中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小數(shù)) 銷(xiāo)售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金帳號(hào) 　 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 Y
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定期定額申購(gòu)日期 N
67 FundCode C 6 基金代碼 　 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 　 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) 僅在業(yè)務(wù)代碼為039時(shí)，為Y項(xiàng) N
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
120 TransactionAccountID A 17 投資人交易帳號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的帳號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 　 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)基金份數(shù) N
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù))　 申請(qǐng)金額 　 Y
260 ShareClass C 1 收費(fèi)類別 0-前收費(fèi) 1-后收費(fèi) Y

7.61　ETF贖回申請(qǐng)（093）
ETF基金專用的贖回業(yè)務(wù)類型。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表64。
表64　ETF贖回申請(qǐng)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小數(shù)) 銷(xiāo)售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金帳號(hào) 　 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 N
67 FundCode C 6 基金代碼 　 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標(biāo)志 0-取消，1-順延 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 　 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號(hào) 表示TA確認(rèn)申購(gòu)的流水號(hào) N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) N
91 OriginalSubsDate A 8 原申購(gòu)日期 格式為：YYYYMMDD N
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預(yù)約贖回日期 (TA默認(rèn)為交易發(fā)生日期) N
120 TransactionAccountID A 17 投資人交易帳號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的帳號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 　 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù))　 申請(qǐng)基金份數(shù) 　 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表1 Y
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號(hào) 未確知此帳號(hào)時(shí)，填以空格。前兩位為空格時(shí)，表示股票交易市場(chǎng)中的證券賬戶 Y
150 ValidPeriod N 2 交易申請(qǐng)有效天數(shù) 　 N
195 DaysRedemptionInAdvance N 5 預(yù)約贖回工作日天數(shù) N
260 ShareClass C 1 收費(fèi)類別 0-前收費(fèi) 1-后收費(fèi) Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 表示TA確認(rèn)申購(gòu)的日期 N

7.62　ETF申購(gòu)一次確認(rèn)（191）
ETF基金專用的申購(gòu)業(yè)務(wù)類型。ETF基金需要經(jīng)過(guò)兩次確認(rèn)，第一次確認(rèn)金額和費(fèi)用，第二次再增加份額的確認(rèn)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表65。
表65　ETF申購(gòu)一次確認(rèn)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小數(shù)) 銷(xiāo)售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金帳號(hào) 　 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 Y
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定期定額申購(gòu)日期 格式為：YYYYMMDD。
當(dāng)業(yè)務(wù)代碼為039時(shí)，為Y項(xiàng) N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi) 　 Y
53 AgencyFee N 10(兩位小數(shù)) 代理費(fèi) 　 Y
55 TotalTransFee N 10(兩位小數(shù)) 交易確認(rèn)費(fèi)用合計(jì) 　 N
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 交易確認(rèn)份數(shù) N
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 交易確認(rèn)金額 含所有費(fèi)用的總金額 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 　 Y
86 NAV N 7（四位小數(shù)） 基金單位凈值 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 　 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號(hào) N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) 僅在業(yè)務(wù)代碼為039時(shí)，為Y項(xiàng) N
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
94 OtherFee1 N 10(兩位小數(shù)) 其它費(fèi)1 　 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見(jiàn)附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人交易帳號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的帳號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 　 Y
133 TradingPrice N 7(四位小數(shù)) 交易價(jià)格 單位基金凈值+各種費(fèi)用 N
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)金額 　 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表1 Y
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號(hào) 未確知此帳號(hào)時(shí)，填以空格。前兩位為空格時(shí)，表示股票交易市場(chǎng)中的證券賬戶 Y
138 StampDuty N 16(兩位小數(shù))　 印花稅 　 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請(qǐng)有效天數(shù) 　 N
177 BusinessFinishFlag C 1 業(yè)務(wù)過(guò)程完全結(jié)束標(biāo)識(shí) 0-中間過(guò)程
1-業(yè)務(wù)過(guò)程結(jié)束 Y
193 RateFee N 9（八位小數(shù)） 費(fèi)率 分段收費(fèi)考慮 N
560 ManagerRealRatio N 7(四位小數(shù)) 實(shí)際計(jì)算折扣 　 N
255 TransferFee N 10(兩位小數(shù)) 過(guò)戶費(fèi) 　 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷(xiāo)售人發(fā)起，1-由注冊(cè)登記人發(fā)起 Y
260 ShareClass C 1 收費(fèi)類別 0-前收費(fèi) 1-后收費(fèi) Y
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N
506 HandleCharge N 10(兩位小數(shù))　 經(jīng)手費(fèi) 　 N
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)流水號(hào) 　 Y


7.63　ETF申購(gòu)二次確認(rèn)（192）
ETF基金專用的申購(gòu)業(yè)務(wù)類型。ETF基金需要經(jīng)過(guò)兩次確認(rèn)，第一次確認(rèn)金額和費(fèi)用，第二次再增加份額的確認(rèn)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表66。
表66　ETF申購(gòu)二次確認(rèn)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小數(shù)) 銷(xiāo)售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金帳號(hào) 　 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 Y
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定期定額申購(gòu)日期 格式為：YYYYMMDD。
當(dāng)業(yè)務(wù)代碼為039時(shí)，為Y項(xiàng) N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi) 　 Y
53 AgencyFee N 10(兩位小數(shù)) 代理費(fèi) 　 Y
55 TotalTransFee N 10(兩位小數(shù)) 交易確認(rèn)費(fèi)用合計(jì) 　 N
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 交易確認(rèn)份數(shù) 　 Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 交易確認(rèn)金額 含所有費(fèi)用的總金額 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 　 Y
86 NAV N 7(四位小數(shù))　 基金單位凈值 　 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 　 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號(hào) N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) 僅在業(yè)務(wù)代碼為039時(shí)，為Y項(xiàng) N
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
94 OtherFee1 N 10(兩位小數(shù)) 其它費(fèi)1 　 N
95 OtherFee2 N 16(兩位小數(shù)) 其它費(fèi)2 　 N
96 OtherFee3 N 16(兩位小數(shù)) 其它費(fèi)3 　 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見(jiàn)附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人交易帳號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的帳號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 　 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)基金份數(shù) N
133 TradingPrice N 7(四位小數(shù))　 交易價(jià)格 單位基金凈值+各種費(fèi)用 N
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù))　 申請(qǐng)金額 　 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表1 Y
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號(hào) 未確知此帳號(hào)時(shí)，填以空格。前兩位為空格時(shí)，表示股票交易市場(chǎng)中的證券賬戶 Y
138 StampDuty N 16(兩位小數(shù))　 印花稅 　 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請(qǐng)有效天數(shù) 　 N
177 BusinessFinishFlag C 1 業(yè)務(wù)過(guò)程完全結(jié)束標(biāo)識(shí) 0-中間過(guò)程
1-業(yè)務(wù)過(guò)程結(jié)束 Y
193 RateFee N 9（八位小數(shù)） 費(fèi)率 分段收費(fèi)考慮 N
560 ManagerRealRatio N 7(四位小數(shù)) 實(shí)際計(jì)算折扣 　 N
255 TransferFee N 10(兩位小數(shù)) 過(guò)戶費(fèi) 　 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷(xiāo)售人發(fā)起，1-由注冊(cè)登記人發(fā)起 Y
260 ShareClass C 1 收費(fèi)類別 0-前收費(fèi) 1-后收費(fèi) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)流水號(hào) 　 Y

7.64　ETF贖回一次確認(rèn)（193）
ETF基金專用的贖回業(yè)務(wù)類型。ETF基金贖回需要經(jīng)過(guò)兩次確認(rèn)，第一次確認(rèn)份額，第二次再增加金額和費(fèi)用的確認(rèn)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表67。
表67　ETF贖回一次確認(rèn)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小數(shù)) 銷(xiāo)售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金帳號(hào) 　 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 　 交易確認(rèn)份數(shù) 　 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 　 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標(biāo)志 0-取消，1-順延 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 　 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預(yù)約贖回日期 格式為：YYYYMMDD N
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見(jiàn)附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人交易帳號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的帳號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 　 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù))　 申請(qǐng)基金份數(shù) 　 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表1 Y
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號(hào) 未確知此帳號(hào)時(shí)，填以空格。前兩位為空格時(shí)，表示股票交易市場(chǎng)中的證券賬戶 Y
150 ValidPeriod N 2 交易申請(qǐng)有效天數(shù) 　 N
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過(guò)戶費(fèi) Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷(xiāo)售人發(fā)起，1-由注冊(cè)登記人發(fā)起 N
260 ShareClass C 1 收費(fèi)類別 0-前收費(fèi) 1-后收費(fèi) Y
262 RedemptionInAdvanceFlag A 1 預(yù)約贖回標(biāo)志 0-非預(yù)約贖回 1-預(yù)約贖回 N
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)流水號(hào) 　 Y
7.65　ETF贖回二次確認(rèn)（194）
ETF基金專用的贖回業(yè)務(wù)類型。ETF基金贖回需要經(jīng)過(guò)兩次確認(rèn)，第一次確認(rèn)份額，第二次再增加金額和費(fèi)用的確認(rèn)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表68。
表68　ETF贖回二次確認(rèn)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi) 　 Y
53 AgencyFee N 10(兩位小數(shù)) 代理費(fèi) 　 Y
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 交易確認(rèn)份數(shù) 　 Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 交易確認(rèn)金額 為投資者實(shí)得金額，不含手續(xù)費(fèi) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 　 Y
86 NAV N 7(四位小數(shù))　 基金單位凈值 　 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 　 Y
89 OriginalSerialNo A 20 原TA確認(rèn)流水號(hào) 　 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) 027業(yè)務(wù)使用，表示轉(zhuǎn)出時(shí)的申請(qǐng)單編號(hào) N
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
94 OtherFee1 N 10(兩位小數(shù)) 其它費(fèi)1 　 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見(jiàn)附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人交易帳號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的帳號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 　 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)基金份數(shù) 　 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表1 Y
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號(hào) 未確知此帳號(hào)時(shí)，填以空格。前兩位為空格時(shí)，表示股票交易市場(chǎng)中的證券賬戶 Y
255 TransferFee N 10(兩位小數(shù)) 過(guò)戶費(fèi) 　 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷(xiāo)售人發(fā)起，1-由注冊(cè)登記人發(fā)起 N
258 OriginalAppDate A 8 原申請(qǐng)日期 格式為：YYYYMMDD N
260 ShareClass C 1 收費(fèi)類別 0-前收費(fèi) 1-后收費(fèi) Y
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)流水號(hào) 　 Y

7.66　TA與銷(xiāo)售人交易類匯總數(shù)據(jù)
7.66.1　賬戶申請(qǐng)（01文件）
賬戶申請(qǐng)數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表69。各字段是否必需根據(jù)業(yè)務(wù)類型而不同，詳見(jiàn)前述各章節(jié)。
表69　賬戶申請(qǐng)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注
4 Address C 120 通訊地址
5 InstReprIDCode C 30 法人代表身份證件代碼
6 InstReprIDType C 1 法人代表證件類型
7 InstReprName C 20 法人代表姓名
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào)
27 CertificateType C 1 個(gè)人證件類型及機(jī)構(gòu)證件型
72 CertificateNo C 30 投資人證件號(hào)碼
85 InvestorName C 120 投資人戶名
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志
101 PostCode A 6 投資人郵政編碼
106 TransactorCertNo C 30 經(jīng)辦人證件號(hào)碼
107 TransactorCertType C 1 經(jīng)辦人證件類型
108 TransactorName C 20 經(jīng)辦人姓名
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易帳號(hào)
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼
19 AcctNoOfFMInClearingAgency C 28 基金管理人在資金清算機(jī)構(gòu)的交收帳號(hào)
20 AcctNameOfFMInClearingAgency C 60 基金管理人在資金清算機(jī)構(gòu)的交收賬戶名
21 ClearingAgencyCode A 9 基金資金清算機(jī)構(gòu)代碼
23 InvestorsBirthday A 8 投資人出生日期
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金帳號(hào)
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào)
48 EducationLevel C 3 投資人學(xué)歷
49 EmailAddress C 40 投資人E-MAIL地址
51 FaxNo C 24 投資人傳真號(hào)碼
65 VocationCode C 3 投資人職業(yè)代碼
69 HomeTelNo C 22 投資人住址電話
73 AnnualIncome N 8 投資人年收入
83 MobileTelNo C 24 投資人手機(jī)號(hào)碼
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼
88 OfficeTelNo C 22 投資人單位電話號(hào)碼
122 AccountAbbr C 12 投資人戶名簡(jiǎn)稱
124 ConfidentialDocumentCode C 8 密函編號(hào)
126 Sex A 1 投資人性別
127 SHSecuritiesAccountID C 10 上海證券帳號(hào)
128 SZSecuritiesAccountID C 10 深圳證券帳號(hào)
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號(hào)
140 TelNo C 22 投資人電話號(hào)碼
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段
167 MinorFlag C 1 未成年人標(biāo)志
169 DeliverType C 1 對(duì)帳單寄送選擇
170 TransactorIDType C 1 經(jīng)辦人識(shí)別方式
171 AccountCardID C 8 基金賬戶卡的憑證號(hào)
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道開(kāi)戶標(biāo)志
142 TargetTransactionAccountID A 17 對(duì)方銷(xiāo)售人處投資人基
金交易帳號(hào)
181 AcctNameOfInvestorInClearingAgency C 60 投資人收款銀行賬戶戶名
182 AcctNoOfInvestorInClearingAgency C 28 投資人收款銀行賬戶賬號(hào)
183 ClearingAgency A 9 投資人收款銀行賬戶開(kāi)戶行
265 DeliverWay C 8 對(duì)帳單寄送方式
522 Nationality C 3 投資者國(guó)籍
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號(hào)
530 Broker C 12 經(jīng)紀(jì)人
282 CorpName C 40 工作單位名稱
286 CertValidDate A 8 證件有效日期
287 InstTranCertValidDate A 8 機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件有效日期
288 InstReprCertValidDate A 8 機(jī)構(gòu)法人身份證件有效日期
289 ClientRiskRate C 1 客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
290 InstReprManageRange C 2 機(jī)構(gòu)法人經(jīng)營(yíng)范圍
291 ControlHolder C 80 控股股東
292 ActualController C 80 實(shí)際控制人
293 MarriageStatus C 1 婚姻狀況
294 FamilyNum N 2 家庭人口數(shù)
295 Penates N 16（兩位小數(shù)） 家庭資產(chǎn)
296 MediaHobby C 1 媒體偏好
325 InstitutionType C 1 機(jī)構(gòu)類型
334 EnglishFirstName C 20 投資人英文名
335 EnglishFamliyName C 20 投資人英文姓
336 Vocation C 4 行業(yè)
337 CorpoProperty C 2 企業(yè)性質(zhì)
338 StaffNum N 16（兩位小數(shù)） 員工人數(shù)
339 Hobbytype C 2 興趣愛(ài)好類型
340 Province C 6 省/直轄市
341 City C 6 市
342 County C 6 縣/區(qū)
343 CommendPerson C 40 推薦人
344 CommendPersonType C 1 推薦人類型
302 AcceptMethod C 1 受理方式
60 FrozenCause A 1 凍結(jié)原因
58 FreezingDeadline A 8 凍結(jié)截止日期
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號(hào)
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào)
254 Specification C 60 摘要/說(shuō)明
7.66.2　賬戶確認(rèn)（02文件）
賬戶確認(rèn)數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表70。各字段是否必需根據(jù)業(yè)務(wù)類型而不同，詳見(jiàn)前述各章節(jié)。
表70　賬戶確認(rèn)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào)
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易帳號(hào)
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號(hào)
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道開(kāi)戶標(biāo)志
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào)
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志
27 CertificateType C 1 個(gè)人證件類型及機(jī)構(gòu)證件型
72 CertificateNo C 30 投資人證件號(hào)碼
85 InvestorName C 120 投資人戶名
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志
122 AccountAbbr C 12 投資人戶名簡(jiǎn)稱
171 AccountCardID C 8 基金賬戶卡的憑證號(hào)
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào)
142 TargetTransactionAcco
untID A 17 對(duì)方銷(xiāo)售人處投資人基
金交易帳號(hào)
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號(hào)
254 Specification C 60 摘要/說(shuō)明
297 CustomerNo C 12 TA客戶編號(hào)
60 FrozenCause A 1 凍結(jié)原因
58 FreezingDeadline A 8 凍結(jié)截止日期
309 ErrorDetail C 60 出錯(cuò)詳細(xì)信息

7.66.3　交易申請(qǐng)（03文件）
交易申請(qǐng)數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表71。各字段是否必需根據(jù)業(yè)務(wù)類型而不同，詳見(jiàn)前述各章節(jié)。
表71　交易申請(qǐng)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào)
67 FundCode C 6 基金代碼
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標(biāo)志
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易帳號(hào)
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)基金份數(shù)
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)金額
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號(hào)
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷(xiāo)售傭金折扣率
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金帳號(hào)
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào)
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào)
91 OriginalSubsDate A 8 原申購(gòu)日期
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志
150 ValidPeriod N 2 交易申請(qǐng)有效天數(shù)
195 DaysRedemptionInAdvance N 5 預(yù)約贖回工作日天數(shù)
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預(yù)約贖回日期
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號(hào)
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定期定額申購(gòu)日期
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào)
191 TermOfPeriodicSubs N 5 定期定額申購(gòu)期限
192 FutureBuyDate A 8 指定申購(gòu)日期
97 TargetDistributorCode C 9 對(duì)方銷(xiāo)售人代碼
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi)
141 TargetBranchCode C 9 對(duì)方網(wǎng)點(diǎn)號(hào)
142 TargetTransactionAccountID A 17 對(duì)方銷(xiāo)售人處投資人基金交易帳號(hào)
152 TargetRegionCode A 4 對(duì)方所在地區(qū)編號(hào)
123 DividendRatio N 16（兩位小數(shù)） 紅利比例
254 Specification C 60 摘要/說(shuō)明
34 CodeOfTargetFund A 6 轉(zhuǎn)換時(shí)的目標(biāo)基金代碼
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 交易后端收費(fèi)總額
260 ShareClass C 1 收費(fèi)類別
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期
264 DetailFlag C 1 數(shù)據(jù)明細(xì)標(biāo)志
258 OriginalAppDate A 8 原申請(qǐng)日期
24 DefDividendMethod A 1 默認(rèn)分紅方式
60 FrozenCause A 1 凍結(jié)原因
58 FreezingDeadline A 8 凍結(jié)截止日期
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額品種代碼
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額申購(gòu)序號(hào)
299 RationType C 1 定期定額種類
147 TargetTAAccountID C 12 對(duì)方基金賬號(hào)
617 TargetRegistrarCode C 2 對(duì)方TA代碼
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號(hào)
297 CustomerNo C 12 TA客戶編號(hào)
526 TargetShareType C 1 對(duì)方基金份額類別
298 RationProtocolNo C 20 定期定額協(xié)議號(hào)
269 BeginDateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購(gòu)起始日期
270 EndDateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購(gòu)終止日期
271 SendDayOfPeriodicSubs N 2 定時(shí)定額申購(gòu)每月發(fā)送日
530 Broker C 12 經(jīng)紀(jì)人
301 SalesPromotion C 3 促銷(xiāo)活動(dòng)代碼
302 AcceptMethod C 1 受理方式
303 ForceRedemptionType C 1 強(qiáng)制贖回類型
327 TakeIncomeFlag C 1 帶走收益標(biāo)志
328 PurposeOfPeSubs C 40 定投目的
329 FrequencyOfPeSubs N 5 定投頻率
395 PeriodSubTimeUnit C 1 定投周期單位
330 BatchNumOfPeSubs N 16（兩位小數(shù)） 定投期數(shù)
345 CapitalMode C 2 資金方式
346 DetailCapticalMode C 2 明細(xì)資金方式
347 BackenloadDiscount N 5（4位小數(shù)） 補(bǔ)差費(fèi)折扣率
348 CombineNum C 6 組合編號(hào)
307 FutureSubscribeDate A 8 指定認(rèn)購(gòu)日期
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段
275 LargeBuyFlag A 1 巨額購(gòu)買(mǎi)處理標(biāo)志
392 ChargeType C 1 收費(fèi)類型
393 SpecifyRateFee N 9（八位小數(shù)） 指定費(fèi)率
394 SpecifyFee N 16(兩位小數(shù)) 指定費(fèi)用

7.66.4　交易確認(rèn)（04文件）
交易確認(rèn)數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表72。各字段是否必需根據(jù)業(yè)務(wù)類型而不同，詳見(jiàn)前述各章節(jié)。
表72　交易確認(rèn)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào)
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù)
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 每筆交易確認(rèn)金額
67 FundCode C 6 基金代碼
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標(biāo)志
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易帳號(hào)
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)基金份數(shù)
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)金額
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號(hào)
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào)
177 BusinessFinishFlag C 1 業(yè)務(wù)過(guò)程完全結(jié)束標(biāo)識(shí)
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷(xiāo)售傭金折扣率
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金帳號(hào)
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào)
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi)
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi)
86 NAV N 7（四位小數(shù)） 基金單位凈值
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào)
91 OriginalSubsDate A 8 原申購(gòu)日期
94 OtherFee1 N 10（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用1
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預(yù)約贖回日期
138 StampDuty N 16(兩位小數(shù)) 印花稅
150 ValidPeriod N 2 交易申請(qǐng)有效天數(shù)
193 RateFee N 9（八位小數(shù)） 費(fèi)率
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 交易后端收費(fèi)總額
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號(hào)
254 Specification C 60 摘要/說(shuō)明
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定期定額申購(gòu)日期
97 TargetDistributorCode C 9 對(duì)方銷(xiāo)售人代碼
141 TargetBranchCode C 9 對(duì)方網(wǎng)點(diǎn)號(hào)
142 TargetTransactionAccountID A 17 對(duì)方銷(xiāo)售人處投資人基金交易帳號(hào)
152 TargetRegionCode A 4 對(duì)方所在地區(qū)編號(hào)
176 TransferDirection A 1 轉(zhuǎn)入/轉(zhuǎn)出標(biāo)識(shí)
24 DefDividendMethod A 1 默認(rèn)分紅方式
123 DividendRatio N 16（兩位小數(shù)） 紅利比例
76 Interest N 10（兩位小數(shù)） 基金賬戶利息金額
266 VolumeByInterest N 16（兩位小數(shù)） 利息產(chǎn)生的基金份數(shù)
156 InterestTax N 16（兩位小數(shù)） 利息稅
133 TradingPrice N 7（四位小數(shù)） 交易價(jià)格
58 FreezingDeadline A 8 凍結(jié)截止日期
60 FrozenCause A 1 凍結(jié)原因
139 Tax N 16（兩位小數(shù)） 稅金
162 TargetNAV N 7（四位小數(shù)） 目標(biāo)基金的單位凈值
163 TargetFundPrice N 7（四位小數(shù)） 目標(biāo)基金的價(jià)格
161 CfmVolOfTargetFund N 16（兩位小數(shù)） 目標(biāo)基金的確認(rèn)份數(shù)
194 MinFee N 10（兩位小數(shù)） 最少收費(fèi)
95 OtherFee2 N 16（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用2
258 OriginalAppDate A 8 原申請(qǐng)日期
255 TransferFee N 10(兩位小數(shù)) 過(guò)戶費(fèi)
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志
260 ShareClass C 1 收費(fèi)類別
264 DetailFlag C 1 數(shù)據(jù)明細(xì)標(biāo)志
262 RedemptionInAdvanceFlag A 1 預(yù)約贖回標(biāo)志
257 FrozenMethod A 1 凍結(jié)方式
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期
263 RedemptionReason A 1 強(qiáng)行贖回原因
34 CodeOfTargetFund A 6 轉(zhuǎn)換時(shí)的目標(biāo)基金代碼
55 TotalTransFee N 10（兩位小數(shù)） 交易確認(rèn)費(fèi)用合計(jì)
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額品種代碼
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額申購(gòu)序號(hào)
299 RationType C 1 定期定額種類
147 TargetTAAccountID C 12 對(duì)方基金賬號(hào)

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