中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

221 SalerBidFee N 16（兩位小數(shù)） 銷(xiāo)售人收取贖回費(fèi)用 　
222 FundTotalFee N 16（兩位小數(shù)） 贖回費(fèi)用總額（扣除保留在基金資產(chǎn)部分） 　
223 RaiseTotalAmount N 16（兩位小數(shù)） 認(rèn)購(gòu)資金總額 　
224 AccumulativeTotalRaiseAmount N 16（兩位小數(shù)） 累計(jì)認(rèn)購(gòu)資金總額 　
225 RaiseInterest N 16（兩位小數(shù)） 認(rèn)購(gòu)期間利息 　
226 SalerRaiseFee N 16（兩位小數(shù)） 銷(xiāo)售人認(rèn)購(gòu)費(fèi) 　
227 ConversionInAmount N 16（兩位小數(shù)） 轉(zhuǎn)入款 　
228 ConvertingToAmount N 16（兩位小數(shù)） 轉(zhuǎn)出款 　
229 SalerExchangeFee N 16（兩位小數(shù)） 銷(xiāo)售人轉(zhuǎn)換費(fèi) 　
230 BidTax N 16（兩位小數(shù)） 申購(gòu)印花稅 　
231 RedemptionTax N 16（兩位小數(shù)） 贖回印花稅 　
232 IndividualCapitalGainTax N 16（兩位小數(shù)） 分紅個(gè)人利得所得稅 　
233 InstituteCapitalGainTax N 16（兩位小數(shù)） 分紅機(jī)構(gòu)利得所得稅 　
234 IndividualIncomeTax N 16（兩位小數(shù)） 分紅個(gè)人增值所得稅 　
235 InstituteIncomeTax N 16（兩位小數(shù)） 分紅機(jī)構(gòu)增值所得稅 　
236 SalerReinvestmentFee N 16（兩位小數(shù)） 銷(xiāo)售人再投資費(fèi) 　
237 SubFeeRetTA N 16（兩位小數(shù)） 申購(gòu)歸注冊(cè)登記人所得費(fèi)用 包括注冊(cè)登記人的費(fèi)用
238 RedemFeeRetTA N 16（兩位小數(shù)） 贖回歸注冊(cè)登記人所得費(fèi)用 包括注冊(cè)登記人的費(fèi)用
239 TotalTransInAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換入總金額 　
240 TotalFeeOfTransInAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換入手續(xù)費(fèi)總金額 　
241 TotalTransInVol N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換入總份數(shù) 　
242 TotalTransOutAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換出總金額 　
243 TotalFeeOfTransOutAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換出手續(xù)費(fèi)總金額 　
244 TotalTransOutVol N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換出總份數(shù) 　
245 BidTrade N 13 成功申購(gòu)總戶(hù)數(shù) 　
246 RedeemTrade N 13 成功贖回總戶(hù)數(shù) 　
247 FreezeTotal N 16（兩位小數(shù)） 凍結(jié)總份數(shù) 　
248 ManagerCode A 3 管理人代碼
249 NetBidTotalAmount N 16（兩位小數(shù)） 申購(gòu)成功資金總額（不含費(fèi)用，不含稅）
250 NetRedeemTotalAmount N 16（兩位小數(shù)） 贖回成功資金總額（不含費(fèi)用，不含稅）
251 CreditDebit N 1 借貸方向 0-借方 1-貸方
252 RedemptionFee N 16（兩位小數(shù)） 贖回費(fèi)
253 NetSettlement N 16（兩位小數(shù)） 資金清算凈額 全額交收可以用作實(shí)際清算額
254 Specification C 60 摘要/說(shuō)明
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過(guò)戶(hù)費(fèi)
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷(xiāo)售人發(fā)起，
1-由注冊(cè)登記人發(fā)起
257 FrozenMethod A 1 凍結(jié)方式 0-原份數(shù)凍結(jié)，
1-原份數(shù)+滋息凍結(jié)
258 OriginalAppDate A 8 原申請(qǐng)日期 格式為：YYYYMMDD
259 TotalBackendLoadVol N 16（兩位小數(shù)） 交易后端收費(fèi)總份數(shù)
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
2-前后收費(fèi)共用（基金代碼）
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期
262 RedemptionInAdvanceFlag A 1 預(yù)約贖回標(biāo)志 0-非預(yù)約贖回，1-預(yù)約贖回
263 RedemptionReason A 1 強(qiáng)行贖回原因 0-小于最低持有數(shù)，
1-司法執(zhí)行，2-政策原因
264 DetailFlag A 1 明細(xì)標(biāo)志 0-非明細(xì)，1-明細(xì)
265 DeliverWay C 8 對(duì)賬單寄送方式 共8個(gè)字符，每個(gè)字符代表一種交易手段，其含義為：
第1位：郵寄，
第2位：傳真，
第3位：E-mail，
第4位：短消息，
第5~8位：保留。
每位字符取1表示采用此種手段，取0表示不使用
266 VolumeByInterest N 16（兩位小數(shù)） 利息產(chǎn)生的基金份數(shù)
267 ValueLine N 7（兩位小數(shù)） 產(chǎn)品價(jià)值線(xiàn)數(shù)值
268 AccountStatus A 1 賬戶(hù)狀態(tài) 0-正常，1-凍結(jié)，2-掛失
269 BeginDateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購(gòu)起始日期 格式為：YYYYMMDD
270 EndDateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購(gòu)終止日期 格式為：YYYYMMDD
271 SendDayOfPeriodicSubs N 2 定時(shí)定額申購(gòu)每周期發(fā)送日 指每周期的第幾天。如果遇非交易日，則順延到下一交易日。
272 TotalVolumeofReinvestmentDividend N 16（兩位小數(shù)） 紅利再投資份額總額
273 AccumulativeNAV N 7（四位小數(shù)） 累計(jì)基金單位凈值
274 ShareRegisterDate A 8 份額注冊(cè)日期
275 LargeBuyFlag A 1 巨額購(gòu)買(mǎi)處理標(biāo)志 0-取消，1-順延
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi)
277 IndiAcctCfmRate N 5(四位小數(shù)) 個(gè)人賬戶(hù)確認(rèn)比例
278 InstAcctCfmRate N 5(四位小數(shù)) 機(jī)構(gòu)賬戶(hù)確認(rèn)比例
279 GenAcctCfmRate N 5(四位小數(shù)) 綜合賬戶(hù)確認(rèn)比例
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額品種代碼
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額申購(gòu)序號(hào)
282 CorpName C 40 工作單位名稱(chēng)
283 RefundAmount N 16（兩位小數(shù)） 退款金額
284 SecuritiesAccountID C 10 證券賬號(hào)
285 SalePercent N 8(五位小數(shù)) 配售比例
286 CertValidDate A 8 證件有效日期
287 InstTranCertValidDate A 8 機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件有效日期
288 InstReprCertValidDate A 8 機(jī)構(gòu)法人身份證件有效日期
289 ClientRiskRate C 1 客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
290 InstReprManageRange C 2 機(jī)構(gòu)法人經(jīng)營(yíng)范圍 01-農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 02-采礦業(yè)03-制造業(yè) 04-電力、燃?xì)饧八�的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 05-建筑業(yè) 06-交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) 07-信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè) 08-批發(fā)和零售業(yè) 09-住宿和餐飲業(yè) 10-金融業(yè) 11-房地產(chǎn)業(yè) 12-租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 13-科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè) 14-水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) 15-居民服務(wù)和其他服務(wù)業(yè) 16-教育 17-衛(wèi)生、社會(huì)保障和社會(huì)福利業(yè) 18-文化、體育和娛樂(lè)業(yè) 19-公共管理與社會(huì)組織 20-國(guó)際組織
291 ControlHolder C 80 控股股東
292 ActualController C 80 實(shí)際控制人
293 MarriageStatus C 1 婚姻狀況 0-未婚 1-已婚
294 FamilyNum N 2 家庭人口數(shù)
295 Penates N 16（兩位小數(shù)） 家庭資產(chǎn)
296 MediaHobby C 1 媒體偏好 0-網(wǎng)絡(luò) 1-廣播 2-電視 3-報(bào)刊 4-其它
297 CustomerNo C 12 TA客戶(hù)編號(hào)
298 RationProtocolNo C 20 定期定額協(xié)議號(hào)
299 RationType C 1 定期定額種類(lèi)
300 BreachFee N 16(兩位小數(shù)) 違約金
301 SalesPromotion C 3 促銷(xiāo)活動(dòng)代碼
302 AcceptMethod C 1 受理方式 0-柜臺(tái)1-電話(huà)2-網(wǎng)上3-自助 4-傳真 5-其他
303 ForceRedemptionType C 1 強(qiáng)制贖回類(lèi)型 0-強(qiáng)制贖回，1-違約贖回，2-到期
304 AllowBreachRedempt C 1 允許違約贖回標(biāo)志 0-允許，1-不允許
305 PunishFee N 16(兩位小數(shù)) 懲罰性費(fèi)用
306 BreachFeeBackToFund N 16(兩位小數(shù)) 違約金歸基金資產(chǎn)金額
307 FutureSubscribeDate A 8 指定認(rèn)購(gòu)日期
308 TotalDivident N 8(五位小數(shù)) 累積單位分紅
309 ErrorDetail C 60 出錯(cuò)詳細(xì)信息
310 FundType C 2 基金類(lèi)型 01-股票型02-債券型03-混合型04-貨幣型
311 PointsType C 1 積分類(lèi)型 0-基金公司一般積分 1-利添利聯(lián)名卡積分
312 Points N 15（兩位小數(shù)） 積分值
313 FundCorpCode C 8 基金公司代碼
314 FundServerTel C 30 基金公司客服電話(huà)
315 FundInternetAddress C 40 基金公司網(wǎng)站網(wǎng)址
316 PointsStatus C 1 積分狀態(tài) 0-正常 1-作廢
317 AnnouncFlag C 1 公告標(biāo)志 0-公告 1-不公告
318 TransferPermitFlag C 1 跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)入允許標(biāo)志 0-允許，1-不允許
319 InstAccount C 30 銷(xiāo)售人結(jié)算法人資金帳號(hào)
320 CapitalType C 3 資金類(lèi)型
321 ReceOrPayFlag C 1 收付標(biāo)志
322 CalculateDate A 8 清算日期
323 PayDate A 8 交收日期
324 SeatCode C 6 席位代碼
325 InstitutionType C 1 機(jī)構(gòu)類(lèi)型 0-保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，1-基金公司，2-上市公司，3-信托公司，4-證券公司，5-其他機(jī)構(gòu)
6-理財(cái)產(chǎn)品，7-企業(yè)年金，
8-社保基金
326 DistributorName C 80 銷(xiāo)售人名稱(chēng)
327 TakeIncomeFlag C 1 帶走收益標(biāo)志 0-不帶走，1-帶走
328 PurposeOfPeSubs C 40 定投目的
329 FrequencyOfPeSubs N 5 定投頻率
330 BatchNumOfPeSubs N 16（兩位小數(shù)） 定投期數(shù)
331 FundTypeName C 30 基金類(lèi)型名稱(chēng)
332 RegistrarName C 40 注冊(cè)登記人名稱(chēng)
333 FundManagerName C 40 基金管理人名稱(chēng)
334 EnglishFirstName C 20 投資人英文名
335 EnglishFamliyName C 20 投資人英文姓
336 Vocation C 4 行業(yè) 采用國(guó)標(biāo)GB/T4754-2011
337 CorpoProperty C 2 企業(yè)性質(zhì) 0-國(guó)企 1-民營(yíng) 2-合資
3-其它
338 StaffNum N 16（兩位小數(shù)） 員工人數(shù)
339 Hobbytype C 2 興趣愛(ài)好類(lèi)型
340 Province C 6 省/直轄市 采用國(guó)標(biāo)GB/T 2260-2007中6位數(shù)字代碼
341 City C 6 市 采用國(guó)標(biāo)GB/T 2260-2007中6位數(shù)字代碼
342 County C 6 縣/區(qū) 采用國(guó)標(biāo)GB/T 2260-2007中6位數(shù)字代碼
343 CommendPerson C 40 推薦人
344 CommendPersonType C 1 推薦人類(lèi)型 1:內(nèi)部員工2:注冊(cè)用戶(hù)
3:基金賬戶(hù)4:客戶(hù)經(jīng)理編號(hào)5:客戶(hù)經(jīng)理姓名0:其他
345 CapitalMode C 2 資金方式 1：普通方式，2：興業(yè)銀基通，3：銀聯(lián)通，4：工行網(wǎng)銀，5：好易聯(lián)，6：匯付天下，7：工行銀基通，8：好易聯(lián)托收，9：銀行代扣款，A：農(nóng)行網(wǎng)銀，B：建行網(wǎng)銀，C：交行網(wǎng)銀，D：北京銀行，E：支付寶，F(xiàn)：浦發(fā)網(wǎng)銀，G：招行網(wǎng)銀，H：開(kāi)聯(lián)網(wǎng)銀，I：富友，J：民生網(wǎng)銀，K：網(wǎng)下轉(zhuǎn)賬，L：平安網(wǎng)銀，M：通聯(lián)，N：中行網(wǎng)銀，P：易寶，Q：財(cái)富通
346 DetailCapticalMode C 2 明細(xì)資金方式
347 BackenloadDiscount N 5（4位小數(shù)） 補(bǔ)差費(fèi)折扣率
348 CombineNum C 6 組合編號(hào)
349 AlternationDate A 8 最后更新日
350 TargetDistributorType C 1 對(duì)方銷(xiāo)售人類(lèi)型
351 XRValue N 16（兩位小數(shù)） 單位除權(quán)值
352 XRValueFlag C 1 單位除權(quán)值正負(fù) 0-正 1-負(fù)
353 XRType C 1 除權(quán)類(lèi)型 0-分紅 1-凈值調(diào)整
354 DividendType C 1 分紅類(lèi)型 0-普通分紅，1-質(zhì)押基金分紅，2-貨幣基金收益結(jié)轉(zhuǎn)，3-保本基金賠付，4-專(zhuān)戶(hù)到期處理
355 SequenceNO A 20 序號(hào)
356 OperateDate A 8 生效日期 YYYYMMDD
357 VolLowerLimit N 16（兩位小數(shù)） 份額下限
358 VolUpperLimit N 16（兩位小數(shù)） 份額上限
359 AmountLowerLimit N 16（兩位小數(shù)） 金額下限
360 AmountUpperLimit N 16（兩位小數(shù)） 金額上限
361 DaysLowerLimit N 5 天數(shù)下限
362 DaysUpperLimit N 5 天數(shù)上限
363 MaxFee N 16（兩位小數(shù)） 最高費(fèi)用
365 GetFeeRateMethod C 1 取費(fèi)率方式 0-固定收費(fèi) 1-按金額 2-按天數(shù) 3-按份額
366 FeeRateFlag C 1 費(fèi)率標(biāo)志 0-絕對(duì)費(fèi)率 1-相對(duì)費(fèi)率
367 FundNameAbbr C 20 基金簡(jiǎn)稱(chēng)
368 IsGuaranteedFund C 1 是否保本基金 0-非 1-是
369 IsLOFFund C 1 是否LOF基金 0-非 1-是
370 IsQDIIFund C 1 是否QDII基金 0-非 1-是
371 IsETFFund C 1 是否ETF基金 0-非 1-是
372 RedeemFeeBackRatio N 16（兩位小數(shù)） 贖回費(fèi)歸基金資產(chǎn)比例
373 FundEstablishDate A 8 基金成立日期 YYYYMMDD
374 ConstantFee N 16（兩位小數(shù)） 固定費(fèi)用
375 IsDiscount C 1 是否允許打折 0-非 1-是
376 BuyPayPeriod N 16(兩位小數(shù)) 申購(gòu)交收天數(shù)
377 RedemptionPayPeriod N 16(兩位小數(shù)) 贖回交收天數(shù)
378 ConversionPayPeriod N 16(兩位小數(shù)) 基金轉(zhuǎn)換交收天數(shù)
379 ChargePayMethod C 1 手續(xù)費(fèi)結(jié)算方式 0-凈額結(jié)算 1-全額結(jié)算
380 CompareProportion N 16（八位小數(shù)） 相對(duì)比例 費(fèi)率針對(duì)指定費(fèi)率的比例，即費(fèi)率/指定費(fèi)率
381 CompareCapitalType C 3 相對(duì)資金類(lèi)型
382 SubPayBackPeriod N 16(兩位小數(shù)) 認(rèn)購(gòu)?fù)丝罱皇仗鞌?shù)
383 DividendPayPeriod N 16(兩位小數(shù)) 分紅交收天數(shù)
384 WholeFlag C 1 全量標(biāo)志 0-增量 1-全量
385 ModifyWay C 1 修改方式 0-新增 1-修改 2-刪除
386 ChangeAgencyFee N 16(兩位小數(shù)) 轉(zhuǎn)換代理費(fèi)
387 RecuperateAgencyFee N 16(兩位小數(shù)) 補(bǔ)差代理費(fèi)
388 RedemptionSequence C 1 指定贖回方式 0-先進(jìn)先出 1-后進(jìn)先出
389 BuyUpperAmount N 16(兩位小數(shù)) 申購(gòu)金額上限
390 CovertInUpperAmount N 16(兩位小數(shù)) 基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入金額上限
391 PeriodSubUpperAmount N 16(兩位小數(shù)) 定時(shí)定額申購(gòu)金額上限
392 ChargeType C 1 收費(fèi)類(lèi)型
393 SpecifyRateFee N 9（八位小數(shù)） 指定費(fèi)率
394 SpecifyFee N 16(兩位小數(shù)) 指定費(fèi)用
395 PeriodSubTimeUnit C 1 定投周期單位
501 FundIncome N 8(五位小數(shù)) 貨幣基金萬(wàn)份收益率
502 FundIncomeFlag C 1 貨幣基金萬(wàn)份收益正負(fù) 0-正 1-負(fù)
503 Yield N 8(五位小數(shù)) 貨幣基金七日年收益 　
504 YieldFlag C 1 貨幣基金七日年收益正負(fù) 0-正 1-負(fù)
505 GuaranteedNAV N 7(四位小數(shù)) 保本凈值 　
506 HandleCharge N 10(兩位小數(shù)) 經(jīng)手費(fèi) 　
507 UndistributeMonetaryIncome N 16(兩位小數(shù)) 貨幣基金未付收益金額 　
508 GuaranteedAmount N 16(兩位小數(shù)) 剩余保本金額 　
509 ExchangeFlag C 1 交易所標(biāo)志 0-深圳場(chǎng)內(nèi) 1-上海場(chǎng)內(nèi)
2-場(chǎng)外
510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 貨幣基金未付收益金額正負(fù) 0-正 1-負(fù)
511 Ref C 10 券商用 　
512 Internet C 1 INTERNET交易 0-取消，1-開(kāi)通
521 ShareType C 1 份額類(lèi)別 保留字段。0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
522 Nationality C 3 投資者國(guó)籍 采用GB/T 2659-2000
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號(hào) 　
526 TargetShareType C 1 對(duì)方基金份額類(lèi)別
527 SourceType C 1 份額原始來(lái)源 0-認(rèn)購(gòu)1-申購(gòu) 2-定期定額申購(gòu)3-分紅
529 VastRedeemRatio N 9(8位小數(shù)) 巨額贖回兌現(xiàn)比例 　
530 Broker C 12 經(jīng)紀(jì)人 客戶(hù)所屬的經(jīng)紀(jì)人
532 ProtocalEndDate A 8 協(xié)議截止日期
533 RationDate N 5 定期定額的指定日期
535 FundDayIncomeFlag C 1 基金當(dāng)日總收益正負(fù)
536 FundDayIncome N 16(兩位小數(shù)) 基金當(dāng)日總收益
537 CustomerID C 12 客戶(hù)號(hào)
538 RationKind C 3 定期定額品種代碼
539 BelongFundAssetFare N 16(兩位小數(shù)) 歸基金資產(chǎn)費(fèi)
540 BackFare N 16(兩位小數(shù)) 后收手續(xù)費(fèi)
541 RecuperateFee N 16(兩位小數(shù)) 補(bǔ)差費(fèi) 　
542 ChangeFee N 16(兩位小數(shù)) 轉(zhuǎn)換費(fèi) 　
543 AchievementPay N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績(jī)報(bào)酬 　
544 AchievementCompen N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績(jī)補(bǔ)償
549 OverAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)超限金額 　
550 OverShares N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)超限份額 　
551 CapitalGainTax N 16(兩位小數(shù)) 紅利所得稅 　
552 CashDividendFee N 16(兩位小數(shù)) 現(xiàn)金分紅手續(xù)費(fèi) 　
553 ConfirmPayDate C 8 確認(rèn)支付日期 　
554 NetValueDate C 8 凈值日期 　
555 NetValueType C 1 凈值類(lèi)型 0-普通凈值1-申購(gòu)凈值 2-贖回凈值
556 FundYearIncomeRate N 8(五位小數(shù)) 貨幣基金年收益率 最近一年來(lái)的收益率
557 FundYearIncomeRateFlag C 1 貨幣基金年收益率正負(fù) 　
558 BeginInterestDate C 8 起息日期 轉(zhuǎn)發(fā)LOF認(rèn)購(gòu)明細(xì)中起息日期
559 LofDataType C 1 LOF數(shù)據(jù)類(lèi)別 轉(zhuǎn)發(fā)LOF認(rèn)購(gòu)明細(xì)中數(shù)據(jù)類(lèi)別
560 ManagerRealRatio N 7(四位小數(shù)) 實(shí)際計(jì)算折扣
561 CostPrice N 7(四位小數(shù)) 成本價(jià) 批量份額調(diào)整業(yè)務(wù)用
562 GeneralTASerialNO A 20 總TA確認(rèn)流水號(hào) 用于發(fā)送交易明細(xì)
601 DrawBonusUnit N 10 分紅單位
602 FrozenSharesforReinvest N 16(兩位小數(shù)) 凍結(jié)再投資份額
603 SharesAdjustmentFlag C 1 份額強(qiáng)制調(diào)整標(biāo)志 0-柜臺(tái)業(yè)務(wù)1-管理人批量調(diào)整2-管理人普通調(diào)整3-ETF份額標(biāo)準(zhǔn)化4-貨幣基金收益結(jié)轉(zhuǎn)5-基金分拆 6-確權(quán) 7-掛失換新號(hào)8-基金升降級(jí)9-凈值調(diào)整 A-業(yè)績(jī)報(bào)酬 B-業(yè)績(jī)補(bǔ)償 C-聯(lián)名卡還款份額調(diào)整 D-基金展期份額調(diào)整
604 PeriodicStatus C 1 定期定額狀態(tài) 0-允許定期定額業(yè)務(wù)
1-僅允許定投業(yè)務(wù)
2-僅允許定贖業(yè)務(wù)
3-禁止定期定額業(yè)務(wù)
605 TransferAgencyStatus C 1 轉(zhuǎn)托管狀態(tài) 0-允許所有轉(zhuǎn)托管
1-僅允許場(chǎng)外轉(zhuǎn)托管
2-僅允許跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管
3-禁止所有轉(zhuǎn)托管
606 TransactionAccountStatus C 1 交易賬戶(hù)狀態(tài) 0-正常，3-注銷(xiāo)
607 RationNo C 3 定期定額序號(hào)
608 AchievementPayFlag C 1 業(yè)績(jī)報(bào)酬正負(fù)
609 IndiMaxPurchase N 16(兩位小數(shù)) 個(gè)人最大申購(gòu)金額
610 InstMaxPurchase N 16(兩位小數(shù)) 法人最大申購(gòu)金額
611 IndiDayMaxSumBuy N 16(兩位小數(shù)) 個(gè)人當(dāng)日累計(jì)購(gòu)買(mǎi)最大金額
612 InstDayMaxSumBuy N 16(兩位小數(shù)) 法人當(dāng)日累計(jì)購(gòu)買(mǎi)最大金額
613 IndiDayMaxSumRedeem N 16(兩位小數(shù)) 個(gè)人當(dāng)日累計(jì)贖回最大份額
614 InstDayMaxSumRedeem N 16(兩位小數(shù)) 法人當(dāng)日累計(jì)贖回最大份額
615 IndiMaxRedeem N 16(兩位小數(shù)) 個(gè)人最大贖回份額
616 InstMaxRedeem N 16(兩位小數(shù)) 法人最大贖回份額
617 TargetRegistrarCode C 2 對(duì)方TA代碼



附　錄　A （規(guī)范性附錄）文件方式接口及通訊規(guī)范
A.1　TA與銷(xiāo)售人匯總數(shù)據(jù)文件組織結(jié)構(gòu)
A.1.1　數(shù)據(jù)索引文件
數(shù)據(jù)索引文件名為：“OFI/OFJ/OFS/OFK/OFC”+“_”+文件創(chuàng)建人代碼＋“_”+文件接收人代碼＋“_”+日期（YYYYMMDD）＋“.TXT”。

數(shù)據(jù)索引文件格式見(jiàn)表A.1。
表A.1 索引文件格式
名稱(chēng) 長(zhǎng)度 值 含義（作用）
文件標(biāo)識(shí) 8 “OFDCFIDX” 用以標(biāo)明該文件的格式類(lèi)型
文件版本號(hào) 4 20 2．0版本
文件創(chuàng)建人 9 銷(xiāo)售人/TA/基金管理人/托管人的代碼，由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一發(fā)放 用于標(biāo)明該文件的提交人
文件接收人 9 銷(xiāo)售人/TA/基金管理人/托管人的代碼，由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一發(fā)放 用于標(biāo)明該文件的接收人

日期 8 日期 與文件名日期一致，不是機(jī)器時(shí)間
文件個(gè)數(shù) 3 要傳送的數(shù)據(jù)文件的個(gè)數(shù) 用于標(biāo)明接下來(lái)要傳送的數(shù)據(jù)文件個(gè)數(shù)
文件名1 第一個(gè)文件名
…
文件結(jié)束標(biāo)識(shí) 8 “OFDCFEND” 文件結(jié)束
注：表中的每一項(xiàng)在文件中為一行，下同

A.1.2　數(shù)據(jù)文件
數(shù)據(jù)文件名“OFD”+“_”+文件創(chuàng)建人代碼＋“_”+文件接收人代碼＋“_”+日期（YYYYMMDD）+“_”+兩位文件類(lèi)型編碼＋“.TXT”。
數(shù)據(jù)文件格式見(jiàn)表A.2。
表A.2 數(shù)據(jù)文件格式
名稱(chēng) 長(zhǎng)度 值 含義（作用）
文件標(biāo)識(shí) 8 “OFDCFDAT” 用以標(biāo)明該文件的格式類(lèi)型
文件版本號(hào) 4 20 2．0版本
文件創(chuàng)建人 9 銷(xiāo)售人/注冊(cè)登記人/基金管理人/托管人的代碼，由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一發(fā)放 用于標(biāo)明該文件的提交人
文件接收人 9 銷(xiāo)售人/注冊(cè)登記人/基金管理人/托管人的代碼，由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一發(fā)放 用于標(biāo)明該文件的接收人
日期 8 日期 與文件名日期一致，不是機(jī)器日期
匯總表號(hào) 3 文件傳輸次序標(biāo)志
文件類(lèi)型碼 2 01：賬戶(hù)申請(qǐng)；
02：賬戶(hù)確認(rèn)；
03：交易申請(qǐng)數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)；
04：交易確認(rèn)數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)；
05：基金賬戶(hù)對(duì)賬；
06：基金分紅；
07：基金動(dòng)態(tài)信息；
08：公告；
09：紅利匯總；
10：日交割匯總；
11：業(yè)務(wù)申請(qǐng)匯總（TA發(fā)送）；
12：業(yè)務(wù)確認(rèn)匯總
13：業(yè)務(wù)申請(qǐng)匯總（代理人發(fā)送）；
21：參與人及結(jié)算席位文件
23：其它類(lèi)申請(qǐng)
24：其它類(lèi)確認(rèn)
25：資金清算 用于標(biāo)明文件的功能類(lèi)型

發(fā)送人 8 具體某機(jī)構(gòu)某人
接收人 8 具體某機(jī)構(gòu)某人
字段數(shù) 3 N 標(biāo)明該數(shù)據(jù)文件的構(gòu)成字段數(shù)
字段名1 采用數(shù)據(jù)字典中的字段名
…
字段名N
記錄數(shù) 8 M 該數(shù)據(jù)文件包含的數(shù)據(jù)記錄數(shù)，最多99999999條
記錄1
記錄２
記錄３
…
記錄M-2
記錄M-1
記錄M
文件結(jié)束標(biāo)識(shí) 8 “OFDCFEND” 文件結(jié)束

A.1.3　TA與代理人交換的數(shù)據(jù)索引文件、數(shù)據(jù)文件列表

表A.3 TA接收代理人文件列表
匯總數(shù)據(jù) 發(fā)送方 文件名 說(shuō)明
索引文件 代理人 OFI_xxx_??_yyyymmdd.TXT
賬戶(hù)申請(qǐng) 代理人 OFD_xxx_??_yyyymmdd_01.TXT
交易申請(qǐng) 代理人 OFD_xxx_??_yyyymmdd_03.TXT
其它類(lèi)申請(qǐng) 代理人 OFD_xxx_??_yyyymmdd_23.TXT
業(yè)務(wù)申請(qǐng)匯總 代理人 OFD_xxx_??_yyyymmdd_13.TXT
其中“??”為T(mén)A代碼，“XXX”為銷(xiāo)售代理人代碼。yyyymmdd為文件發(fā)送日期。
表A.4 TA發(fā)送代理人文件列表
匯總數(shù)據(jù) 發(fā)送方 文件名 說(shuō)明
索引文件 代理人 OFJ_??_xxx_yyyymmdd.TXT 07/08/21文件的索引文件
基金行情 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_07.TXT
公告 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_08.TXT
參與人及結(jié)算席位文件 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_21.TXT

索引文件 代理人 OFS_??_xxx_yyyymmdd.TXT 11文件的索引文件
業(yè)務(wù)申請(qǐng)匯總 代理人 OFD_??_xxx _yyyymmdd_11.TXT

索引文件 代理人 OFI_??_xxx _yyyymmdd.TXT 02/04/05/06/09/12/24文件的索引文件
賬戶(hù)回報(bào) 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_02.TXT
交易回報(bào) 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_04.TXT
份額對(duì)帳 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_05.TXT
基金分紅 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_06.TXT
紅利匯總 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_09.TXT
業(yè)務(wù)確認(rèn)匯總 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_12.TXT
其它類(lèi)確認(rèn) 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_24.TXT

索引文件 代理人 OFK_??_xxx_yyyymmdd.TXT 25/10資金類(lèi)文件的索引文件
資金清算文件 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_25.TXT
日交割匯總 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_10.TXT

索引文件 代理人 OFC_??_xxx _yyyymmdd.TXT C1/C2/C3/C4/C5文件的索引文件
基金基礎(chǔ)參數(shù) 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C1.TXT
基金代理關(guān)系 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C2.TXT
基金轉(zhuǎn)換關(guān)系 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C3.TXT
基金分紅方案 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C4.TXT
基金費(fèi)率 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C5.TXT

A.1.4　文件類(lèi)型與業(yè)務(wù)類(lèi)型對(duì)應(yīng)關(guān)系表
表A.5 文件類(lèi)型與業(yè)務(wù)類(lèi)型對(duì)照表
文件類(lèi)型 業(yè)務(wù)類(lèi)型
01：賬戶(hù)申請(qǐng) 開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)(001)，賬戶(hù)信息修改申請(qǐng)(003)
銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng)(002)，撤銷(xiāo)交易賬戶(hù)申請(qǐng)(009)
增加交易賬戶(hù)申請(qǐng)(008)，變更交易賬號(hào)（058）
02：賬戶(hù)確認(rèn) 開(kāi)戶(hù)確認(rèn)(101)
銷(xiāo)戶(hù)確認(rèn)(102)，賬戶(hù)信息修改確認(rèn)(103)，增加交易賬戶(hù)確認(rèn)(108)，變更交易賬號(hào)確認(rèn)(158)，撤銷(xiāo)交易賬戶(hù)確認(rèn)(109)
03：交易申請(qǐng) 認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)(020)
申購(gòu)申請(qǐng)(022) ，定時(shí)定額申購(gòu)申請(qǐng)(039)，ETF申購(gòu)申請(qǐng)(091)
贖回申請(qǐng)(024)，預(yù)約贖回申請(qǐng)(025)，定時(shí)定額贖回申請(qǐng)(063)，ETF贖回申請(qǐng)(093)
轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)申請(qǐng)(026)，轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入申請(qǐng)(027)，轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出申請(qǐng)(028)
設(shè)置自動(dòng)再投資申請(qǐng)(029)
基金份額凍結(jié)申請(qǐng)(031)
基金份額解凍申請(qǐng)(032)
基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)(036)，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)(037)，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)(038)
撤預(yù)約單(053)
定時(shí)定額申購(gòu)開(kāi)通申請(qǐng)（059），定時(shí)定額申購(gòu)撤銷(xiāo)申請(qǐng)（060），定時(shí)定額變更申請(qǐng)（061）
認(rèn)購(gòu)調(diào)整申請(qǐng)(062)
基金質(zhì)押申請(qǐng)（088），快速過(guò)戶(hù)申請(qǐng)（098）
04：交易確認(rèn) 認(rèn)購(gòu)確認(rèn)(120)
申購(gòu)確認(rèn)(122)，定時(shí)定額申購(gòu)確認(rèn)(139)，ETF申購(gòu)一次確認(rèn)(191)，ETF申購(gòu)二次確認(rèn)(192)
贖回確認(rèn)(124)，強(qiáng)行贖回確認(rèn)(142) ，定時(shí)定額贖回確認(rèn)(163)，ETF贖回一次確認(rèn)(193)，ETF贖回二次確認(rèn)(194)
預(yù)約贖回確認(rèn)(125)
轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)確認(rèn)(126)，轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入確認(rèn)(127)，轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出確認(rèn)(128)
設(shè)置自動(dòng)再投資確認(rèn)(129)
認(rèn)購(gòu)結(jié)果(130)
基金份額凍結(jié)確認(rèn)(131)
基金份額解凍確認(rèn)(132)
基金紅利解凍確認(rèn)(157)
非交易過(guò)戶(hù)轉(zhuǎn)入確認(rèn)(134)，非交易過(guò)戶(hù)轉(zhuǎn)出確認(rèn)(135)
基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)(137)
基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出確認(rèn)(138)
撤預(yù)約單確認(rèn)(153)
強(qiáng)行調(diào)增(144) ，強(qiáng)行調(diào)減(145)
認(rèn)購(gòu)調(diào)整確認(rèn)(162)，定時(shí)定額申購(gòu)開(kāi)通確認(rèn)（159），定時(shí)定額申購(gòu)撤銷(xiāo)確認(rèn)（160），定時(shí)定額變更確認(rèn)（161）
基金質(zhì)押確認(rèn)（188），快速過(guò)戶(hù)確認(rèn)（198）
募集失敗（149），基金清盤(pán)（150），基金終止（151）
05：基金賬戶(hù)對(duì)帳 基金賬戶(hù)對(duì)帳數(shù)據(jù)
06：基金分紅 紅利/紅利再投資發(fā)放(143)
07：基金和凈值數(shù)據(jù) 基金信息數(shù)據(jù)項(xiàng)
08：公告 公告
09：紅利匯總 紅利匯總數(shù)據(jù)
10：日交割匯總 日交割匯總數(shù)據(jù)
11：業(yè)務(wù)申請(qǐng)匯總 業(yè)務(wù)申請(qǐng)匯總數(shù)據(jù)
12：業(yè)務(wù)確認(rèn)匯總 業(yè)務(wù)確認(rèn)匯總數(shù)據(jù)
21：參與人及結(jié)算席位文件 參與人及結(jié)算席位數(shù)據(jù)
23：其它類(lèi)申請(qǐng) 確權(quán)申請(qǐng)(080)，基金聯(lián)名卡開(kāi)通申請(qǐng)（067），基金聯(lián)名卡撤銷(xiāo)申請(qǐng)（068）
地區(qū)編號(hào)變更通知（070）
24：其它類(lèi)確認(rèn) 確權(quán)確認(rèn)(180)，基金聯(lián)名卡開(kāi)通確認(rèn)（167），基金聯(lián)名卡撤銷(xiāo)確認(rèn)（168）
積分確認(rèn)（169）
25：資金清算 資金清算

A.2　文件加密與數(shù)字簽名技術(shù)
由數(shù)據(jù)文件交換各方協(xié)商決定文件加密和數(shù)字簽名所采用的技術(shù)方案。

附錄B （規(guī)范性附錄）交易處理返回代碼的取值及含義
注意：如果找不到合適的返回代碼，統(tǒng)一填寫(xiě)“9999”，即“其它錯(cuò)誤”。
返回代碼 含 義 備 注
0000 成功
0001 份數(shù)余額不足
0002 賬戶(hù)已凍結(jié)
0003 賬戶(hù)已掛失
0004 發(fā)行期不受理
0005 封閉期不受理
0006 非開(kāi)放日不受理
0007 收到預(yù)約數(shù)據(jù)確認(rèn)
0008 巨額不受理
0009 無(wú)此賬戶(hù)
0010 其它原因失敗
0100 證件號(hào)碼錯(cuò)誤 包括無(wú)證件號(hào)碼
0101 證件號(hào)碼重復(fù)
0102 地區(qū)號(hào)無(wú)效
0103 業(yè)務(wù)種類(lèi)非法
0104 銷(xiāo)售人交易基金賬號(hào)非法
0105 銷(xiāo)售代理人代碼錯(cuò)誤
0106 無(wú)戶(hù)名
0107 個(gè)人/法人標(biāo)志非法
0108 證件類(lèi)型非法
0109 無(wú)經(jīng)辦人姓名
0110 經(jīng)辦人證件類(lèi)型非法 包括無(wú)經(jīng)辦人證件號(hào)碼
0111 經(jīng)辦人證件號(hào)碼錯(cuò)誤
0112 無(wú)通訊地址
0113 郵政編碼非法 包括無(wú)郵政編碼
0114 無(wú)電話(huà)
0115 無(wú)住址電話(huà)
0116 無(wú)單位電話(huà)
0117 開(kāi)戶(hù)網(wǎng)點(diǎn)非法
0118 凍結(jié)掛失截止日期無(wú)效
0119 無(wú)E-MAIL地址
0120 無(wú)法人代表姓名
0121 法人代表證件類(lèi)型非法
0122 法人身份證件代碼非法 包括無(wú)法人身份證件代碼
0123 基金賬號(hào)非法 包括無(wú)基金賬號(hào)
0124 密函編號(hào)非法 包括無(wú)密函編號(hào)
0125 職業(yè)代碼非法
0126 學(xué)歷代碼無(wú)效
0127 年收入代碼
0128 性別非法
0129 出生日期非法
0130 傳真號(hào)碼非法
0131 手機(jī)號(hào)碼非法
0132 傳呼機(jī)號(hào)碼非法
0133 交收行代碼非法
0134 交收行賬戶(hù)名非法
0135 交收行賬號(hào)非法
0136 上交所賬號(hào)非法
0137 深交所賬號(hào)非法
0138 開(kāi)戶(hù)日期非法
0139 申請(qǐng)單編號(hào)非法 包括無(wú)申請(qǐng)單編號(hào)
0140 凍結(jié)標(biāo)志非法
0141 默認(rèn)分紅方式非法
0200 基金代碼非法
0201 交易日期非法
0202 交易時(shí)間非法
0203 銷(xiāo)售人流水號(hào)非法
0204 幣種代碼非法
0205 資金賬號(hào)非法
0206 交易數(shù)量非法
0207 交易金額非法
0208 對(duì)方銷(xiāo)售人基金賬號(hào)非法
0209 受理日期已變?yōu)橄乱粋�(gè)工作日
0210 對(duì)方基金賬號(hào)非法
0211 過(guò)戶(hù)代理地點(diǎn)代碼非法
0212 股東賬戶(hù)代碼非法
0213 指定券商席位號(hào)非法
0214 預(yù)約贖回日期非法
0215 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)非法
0216 折扣率非法
0217 有效天數(shù)非法
0218 原申請(qǐng)單編號(hào)非法
0219 巨額贖回處理標(biāo)志非法
0220 凍結(jié)原因非法
0221 對(duì)方網(wǎng)點(diǎn)號(hào)非法
0222 再投資類(lèi)型非法

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