中國證券監(jiān)督管理委員會

221 SalerBidFee N 16（兩位小數(shù)） 銷售人收取贖回費用 　
222 FundTotalFee N 16（兩位小數(shù)） 贖回費用總額（扣除保留在基金資產(chǎn)部分） 　
223 RaiseTotalAmount N 16（兩位小數(shù)） 認購資金總額 　
224 AccumulativeTotalRaiseAmount N 16（兩位小數(shù)） 累計認購資金總額 　
225 RaiseInterest N 16（兩位小數(shù)） 認購期間利息 　
226 SalerRaiseFee N 16（兩位小數(shù)） 銷售人認購費 　
227 ConversionInAmount N 16（兩位小數(shù)） 轉(zhuǎn)入款 　
228 ConvertingToAmount N 16（兩位小數(shù)） 轉(zhuǎn)出款 　
229 SalerExchangeFee N 16（兩位小數(shù)） 銷售人轉(zhuǎn)換費 　
230 BidTax N 16（兩位小數(shù)） 申購印花稅 　
231 RedemptionTax N 16（兩位小數(shù)） 贖回印花稅 　
232 IndividualCapitalGainTax N 16（兩位小數(shù)） 分紅個人利得所得稅 　
233 InstituteCapitalGainTax N 16（兩位小數(shù)） 分紅機構(gòu)利得所得稅 　
234 IndividualIncomeTax N 16（兩位小數(shù)） 分紅個人增值所得稅 　
235 InstituteIncomeTax N 16（兩位小數(shù)） 分紅機構(gòu)增值所得稅 　
236 SalerReinvestmentFee N 16（兩位小數(shù)） 銷售人再投資費 　
237 SubFeeRetTA N 16（兩位小數(shù)） 申購歸注冊登記人所得費用 包括注冊登記人的費用
238 RedemFeeRetTA N 16（兩位小數(shù)） 贖回歸注冊登記人所得費用 包括注冊登記人的費用
239 TotalTransInAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換入總金額 　
240 TotalFeeOfTransInAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換入手續(xù)費總金額 　
241 TotalTransInVol N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換入總份數(shù) 　
242 TotalTransOutAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換出總金額 　
243 TotalFeeOfTransOutAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換出手續(xù)費總金額 　
244 TotalTransOutVol N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換出總份數(shù) 　
245 BidTrade N 13 成功申購總戶數(shù) 　
246 RedeemTrade N 13 成功贖回總戶數(shù) 　
247 FreezeTotal N 16（兩位小數(shù)） 凍結(jié)總份數(shù) 　
248 ManagerCode A 3 管理人代碼
249 NetBidTotalAmount N 16（兩位小數(shù)） 申購成功資金總額（不含費用，不含稅）
250 NetRedeemTotalAmount N 16（兩位小數(shù)） 贖回成功資金總額（不含費用，不含稅）
251 CreditDebit N 1 借貸方向 0-借方 1-貸方
252 RedemptionFee N 16（兩位小數(shù)） 贖回費
253 NetSettlement N 16（兩位小數(shù)） 資金清算凈額 全額交收可以用作實際清算額
254 Specification C 60 摘要/說明
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過戶費
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起
257 FrozenMethod A 1 凍結(jié)方式 0-原份數(shù)凍結(jié)，
1-原份數(shù)+滋息凍結(jié)
258 OriginalAppDate A 8 原申請日期 格式為：YYYYMMDD
259 TotalBackendLoadVol N 16（兩位小數(shù)） 交易后端收費總份數(shù)
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費
2-前后收費共用（基金代碼）
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期
262 RedemptionInAdvanceFlag A 1 預約贖回標志 0-非預約贖回，1-預約贖回
263 RedemptionReason A 1 強行贖回原因 0-小于最低持有數(shù)，
1-司法執(zhí)行，2-政策原因
264 DetailFlag A 1 明細標志 0-非明細，1-明細
265 DeliverWay C 8 對賬單寄送方式 共8個字符，每個字符代表一種交易手段，其含義為：
第1位：郵寄，
第2位：傳真，
第3位：E-mail，
第4位：短消息，
第5~8位：保留。
每位字符取1表示采用此種手段，取0表示不使用
266 VolumeByInterest N 16（兩位小數(shù)） 利息產(chǎn)生的基金份數(shù)
267 ValueLine N 7（兩位小數(shù)） 產(chǎn)品價值線數(shù)值
268 AccountStatus A 1 賬戶狀態(tài) 0-正常，1-凍結(jié)，2-掛失
269 BeginDateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購起始日期 格式為：YYYYMMDD
270 EndDateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購終止日期 格式為：YYYYMMDD
271 SendDayOfPeriodicSubs N 2 定時定額申購每周期發(fā)送日 指每周期的第幾天。如果遇非交易日，則順延到下一交易日。
272 TotalVolumeofReinvestmentDividend N 16（兩位小數(shù)） 紅利再投資份額總額
273 AccumulativeNAV N 7（四位小數(shù)） 累計基金單位凈值
274 ShareRegisterDate A 8 份額注冊日期
275 LargeBuyFlag A 1 巨額購買處理標志 0-取消，1-順延
276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費 1-基金計費
277 IndiAcctCfmRate N 5(四位小數(shù)) 個人賬戶確認比例
278 InstAcctCfmRate N 5(四位小數(shù)) 機構(gòu)賬戶確認比例
279 GenAcctCfmRate N 5(四位小數(shù)) 綜合賬戶確認比例
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時定額品種代碼
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定時定額申購序號
282 CorpName C 40 工作單位名稱
283 RefundAmount N 16（兩位小數(shù)） 退款金額
284 SecuritiesAccountID C 10 證券賬號
285 SalePercent N 8(五位小數(shù)) 配售比例
286 CertValidDate A 8 證件有效日期
287 InstTranCertValidDate A 8 機構(gòu)經(jīng)辦人身份證件有效日期
288 InstReprCertValidDate A 8 機構(gòu)法人身份證件有效日期
289 ClientRiskRate C 1 客戶風險等級
290 InstReprManageRange C 2 機構(gòu)法人經(jīng)營范圍 01-農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 02-采礦業(yè)03-制造業(yè) 04-電力、燃氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 05-建筑業(yè) 06-交通運輸、倉儲和郵政業(yè) 07-信息傳輸、計算機服務(wù)和軟件業(yè) 08-批發(fā)和零售業(yè) 09-住宿和餐飲業(yè) 10-金融業(yè) 11-房地產(chǎn)業(yè) 12-租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 13-科學研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè) 14-水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) 15-居民服務(wù)和其他服務(wù)業(yè) 16-教育 17-衛(wèi)生、社會保障和社會福利業(yè) 18-文化、體育和娛樂業(yè) 19-公共管理與社會組織 20-國際組織
291 ControlHolder C 80 控股股東
292 ActualController C 80 實際控制人
293 MarriageStatus C 1 婚姻狀況 0-未婚 1-已婚
294 FamilyNum N 2 家庭人口數(shù)
295 Penates N 16（兩位小數(shù)） 家庭資產(chǎn)
296 MediaHobby C 1 媒體偏好 0-網(wǎng)絡(luò) 1-廣播 2-電視 3-報刊 4-其它
297 CustomerNo C 12 TA客戶編號
298 RationProtocolNo C 20 定期定額協(xié)議號
299 RationType C 1 定期定額種類
300 BreachFee N 16(兩位小數(shù)) 違約金
301 SalesPromotion C 3 促銷活動代碼
302 AcceptMethod C 1 受理方式 0-柜臺1-電話2-網(wǎng)上3-自助 4-傳真 5-其他
303 ForceRedemptionType C 1 強制贖回類型 0-強制贖回，1-違約贖回，2-到期
304 AllowBreachRedempt C 1 允許違約贖回標志 0-允許，1-不允許
305 PunishFee N 16(兩位小數(shù)) 懲罰性費用
306 BreachFeeBackToFund N 16(兩位小數(shù)) 違約金歸基金資產(chǎn)金額
307 FutureSubscribeDate A 8 指定認購日期
308 TotalDivident N 8(五位小數(shù)) 累積單位分紅
309 ErrorDetail C 60 出錯詳細信息
310 FundType C 2 基金類型 01-股票型02-債券型03-混合型04-貨幣型
311 PointsType C 1 積分類型 0-基金公司一般積分 1-利添利聯(lián)名卡積分
312 Points N 15（兩位小數(shù)） 積分值
313 FundCorpCode C 8 基金公司代碼
314 FundServerTel C 30 基金公司客服電話
315 FundInternetAddress C 40 基金公司網(wǎng)站網(wǎng)址
316 PointsStatus C 1 積分狀態(tài) 0-正常 1-作廢
317 AnnouncFlag C 1 公告標志 0-公告 1-不公告
318 TransferPermitFlag C 1 跨市場轉(zhuǎn)入允許標志 0-允許，1-不允許
319 InstAccount C 30 銷售人結(jié)算法人資金帳號
320 CapitalType C 3 資金類型
321 ReceOrPayFlag C 1 收付標志
322 CalculateDate A 8 清算日期
323 PayDate A 8 交收日期
324 SeatCode C 6 席位代碼
325 InstitutionType C 1 機構(gòu)類型 0-保險機構(gòu)，1-基金公司，2-上市公司，3-信托公司，4-證券公司，5-其他機構(gòu)
6-理財產(chǎn)品，7-企業(yè)年金，
8-社�；�金
326 DistributorName C 80 銷售人名稱
327 TakeIncomeFlag C 1 帶走收益標志 0-不帶走，1-帶走
328 PurposeOfPeSubs C 40 定投目的
329 FrequencyOfPeSubs N 5 定投頻率
330 BatchNumOfPeSubs N 16（兩位小數(shù)） 定投期數(shù)
331 FundTypeName C 30 基金類型名稱
332 RegistrarName C 40 注冊登記人名稱
333 FundManagerName C 40 基金管理人名稱
334 EnglishFirstName C 20 投資人英文名
335 EnglishFamliyName C 20 投資人英文姓
336 Vocation C 4 行業(yè) 采用國標GB/T4754-2011
337 CorpoProperty C 2 企業(yè)性質(zhì) 0-國企 1-民營 2-合資
3-其它
338 StaffNum N 16（兩位小數(shù)） 員工人數(shù)
339 Hobbytype C 2 興趣愛好類型
340 Province C 6 省/直轄市 采用國標GB/T 2260-2007中6位數(shù)字代碼
341 City C 6 市 采用國標GB/T 2260-2007中6位數(shù)字代碼
342 County C 6 縣/區(qū) 采用國標GB/T 2260-2007中6位數(shù)字代碼
343 CommendPerson C 40 推薦人
344 CommendPersonType C 1 推薦人類型 1:內(nèi)部員工2:注冊用戶
3:基金賬戶4:客戶經(jīng)理編號5:客戶經(jīng)理姓名0:其他
345 CapitalMode C 2 資金方式 1：普通方式，2：興業(yè)銀基通，3：銀聯(lián)通，4：工行網(wǎng)銀，5：好易聯(lián)，6：匯付天下，7：工行銀基通，8：好易聯(lián)托收，9：銀行代扣款，A：農(nóng)行網(wǎng)銀，B：建行網(wǎng)銀，C：交行網(wǎng)銀，D：北京銀行，E：支付寶，F(xiàn)：浦發(fā)網(wǎng)銀，G：招行網(wǎng)銀，H：開聯(lián)網(wǎng)銀，I：富友，J：民生網(wǎng)銀，K：網(wǎng)下轉(zhuǎn)賬，L：平安網(wǎng)銀，M：通聯(lián)，N：中行網(wǎng)銀，P：易寶，Q：財富通
346 DetailCapticalMode C 2 明細資金方式
347 BackenloadDiscount N 5（4位小數(shù)） 補差費折扣率
348 CombineNum C 6 組合編號
349 AlternationDate A 8 最后更新日
350 TargetDistributorType C 1 對方銷售人類型
351 XRValue N 16（兩位小數(shù)） 單位除權(quán)值
352 XRValueFlag C 1 單位除權(quán)值正負 0-正 1-負
353 XRType C 1 除權(quán)類型 0-分紅 1-凈值調(diào)整
354 DividendType C 1 分紅類型 0-普通分紅，1-質(zhì)押基金分紅，2-貨幣基金收益結(jié)轉(zhuǎn)，3-保本基金賠付，4-專戶到期處理
355 SequenceNO A 20 序號
356 OperateDate A 8 生效日期 YYYYMMDD
357 VolLowerLimit N 16（兩位小數(shù)） 份額下限
358 VolUpperLimit N 16（兩位小數(shù)） 份額上限
359 AmountLowerLimit N 16（兩位小數(shù)） 金額下限
360 AmountUpperLimit N 16（兩位小數(shù)） 金額上限
361 DaysLowerLimit N 5 天數(shù)下限
362 DaysUpperLimit N 5 天數(shù)上限
363 MaxFee N 16（兩位小數(shù)） 最高費用
365 GetFeeRateMethod C 1 取費率方式 0-固定收費 1-按金額 2-按天數(shù) 3-按份額
366 FeeRateFlag C 1 費率標志 0-絕對費率 1-相對費率
367 FundNameAbbr C 20 基金簡稱
368 IsGuaranteedFund C 1 是否保本基金 0-非 1-是
369 IsLOFFund C 1 是否LOF基金 0-非 1-是
370 IsQDIIFund C 1 是否QDII基金 0-非 1-是
371 IsETFFund C 1 是否ETF基金 0-非 1-是
372 RedeemFeeBackRatio N 16（兩位小數(shù)） 贖回費歸基金資產(chǎn)比例
373 FundEstablishDate A 8 基金成立日期 YYYYMMDD
374 ConstantFee N 16（兩位小數(shù)） 固定費用
375 IsDiscount C 1 是否允許打折 0-非 1-是
376 BuyPayPeriod N 16(兩位小數(shù)) 申購交收天數(shù)
377 RedemptionPayPeriod N 16(兩位小數(shù)) 贖回交收天數(shù)
378 ConversionPayPeriod N 16(兩位小數(shù)) 基金轉(zhuǎn)換交收天數(shù)
379 ChargePayMethod C 1 手續(xù)費結(jié)算方式 0-凈額結(jié)算 1-全額結(jié)算
380 CompareProportion N 16（八位小數(shù)） 相對比例 費率針對指定費率的比例，即費率/指定費率
381 CompareCapitalType C 3 相對資金類型
382 SubPayBackPeriod N 16(兩位小數(shù)) 認購退款交收天數(shù)
383 DividendPayPeriod N 16(兩位小數(shù)) 分紅交收天數(shù)
384 WholeFlag C 1 全量標志 0-增量 1-全量
385 ModifyWay C 1 修改方式 0-新增 1-修改 2-刪除
386 ChangeAgencyFee N 16(兩位小數(shù)) 轉(zhuǎn)換代理費
387 RecuperateAgencyFee N 16(兩位小數(shù)) 補差代理費
388 RedemptionSequence C 1 指定贖回方式 0-先進先出 1-后進先出
389 BuyUpperAmount N 16(兩位小數(shù)) 申購金額上限
390 CovertInUpperAmount N 16(兩位小數(shù)) 基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入金額上限
391 PeriodSubUpperAmount N 16(兩位小數(shù)) 定時定額申購金額上限
392 ChargeType C 1 收費類型
393 SpecifyRateFee N 9（八位小數(shù)） 指定費率
394 SpecifyFee N 16(兩位小數(shù)) 指定費用
395 PeriodSubTimeUnit C 1 定投周期單位
501 FundIncome N 8(五位小數(shù)) 貨幣基金萬份收益率
502 FundIncomeFlag C 1 貨幣基金萬份收益正負 0-正 1-負
503 Yield N 8(五位小數(shù)) 貨幣基金七日年收益 　
504 YieldFlag C 1 貨幣基金七日年收益正負 0-正 1-負
505 GuaranteedNAV N 7(四位小數(shù)) 保本凈值 　
506 HandleCharge N 10(兩位小數(shù)) 經(jīng)手費 　
507 UndistributeMonetaryIncome N 16(兩位小數(shù)) 貨幣基金未付收益金額 　
508 GuaranteedAmount N 16(兩位小數(shù)) 剩余保本金額 　
509 ExchangeFlag C 1 交易所標志 0-深圳場內(nèi) 1-上海場內(nèi)
2-場外
510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 貨幣基金未付收益金額正負 0-正 1-負
511 Ref C 10 券商用 　
512 Internet C 1 INTERNET交易 0-取消，1-開通
521 ShareType C 1 份額類別 保留字段。0-前收費，1-后收費
522 Nationality C 3 投資者國籍 采用GB/T 2659-2000
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點編號 　
526 TargetShareType C 1 對方基金份額類別
527 SourceType C 1 份額原始來源 0-認購1-申購 2-定期定額申購3-分紅
529 VastRedeemRatio N 9(8位小數(shù)) 巨額贖回兌現(xiàn)比例 　
530 Broker C 12 經(jīng)紀人 客戶所屬的經(jīng)紀人
532 ProtocalEndDate A 8 協(xié)議截止日期
533 RationDate N 5 定期定額的指定日期
535 FundDayIncomeFlag C 1 基金當日總收益正負
536 FundDayIncome N 16(兩位小數(shù)) 基金當日總收益
537 CustomerID C 12 客戶號
538 RationKind C 3 定期定額品種代碼
539 BelongFundAssetFare N 16(兩位小數(shù)) 歸基金資產(chǎn)費
540 BackFare N 16(兩位小數(shù)) 后收手續(xù)費
541 RecuperateFee N 16(兩位小數(shù)) 補差費 　
542 ChangeFee N 16(兩位小數(shù)) 轉(zhuǎn)換費 　
543 AchievementPay N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績報酬 　
544 AchievementCompen N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績補償
549 OverAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請超限金額 　
550 OverShares N 16(兩位小數(shù)) 申請超限份額 　
551 CapitalGainTax N 16(兩位小數(shù)) 紅利所得稅 　
552 CashDividendFee N 16(兩位小數(shù)) 現(xiàn)金分紅手續(xù)費 　
553 ConfirmPayDate C 8 確認支付日期 　
554 NetValueDate C 8 凈值日期 　
555 NetValueType C 1 凈值類型 0-普通凈值1-申購凈值 2-贖回凈值
556 FundYearIncomeRate N 8(五位小數(shù)) 貨幣基金年收益率 最近一年來的收益率
557 FundYearIncomeRateFlag C 1 貨幣基金年收益率正負 　
558 BeginInterestDate C 8 起息日期 轉(zhuǎn)發(fā)LOF認購明細中起息日期
559 LofDataType C 1 LOF數(shù)據(jù)類別 轉(zhuǎn)發(fā)LOF認購明細中數(shù)據(jù)類別
560 ManagerRealRatio N 7(四位小數(shù)) 實際計算折扣
561 CostPrice N 7(四位小數(shù)) 成本價 批量份額調(diào)整業(yè)務(wù)用
562 GeneralTASerialNO A 20 總TA確認流水號 用于發(fā)送交易明細
601 DrawBonusUnit N 10 分紅單位
602 FrozenSharesforReinvest N 16(兩位小數(shù)) 凍結(jié)再投資份額
603 SharesAdjustmentFlag C 1 份額強制調(diào)整標志 0-柜臺業(yè)務(wù)1-管理人批量調(diào)整2-管理人普通調(diào)整3-ETF份額標準化4-貨幣基金收益結(jié)轉(zhuǎn)5-基金分拆 6-確權(quán) 7-掛失換新號8-基金升降級9-凈值調(diào)整 A-業(yè)績報酬 B-業(yè)績補償 C-聯(lián)名卡還款份額調(diào)整 D-基金展期份額調(diào)整
604 PeriodicStatus C 1 定期定額狀態(tài) 0-允許定期定額業(yè)務(wù)
1-僅允許定投業(yè)務(wù)
2-僅允許定贖業(yè)務(wù)
3-禁止定期定額業(yè)務(wù)
605 TransferAgencyStatus C 1 轉(zhuǎn)托管狀態(tài) 0-允許所有轉(zhuǎn)托管
1-僅允許場外轉(zhuǎn)托管
2-僅允許跨市場轉(zhuǎn)托管
3-禁止所有轉(zhuǎn)托管
606 TransactionAccountStatus C 1 交易賬戶狀態(tài) 0-正常，3-注銷
607 RationNo C 3 定期定額序號
608 AchievementPayFlag C 1 業(yè)績報酬正負
609 IndiMaxPurchase N 16(兩位小數(shù)) 個人最大申購金額
610 InstMaxPurchase N 16(兩位小數(shù)) 法人最大申購金額
611 IndiDayMaxSumBuy N 16(兩位小數(shù)) 個人當日累計購買最大金額
612 InstDayMaxSumBuy N 16(兩位小數(shù)) 法人當日累計購買最大金額
613 IndiDayMaxSumRedeem N 16(兩位小數(shù)) 個人當日累計贖回最大份額
614 InstDayMaxSumRedeem N 16(兩位小數(shù)) 法人當日累計贖回最大份額
615 IndiMaxRedeem N 16(兩位小數(shù)) 個人最大贖回份額
616 InstMaxRedeem N 16(兩位小數(shù)) 法人最大贖回份額
617 TargetRegistrarCode C 2 對方TA代碼



附　錄　A （規(guī)范性附錄）文件方式接口及通訊規(guī)范
A.1　TA與銷售人匯總數(shù)據(jù)文件組織結(jié)構(gòu)
A.1.1　數(shù)據(jù)索引文件
數(shù)據(jù)索引文件名為：“OFI/OFJ/OFS/OFK/OFC”+“_”+文件創(chuàng)建人代碼＋“_”+文件接收人代碼＋“_”+日期（YYYYMMDD）＋“.TXT”。

數(shù)據(jù)索引文件格式見表A.1。
表A.1 索引文件格式
名稱 長度 值 含義（作用）
文件標識 8 “OFDCFIDX” 用以標明該文件的格式類型
文件版本號 4 20 2．0版本
文件創(chuàng)建人 9 銷售人/TA/基金管理人/托管人的代碼，由證監(jiān)會統(tǒng)一發(fā)放 用于標明該文件的提交人
文件接收人 9 銷售人/TA/基金管理人/托管人的代碼，由證監(jiān)會統(tǒng)一發(fā)放 用于標明該文件的接收人

日期 8 日期 與文件名日期一致，不是機器時間
文件個數(shù) 3 要傳送的數(shù)據(jù)文件的個數(shù) 用于標明接下來要傳送的數(shù)據(jù)文件個數(shù)
文件名1 第一個文件名
…
文件結(jié)束標識 8 “OFDCFEND” 文件結(jié)束
注：表中的每一項在文件中為一行，下同

A.1.2　數(shù)據(jù)文件
數(shù)據(jù)文件名“OFD”+“_”+文件創(chuàng)建人代碼＋“_”+文件接收人代碼＋“_”+日期（YYYYMMDD）+“_”+兩位文件類型編碼＋“.TXT”。
數(shù)據(jù)文件格式見表A.2。
表A.2 數(shù)據(jù)文件格式
名稱 長度 值 含義（作用）
文件標識 8 “OFDCFDAT” 用以標明該文件的格式類型
文件版本號 4 20 2．0版本
文件創(chuàng)建人 9 銷售人/注冊登記人/基金管理人/托管人的代碼，由證監(jiān)會統(tǒng)一發(fā)放 用于標明該文件的提交人
文件接收人 9 銷售人/注冊登記人/基金管理人/托管人的代碼，由證監(jiān)會統(tǒng)一發(fā)放 用于標明該文件的接收人
日期 8 日期 與文件名日期一致，不是機器日期
匯總表號 3 文件傳輸次序標志
文件類型碼 2 01：賬戶申請；
02：賬戶確認；
03：交易申請數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)；
04：交易確認數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)；
05：基金賬戶對賬；
06：基金分紅；
07：基金動態(tài)信息；
08：公告；
09：紅利匯總；
10：日交割匯總；
11：業(yè)務(wù)申請匯總（TA發(fā)送）；
12：業(yè)務(wù)確認匯總
13：業(yè)務(wù)申請匯總（代理人發(fā)送）；
21：參與人及結(jié)算席位文件
23：其它類申請
24：其它類確認
25：資金清算 用于標明文件的功能類型

發(fā)送人 8 具體某機構(gòu)某人
接收人 8 具體某機構(gòu)某人
字段數(shù) 3 N 標明該數(shù)據(jù)文件的構(gòu)成字段數(shù)
字段名1 采用數(shù)據(jù)字典中的字段名
…
字段名N
記錄數(shù) 8 M 該數(shù)據(jù)文件包含的數(shù)據(jù)記錄數(shù)，最多99999999條
記錄1
記錄２
記錄３
…
記錄M-2
記錄M-1
記錄M
文件結(jié)束標識 8 “OFDCFEND” 文件結(jié)束

A.1.3　TA與代理人交換的數(shù)據(jù)索引文件、數(shù)據(jù)文件列表

表A.3 TA接收代理人文件列表
匯總數(shù)據(jù) 發(fā)送方 文件名 說明
索引文件 代理人 OFI_xxx_??_yyyymmdd.TXT
賬戶申請 代理人 OFD_xxx_??_yyyymmdd_01.TXT
交易申請 代理人 OFD_xxx_??_yyyymmdd_03.TXT
其它類申請 代理人 OFD_xxx_??_yyyymmdd_23.TXT
業(yè)務(wù)申請匯總 代理人 OFD_xxx_??_yyyymmdd_13.TXT
其中“??”為TA代碼，“XXX”為銷售代理人代碼。yyyymmdd為文件發(fā)送日期。
表A.4 TA發(fā)送代理人文件列表
匯總數(shù)據(jù) 發(fā)送方 文件名 說明
索引文件 代理人 OFJ_??_xxx_yyyymmdd.TXT 07/08/21文件的索引文件
基金行情 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_07.TXT
公告 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_08.TXT
參與人及結(jié)算席位文件 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_21.TXT

索引文件 代理人 OFS_??_xxx_yyyymmdd.TXT 11文件的索引文件
業(yè)務(wù)申請匯總 代理人 OFD_??_xxx _yyyymmdd_11.TXT

索引文件 代理人 OFI_??_xxx _yyyymmdd.TXT 02/04/05/06/09/12/24文件的索引文件
賬戶回報 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_02.TXT
交易回報 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_04.TXT
份額對帳 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_05.TXT
基金分紅 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_06.TXT
紅利匯總 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_09.TXT
業(yè)務(wù)確認匯總 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_12.TXT
其它類確認 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_24.TXT

索引文件 代理人 OFK_??_xxx_yyyymmdd.TXT 25/10資金類文件的索引文件
資金清算文件 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_25.TXT
日交割匯總 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_10.TXT

索引文件 代理人 OFC_??_xxx _yyyymmdd.TXT C1/C2/C3/C4/C5文件的索引文件
基金基礎(chǔ)參數(shù) 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C1.TXT
基金代理關(guān)系 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C2.TXT
基金轉(zhuǎn)換關(guān)系 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C3.TXT
基金分紅方案 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C4.TXT
基金費率 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C5.TXT

A.1.4　文件類型與業(yè)務(wù)類型對應(yīng)關(guān)系表
表A.5 文件類型與業(yè)務(wù)類型對照表
文件類型 業(yè)務(wù)類型
01：賬戶申請 開戶申請(001)，賬戶信息修改申請(003)
銷戶申請(002)，撤銷交易賬戶申請(009)
增加交易賬戶申請(008)，變更交易賬號（058）
02：賬戶確認 開戶確認(101)
銷戶確認(102)，賬戶信息修改確認(103)，增加交易賬戶確認(108)，變更交易賬號確認(158)，撤銷交易賬戶確認(109)
03：交易申請 認購申請(020)
申購申請(022) ，定時定額申購申請(039)，ETF申購申請(091)
贖回申請(024)，預約贖回申請(025)，定時定額贖回申請(063)，ETF贖回申請(093)
轉(zhuǎn)銷售人/機構(gòu)申請(026)，轉(zhuǎn)銷售人/機構(gòu)轉(zhuǎn)入申請(027)，轉(zhuǎn)銷售人/機構(gòu)轉(zhuǎn)出申請(028)
設(shè)置自動再投資申請(029)
基金份額凍結(jié)申請(031)
基金份額解凍申請(032)
基金轉(zhuǎn)換申請(036)，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(037)，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(038)
撤預約單(053)
定時定額申購開通申請（059），定時定額申購撤銷申請（060），定時定額變更申請（061）
認購調(diào)整申請(062)
基金質(zhì)押申請（088），快速過戶申請（098）
04：交易確認 認購確認(120)
申購確認(122)，定時定額申購確認(139)，ETF申購一次確認(191)，ETF申購二次確認(192)
贖回確認(124)，強行贖回確認(142) ，定時定額贖回確認(163)，ETF贖回一次確認(193)，ETF贖回二次確認(194)
預約贖回確認(125)
轉(zhuǎn)銷售人/機構(gòu)確認(126)，轉(zhuǎn)銷售人/機構(gòu)轉(zhuǎn)入確認(127)，轉(zhuǎn)銷售人/機構(gòu)轉(zhuǎn)出確認(128)
設(shè)置自動再投資確認(129)
認購結(jié)果(130)
基金份額凍結(jié)確認(131)
基金份額解凍確認(132)
基金紅利解凍確認(157)
非交易過戶轉(zhuǎn)入確認(134)，非交易過戶轉(zhuǎn)出確認(135)
基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(137)
基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出確認(138)
撤預約單確認(153)
強行調(diào)增(144) ，強行調(diào)減(145)
認購調(diào)整確認(162)，定時定額申購開通確認（159），定時定額申購撤銷確認（160），定時定額變更確認（161）
基金質(zhì)押確認（188），快速過戶確認（198）
募集失�。�149），基金清盤（150），基金終止（151）
05：基金賬戶對帳 基金賬戶對帳數(shù)據(jù)
06：基金分紅 紅利/紅利再投資發(fā)放(143)
07：基金和凈值數(shù)據(jù) 基金信息數(shù)據(jù)項
08：公告 公告
09：紅利匯總 紅利匯總數(shù)據(jù)
10：日交割匯總 日交割匯總數(shù)據(jù)
11：業(yè)務(wù)申請匯總 業(yè)務(wù)申請匯總數(shù)據(jù)
12：業(yè)務(wù)確認匯總 業(yè)務(wù)確認匯總數(shù)據(jù)
21：參與人及結(jié)算席位文件 參與人及結(jié)算席位數(shù)據(jù)
23：其它類申請 確權(quán)申請(080)，基金聯(lián)名卡開通申請（067），基金聯(lián)名卡撤銷申請（068）
地區(qū)編號變更通知（070）
24：其它類確認 確權(quán)確認(180)，基金聯(lián)名卡開通確認（167），基金聯(lián)名卡撤銷確認（168）
積分確認（169）
25：資金清算 資金清算

A.2　文件加密與數(shù)字簽名技術(shù)
由數(shù)據(jù)文件交換各方協(xié)商決定文件加密和數(shù)字簽名所采用的技術(shù)方案。

附錄B （規(guī)范性附錄）交易處理返回代碼的取值及含義
注意：如果找不到合適的返回代碼，統(tǒng)一填寫“9999”，即“其它錯誤”。
返回代碼 含 義 備 注
0000 成功
0001 份數(shù)余額不足
0002 賬戶已凍結(jié)
0003 賬戶已掛失
0004 發(fā)行期不受理
0005 封閉期不受理
0006 非開放日不受理
0007 收到預約數(shù)據(jù)確認
0008 巨額不受理
0009 無此賬戶
0010 其它原因失敗
0100 證件號碼錯誤 包括無證件號碼
0101 證件號碼重復
0102 地區(qū)號無效
0103 業(yè)務(wù)種類非法
0104 銷售人交易基金賬號非法
0105 銷售代理人代碼錯誤
0106 無戶名
0107 個人/法人標志非法
0108 證件類型非法
0109 無經(jīng)辦人姓名
0110 經(jīng)辦人證件類型非法 包括無經(jīng)辦人證件號碼
0111 經(jīng)辦人證件號碼錯誤
0112 無通訊地址
0113 郵政編碼非法 包括無郵政編碼
0114 無電話
0115 無住址電話
0116 無單位電話
0117 開戶網(wǎng)點非法
0118 凍結(jié)掛失截止日期無效
0119 無E-MAIL地址
0120 無法人代表姓名
0121 法人代表證件類型非法
0122 法人身份證件代碼非法 包括無法人身份證件代碼
0123 基金賬號非法 包括無基金賬號
0124 密函編號非法 包括無密函編號
0125 職業(yè)代碼非法
0126 學歷代碼無效
0127 年收入代碼
0128 性別非法
0129 出生日期非法
0130 傳真號碼非法
0131 手機號碼非法
0132 傳呼機號碼非法
0133 交收行代碼非法
0134 交收行賬戶名非法
0135 交收行賬號非法
0136 上交所賬號非法
0137 深交所賬號非法
0138 開戶日期非法
0139 申請單編號非法 包括無申請單編號
0140 凍結(jié)標志非法
0141 默認分紅方式非法
0200 基金代碼非法
0201 交易日期非法
0202 交易時間非法
0203 銷售人流水號非法
0204 幣種代碼非法
0205 資金賬號非法
0206 交易數(shù)量非法
0207 交易金額非法
0208 對方銷售人基金賬號非法
0209 受理日期已變?yōu)橄乱粋�工作日
0210 對方基金賬號非法
0211 過戶代理地點代碼非法
0212 股東賬戶代碼非法
0213 指定券商席位號非法
0214 預約贖回日期非法
0215 網(wǎng)點號非法
0216 折扣率非法
0217 有效天數(shù)非法
0218 原申請單編號非法
0219 巨額贖回處理標志非法
0220 凍結(jié)原因非法
0221 對方網(wǎng)點號非法
0222 再投資類型非法

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