證監(jiān)會公告[2012]12號
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中國證券監(jiān)督管理委員會
證監(jiān)會公告[2012]12號
296 MediaHobby C 1 媒體偏好 N
334 EnglishFirstName C 20 投資人英文名 N
335 EnglishFamliyName C 20 投資人英文姓 N
336 Vocation C 4 行業(yè) 采用國標(biāo)GB/T 4754-2011 N
337 CorpoProperty C 2 企業(yè)性質(zhì) N
338 StaffNum N 16(兩位小數(shù)) 員工人數(shù) N
339 Hobbytype C 2 興趣愛好類型 N
340 Province C 6 省/直轄市 采用國標(biāo)GB/T 2260-2007中6位數(shù)字代碼 N
341 City C 6 市 采用國標(biāo)GB/T 2260-2007中6位數(shù)字代碼 N
342 County C 6 縣/區(qū) 采用國標(biāo)GB/T 2260-2007中6位數(shù)字代碼 N
343 CommendPerson C 40 推薦人 N
344 CommendPersonType C 1 推薦人類型 1:內(nèi)部員工
2:注冊用戶
3:基金賬戶
4:客戶經(jīng)理編號
5:客戶經(jīng)理姓名
0:其他 N
181 AcctNameOfInvestorInClearingAgency C 60 投資人收款銀行賬戶戶名 N
182 AcctNoOfInvestorInClearingAgency C 28 投資人收款銀行賬戶賬號 N
183 ClearingAgency A 9 投資人收款銀行賬戶開戶行 N
302 AcceptMethod C 1 受理方式 N
7.3 開戶確認(rèn)(101)
開戶確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人開戶申請的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項見表6。
表6 開戶確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為:YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道開戶標(biāo)志 0-首次開設(shè)基金賬戶
1-已經(jīng)其它渠道開戶 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點號碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為:YYYYMMDD
指申報日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為:HHMMSS Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起,
1-由注冊登記人發(fā)起 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
7.4 銷戶申請(002),撤銷交易賬戶申請(009),
銷戶申請是指投資人向注冊登記人提出撤銷其基金賬戶的申請。
撤銷交易賬戶申請是指投資人提出撤銷其交易賬戶的申請。
需要交換的數(shù)據(jù)項見表7。
表7 銷戶/撤銷交易賬戶申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構(gòu)不能重復(fù) Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為:YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
27 CertificateType C 1 個人證件類型及機構(gòu)證件類型 個人證件類型
0-身份證,1-護照
2-軍官證,3-士兵證
4-港澳居民來往內(nèi)地通行證,5-戶口本
6-外國護照,7-其它
8-文職證,9-警官證
A-臺胞證
機構(gòu)證件類型
0-組織機構(gòu)代碼證
1-營業(yè)執(zhí)照,2-行政機關(guān)
3-社會團體,4-軍隊
5-武警
6-下屬機構(gòu)(具有主管單位批文號)
7-基金會,8-其它 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
72 CertificateNo C 30 投資人證件號碼 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為:HHMMSS Y
7.5 銷戶確認(rèn)(102),賬戶信息修改確認(rèn)(103),基金賬戶凍結(jié)確認(rèn)(104),基金賬戶解凍確認(rèn)(105),基金賬戶卡掛失確認(rèn)(106),基金賬戶卡解掛確認(rèn)(107),增加交易賬戶確認(rèn)(108),撤銷交易賬戶確認(rèn)(109)
銷戶確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人提出的銷戶申請的處理結(jié)果。銷戶后,原基金賬號作廢,一般不再分配給其它投資人。
賬戶修改確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人提出的賬號信息修改申請的處理結(jié)果。
基金賬戶凍結(jié)確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人提出的凍結(jié)申請的處理結(jié)果。賬戶在凍結(jié)后將不能接受投資人除解凍以外的其它任何業(yè)務(wù)申請。
基金賬戶解凍確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人提出的解凍申請的的處理結(jié)果。賬戶解凍后將恢復(fù)該賬戶的正常狀態(tài)。
基金賬戶卡掛失確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人提出的基金賬戶卡掛失申請的處理結(jié)果。掛失后的基金賬戶在處理某些業(yè)務(wù)時受到限制。
基金賬戶卡解掛確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人提出的基金賬戶卡解掛申請的處理結(jié)果。解掛后的基金賬戶為正常狀態(tài)。
增加交易賬戶確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人提出的增加交易賬號申請的處理結(jié)果。增加交易賬戶可以實現(xiàn)一個基金賬戶對應(yīng)多個交易賬戶,即一個投資人可以同時在多個銷售人處進行交易。
撤銷交易賬戶確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人提出的撤銷交易賬戶申請的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項見表8。
表8 賬戶確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為:YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
27 CertificateType C 1 個人證件類型及機構(gòu)證件類型 個人證件類型
0-身份證,1-護照
2-軍官證,3-士兵證
4-港澳居民來往內(nèi)地通行證,5-戶口本
6-外國護照,7-其它
8-文職證,9-警官證
A-臺胞證
機構(gòu)證件類型
0-組織機構(gòu)代碼證
1-營業(yè)執(zhí)照,2-行政機關(guān)
3-社會團體,4-軍隊
5-武警
6-下屬機構(gòu)(具有主管單位批文號)
7-基金會,8-其它 N
72 CertificateNo C 30 投資人證件號碼 N
85 InvestorName C 120 投資人戶名 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點號碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為:YYYYMMDD
指申報日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為:HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構(gòu)標(biāo)志 0-機構(gòu),1-個人 N
122 AccountAbbr C 12 投資人戶名簡稱 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 N
171 AccountCardID C 8 基金賬戶卡的憑證號 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起,
1-由注冊登記人發(fā)起 N
254 Specification C 60 摘要/說明 對基金賬戶凍結(jié)解凍業(yè)務(wù),可填入填入法律文號、質(zhì)押合同編號等信息 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
60 FrozenCause A 1 凍結(jié)原因 0-司法凍結(jié),1-柜臺凍結(jié)
2-質(zhì)押凍結(jié),3-質(zhì)押、司法雙重凍結(jié) 4-柜臺、司法雙重凍結(jié) N
58 FreezingDeadline A 8 凍結(jié)截止日期 格式為:YYYYMMDD N
7.6 基金賬戶凍結(jié)申請(004)
基金賬戶凍結(jié)申請是投資人或司法等有關(guān)部門對投資人的基金賬戶提出凍結(jié)的申請。
需要交換的數(shù)據(jù)項見表9。
表9 基金賬戶凍結(jié)申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構(gòu)不能重復(fù) Y
60 FrozenCause A 1 凍結(jié)原因 0-司法凍結(jié),1-柜臺凍結(jié)
2-質(zhì)押凍結(jié),3-質(zhì)押、司法雙重凍結(jié) 4-柜臺、司法雙重凍結(jié) Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為:YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
58 FreezingDeadline A 8 凍結(jié)截止日期 格式為:YYYYMMDD N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為:HHMMSS Y
254 Specification C 60 摘要/說明 對基金賬戶凍結(jié)解凍業(yè)務(wù),可填入填入法律文號、質(zhì)押合同編號等信息 N
7.7 基金賬戶解凍申請(005),基金賬戶卡解掛申請(007)
基金賬戶解凍申請是投資人或司法等有關(guān)部門對投資人的基金賬戶提出解除凍結(jié)的申請。
基金賬戶卡解掛申請是指投資人在一定的時間內(nèi),提出解除基金賬戶卡掛失狀態(tài)的申請。
需要交換的數(shù)據(jù)項見表10。
表10 賬戶解凍/賬戶卡解掛申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構(gòu)不能重復(fù) Y
60 FrozenCause A 1 凍結(jié)原因 0-司法凍結(jié),1-柜臺凍結(jié)
2-質(zhì)押凍結(jié),3-質(zhì)押、司法雙重凍結(jié) 4-柜臺、司法雙重凍結(jié) Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為:YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點號碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為:HHMMSS Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 N
254 Specification C 60 摘要/說明 對基金賬戶凍結(jié)解凍業(yè)務(wù),可填入填入法律文號、質(zhì)押合同編號等信息 N
7.8 基金賬戶卡掛失申請(006)
基金賬號卡掛失申請是投資人因基金賬戶卡丟失等原因而提出的基金賬號卡掛失申請。
需要交換的數(shù)據(jù)項見表11。
表11 基金賬戶卡掛失申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構(gòu)不能重復(fù) Y
58 FreezingDeadline A 8 凍結(jié)截止日期 格式為:YYYYMMDD N
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為:YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為:HHMMSS Y
7.9 增加交易賬戶申請(008)
當(dāng)投資人在完成第一次開戶,持有基金賬號后,需要在銷售人處開設(shè)另外的交易賬戶時,應(yīng)在該銷售機構(gòu)提交增開交易賬戶的申請,從而實現(xiàn)一個基金賬戶對應(yīng)多個交易賬戶,即一個投資人可以同時在多個銷售人處或同一個銷售人的多個銷售點處進行交易委托。
同一個銷售人或托管網(wǎng)點下,也允許投資人擁有多個不同的交易賬號,簡稱多交易賬號。對大集中模式的銷售人,就是指允許在該銷售人處擁有多個交易賬號。對于非大集中模式的銷售人,就是指允許在該銷售人同一托管網(wǎng)點下?lián)碛卸鄠交易賬號。
需要交換的數(shù)據(jù)項見表12。
表12 增加交易賬戶申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構(gòu)不能重復(fù) Y
27 CertificateType C
1 個人證件類型及機構(gòu)證件類型 個人證件類型
0-身份證,1-護照
2-軍官證,3-士兵證
4-港澳居民來往內(nèi)地通行證,5-戶口本
6-外國護照,7-其它
8-文職證,9-警官證
A-臺胞證
機構(gòu)證件類型
0-組織機構(gòu)代碼證
1-營業(yè)執(zhí)照,2-行政機關(guān)
3-社會團體,4-軍隊
5-武警
6-下屬機構(gòu)(具有主管單位批文號)
7-基金會,8-其它 Y
72 CertificateNo C 30 投資人證件號碼 Y
85 InvestorName C 120 投資人戶名 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為:YYYYMMDD Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構(gòu)標(biāo)志 0-機構(gòu),1-個人 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道開戶標(biāo)志 0-首次開設(shè)基金賬戶
1-已經(jīng)其它渠道開戶 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為:HHMMSS Y
122 AccountAbbr C 12 投資人戶名簡稱 N
124 ConfidentialDocumentCode C 8 密函編號 N
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段 共8個字符,每個字符代表一種交易手段,其含義為:
第1位:CALLCENTER
第2位:INTERNET
第3位:自助終端
第4位:柜臺
第5~8位:保留
每個字符取1表示使用此種手段,取0表示不使用 N
167 MinorFlag C 1 未成年人標(biāo)志 0-否,1-是 N
171 AccountCardID C 8 基金賬戶卡的憑證號 N
7.10 變更交易賬號申請(058)
變更交易賬號申請是由銷售人/機構(gòu)發(fā)起的變更投資者在該銷售人/機構(gòu)開設(shè)的交易賬號的申請。從變更交易賬號的當(dāng)天起,其它業(yè)務(wù)申請應(yīng)按變更后的新交易賬號提交。
需要交換的數(shù)據(jù)項見表13。
表13 變更交易賬號申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構(gòu)不能重復(fù) Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 新交易賬號 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 舊交易賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 Y
7.11 變更交易賬號確認(rèn)(158)
變更交易賬號確認(rèn)是基金注冊登記人對變更投資人交易賬號申請的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項見表14。
表14 變更交易賬號確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 指申報日期 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 新交易賬號 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 舊交易賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 Y
7.12 認(rèn)購申請(020),預(yù)約認(rèn)購申請(021)
認(rèn)購申請是投資人在開放式基金募集期間提出購買該開放式基金的申請。
預(yù)約認(rèn)購申請是投資人在開放式基金募集期間,利用預(yù)約的方式提出購買該開放式基金的申請。
需要交換的數(shù)據(jù)項見表15。
表15 認(rèn)購申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構(gòu)不能重復(fù) Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為:YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 未確知此賬號時,填以空格。
比如當(dāng)天開戶。 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點號碼 托管網(wǎng)點號碼。對大集中方式的銷售人,此字段與銷售人代碼相同。 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為:HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構(gòu)標(biāo)志 0-機構(gòu),1-個人 N
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請基金份數(shù) N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數(shù) N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費,1-后收費
表明基金是前收費或后收費基金 Y
307 FutureSubscribeDate A 8 指定認(rèn)購日期 對預(yù)約認(rèn)購業(yè)務(wù)必填 N
7.13 認(rèn)購確認(rèn)(120),預(yù)約認(rèn)購確認(rèn)(121)
認(rèn)購確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人認(rèn)購申請的接收情況的處理結(jié)果。投資人的實際認(rèn)購份數(shù),要在該基金募集期滿后才能確認(rèn)。
預(yù)約認(rèn)購確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人預(yù)約認(rèn)購申請的接收情況的處理結(jié)果。投資人的實際認(rèn)購份數(shù),要在該基金募集期滿后才能確認(rèn)。
需要交換的數(shù)據(jù)項見表16。
表16 認(rèn)購確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構(gòu)不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處開設(shè)的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為:YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 指發(fā)送日期 Y
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費 N
53 AgencyFee N 10(兩位小數(shù)) 代理費 N
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù) N
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 每筆交易確認(rèn)金額 含所有費用的總金額 Y
86 NAV N 7(四位小數(shù)) 基金單位凈值 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點號碼 托管網(wǎng)點號碼。對大集中方式的銷售人,此字段與銷售人代碼相同。 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 指交易申請日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為:HHMMSS
指交易申請時間 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構(gòu)標(biāo)志 0-機構(gòu),1-個人 N
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請基金份數(shù) N
133 TradingPrice N 7(四位小數(shù)) 交易價格 單位基金凈值+各種費用 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 TA對每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識,同一日不能重復(fù),
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
138 StampDuty N 16(兩位小數(shù)) 印花稅 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數(shù) N
255 TransferFee N 10(兩位小數(shù)) 過戶費 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起,
1-由注冊登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費,1-后收費
表明基金是前收費或后收費基金 Y
276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費 1-基金計費 N
307 FutureSubscribeDate A 8 指定認(rèn)購日期 N
7.14 申購申請(022),預(yù)約申購申請(023),定時定額申購申請(039)
申購申請是投資人在開放式基金成立之后,在基金存續(xù)期間,通過開放式基金的銷售人購買基金單位的申請。
預(yù)約申購申請是投資人在開放式基金成立之后,在基金存續(xù)期間,通過開放式基金的銷售人預(yù)約購買基金單位的申請。
定時定額申購申請是投資人在開放式基金成立之后,在基金存續(xù)期間,通過開放式基金的銷售人定時定額購買基金單位的申請。
需要交換的數(shù)據(jù)項見表17。
表17 申購申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構(gòu)不能重復(fù) Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為:YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 未確知此賬號時,填以空格。
比如當(dāng)天開戶。 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小數(shù)) 銷售傭金折扣率 銷售人申報的折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購日期 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點號碼 托管網(wǎng)點號碼。對大集中方式的銷售人,此字段與銷售人代碼相同。 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為:HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構(gòu)標(biāo)志 0-機構(gòu),1-個人 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數(shù) N
191 TermOfPeriodicSubs N 5 定時定額申購期限 N
192 FutureBuyDate A 8 指定申購日期 格式為:YYYYMMDD N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費,1-后收費
表明基金是前收費或后收費基金 Y
275 LargeBuyFlag A 1 巨額購買處理標(biāo)志 0-取消,1-順延 N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時定額品種代碼 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs N 5 定時定額申購序號 N
392 ChargeType C 1 收費類型 0-折扣率方式 1-指定費率
2-指定費用 Y
393 SpecifyRateFee N 9(八位小數(shù)) 指定費率 指由銷售人指定的手續(xù)費率 N
394 SpecifyFee N 16(兩位小數(shù)) 指定費用 指由銷售人指定的手續(xù)費用 N
7.15 申購確認(rèn)(122),定時定額申購確認(rèn)(139)
申購確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人申購申請的處理結(jié)果,包括交易確認(rèn)份數(shù)、交易確認(rèn)金額等信息。
定時定額申購確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人定時定額申購申請的處理結(jié)果,包括交易確認(rèn)份數(shù)、交易確認(rèn)金額等信息。
需要交換的數(shù)據(jù)項見表18。
表18 申購確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為:YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù) Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 每筆交易確認(rèn)金額 含所有費用的總金額 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 指交易申請日期 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
177 BusinessFinishFlag C 1 業(yè)務(wù)過程完全結(jié)束標(biāo)識 0-中間過程
1-業(yè)務(wù)過程結(jié)束 N
25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小數(shù)) 銷售傭金折扣率 銷售人申報的折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購日期 格式為:YYYYMMDD。
當(dāng)業(yè)務(wù)代碼為139時,為Y項 N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 指發(fā)送日期 Y
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費 投資人應(yīng)付總手續(xù)費 Y
53 AgencyFee N 10(兩位小數(shù)) 代理費 手續(xù)費中劃歸銷售人的部分 Y
86 NAV N 7(四位小數(shù)) 基金單位凈值 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點號碼 托管網(wǎng)點號碼。對大集中方式的銷售人,此字段與銷售人代碼相同。 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為:HHMMSS
指交易申請時間 Y
94 OtherFee1 N 10(兩位小數(shù)) 其他費用1 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構(gòu)標(biāo)志 0-機構(gòu),1-個人 N
133 TradingPrice N 7(四位小數(shù)) 交易價格 單位基金凈值+各種費用 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 TA對每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識,同一日不能重復(fù),
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
138 StampDuty N 16(兩位小數(shù)) 印花稅 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數(shù) N
193 RateFee N 9(八位小數(shù)) 費率 分段收費考慮 N
255 TransferFee N 10(兩位小數(shù)) 過戶費 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起,
1-由注冊登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費,1-后收費
表明基金是前收費或后收費基金 Y
275 LargeBuyFlag A 1 巨額購買處理標(biāo)志 0-取消,1-順延 N
276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費 1-基金計費 N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時定額品種代碼 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs N 5 定時定額申購序號 N
7.16 預(yù)約申購確認(rèn)(123)
預(yù)約申購確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人預(yù)約申購申請的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項見表19。
表19 預(yù)約申購確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構(gòu)不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為:YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小數(shù)) 銷售傭金折扣率 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為:YYYYMMDD Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為:HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構(gòu)標(biāo)志 0-機構(gòu),1-個人 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數(shù) N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起,
1-由注冊登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費,1-后收費 Y
275 LargeBuyFlag A 1 巨額購買處理標(biāo)志 0-取消,1-順延 N
7.17 贖回申請(024),定時定額贖回申請(063),預(yù)約贖回申請(025)
贖回申請是投資人在開放式基金成立之后,基金存續(xù)期間,通過銷售人將持有的基金單位按一定價格賣給基金管理人并收回現(xiàn)金的申請。
預(yù)約贖回申請是投資人采用預(yù)約方式提出的贖回申請。
需要交換的數(shù)據(jù)項見表20。
表20 贖回申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構(gòu)不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標(biāo)志 0-取消,1-順延 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為:YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 N
87 BranchCode C
9 網(wǎng)點號碼 托管網(wǎng)點號碼。對大集中方式的銷售人,此字段與銷售人代碼相同。 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號 指定贖回時指明針對哪一筆的原確認(rèn)流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
91 OriginalSubsDate A 8 原申購日期 N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為:HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構(gòu)標(biāo)志 0-機構(gòu),1-個人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預(yù)約贖回日期 格式為:YYYYMMDD N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數(shù) N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費,1-后收費
證監(jiān)會公告[2012]12號
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