中國證券監(jiān)督管理委員會

表明基金是前收費(fèi)或后收費(fèi)基金 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 指定贖回時指明針對哪一個過戶日的贖回 N
327 TakeIncomeFlag C 1 帶走收益標(biāo)志 0-不帶走，1-帶走 N
392 ChargeType C 1 收費(fèi)類型 0-折扣率方式 1-指定費(fèi)率
2-指定費(fèi)用。
對于未指定費(fèi)率（費(fèi)用）的那些費(fèi)用，仍可使用折扣率方式。 Y
393 SpecifyRateFee N 9（八位小數(shù)） 指定費(fèi)率 指由銷售人指定的后收手續(xù)費(fèi)率 N
394 SpecifyFee N 16(兩位小數(shù)) 指定費(fèi)用 指由銷售人指定的后收手續(xù)費(fèi)用 N

7.18　贖回確認(rèn)(124)，定時定額贖回確認(rèn)(163)，強(qiáng)行贖回確認(rèn)(142)
贖回確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人贖回申請的處理結(jié)果，包括交易確認(rèn)份數(shù)、交易確認(rèn)金額等信息。
強(qiáng)行贖回確認(rèn)是強(qiáng)行贖回的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項見表21。
表21　贖回確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù) Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 每筆交易確認(rèn)金額 為投資者實得金額。不含手續(xù)費(fèi)。含業(yè)績補(bǔ)償。對貨幣基金，含已兌付的收益。 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標(biāo)志 0-取消，1-順延
對申請的回執(zhí)字段。 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 對強(qiáng)制贖回，此處填寫交易確認(rèn)日期的上一工作日。對巨額贖回順延，此處填寫原始申請日期。 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 TA對每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
177 BusinessFinishFlag C 1 業(yè)務(wù)過程完全結(jié)束標(biāo)識 0-中間過程
1-業(yè)務(wù)過程結(jié)束
比如因巨額贖回導(dǎo)致順延，存在中間過程。 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 指發(fā)送日期 Y
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi) 投資人應(yīng)付總手續(xù)費(fèi)。含違約金、懲罰性費(fèi)用、業(yè)績報酬等。含后收手續(xù)費(fèi)。 Y
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi) 手續(xù)費(fèi)中劃歸銷售人的部分 Y
86 NAV N 7（四位小數(shù)） 基金單位凈值 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點號碼 托管網(wǎng)點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號 指定贖回時指明針對哪一筆的原確認(rèn)流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
91 OriginalSubsDate A 8 原申購日期 N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為：HHMMSS
指交易申請時間 Y
94 OtherFee1 N 10（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用1 贖回手續(xù)費(fèi)中劃歸基金資產(chǎn)的部分 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預(yù)約贖回日期 格式為：YYYYMMDD N
138 StampDuty N 16(兩位小數(shù)) 印花稅 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數(shù) N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 后端收費(fèi)總額 收費(fèi)方式為后收費(fèi)時必填，即后收手續(xù)費(fèi) N
193 RateFee N 9（八位小數(shù)） 費(fèi)率 N
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過戶費(fèi) Y
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
表明基金是前收費(fèi)或后收費(fèi)基金 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 指定贖回時指明針對哪一個過戶日的贖回 N
263 RedemptionReason A 1 強(qiáng)行贖回原因 0-小于最低持有數(shù)，
1-司法執(zhí)行，2-政策原因 N
264 DetailFlag A 1 明細(xì)標(biāo)志 0-非明細(xì)，1-明細(xì)
對一筆贖回申請，可以返回一筆非明細(xì)確認(rèn)，或一筆非明細(xì)確認(rèn)和多筆明細(xì)確認(rèn)。明細(xì)確認(rèn)是針對過戶日或TA確認(rèn)流水號的確認(rèn)記錄。 N
276 FeeCalculator A 1 計費(fèi)人 0-TA計費(fèi)，1-基金計費(fèi) N
300 BreachFee N 16(兩位小數(shù)) 違約金 Y
306 BreachFeeBackToFund N 16(兩位小數(shù)) 違約金歸基金資產(chǎn)金額 Y
305 PunishFee N 16(兩位小數(shù)) 懲罰性費(fèi)用 Y
543 AchievementPay N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績報酬 Y
544 AchievementCompen N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績補(bǔ)償 Y
507 UndistributeMonetaryIncome N 16(兩位小數(shù)) 貨幣基金未付收益金額 貨幣基金為Y項 N
510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 貨幣基金未付收益金額正負(fù) 0-正 1-負(fù)
貨幣基金為Y項 N
327 TakeIncomeFlag C 1 帶走收益標(biāo)志 0-不帶走，1-帶走 N
303 ForceRedemptionType C 1 強(qiáng)制贖回類型 0-強(qiáng)制贖回，1-違約贖回，2-到期 N

7.19　預(yù)約贖回確認(rèn)(125)
預(yù)約贖回確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人預(yù)約贖回申請的接收情況的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項見表22。
表22　預(yù)約贖回確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點號碼 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
91 OriginalSubsDate A 8 原申購日期 格式為：YYYYMMDD N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預(yù)約贖回日期 格式為：YYYYMMDD N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數(shù) N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起 N

7.20　轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)申請(026)，轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入申請(027)，轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出申請(028)
轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)一般有兩種處理模式：第一種是投資人在原基金銷售人/機(jī)構(gòu)處提交轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)申請，基金注冊登記人根據(jù)該轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)申請，直接將其基金份數(shù)轉(zhuǎn)到投資人指定的銷售人/機(jī)構(gòu)處。第二種是投資人在原基金銷售人/機(jī)構(gòu)處提交轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出申請，經(jīng)基金注冊登記人確認(rèn)后，到擬轉(zhuǎn)入的基金銷售人/機(jī)構(gòu)處辦理轉(zhuǎn)入申請。
轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)申請(026)是針對第一種處理模式的，即一步轉(zhuǎn)托管。轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入申請(027)，轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出申請(028)是針對第二種處理模式的，即兩步轉(zhuǎn)托管。
一步轉(zhuǎn)托管只允許通過026業(yè)務(wù)進(jìn)行申報，對轉(zhuǎn)出方確認(rèn)為一筆126業(yè)務(wù)（成功或失敗都為126），對轉(zhuǎn)入方確認(rèn)為一筆127業(yè)務(wù)。兩步轉(zhuǎn)托管通過028或027業(yè)務(wù)進(jìn)行申報，相應(yīng)的確認(rèn)為128或127。
需要交換的數(shù)據(jù)項見表23。
表23　轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼 此字段為‘101’時，代表跨市場轉(zhuǎn)托管，從場外銷售人轉(zhuǎn)到上海席位。
此字段為‘102’時，代表跨市場轉(zhuǎn)托管，從場外銷售人轉(zhuǎn)到深圳席位。
對普通的場外銷售人之間的轉(zhuǎn)托管，此字段填寫要轉(zhuǎn)到的銷售人代碼。
對同一個銷售人不同網(wǎng)點間的內(nèi)部轉(zhuǎn)托管，此字段與銷售人代碼相同，但網(wǎng)點號碼和對方網(wǎng)點號應(yīng)不同。
對同一銷售人同一網(wǎng)點不同交易賬號之間的內(nèi)部轉(zhuǎn)托管，網(wǎng)點號碼和對方網(wǎng)點號相同，投資人基金交易賬號和對方銷售人處投資人基金交易賬號應(yīng)不同。 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi) N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點號碼 托管網(wǎng)點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 027業(yè)務(wù)使用，表示轉(zhuǎn)出時的申請單編號 N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個人 N
141 TargetBranchCode C 9 對方網(wǎng)點號 對跨市場轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，此字段填寫要轉(zhuǎn)入的上�；蛏钲诘南�位號。 N
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 在轉(zhuǎn)銷售人是一次完成時，為必須項 N
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區(qū)編號 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 N

7.21　轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)確認(rèn)(126)，轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入確認(rèn)(127)，轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出確認(rèn)(128)
轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人提出的轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)申請的處理結(jié)果。該結(jié)果應(yīng)根據(jù)轉(zhuǎn)入/轉(zhuǎn)出標(biāo)識，分別向轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出的銷售人/機(jī)構(gòu)發(fā)送。
轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人提出的轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入申請的處理結(jié)果。
轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人提出的轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出申請的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項見表24。
表24　轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 TA對每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
176 TransferDirection A 1 轉(zhuǎn)入/轉(zhuǎn)出標(biāo)識 0-轉(zhuǎn)出，1-轉(zhuǎn)入 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi) N
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi) N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點號碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 127業(yè)務(wù)使用，表示轉(zhuǎn)出時的申請單編號 N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為：HHMMSS
指交易申請時間 Y
94 OtherFee1 N 10（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用1 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個人 N
138 StampDuty N 16(兩位小數(shù)) 印花稅 N
141 TargetBranchCode C 9 對方網(wǎng)點號 轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)、非交易過戶時使用 N
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 N
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區(qū)編號 N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 交易后端收費(fèi)總額 N
177 BusinessFinishFlag C 1 業(yè)務(wù)過程完全結(jié)束標(biāo)識 0-中間過程
1-業(yè)務(wù)過程結(jié)束 N
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過戶費(fèi) Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 N
264 DetailFlag A 1 明細(xì)標(biāo)志 0-非明細(xì)，1-明細(xì) N
274 ShareRegisterDate A 8 份額注冊日期 若無該項，則以該筆交易的確認(rèn)日期為份額注冊日期 N
276 FeeCalculator A 1 計費(fèi)人 0-TA計費(fèi) 1-基金計費(fèi) N

7.22　設(shè)置分紅方式申請(029)
設(shè)置分紅方式是指投資人設(shè)置其基金賬戶下所持有某基金的分紅處理方式。分紅處理方式包括：紅利轉(zhuǎn)投；現(xiàn)金分紅。該業(yè)務(wù)需要在權(quán)益登記日之前提出申請。設(shè)置完成后，該基金除權(quán)時就以設(shè)定的分紅處理方式進(jìn)行處理。
需要交換的數(shù)據(jù)項見表25。
表25　設(shè)置分紅方式申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
24 DefDividendMethod A 1 默認(rèn)分紅方式 0－紅利轉(zhuǎn)投，1-現(xiàn)金分紅 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點號碼 托管網(wǎng)點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個人 N
123 DividendRatio N 16（兩位小數(shù)） 紅利比例 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
2-前后收費(fèi)共用（基金代碼） Y

7.23　設(shè)置分紅方式確認(rèn)(129)
設(shè)置分紅方式確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人設(shè)置分紅方式申請的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項見表26。
表26　設(shè)置分紅方式確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
24 DefDividendMethod A 1 默認(rèn)分紅方式 0-紅利轉(zhuǎn)投，1-現(xiàn)金分紅 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 TA對每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為：HHMMSS
指交易申請時間 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個人 N
123 DividendRatio N 16（兩位小數(shù)） 紅利比例 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
2-前后收費(fèi)共用（基金代碼） Y

7.24　認(rèn)購結(jié)果(130)
認(rèn)購結(jié)果是指開放式基金認(rèn)購成功后，基金注冊登記人根據(jù)投資人提出的有效認(rèn)購申請和認(rèn)購規(guī)則，計算出投資人的每一筆認(rèn)購的確認(rèn)金額、確認(rèn)份數(shù)、認(rèn)購費(fèi)用等數(shù)據(jù)，并將這些數(shù)據(jù)返回給相應(yīng)基金銷售人。對于基金募集成功，但二次確認(rèn)時被置失敗的交易，也通過130返回，此時每筆交易確認(rèn)金額取值為0。
需要交換的數(shù)據(jù)項見表27。
表27　認(rèn)購結(jié)果數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù) 包括利息折算的份額 Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 每筆交易確認(rèn)金額 含所有費(fèi)用的總金額。不含利息。 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD
指交易申請日期 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請基金份數(shù) N
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請金額 經(jīng)認(rèn)購一次確認(rèn)后的金額，非原始申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi) 投資人應(yīng)付總手續(xù)費(fèi) Y
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi) 手續(xù)費(fèi)中劃歸銷售人的部分 Y
76 Interest N 10（兩位小數(shù)） 基金賬戶利息金額 認(rèn)購一次確認(rèn)的金額在整個計息周期中產(chǎn)生的利息 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為：HHMMSS
指交易申請時間 Y
94 OtherFee1 N 10（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用1 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個人 N
133 TradingPrice N 7（四位小數(shù)） 交易價格 單位基金凈值+各種費(fèi)用 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 TA對每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
138 StampDuty N 16（兩位小數(shù)） 印花稅 N
225 RaiseInterest N 16（兩位小數(shù)） 認(rèn)購期間利息 因認(rèn)購二次確認(rèn)失敗而退還給投資人的利息 Y
156 InterestTax N 16（兩位小數(shù)） 利息稅 Y
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過戶費(fèi) Y
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
266 VolumeByInterest N 16（兩位小數(shù)） 利息產(chǎn)生的基金份數(shù) Y
276 FeeCalculator A 1 計費(fèi)人 0-TA計費(fèi) 1-基金計費(fèi) N
283 RefundAmount N 16（兩位小數(shù)） 退款金額 銷售人應(yīng)退還給投資人的金額（認(rèn)購原始申請金額和認(rèn)購二次確認(rèn)金額的差值） N
285 SalePercent N 8(五位小數(shù)) 配售比例 認(rèn)購二次確認(rèn)的配售比例 N

7.25　基金份數(shù)凍結(jié)申請(031)
基金份數(shù)凍結(jié)申請是投資人或司法等有關(guān)部門對投資人基金賬戶中的基金份數(shù)提出部分或全部凍結(jié)的申請。
需要交換的數(shù)據(jù)項見表28。
表28　基金份數(shù)凍結(jié)申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
60 FrozenCause A 1 凍結(jié)原因 0-司法凍結(jié)，1-柜臺凍結(jié)
2-質(zhì)押凍結(jié)，3-質(zhì)押、司法雙重凍結(jié) 4-柜臺、司法雙重凍結(jié) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
58 FreezingDeadline A 8 凍結(jié)截止日期 格式為：YYYYMMDD N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個人 N
254 Specification C 60 摘要/說明 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 N
264 DetailFlag A 1 明細(xì)標(biāo)志 0-非明細(xì)，1-明細(xì) N

7.26　基金份數(shù)凍結(jié)確認(rèn)(131)
基金份數(shù)凍結(jié)確認(rèn)是基金注冊登記人對基金份數(shù)凍結(jié)申請的處理結(jié)果�；�金份數(shù)凍結(jié)后不接受除基金份數(shù)解凍以外的業(yè)務(wù)申請。
需要交換的數(shù)據(jù)項見表29。
表29　基金份數(shù)凍結(jié)確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 實際上是凍結(jié)開始日期，格式為：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號 產(chǎn)生該部分份額的交易確認(rèn)流水號 N
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
58 FreezingDeadline A 8 凍結(jié)截止日期 格式為：YYYYMMDD N
60 FrozenCause A 1 凍結(jié)原因 0-司法凍結(jié)，1-柜臺凍結(jié)
2-質(zhì)押凍結(jié)，3-質(zhì)押、司法雙重凍結(jié) 4-柜臺、司法雙重凍結(jié) N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個人 N
254 Specification C 60 摘要/說明 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起 N
257 FrozenMethod A 1 凍結(jié)方式 0-原份數(shù)凍結(jié)，
1-原份數(shù)+滋息凍結(jié) N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 N
264 DetailFlag A 1 明細(xì)標(biāo)志 0-非明細(xì)，1-明細(xì) N

7.27　基金份數(shù)解凍申請(032)
基金份數(shù)解凍申請是投資人或司法等有關(guān)部門對投資人基金賬戶中的處于凍結(jié)狀態(tài)基金份數(shù)提出部分或全部解除凍結(jié)的申請。
需要交換的數(shù)據(jù)項見表30。
表30　基金份數(shù)解凍申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點號碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號 對應(yīng)原凍結(jié)確認(rèn)的TASerialNO字段 N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個人 N
254 Specification C 60 摘要/說明 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 對應(yīng)原凍結(jié)確認(rèn)的TransactionCfmDate字段 N
264 DetailFlag A 1 明細(xì)標(biāo)志 0-非明細(xì)，1-明細(xì) N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 要解凍的那一筆原始交易的申請單編號 N

7.28　基金份數(shù)解凍確認(rèn)(132)
基金份數(shù)解凍確認(rèn)是基金注冊登記人對基金份數(shù)解凍申請的處理結(jié)果。基金份數(shù)解凍后，對應(yīng)的基金份數(shù)將恢復(fù)正常狀態(tài)。解凍應(yīng)根據(jù)原凍結(jié)申請具體情況，逐筆解凍及確認(rèn)。
需要交換的數(shù)據(jù)項見表31。
表31　基金份數(shù)解凍確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號 對應(yīng)原凍結(jié)確認(rèn)的TASerialNO字段 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個人 N
254 Specification C 60 摘要/說明 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 對應(yīng)原凍結(jié)確認(rèn)的TransactionCfmDate字段 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 要解凍的那一筆原始交易的申請單編號 N

7.29　非交易過戶申請(033)，非交易過戶轉(zhuǎn)入申請(034)，非交易過戶轉(zhuǎn)出申請(035)
基金的非交易過戶是指在繼承、贈與、破產(chǎn)支付、司法執(zhí)行等非交易原因情況下發(fā)生的基金單位所有權(quán)轉(zhuǎn)移的行為。
非交易過戶的業(yè)務(wù)處理通常有兩種方式：一種是在基金注冊登記人處一步完成（033）；另一種是分轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入（034和035）兩步完成。
對一步完成的情況，只能以033進(jìn)行申報，成功或失敗均確認(rèn)一筆133。
需要交換的數(shù)據(jù)項見表32。
表32　非交易過戶申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
147 TargetTAAccountID A 12 對方基金賬號 轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)、非交易過戶時使用 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷售傭金折扣率 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點號碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 034業(yè)務(wù)使用，表示轉(zhuǎn)出時的申請單編號 N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為：HHMMSS Y
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個人 N
141 TargetBranchCode C 9 對方網(wǎng)點號 轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)、非交易過戶時使用 N
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 N
254 Specification C 60 摘要/說明 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 N
264 DetailFlag A 1 明細(xì)標(biāo)志 0-非明細(xì)，1-明細(xì) N

7.30　非交易過戶確認(rèn)(133)，非交易過戶轉(zhuǎn)入確認(rèn)(134)，非交易過戶轉(zhuǎn)出確認(rèn)(135)
非交易過戶確認(rèn)是對投資人非交易過戶申請的處理結(jié)果�；�金注冊登記人將處理結(jié)果分別發(fā)送給該業(yè)務(wù)涉及的申請方和申請方的對方。
非交易過戶轉(zhuǎn)入確認(rèn)、非交易過戶轉(zhuǎn)出確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人相應(yīng)申請的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項見表33。
表33　非交易過戶確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 Y
147 TargetTAAccountID A 12 對方基金賬號 轉(zhuǎn)銷售人、非交易過戶時 Y
176 TransferDirection A 1 轉(zhuǎn)入/轉(zhuǎn)出標(biāo)識 0-轉(zhuǎn)出，1-轉(zhuǎn)入 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10（兩位小數(shù)） 手續(xù)費(fèi) N
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi) N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點號碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 134業(yè)務(wù)使用，表示轉(zhuǎn)出時的申請單編號 N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為：HHMMSS Y
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個人 N
138 StampDuty N 16（兩位小數(shù)） 印花稅 N
141 TargetBranchCode C 9 對方網(wǎng)點號 轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)、非交易過戶時使用 N
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 N
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區(qū)編號 N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 交易后端收費(fèi)總額 N
177 BusinessFinishFlag C 1 業(yè)務(wù)過程完全結(jié)束標(biāo)識 0-中間過程
1-業(yè)務(wù)過程結(jié)束 N
254 Specification C 60 摘要/說明 N
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過戶費(fèi) Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 N
264 DetailFlag A 1 明細(xì)標(biāo)志 0-非明細(xì)，1-明細(xì) N
274 ShareRegisterDate A 8 份額注冊日期 若無該項，則以該筆交易的確認(rèn)日期為份額注冊日期 N
276 FeeCalculator A 1 計費(fèi)人 0-TA計費(fèi) 1-基金計費(fèi) N

7.31　基金轉(zhuǎn)換申請(036)，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(037)，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(038)
基金轉(zhuǎn)換，是指基金投資人可以將其持有的一只基金轉(zhuǎn)換為另一只基金。
同一TA的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，只允許通過036業(yè)務(wù)進(jìn)行申報，確認(rèn)為一筆136業(yè)務(wù)（成功或失敗都為136）。對跨TA的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，應(yīng)以038或037進(jìn)行申報（使用038還是037，根據(jù)接收申報數(shù)據(jù)的TA的基金
是轉(zhuǎn)出或是轉(zhuǎn)入來確定，比如申報從TA1的基金1轉(zhuǎn)換為TA2的基金2，如果數(shù)據(jù)報送給TA1，則使用038；報送給TA2，則使用037），成功或失敗相應(yīng)地確認(rèn)一筆138或137。
需要交換的數(shù)據(jù)項見表34。
表34　基金轉(zhuǎn)換申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷售傭金折扣率 指銷售人申報的轉(zhuǎn)換費(fèi)的折扣率，不是補(bǔ)差費(fèi)折扣率 Y
34 CodeOfTargetFund A 6 轉(zhuǎn)換時的目標(biāo)基金代碼 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y

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