 N
193 RateFee N 9（八位小數(shù)） 費(fèi)率 分段收費(fèi)考慮 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
269 BeginDateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購起始日期 格式為：YYYYMMDD N
270 EndDateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購終止日期 格式為：YYYYMMDD N
271 SendDayOfPeriodicSubs N 2 定時定額申購每周期發(fā)送日 指每周期的第幾天。如果遇非交易日，則順延到下一交易日。 N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時定額品種代碼 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定時定額申購序號 N
298 RationProtocolNo C 20 定期定額協(xié)議號 N
299 RationType C 1 定期定額種類 0-定期定額申購
1-定期不定額申購
2-定額不定期申購
3-不定額不定期申購 N
328 PurposeOfPeSubs C 40 定投目的 N
329 FrequencyOfPeSubs N 5 定投頻率 N
395 PeriodSubTimeUnit C 1 定投周期單位 0-日 1-周 2-月 N
330 BatchNumOfPeSubs N 16（兩位小數(shù)） 定投期數(shù) N

7.46　定時定額變更申請（061）
定時定額變更申請是指對投資人定時定額信息進(jìn)行變更的申請。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表49。
表49　定時定額變更申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必須
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購日期 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
165 ContractNo A 20 合約編號 N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時定額品種代碼 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定時定額申購序號 N
298 RationProtocolNo C 20 定期定額協(xié)議號 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y

7.47　定時定額變更確認(rèn)（161）
定時定額變更確認(rèn)是指對投資人定時定額信息變更申請的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表50。
表50　定時定額變更確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必須
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購日期 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 N
165 ContractNo A 20 合約編號 N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時定額品種代碼 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定時定額申購序號 N
298 RationProtocolNo C 20 定期定額協(xié)議號 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y

7.48　認(rèn)購調(diào)整申請(062)
認(rèn)購調(diào)整申請是基金管理人在認(rèn)購期間發(fā)起的業(yè)務(wù)，對已進(jìn)行資金交收的認(rèn)購數(shù)據(jù)進(jìn)行調(diào)整。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表51。
表51　認(rèn)購調(diào)整申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易帳號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的帳號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請基金份數(shù) Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 Y
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處開設(shè)的資金帳號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi) N
53 AgencyFee N 10(兩位小數(shù)) 代理費(fèi) N
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù) N
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 每筆交易確認(rèn)金額 調(diào)整后的金額 N
86 NAV N 7(四位小數(shù)) 基金單位凈值 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
91 OriginalSubsDate A 8 原申購日期 格式為：YYYYMMDD N
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個人 N
133 TradingPrice N 7（四位小數(shù)） 交易價格 單位基金凈值+各種費(fèi)用 N
138 StampDuty N 16(兩位小數(shù)) 印花稅 N
255 TransferFee N 10(兩位小數(shù)) 過戶費(fèi) N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由代銷商發(fā)起,1-由TA發(fā)起 N
260 ShareClass C 1 收費(fèi)類別 0-前收費(fèi) 1-后收費(fèi) Y
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N

7.49　認(rèn)購調(diào)整確認(rèn) (162)
認(rèn)購調(diào)整確認(rèn)是注冊登記人對基金管理人的認(rèn)購調(diào)整申請(062)確認(rèn)的回報(bào)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表52。
表52　認(rèn)購調(diào)整確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易帳號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的帳號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請基金份數(shù) Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 Y
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處開設(shè)的資金帳號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi) N
53 AgencyFee N 10(兩位小數(shù)) 代理費(fèi) N
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù) N
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 每筆交易確認(rèn)金額 N
86 NAV N 7(四位小數(shù)) 基金單位凈值 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號 表示TA確認(rèn)申購的流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個人 N
133 TradingPrice N 7（四位小數(shù)） 交易價格 單位基金凈值+各種費(fèi)用 N
138 StampDuty N 16(兩位小數(shù)) 印花稅 N
255 TransferFee N 10(兩位小數(shù)) 過戶費(fèi) N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起 N
258 OriginalAppDate A 8 原申請日期 N
260 ShareClass C 1 收費(fèi)類別 0-前收費(fèi) 1-后收費(fèi) Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 表示TA確認(rèn)申購的日期 N
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N

7.50　基金聯(lián)名卡開通申請（067），基金聯(lián)名卡撤銷申請（068）
投資人通過基金銷售人辦理基金聯(lián)名卡，通過該卡進(jìn)行交易可以獲取基金公司獎勵的積分，根據(jù)積分可以獲得基金公司提供的相關(guān)優(yōu)惠。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表53。
表53　基金聯(lián)名卡開通/撤消申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為：HHMMSS Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 當(dāng)天開戶此處允許為空 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號 投資人實(shí)際申報(bào)交易的操作網(wǎng)點(diǎn)編號 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個人 N
27 CertificateType C 1 個人證件類型及機(jī)構(gòu)證件類型 個人證件類型
0-身份證，1-護(hù)照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內(nèi)地通行證，5-戶口本
6-外國護(hù)照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證

機(jī)構(gòu)證件類型
0-組織機(jī)構(gòu)代碼證
1-營業(yè)執(zhí)照，2-行政機(jī)關(guān)
3-社會團(tuán)體，4-軍隊(duì)
5-武警
6-下屬機(jī)構(gòu)（具有主管單位批文號）
7-基金會，8-其它 N
72 CertificateNo C 30 投資人證件號碼 N
85 InvestorName C 120 投資人戶名 N
7.51　基金聯(lián)名卡開通確認(rèn)（167），基金聯(lián)名卡撤銷確認(rèn)（168）
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表54。
表54　基金聯(lián)名卡開通/撤消確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 指交易申請日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為：HHMMSS
指交易申請時間 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 指發(fā)送日期 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號 投資人實(shí)際申報(bào)交易的操作網(wǎng)點(diǎn)編號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 TA對每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起 N
309 ErrorDetail C 60 出錯詳細(xì)信息 N


7.52　積分確認(rèn)（169）
通過積分確認(rèn)業(yè)務(wù)，基金管理人將投資人基金賬戶對應(yīng)的積分值發(fā)送給基金銷售人。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表55。
表55　積分確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 TA對每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 N
313 FundCorpCode C 8 基金公司代碼 Y
311 PointsType C 1 積分類型 0-基金公司一般積分
1-利添利聯(lián)名卡積分 Y
316 PointsStatus C 1 積分狀態(tài) 0-正常 1-作廢 Y
312 Points N 15（兩位小數(shù)） 積分值 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 指發(fā)送日期 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號 投資人實(shí)際申報(bào)交易的操作網(wǎng)點(diǎn)編號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
349 AlternationDate A 8 最后更新日 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
表明基金是前收費(fèi)或后收費(fèi)基金 Y

7.53　地區(qū)編號變更通知（070）
通過地區(qū)編號變更通知業(yè)務(wù)，基金銷售人將投資人的地區(qū)編號變更情況發(fā)送給基金管理人�；�金管理人據(jù)此更改與交易所在地區(qū)編號相關(guān)的份額登記、協(xié)議登記等信息。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表56。
表56　地區(qū)編號變更通知數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 Y
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區(qū)編號 變更后的地區(qū)編號 Y

7.54　確權(quán)申請（080）
通過確權(quán)業(yè)務(wù)，可將投資人持有的在證券市場上交易的封閉式基金轉(zhuǎn)換為可在基金銷售人系統(tǒng)中交易的開放式基金。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表57。
表57　確權(quán)申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
284 SecuritiesAccountID C 10 證券賬號 原場內(nèi)證券賬戶 Y
324 SeatCode C 6 席位代碼 Y
85 InvestorName C 120 投資人戶名 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個人 Y
27 CertificateType C 1 個人證件類型及機(jī)構(gòu)證件類型 個人證件類型
0-身份證，1-護(hù)照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內(nèi)地通行證，5-戶口本
6-外國護(hù)照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證

機(jī)構(gòu)證件類型
0-組織機(jī)構(gòu)代碼證
1-營業(yè)執(zhí)照，2-行政機(jī)關(guān)
3-社會團(tuán)體，4-軍隊(duì)
5-武警
6-下屬機(jī)構(gòu)（具有主管單位批文號）
7-基金會，8-其它 Y
72 CertificateNo C 30 投資人證件號碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為：HHMMSS Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請基金份數(shù) Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號 投資人實(shí)際申報(bào)交易的操作網(wǎng)點(diǎn)編號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
140 TelNo C 22 投資人電話號碼 Y
83 MobileTelNo C 24 投資人手機(jī)號碼 Y
4 Address C 120 通訊地址 N
101 PostCode A 6 投資人郵政編碼 N
49 EmailAddress C 40 投資人E-MAIL地址 N
106 TransactorCertNo C 30 經(jīng)辦人證件號碼 N
107 TransactorCertType C 1 經(jīng)辦人證件類型 0-身份證，1-護(hù)照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內(nèi)地通行證，5-戶口本
6-外國護(hù)照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證 N
108 TransactorName C 20 經(jīng)辦人姓名 N
23 InvestorsBirthday A 8 投資人出生日期 格式為：YYYYMMDD N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
48 EducationLevel C 3 投資人學(xué)歷 N
51 FaxNo C 24 投資人傳真號碼 N
65 VocationCode C 3 投資人職業(yè)代碼 N
69 HomeTelNo C 22 投資人住址電話 N
73 AnnualIncome N 8 投資人年收入 N
88 OfficeTelNo C 22 投資人單位電話號碼 N
122 AccountAbbr C 12 投資人戶名簡稱 N
126 Sex A 1 投資人性別 1-男，2-女 N
167 MinorFlag C 1 未成年人標(biāo)志 0-否，1-是 N
169 DeliverType C 1 對賬單寄送選擇 1-不寄送，2-按月
3-按季，4-半年
5-一年 N
170 TransactorIDType C 1 經(jīng)辦人識別方式 1-書面委托，2-印鑒
3-密碼，4-證件 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
表明基金是前收費(fèi)或后收費(fèi)基金 Y
265 DeliverWay C 8 對賬單寄送方式 共8個字符，每個字符代表一種交易手段，其含義為：
第1位：郵寄，
第2位：傳真，
第3位：E-mail，
第4位：短消息，
第5~8位：保留。
每位字符取1表示采用此種手段，取0表示不使用 N

7.55　確權(quán)確認(rèn)（180）
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表58。
表58　 確權(quán)確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
284 SecuritiesAccountID C 10 證券賬號 原場內(nèi)證券賬戶 Y
324 SeatCode C 6 席位代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 指交易申請日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為：HHMMSS
指交易申請時間 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請基金份數(shù) Y
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù) Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 指發(fā)送日期 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號 投資人實(shí)際申報(bào)交易的操作網(wǎng)點(diǎn)編號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 TA對每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
表明基金是前收費(fèi)或后收費(fèi)基金 Y
309 ErrorDetail C 60 出錯詳細(xì)信息 N

7.56　快速過戶申請 (098)
申請將客戶賬戶中基金份額過戶到銷售人的特別賬戶下。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表59。
表59　快速過戶申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷售傭金折扣率 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為：HHMMSS Y
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個人 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 Y
147 TargetTAAccountID C 12 對方基金賬號 Y
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區(qū)編號 N
141 TargetBranchCode C 9 對方網(wǎng)點(diǎn)號 Y
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
7.57　快速過戶確認(rèn) (198)
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表60。
表60　快速過戶確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為：HHMMSS Y
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個人 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 Y
147 TargetTAAccountID C 12 對方基金賬號 Y
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區(qū)編號 N
141 TargetBranchCode C 9 對方網(wǎng)點(diǎn)號 Y
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
7.58　基金質(zhì)押申請（088）
客戶以在基金銷售系統(tǒng)中購買的基金份額作為質(zhì)押品，從銷售人處獲取質(zhì)押貸款。辦理質(zhì)押業(yè)務(wù)時，需把客戶賬戶中的基金份額轉(zhuǎn)到銷售人特別賬戶。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表61。
表61　基金質(zhì)押申請數(shù)據(jù)

ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷售傭金折扣率 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 對于質(zhì)押貸款解押交易及強(qiáng)賣交易為必填項(xiàng)，填寫客戶質(zhì)押貸款時的申請單編號 N
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為：HHMMSS Y
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個人 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 Y
147 TargetTAAccountID C 12 對方基金賬號 Y
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區(qū)編號 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y

7.59　基金質(zhì)押確認(rèn)（188）
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表62。
表62　基金質(zhì)押確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 對于質(zhì)押貸款解押交易及強(qiáng)賣交易為必填項(xiàng)，填寫客戶質(zhì)押貸款時的申請單編號 N
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為：HHMMSS Y
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個人 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 Y
147 TargetTAAccountID C 12 對方基金賬號 Y
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區(qū)編號 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y

7.60　ETF申購申請（091）
ETF基金專用的申購業(yè)務(wù)類型。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表63。
表63　ETF申購申請
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否

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