中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

617 TargetRegistrarCode C 2 對(duì)方TA代碼
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號(hào)
297 CustomerNo C 12 TA客戶編號(hào)
526 TargetShareType C 1 對(duì)方基金份額類別
298 RationProtocolNo C 20 定期定額協(xié)議號(hào)
269 BeginDateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購(gòu)起始日期
270 EndDateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購(gòu)終止日期
271 SendDayOfPeriodicSubs N 2 定時(shí)定額申購(gòu)每月發(fā)送日
530 Broker C 12 經(jīng)紀(jì)人
301 SalesPromotion C 3 促銷活動(dòng)代碼
302 AcceptMethod C 1 受理方式
303 ForceRedemptionType C 1 強(qiáng)制贖回類型
349 AlternationDate A 8 最后更新日
327 TakeIncomeFlag C 1 帶走收益標(biāo)志
328 PurposeOfPeSubs C 40 定投目的
329 FrequencyOfPeSubs N 5 定投頻率
395 PeriodSubTimeUnit C 1 定投周期單位
330 BatchNumOfPeSubs N 16（兩位小數(shù)） 定投期數(shù)
345 CapitalMode C 2 資金方式
346 DetailCapticalMode C 2 明細(xì)資金方式
347 BackenloadDiscount N 5（4位小數(shù)） 補(bǔ)差費(fèi)折扣率
348 CombineNum C 6 組合編號(hào)
283 RefundAmount N 16（兩位小數(shù)） 退款金額
285 SalePercent N 8(五位小數(shù)) 配售比例
560 ManagerRealRatio N 7(四位小數(shù)) 實(shí)際計(jì)算折扣
542 ChangeFee N 16(兩位小數(shù)) 轉(zhuǎn)換費(fèi)
541 RecuperateFee N 16(兩位小數(shù)) 補(bǔ)差費(fèi)
543 AchievementPay N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績(jī)報(bào)酬
544 AchievementCompen N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績(jī)補(bǔ)償
603 SharesAdjustmentFlag C 1 份額強(qiáng)制調(diào)整標(biāo)志
562 GeneralTASerialNO A 20 總TA確認(rèn)流水號(hào)
507 UndistributeMonetaryIncome N 16(兩位小數(shù)) 貨幣基金未付收益金額
510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 貨幣基金未付收益金額正負(fù)
300 BreachFee N 16(兩位小數(shù)) 違約金
306 BreachFeeBackToFund N 16(兩位小數(shù)) 違約金歸基金資產(chǎn)金額
305 PunishFee N 16(兩位小數(shù)) 懲罰性費(fèi)用
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段
386 ChangeAgencyFee N 16(兩位小數(shù)) 轉(zhuǎn)換代理費(fèi)
387 RecuperateAgencyFee N 16(兩位小數(shù)) 補(bǔ)差代理費(fèi)
309 ErrorDetail C 60 出錯(cuò)詳細(xì)信息
275 LargeBuyFlag A 1 巨額購(gòu)買處理標(biāo)志
225 RaiseInterest N 16（兩位小數(shù)） 認(rèn)購(gòu)期間利息
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人
274 ShareRegisterDate A 8 份額注冊(cè)日期
59 TotalFrozenVol N 16（兩位小數(shù)） 基金凍結(jié)總份數(shù)
187 FrozenBalance N 16（兩位小數(shù)） 凍結(jié)金額

7.66.5　基金賬戶對(duì)賬數(shù)據(jù)（05文件）
基金賬戶對(duì)賬數(shù)據(jù)項(xiàng)見表73。
表73　基金賬戶對(duì)賬數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
13 AvailableVol N 16（兩位小數(shù)） 持有人可用基金份數(shù) Y
18 TotalVolOfDistributorInTA N 16（兩位小數(shù)） 基金總份數(shù)（含凍結(jié)） Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
59 TotalFrozenVol N 16（兩位小數(shù)） 基金凍結(jié)總份數(shù) 僅包括賬戶類和交易類凍結(jié)業(yè)務(wù)及派生繼續(xù)凍結(jié)的份額 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 交易后端收費(fèi)總額 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
264 DetailFlag A 1 明細(xì)標(biāo)志 0-非明細(xì)，1-明細(xì)
非明細(xì)指針對(duì)基金賬戶的對(duì)賬，明細(xì)指針對(duì)基金賬戶具體過戶日或TA確認(rèn)流水號(hào)的對(duì)賬 Y
268 AccountStatus A 1 賬戶狀態(tài) 0-正常，1-凍結(jié)，2-掛失 N
274 ShareRegisterDate A 8 份額注冊(cè)日期 明細(xì)標(biāo)志為1時(shí)必填 N
507 UndistributeMonetaryIncome N 16(兩位小數(shù)) 貨幣基金未付收益金額 對(duì)貨幣基金，明細(xì)標(biāo)志為0時(shí)必填 N
510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 貨幣基金未付收益金額正負(fù) 0-正 1-負(fù)
對(duì)貨幣基金，明細(xì)標(biāo)志為0時(shí)必填 N
508 GuaranteedAmount N 16(兩位小數(shù)) 剩余保本金額 N
527 SourceType C 1 份額原始來源 0-認(rèn)購(gòu)1-申購(gòu) 2-定期定額申購(gòu)3-分紅
明細(xì)標(biāo)志為1時(shí)必填 N
24 DefDividendMethod A 1 默認(rèn)分紅方式 0-紅利轉(zhuǎn)投，1-現(xiàn)金分紅 N

7.66.6　分紅數(shù)據(jù)（06文件）
分紅數(shù)據(jù)項(xiàng)見表74。
表74　分紅數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
22 BasisforCalculatingDividend N 16（兩位小數(shù)） 紅利/紅利再投資基數(shù) 登記日基金持有人的基金份數(shù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
41 VolOfDividendforReinvestment N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶紅利再投資基金份數(shù) 投資人實(shí)得紅股，含被續(xù)凍的紅股 Y
42 DividentDate A 8 分紅日/發(fā)放日 Y
43 DividendAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶紅利資金 紅利總金額,含凍結(jié)紅利及再投資的紅利 Y
46 XRDate A 8 除權(quán)日 Y
64 ConfirmedAmount N 16（兩位小數(shù)） 每筆交易確認(rèn)金額 實(shí)發(fā)紅利資金，不含凍結(jié)紅利及再投資的紅利 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
113 RegistrationDate A 8 權(quán)益登記日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
155 DividendPerUnit N 16(兩位小數(shù)) 單位基金分紅金額（含稅） 舉例：每千份分兩元，則此處填2。 Y
24 DefDividendMethod A 1 默認(rèn)分紅方式 0-紅利轉(zhuǎn)投，1-現(xiàn)金分紅
投資人本次分紅的方式 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號(hào) N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 指發(fā)送日期 Y
52 Charge N 10（兩位小數(shù)） 手續(xù)費(fèi) Y
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi) Y
59 TotalFrozenVol N 16（兩位小數(shù)） 基金凍結(jié)總份數(shù) N
86 NAV N 7（四位小數(shù)） 基金單位凈值 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼。對(duì)大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
94 OtherFee1 N 10（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用1 N
95 OtherFee2 N 16（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用2 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
123 DividendRatio N 16（兩位小數(shù)） 紅利比例 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) TA對(duì)每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識(shí)，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
138 StampDuty N 16（兩位小數(shù)） 印花稅 N
187 FrozenBalance N 16（兩位小數(shù)） 凍結(jié)金額 N
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過戶費(fèi) Y
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N
601 DrawBonusUnit N 10 分紅單位 舉例：每千份分多少，則分紅單位就為一千 Y
602 FrozenSharesforReinvest N 16(兩位小數(shù)) 凍結(jié)再投資份額 N
354 DividendType C 1 分紅類型 0-普通分紅，1-質(zhì)押基金分紅，2-貨幣基金收益結(jié)轉(zhuǎn)，3-保本基金賠付，4-專戶到期處理 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) 對(duì)質(zhì)押基金分紅為Y項(xiàng)，表示原質(zhì)押業(yè)務(wù)的申請(qǐng)單編號(hào) N
543 AchievementPay N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績(jī)報(bào)酬 Y
544 AchievementCompen N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績(jī)補(bǔ)償 Y

7.66.7　基金動(dòng)態(tài)信息數(shù)據(jù)項(xiàng)（07文件）
基金動(dòng)態(tài)信息數(shù)據(jù)項(xiàng)見表75。

表75　基金信息數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
63 FundName C 40 基金名稱 Y
66 TotalFundVol N 16（兩位小數(shù)） 基金總份數(shù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
68 FundStatus C 1 基金狀態(tài) 0-可申購(gòu)贖回，1-發(fā)行
4-停止申購(gòu)贖回
5-停止申購(gòu)，6-停止贖回
8-基金終止，9-基金封閉 Y
86 NAV N 7（四位小數(shù)） 基金單位凈值 Y
149 UpdateDate A 8 基金凈值日期 格式為：YYYYMMDD
對(duì)ETF、QDII基金的申購(gòu)或贖回凈值，此字段的含義為該申購(gòu)或贖回凈值適用的交易申請(qǐng)的日期。 Y
555 NetValueType C 1 凈值類型 0-普通凈值1-申購(gòu)凈值 2-贖回凈值
對(duì)ETF、QDII基金可同時(shí)下發(fā)3條凈值記錄，通過此字段區(qū)分基金單位凈值及基金凈值日期的含義。 Y
273 AccumulativeNAV N 7（四位小數(shù)） 累計(jì)基金單位凈值 Y
180 ConvertStatus C 1 基金轉(zhuǎn)換狀態(tài) 0-可轉(zhuǎn)入，可轉(zhuǎn)出
1-只可轉(zhuǎn)入
2-只可轉(zhuǎn)出
3-不可轉(zhuǎn)換 Y
604 PeriodicStatus C 1 定期定額狀態(tài) 0-允許定期定額業(yè)務(wù)
1-僅允許定投業(yè)務(wù)
2-僅允許定贖業(yè)務(wù)
3-禁止定期定額業(yè)務(wù) Y
605 TransferAgencyStatus C 1 轉(zhuǎn)托管狀態(tài) 0-允許所有轉(zhuǎn)托管
1-僅允許場(chǎng)外轉(zhuǎn)托管
2-僅允許跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管
3-禁止所有轉(zhuǎn)托管 Y
129 FundSize N 16（兩位小數(shù)） 基金規(guī)模 基金的金額規(guī)模 Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
317 AnnouncFlag C 1 公告標(biāo)志 0-公告 1-不公告 Y
24 DefDividendMethod A 1 默認(rèn)分紅方式 N
2 InstAppSubsAmnt N 16（兩位小數(shù)） 法人追加認(rèn)購(gòu)金額 N
3 InstAppSubsVol N 16（兩位小數(shù)） 法人追加認(rèn)購(gòu)份數(shù) N
35 MinAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人首次認(rèn)購(gòu)最低金額 N
36 MinVolByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人首次認(rèn)購(gòu)最低份數(shù) N
38 CustodianCode A 3 托管人代碼 N
39 AmountOfPeriodicSubs N 16（兩位小數(shù)） 定時(shí)定額申購(gòu)的金額 N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購(gòu)日期 格式為：YYYYMMDD N
70 MaxRedemptionVol N 16（兩位小數(shù)） 基金最高贖回份數(shù) N
71 MinAccountBalance N 16（兩位小數(shù)） 基金最低持有份數(shù) N
78 IPOStartDate A 8 基金募集開始日期 格式為：YYYYMMDD N
79 IPOEndDate A 8 基金募集結(jié)束日期 格式為：YYYYMMDD N
82 FundManagerCode C 3 基金管理人 N
99 IndiAppSubsVol N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人追加認(rèn)購(gòu)份數(shù) N
100 IndiAppSubsAmount N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人追加認(rèn)購(gòu)金額 N
104 MinSubsVolByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人首次認(rèn)購(gòu)最低份數(shù) N
105 MinSubsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人首次認(rèn)購(gòu)最低金額 N
114 RegistrarCode C 2 注冊(cè)登記人代碼 N
130 FundSponsor A 3 基金發(fā)起人 N
133 TradingPrice N 7（四位小數(shù)） 交易價(jià)格 N
151 FaceValue N 7（四位小數(shù)） 基金面值 N
42 DividentDate A 8 分紅日/發(fā)放日 N
113 RegistrationDate A 8 權(quán)益登記日期 格式為：YYYYMMDD N
46 XRDate A 8 除權(quán)日 表示最近一次除權(quán)日期 N
198 MaxSubsVolByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人最高認(rèn)購(gòu)份數(shù) N
199 MaxSubsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人最高認(rèn)購(gòu)金額 N
200 MaxSubsVolByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人最高認(rèn)購(gòu)份數(shù) N
201 MaxSubsAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人最高認(rèn)購(gòu)金額 N
202 UnitSubsVolByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人認(rèn)購(gòu)份數(shù)單位 表示級(jí)差含義 N
203 UnitSubsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人認(rèn)購(gòu)金額單位 表示級(jí)差含義 N
204 UnitSubsVolByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人認(rèn)購(gòu)份數(shù)單位 表示級(jí)差含義 N
205 UnitSubsAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人認(rèn)購(gòu)金額單位 表示級(jí)差含義 N
206 MinBidsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人首次申購(gòu)最低金額 N
207 MinBidsAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人首次申購(gòu)最低金額 N
208 MinAppBidsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人追加申購(gòu)最低金額 N
209 MinAppBidsAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人追加申購(gòu)最低金額 N
210 MinRedemptionVol N 16（兩位小數(shù)） 基金最少贖回份數(shù) N
211 MinInterconvertVol N 16（兩位小數(shù)） 最低基金轉(zhuǎn)換份數(shù) N
212 IssueTypeByIndi C 1 個(gè)人發(fā)行方式 1-比例發(fā)行
2-搖號(hào)
3-先來先買 N
213 IssueTypeByInst C 1 機(jī)構(gòu)發(fā)行方式 1-比例發(fā)行
2-搖號(hào)
3-先來先買 N
214 SubsType C 1 認(rèn)購(gòu)方式 0-金額認(rèn)購(gòu)
1-份數(shù)認(rèn)購(gòu) N
215 CollectFeeType C 1 交易費(fèi)收取方式 0-價(jià)內(nèi)費(fèi)
1-價(jià)外費(fèi) N
216 NextTradeDate A 8 下一開放日 N
267 ValueLine N 7（兩位小數(shù)） 產(chǎn)品價(jià)值線數(shù)值 N
308 TotalDivident N 8(五位小數(shù)) 累計(jì)單位分紅 N
501 FundIncome N 8(五位小數(shù)) 貨幣基金萬(wàn)份收益 貨幣基金必填 N
502 FundIncomeFlag C 1 貨幣基金萬(wàn)份收益正負(fù) 0-正 1-負(fù)
貨幣基金必填 N
503 Yield N 8(五位小數(shù)) 貨幣基金七日年化收益率 貨幣基金必填 N
504 YieldFlag C 1 貨幣基金七日年化收益率正負(fù) 0-正 1-負(fù)
貨幣基金必填 N
505 GuaranteedNAV N 7(四位小數(shù)) 保本凈值 　 N
556 FundYearIncomeRate N 8(五位小數(shù)) 貨幣基金年收益率 最近一年來的收益率 N
557 FundYearIncomeRateFlag C 1 貨幣基金年收益率正負(fù) 　 N
609 IndiMaxPurchase N 16(兩位小數(shù)) 個(gè)人最大申購(gòu)金額 N
610 InstMaxPurchase N 16(兩位小數(shù)) 法人最大申購(gòu)金額 N
611 IndiDayMaxSumBuy N 16(兩位小數(shù)) 個(gè)人當(dāng)日累計(jì)購(gòu)買最大金額 N
612 InstDayMaxSumBuy N 16(兩位小數(shù)) 法人當(dāng)日累計(jì)購(gòu)買最大金額 N
613 IndiDayMaxSumRedeem N 16(兩位小數(shù)) 個(gè)人當(dāng)日累計(jì)贖回最大份額 N
614 InstDayMaxSumRedeem N 16(兩位小數(shù)) 法人當(dāng)日累計(jì)贖回最大份額 N
615 IndiMaxRedeem N 16(兩位小數(shù)) 個(gè)人最大贖回份額 N
616 InstMaxRedeem N 16(兩位小數(shù)) 法人最大贖回份額 N
535 FundDayIncomeFlag C 1 基金當(dāng)日總收益正負(fù) 　貨幣基金必填 N
536 FundDayIncome N 16(兩位小數(shù)) 基金當(dāng)日總收益 　貨幣基金必填 N
304 AllowBreachRedempt C 1 允許違約贖回標(biāo)志 0-允許，1-不允許 N
310 FundType C 2 基金類型 N
331 FundTypeName C 30 基金類型名稱 N
332 RegistrarName C 40 注冊(cè)登記人名稱 N
333 FundManagerName C 40 基金管理人名稱 N
314 FundServerTel C 30 基金公司客服電話 N
315 FundInternetAddress C 40 基金公司網(wǎng)站網(wǎng)址 N

7.66.8　公告（08文件）
公告數(shù)據(jù)項(xiàng)見表76。
表76　公告數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
33 AnnContent C 4000 公告內(nèi)容 Y
57 AnnouncementNo C 13 公告文件號(hào) 基金管理公司編碼：(NNN) +YYYYMMDD+序號(hào)(NN) Y
74 AnnouncementDate A 8 公告日期 格式為：YYYYMMDD Y
75 AnnouncementType A 1 公告類別 0-常規(guī)，1-異常 Y
81 LengthOfAnnouncement N 10 公告內(nèi)容長(zhǎng)度 Y
131 AnnouncementTitle C 100 公告標(biāo)題 Y

7.66.9　紅利匯總數(shù)據(jù)項(xiàng)（09文件）
紅利匯總數(shù)據(jù)項(xiàng)見表77。
表77　紅利匯總數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
42 DividentDate A 8 分紅日/發(fā)放日 Y
44 TotalDividendAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金紅利總額 Y
50 TotalDividendIndeed N 16（兩位小數(shù)） 基金實(shí)發(fā)紅利總金額 Y
56 TotalFeeForDividend N 10（兩位小數(shù)） 分紅費(fèi)用合計(jì) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
116 TotalReinvestmentDividend N 16（兩位小數(shù)） 紅利自動(dòng)再投資總金額 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
125 DocumentSendDate A 8 文件發(fā)送日期 格式為：YYYYMMDD Y
139 Tax N 16（兩位小數(shù)） 稅金 Y
272 TotalVolumeofReinvestmentDividend N 16（兩位小數(shù)） 紅利再投資份額總額 Y
7.66.10　日交割匯總數(shù)據(jù)項(xiàng)（10文件）
日交割數(shù)據(jù)項(xiàng)見表78。

表78　日交割匯總數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
9 TotalSubsAmnt N 16（兩位小數(shù)） 申購(gòu)總金額 Y
11 TotalSubsCharge N 16（兩位小數(shù)） 申購(gòu)手續(xù)費(fèi)總金額 Y
12 TotalSubsVol N 16（兩位小數(shù)） 申購(gòu)總份數(shù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
109 TotalRedemptionAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金贖回總金額 Y
111 TotalFeeOfRedemption N 16（兩位小數(shù)） 贖回手續(xù)費(fèi)總金額 Y
118 TotalRedemptionVol N 16（兩位小數(shù)） 贖回總份數(shù) Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
15 AmntReinbursed N 16（兩位小數(shù)） 退回金額 N
18 TotalVolOfDistributorInTA N 16（兩位小數(shù)） 代銷機(jī)構(gòu)在注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)處的單只基金總份數(shù)（含凍結(jié)） N
41 VolOfDividendforReinvestment N 16（兩位小數(shù)） 紅利轉(zhuǎn)投資部分總份數(shù) N
43 DividendAmount N 16（兩位小數(shù)） 紅利現(xiàn)金部分總金額 N
44 TotalDividendAmount N 16（兩位小數(shù)） 分紅總金額 N
56 TotalFeeForDividend N 10（兩位小數(shù)） 分紅手續(xù)費(fèi) N
77 BackAmountByInvalid N 16（兩位小數(shù)） 因?yàn)闊o(wú)效而劃回投資人的資金 N
95 OtherFee2 N 16（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用2 N
96 OtherFee3 N 16（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用3 N
116 TotalReinvestmentDividend N 16（兩位小數(shù)） 紅利轉(zhuǎn)投資部分總金額 N
117 BackAmountByExcess N 16（兩位小數(shù)） 因?yàn)槭Ｓ喽鴦澔赝顿Y人的資金 N
139 Tax N 16（兩位小數(shù)） 稅金 N
144 AggregationDate A 8 匯總?cè)掌?格式為：YYYYMMDD N
148 TrailCommission N 16（兩位小數(shù)） 尾隨傭金 N
172 TotalFrontendFee N 16（兩位小數(shù)） 交易前端收費(fèi)總額 N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 交易后端收費(fèi)總額 N
217 SalerNetReceivableAmount N 16（兩位小數(shù)） 銷售人凈收結(jié)算金額 N
218 SalerNetPayableAmount N 16（兩位小數(shù)） 銷售人凈付結(jié)算金額 N
219 SalerTotalFee N 16（兩位小數(shù)） 銷售人收取費(fèi)用總額 N
220 SalerBuyFee N 16（兩位小數(shù)） 銷售人收取申購(gòu)費(fèi)用 N
221 SalerBidFee N 16（兩位小數(shù)） 銷售人收取贖回費(fèi)用 N
222 FundTotalFee N 16（兩位小數(shù)） 贖回費(fèi)用總額（扣除保留在基金資產(chǎn)部分） N
223 RaiseTotalAmount N 16（兩位小數(shù)） 認(rèn)購(gòu)資金總額 N
224 AccumulativeTotalRaiseAmount N 16（兩位小數(shù)） 累計(jì)認(rèn)購(gòu)資金總額 N
225 RaiseInterest N 16（兩位小數(shù)） 認(rèn)購(gòu)期間利息 N
226 SalerRaiseFee N 16（兩位小數(shù)） 銷售人認(rèn)購(gòu)費(fèi) N
227 ConversionInAmount N 16（兩位小數(shù)） 轉(zhuǎn)入款 N
228 ConvertingToAmount N 16（兩位小數(shù)） 轉(zhuǎn)出款 N
229 SalerExchangeFee N 16（兩位小數(shù)） 銷售人轉(zhuǎn)換費(fèi) N
230 BidTax N 16（兩位小數(shù)） 申購(gòu)印花稅 N
231 RedemptionTax N 16（兩位小數(shù)） 贖回印花稅 N
232 IndividualCapitalGainTax N 16（兩位小數(shù)） 分紅個(gè)人利得所得稅 N
233 InstituteCapitalGainTax N 16（兩位小數(shù)） 分紅機(jī)構(gòu)利得所得稅 N
234 IndividualIncomeTax N 16（兩位小數(shù)） 分紅個(gè)人增值所得稅 N
235 InstituteIncomeTax N 16（兩位小數(shù)） 分紅機(jī)構(gòu)增值所得稅 N
236 SalerReinvestmentFee N 16（兩位小數(shù)） 銷售人再投資費(fèi) N
237 SubFeeRetTA N 16（兩位小數(shù)） 申購(gòu)歸注冊(cè)登記人所得費(fèi)用 包括注冊(cè)登記人的費(fèi)用 N
238 RedemFeeRetTA N 16（兩位小數(shù)） 贖回歸注冊(cè)登記人所得費(fèi)用 包括注冊(cè)登記人的費(fèi)用 N
239 TotalTransInAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換入總金額 　 N
240 TotalFeeOfTransInAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換入手續(xù)費(fèi)總金額 　 N
241 TotalTransInVol N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換入總份數(shù) 　 N
242 TotalTransOutAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換出總金額 　 N
243 TotalFeeOfTransOutAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換出手續(xù)費(fèi)總金額 　 N
244 TotalTransOutVol N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換出總份數(shù) 　 N
245 BidTrade N 13 成功申購(gòu)總戶數(shù) 　 N
246 RedeemTrade N 13 成功贖回總戶數(shù) 　 N
247 FreezeTotal N 16（兩位小數(shù)） 凍結(jié)總份數(shù) 　 N
248 ManagerCode A 3 管理人代碼 N
249 NetBidTotalAmount N 16（兩位小數(shù)） 申購(gòu)成功資金總額（不含費(fèi)用，不含稅） N
250 NetRedeemTotalAmount N 16（兩位小數(shù)） 贖回成功資金總額（不含費(fèi)用，不含稅） N

7.66.11　TA發(fā)送的業(yè)務(wù)申請(qǐng)匯總數(shù)據(jù)項(xiàng)（11文件）
TA接收基金銷售人申報(bào)并經(jīng)合法性檢查后，向基金銷售人發(fā)送業(yè)務(wù)申請(qǐng)匯總文件。
業(yè)務(wù)申請(qǐng)匯總數(shù)據(jù)項(xiàng)見表79。
表79　業(yè)務(wù)申請(qǐng)匯總數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
143 AggregationOfTransactionByBusinessType N 8 每種業(yè)務(wù)筆數(shù)匯總 Y
144 AggregationDate A 8 匯總?cè)掌?格式為：YYYYMMDD Y
154 TotalSuccessfulVol N 16（兩位小數(shù)） 份數(shù)匯總 Y
175 TotalSuccessfulAmount N 16（兩位小數(shù)） 金額匯總 Y

7.66.12　TA發(fā)送的業(yè)務(wù)確認(rèn)匯總數(shù)據(jù)項(xiàng)（12文件）
TA完成對(duì)基金銷售人申報(bào)數(shù)據(jù)的確認(rèn)之后，向基金銷售人發(fā)送業(yè)務(wù)確認(rèn)匯總文件。
業(yè)務(wù)確認(rèn)數(shù)據(jù)項(xiàng)見表80。
表80　業(yè)務(wù)確認(rèn)匯總數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
143 AggregationOfTransactionByBusinessType N 8 每種業(yè)務(wù)筆數(shù)匯總 Y
144 AggregationDate A 8 匯總?cè)掌?格式為：YYYYMMDD Y
153 TotalFailingVol N 16（兩位小數(shù)） 失敗份數(shù)匯總 Y
154 TotalSuccessfulVol N 16（兩位小數(shù)） 成功份數(shù)匯總 Y
174 TotalFailingAmount N 16（兩位小數(shù)） 失敗金額匯總 Y
175 TotalSuccessfulAmount N 16（兩位小數(shù)） 成功金額匯總 Y
178 TotalFailingDealingNum N 6 失敗交易筆數(shù) Y
179 TotalSuccessfulDealingNum N 6 成功交易筆數(shù) Y

7.66.13　銷售人發(fā)送的業(yè)務(wù)申請(qǐng)匯總數(shù)據(jù)項(xiàng)（13文件）
基金銷售人根據(jù)當(dāng)日申報(bào)數(shù)據(jù)生成業(yè)務(wù)申請(qǐng)匯總文件，發(fā)送給TA。
業(yè)務(wù)申請(qǐng)匯總數(shù)據(jù)項(xiàng)見表81。
表81　業(yè)務(wù)申請(qǐng)匯總數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
143 AggregationOfTransactionByBusinessType N 8 每種業(yè)務(wù)筆數(shù)匯總 Y
144 AggregationDate A 8 匯總?cè)掌?格式為：YYYYMMDD Y
154 TotalSuccessfulVol N 16（兩位小數(shù)） 份數(shù)匯總 Y
175 TotalSuccessfulAmount N 16（兩位小數(shù)） 金額匯總 Y
7.66.14　參與人及結(jié)算席位文件（21文件）
參與人及結(jié)算席位數(shù)據(jù)項(xiàng)見表82。
表82　參與人及結(jié)算席位文件
基金參與人及結(jié)算席位文件用于TA系統(tǒng)向基金銷售代理人發(fā)送基金參與人和結(jié)算席位信息。
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
324 SeatCode C 6 席位代碼 場(chǎng)內(nèi)席位必填 N
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 場(chǎng)外銷售人必填 N
326 DistributorName C 80 銷售人名稱 席位或銷售人的名稱 Y
318 TransferPermitFlag C 1 跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)入允許標(biāo)志 0-允許，1-不允許 Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD
指發(fā)送日期 Y

7.66.15　其它類申請(qǐng)文件（23文件）
包含確權(quán)、聯(lián)名卡業(yè)務(wù)。
其它類申請(qǐng)數(shù)據(jù)項(xiàng)見表83。各字段是否必需根據(jù)業(yè)務(wù)類型而不同，詳見前述各章節(jié)。
表83　其它類申請(qǐng)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào)
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào)
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào)
284 SecuritiesAccountID C 10 證券賬號(hào)
324 SeatCode C 6 席位代碼
85 InvestorName C 120 投資人戶名
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志
27 CertificateType C
1 個(gè)人證件類型及機(jī)構(gòu)證件類型
72 CertificateNo C 30 投資人證件號(hào)碼
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼
67 FundCode C 6 基金代碼
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)基金份數(shù)
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號(hào)
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號(hào)
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào)
140 TelNo C 22 投資人電話號(hào)碼
83 MobileTelNo C 24 投資人手機(jī)號(hào)碼
4 Address C 120 通訊地址
101 PostCode A 6 投資人郵政編碼
49 EmailAddress C 40 投資人E-MAIL地址
106 TransactorCertNo C 30 經(jīng)辦人證件號(hào)碼
107 TransactorCertType C 1 經(jīng)辦人證件類型
108 TransactorName C 20 經(jīng)辦人姓名
23 InvestorsBirthday A 8 投資人出生日期
48 EducationLevel C 3 投資人學(xué)歷
51 FaxNo C 24 投資人傳真號(hào)碼
65 VocationCode C 3 投資人職業(yè)代碼
69 HomeTelNo C 22 投資人住址電話
73 AnnualIncome N 8 投資人年收入
88 OfficeTelNo C 22 投資人單位電話號(hào)碼
122 AccountAbbr C 12 投資人戶名簡(jiǎn)稱
126 Sex A 1 投資人性別
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)金額
167 MinorFlag C 1 未成年人標(biāo)志
169 DeliverType C 1 對(duì)賬單寄送選擇
170 TransactorIDType C 1 經(jīng)辦人識(shí)別方式
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式
265 DeliverWay C 8 對(duì)賬單寄送方式
97 TargetDistributorCode C 9 對(duì)方銷售人代碼
141 TargetBranchCode C 9 對(duì)方網(wǎng)點(diǎn)號(hào)
142 TargetTransactionAccountID A 17 對(duì)方銷售人處投資人基金交易帳號(hào)
152 TargetRegionCode A 4 對(duì)方所在地區(qū)編號(hào)

7.66.16　其它類確認(rèn)文件（24文件）
包含確權(quán)、聯(lián)名卡、積分確認(rèn)業(yè)務(wù)。各字段是否必需根據(jù)業(yè)務(wù)類型而不同，詳見前述各章節(jié)。
其它類確認(rèn)數(shù)據(jù)項(xiàng)見表84。
表84　其它類確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào)
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào)
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào)
284 SecuritiesAccountID C 10 證券賬號(hào)
324 SeatCode C 6 席位代碼
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼
67 FundCode C 6 基金代碼
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)基金份數(shù)
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù)
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號(hào)
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào)
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào)
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式
309 ErrorDetail C 60 出錯(cuò)詳細(xì)信息
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi)
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi)
86 NAV N 7（四位小數(shù)） 基金單位凈值
94 OtherFee1 N 10（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用1
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 后端收費(fèi)總額
193 RateFee N 9（八位小數(shù)） 費(fèi)率
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過戶費(fèi)
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期
313 FundCorpCode C 8 基金公司代碼
311 PointsType C 1 積分類型
316 PointsStatus C 1 積分狀態(tài)
312 Points N 15（兩位小數(shù)） 積分值
349 AlternationDate A 8 最后更新日
97 TargetDistributorCode C 9 對(duì)方銷售人代碼
141 TargetBranchCode C 9 對(duì)方網(wǎng)點(diǎn)號(hào)
142 TargetTransactionAccountID A 17 對(duì)方銷售人處投資人基金交易帳號(hào)
152 TargetRegionCode A 4 對(duì)方所在地區(qū)編號(hào)
7.66.17　資金清算文件（25文件）
TA系統(tǒng)在每個(gè)交易確認(rèn)日，將場(chǎng)外、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回委托等業(yè)務(wù)合并在一起進(jìn)行資金清算，生成各基金、銷售人之間的資金清算數(shù)據(jù)。對(duì)每一筆資金清算匯總數(shù)據(jù)，還可根據(jù)網(wǎng)點(diǎn)或席位進(jìn)行細(xì)分，供基金參與人用于資金對(duì)賬，或者發(fā)送給下屬網(wǎng)點(diǎn)和席位進(jìn)行資金對(duì)賬使用.
資金清算數(shù)據(jù)項(xiàng)見表85。
表85　資金清算文件
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
355 SequenceNO A 20 序號(hào) 唯一確定一條記錄，不能重復(fù) Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD
對(duì)130認(rèn)購(gòu)結(jié)果業(yè)務(wù)，此字段無(wú)意義 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 Y
509 ExchangeFlag C 1 交易所標(biāo)志 0-深圳場(chǎng)內(nèi) 1-上海場(chǎng)內(nèi)
2-場(chǎng)外
0表示席位在深圳，1表示席位在上海 Y

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