中國證券監(jiān)督管理委員會

296 MediaHobby C 1 媒體偏好 N
334 EnglishFirstName C 20 投資人英文名 N
335 EnglishFamliyName C 20 投資人英文姓 N
336 Vocation C 4 行業(yè) 采用國標GB/T 4754-2011 N
337 CorpoProperty C 2 企業(yè)性質 N
338 StaffNum N 16（兩位小數） 員工人數 N
339 Hobbytype C 2 興趣愛好類型 N
340 Province C 6 省/直轄市 采用國標GB/T 2260-2007中6位數字代碼 N
341 City C 6 市 采用國標GB/T 2260-2007中6位數字代碼 N
342 County C 6 縣/區(qū) 采用國標GB/T 2260-2007中6位數字代碼 N
343 CommendPerson C 40 推薦人 N
344 CommendPersonType C 1 推薦人類型 1:內部員工
2:注冊用戶
3:基金賬戶
4:客戶經理編號
5:客戶經理姓名
0:其他 N
181 AcctNameOfInvestorInClearingAgency C 60 投資人收款銀行賬戶戶名 N
182 AcctNoOfInvestorInClearingAgency C 28 投資人收款銀行賬戶賬號 N
183 ClearingAgency A 9 投資人收款銀行賬戶開戶行 N
302 AcceptMethod C 1 受理方式 N
7.3　開戶確認(101)
開戶確認是基金注冊登記人對投資人開戶申請的處理結果。
需要交換的數據項見表6。

表6　開戶確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道開戶標志 0-首次開設基金賬戶
1-已經其它渠道開戶 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD
指申報日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為：HHMMSS Y
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務標志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N

7.4　銷戶申請(002)，撤銷交易賬戶申請(009)，
銷戶申請是指投資人向注冊登記人提出撤銷其基金賬戶的申請。
撤銷交易賬戶申請是指投資人提出撤銷其交易賬戶的申請。
需要交換的數據項見表7。
表7　銷戶/撤銷交易賬戶申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
27 CertificateType C 1 個人證件類型及機構證件類型 個人證件類型
0-身份證，1-護照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內地通行證，5-戶口本
6-外國護照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證

機構證件類型
0-組織機構代碼證
1-營業(yè)執(zhí)照，2-行政機關
3-社會團體，4-軍隊
5-武警
6-下屬機構（具有主管單位批文號）
7-基金會，8-其它 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
72 CertificateNo C 30 投資人證件號碼 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為：HHMMSS Y

7.5　銷戶確認(102)，賬戶信息修改確認(103)，基金賬戶凍結確認(104)，基金賬戶解凍確認(105)，基金賬戶卡掛失確認(106)，基金賬戶卡解掛確認(107)，增加交易賬戶確認(108)，撤銷交易賬戶確認(109)
銷戶確認是基金注冊登記人對投資人提出的銷戶申請的處理結果。銷戶后，原基金賬號作廢，一般不再分配給其它投資人。
賬戶修改確認是基金注冊登記人對投資人提出的賬號信息修改申請的處理結果。
基金賬戶凍結確認是基金注冊登記人對投資人提出的凍結申請的處理結果。賬戶在凍結后將不能接受投資人除解凍以外的其它任何業(yè)務申請。
基金賬戶解凍確認是基金注冊登記人對投資人提出的解凍申請的的處理結果。賬戶解凍后將恢復該賬戶的正常狀態(tài)。
基金賬戶卡掛失確認是基金注冊登記人對投資人提出的基金賬戶卡掛失申請的處理結果。掛失后的基金賬戶在處理某些業(yè)務時受到限制。
基金賬戶卡解掛確認是基金注冊登記人對投資人提出的基金賬戶卡解掛申請的處理結果。解掛后的基金賬戶為正常狀態(tài)。
增加交易賬戶確認是基金注冊登記人對投資人提出的增加交易賬號申請的處理結果。增加交易賬戶可以實現一個基金賬戶對應多個交易賬戶，即一個投資人可以同時在多個銷售人處進行交易。
撤銷交易賬戶確認是基金注冊登記人對投資人提出的撤銷交易賬戶申請的處理結果。
需要交換的數據項見表8。
表8　賬戶確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
27 CertificateType C 1 個人證件類型及機構證件類型 個人證件類型
0-身份證，1-護照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內地通行證，5-戶口本
6-外國護照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證

機構證件類型
0-組織機構代碼證
1-營業(yè)執(zhí)照，2-行政機關
3-社會團體，4-軍隊
5-武警
6-下屬機構（具有主管單位批文號）
7-基金會，8-其它 N
72 CertificateNo C 30 投資人證件號碼 N
85 InvestorName C 120 投資人戶名 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD
指申報日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
122 AccountAbbr C 12 投資人戶名簡稱 N
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 N
171 AccountCardID C 8 基金賬戶卡的憑證號 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務標志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起 N
254 Specification C 60 摘要/說明 對基金賬戶凍結解凍業(yè)務，可填入填入法律文號、質押合同編號等信息 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
60 FrozenCause A 1 凍結原因 0-司法凍結，1-柜臺凍結
2-質押凍結，3-質押、司法雙重凍結 4-柜臺、司法雙重凍結 N
58 FreezingDeadline A 8 凍結截止日期 格式為：YYYYMMDD N

7.6　基金賬戶凍結申請(004)
基金賬戶凍結申請是投資人或司法等有關部門對投資人的基金賬戶提出凍結的申請。
需要交換的數據項見表9。
表9　基金賬戶凍結申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
60 FrozenCause A 1 凍結原因 0-司法凍結，1-柜臺凍結
2-質押凍結，3-質押、司法雙重凍結 4-柜臺、司法雙重凍結 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
58 FreezingDeadline A 8 凍結截止日期 格式為：YYYYMMDD N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為：HHMMSS Y
254 Specification C 60 摘要/說明 對基金賬戶凍結解凍業(yè)務，可填入填入法律文號、質押合同編號等信息 N
7.7　基金賬戶解凍申請(005)，基金賬戶卡解掛申請(007)
基金賬戶解凍申請是投資人或司法等有關部門對投資人的基金賬戶提出解除凍結的申請。
基金賬戶卡解掛申請是指投資人在一定的時間內，提出解除基金賬戶卡掛失狀態(tài)的申請。
需要交換的數據項見表10。
表10　賬戶解凍/賬戶卡解掛申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
60 FrozenCause A 1 凍結原因 0-司法凍結，1-柜臺凍結
2-質押凍結，3-質押、司法雙重凍結 4-柜臺、司法雙重凍結 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為：HHMMSS Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認日期 N
254 Specification C 60 摘要/說明 對基金賬戶凍結解凍業(yè)務，可填入填入法律文號、質押合同編號等信息 N

7.8　基金賬戶卡掛失申請(006)
基金賬號卡掛失申請是投資人因基金賬戶卡丟失等原因而提出的基金賬號卡掛失申請。
需要交換的數據項見表11。
表11　基金賬戶卡掛失申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
58 FreezingDeadline A 8 凍結截止日期 格式為：YYYYMMDD N
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為：HHMMSS Y

7.9　增加交易賬戶申請(008)
當投資人在完成第一次開戶，持有基金賬號后，需要在銷售人處開設另外的交易賬戶時，應在該銷售機構提交增開交易賬戶的申請，從而實現一個基金賬戶對應多個交易賬戶，即一個投資人可以同時在多個銷售人處或同一個銷售人的多個銷售點處進行交易委托。
同一個銷售人或托管網點下，也允許投資人擁有多個不同的交易賬號，簡稱多交易賬號。對大集中模式的銷售人，就是指允許在該銷售人處擁有多個交易賬號。對于非大集中模式的銷售人，就是指允許在該銷售人同一托管網點下擁有多個交易賬號。
需要交換的數據項見表12。
表12　增加交易賬戶申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
27 CertificateType C
1 個人證件類型及機構證件類型 個人證件類型
0-身份證，1-護照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內地通行證，5-戶口本
6-外國護照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證

機構證件類型
0-組織機構代碼證
1-營業(yè)執(zhí)照，2-行政機關
3-社會團體，4-軍隊
5-武警
6-下屬機構（具有主管單位批文號）
7-基金會，8-其它 Y
72 CertificateNo C 30 投資人證件號碼 Y
85 InvestorName C 120 投資人戶名 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道開戶標志 0-首次開設基金賬戶
1-已經其它渠道開戶 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為：HHMMSS Y
122 AccountAbbr C 12 投資人戶名簡稱 N
124 ConfidentialDocumentCode C 8 密函編號 N
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段 共8個字符，每個字符代表一種交易手段，其含義為：
第1位：CALLCENTER
第2位：INTERNET
第3位：自助終端
第4位：柜臺
第5~8位：保留
每個字符取1表示使用此種手段，取0表示不使用 N
167 MinorFlag C 1 未成年人標志 0-否，1-是 N
171 AccountCardID C 8 基金賬戶卡的憑證號 N


7.10　變更交易賬號申請（058）
變更交易賬號申請是由銷售人/機構發(fā)起的變更投資者在該銷售人/機構開設的交易賬號的申請。從變更交易賬號的當天起，其它業(yè)務申請應按變更后的新交易賬號提交。
需要交換的數據項見表13。
表13　變更交易賬號申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 新交易賬號 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 舊交易賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 Y

7.11　變更交易賬號確認（158）
變更交易賬號確認是基金注冊登記人對變更投資人交易賬號申請的處理結果。
需要交換的數據項見表14。
表14　變更交易賬號確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 指申報日期 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 新交易賬號 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 舊交易賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 Y

7.12　認購申請(020)，預約認購申請(021)
認購申請是投資人在開放式基金募集期間提出購買該開放式基金的申請。
預約認購申請是投資人在開放式基金募集期間，利用預約的方式提出購買該開放式基金的申請。
需要交換的數據項見表15。
表15　認購申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 未確知此賬號時，填以空格。
比如當天開戶。 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費
表明基金是前收費或后收費基金 Y
307 FutureSubscribeDate A 8 指定認購日期 對預約認購業(yè)務必填 N

7.13　認購確認(120)，預約認購確認(121)
認購確認是基金注冊登記人對投資人認購申請的接收情況的處理結果。投資人的實際認購份數，要在該基金募集期滿后才能確認。
預約認購確認是基金注冊登記人對投資人預約認購申請的接收情況的處理結果。投資人的實際認購份數，要在該基金募集期滿后才能確認。
需要交換的數據項見表16。

表16　認購確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處開設的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 指發(fā)送日期 Y
52 Charge N 10(兩位小數) 手續(xù)費 N
53 AgencyFee N 10（兩位小數） 代理費 N
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數) 基金賬戶交易確認份數 N
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數) 每筆交易確認金額 含所有費用的總金額 Y
86 NAV N 7（四位小數） 基金單位凈值 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 指交易申請日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為：HHMMSS
指交易申請時間 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數 N
133 TradingPrice N 7（四位小數） 交易價格 單位基金凈值+各種費用 N
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 TA對每筆確認的唯一標識，同一日不能重復，
與交易確認日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認的唯一鍵 Y
138 StampDuty N 16（兩位小數） 印花稅 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數 N
255 TransferFee N 10（兩位小數） 過戶費 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務標志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費
表明基金是前收費或后收費基金 Y
276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費 1-基金計費 N
307 FutureSubscribeDate A 8 指定認購日期 N

7.14　申購申請(022)，預約申購申請(023)，定時定額申購申請(039)
申購申請是投資人在開放式基金成立之后，在基金存續(xù)期間，通過開放式基金的銷售人購買基金單位的申請。
預約申購申請是投資人在開放式基金成立之后，在基金存續(xù)期間，通過開放式基金的銷售人預約購買基金單位的申請。
定時定額申購申請是投資人在開放式基金成立之后，在基金存續(xù)期間，通過開放式基金的銷售人定時定額購買基金單位的申請。
需要交換的數據項見表17。
表17　申購申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 未確知此賬號時，填以空格。
比如當天開戶。 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率 銷售人申報的折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購日期 N
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數 N
191 TermOfPeriodicSubs N 5 定時定額申購期限 N
192 FutureBuyDate A 8 指定申購日期 格式為：YYYYMMDD N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費
表明基金是前收費或后收費基金 Y
275 LargeBuyFlag A 1 巨額購買處理標志 0-取消，1-順延 N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時定額品種代碼 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs N 5 定時定額申購序號 N
392 ChargeType C 1 收費類型 0-折扣率方式 1-指定費率
2-指定費用 Y
393 SpecifyRateFee N 9（八位小數） 指定費率 指由銷售人指定的手續(xù)費率 N
394 SpecifyFee N 16(兩位小數) 指定費用 指由銷售人指定的手續(xù)費用 N

7.15　申購確認(122)，定時定額申購確認(139)
申購確認是基金注冊登記人對投資人申購申請的處理結果，包括交易確認份數、交易確認金額等信息。
定時定額申購確認是基金注冊登記人對投資人定時定額申購申請的處理結果，包括交易確認份數、交易確認金額等信息。
需要交換的數據項見表18。
表18　申購確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數) 基金賬戶交易確認份數 Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數) 每筆交易確認金額 含所有費用的總金額 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 指交易申請日期 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
177 BusinessFinishFlag C 1 業(yè)務過程完全結束標識 0-中間過程
1-業(yè)務過程結束 N
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率 銷售人申報的折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時定額申購日期 格式為：YYYYMMDD。
當業(yè)務代碼為139時，為Y項 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 指發(fā)送日期 Y
52 Charge N 10(兩位小數) 手續(xù)費 投資人應付總手續(xù)費 Y
53 AgencyFee N 10（兩位小數） 代理費 手續(xù)費中劃歸銷售人的部分 Y
86 NAV N 7（四位小數） 基金單位凈值 Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為：HHMMSS
指交易申請時間 Y
94 OtherFee1 N 10（兩位小數） 其他費用1 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
133 TradingPrice N 7（四位小數） 交易價格 單位基金凈值+各種費用 N
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 TA對每筆確認的唯一標識，同一日不能重復，
與交易確認日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認的唯一鍵 Y
138 StampDuty N 16（兩位小數） 印花稅 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數 N
193 RateFee N 9（八位小數） 費率 分段收費考慮 N
255 TransferFee N 10（兩位小數） 過戶費 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務標志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費
表明基金是前收費或后收費基金 Y
275 LargeBuyFlag A 1 巨額購買處理標志 0-取消，1-順延 N
276 FeeCalculator A 1 計費人 0-TA計費 1-基金計費 N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時定額品種代碼 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs N 5 定時定額申購序號 N

7.16　預約申購確認(123)
預約申購確認是基金注冊登記人對投資人預約申購申請的處理結果。
需要交換的數據項見表19。
表19　預約申購確認數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16（兩位小數） 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數） 銷售傭金折扣率 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數據下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
87 BranchCode C 9 網點號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
137 TASerialNO A 20 TA確認交易流水號 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務標志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費 Y
275 LargeBuyFlag A 1 巨額購買處理標志 0-取消，1-順延 N

7.17　贖回申請(024)，定時定額贖回申請(063)，預約贖回申請(025)
贖回申請是投資人在開放式基金成立之后，基金存續(xù)期間，通過銷售人將持有的基金單位按一定價格賣給基金管理人并收回現金的申請。
預約贖回申請是投資人采用預約方式提出的贖回申請。
需要交換的數據項見表20。
表20　贖回申請數據
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機構不能重復 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標志 0-取消，1-順延 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數) 申請基金份數 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
37 CurrencyType A 3 結算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 N
87 BranchCode C
9 網點號碼 托管網點號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認流水號 指定贖回時指明針對哪一筆的原確認流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
91 OriginalSubsDate A 8 原申購日期 N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個人/機構標志 0-機構，1-個人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預約贖回日期 格式為：YYYYMMDD N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數 N
260 ShareClass A 1 收費方式 0-前收費，1-后收費

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